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| 建信MSCI中国A股国际通ETF(512180) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1397326 | ||||||||
| 基金代码 | 512180 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-11-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第1号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国国际金融股份有限公司 二〇一八年十二月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2018年3月20日证监许可[2018] 503号文注册募集。本基金的基金合同于2018年4月19日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险，基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金的退市风险，投资者申购、赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险等等。 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高风险/高收益的开放式基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪MSCI中国A股国际通指数(英文：MSCI China A Inclusion RMB Index)指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 投资人申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回。即在目前结算规则下，T日申购的基金份额当日可卖出，T日申购当日未卖出的基金份额，T+1日不得卖出和赎回，T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。因此为投资人办理申购业务的申购赎回代理机构若发生交收违约，将导致投资人不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，投资人的利益可能受到影响。 投资人投资本基金时需具有上海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或上海证券交易所证券投资基金账户。其中，上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用MSCI中国A股国际通指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所人民币普通股票账户；如投资人需要使用MSCI中国A股国际通指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所人民币普通股票账户。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书所载内容截止日为2018年10月18日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期：2005年9月19日 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228888 注册资本：人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由6名监事组成，其中包括3名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。2005年9月出任建信基金公司总裁，2018年4月起任建信基金公司董事长。 张军红先生，董事，现任建信基金公司总裁。毕业于国家行政学院行政管理专业，获博士研究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资托管服务部总经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务部副总经理。2017年3月出任公司监事会主席，2018年4月起任建信基金公司总裁。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。 张维义先生，董事，现任信安北亚地区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁。 郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。 华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者，湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理，光大证券财富管理中心总经理（MD）。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总经理助理/资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公司总经理。 史亚萍女士，独立董事，现任中金资本跨境股权投资部顾问。1994年毕业于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究生院，获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司等多家金融机构担任管理职务。 邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获EMBA学位，全国会计领军人才，中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999年10月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。 2、监事会成员 马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984毕业于中央财政金融学院，获学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入建设银行，历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资深客户经理（技术二级），个人金融部副总经理，个人存款与投资部副总经理。2018年5月起任建信基金公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。方女士1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司机构与战略研究部总经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，2009年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼信息技术部总经理。1995年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。历任中国建设银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开发中心项目经理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理。 严冰女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理。2003年7月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理,英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。1997年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位；2010年毕业于香港中文大学, 获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月至今任职于建信基金管理有限责任公司内控合规部。 3、公司高管人员 张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 曲寅军先生，副总裁，硕士。1999年7月加入中国建设银行总行，历任审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办公室高级副经理；2005年9月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官；2013年8月至2015年7月，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理。2015年8月6日起任我公司副总裁，2015年8月至2017年11月30日专任建信资本管理有限责任公司董事、总经理，2017年11月30日起兼任建信资本管理公司董事长。 张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行，从事个人零售业务，2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券基金销售业务，任高级副经理；2005年9月加入建信基金管理公司，一直从事基金销售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监、公司首席市场官等职务。2015年8月6日起任我公司副总裁。 吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016年12月23日起任我公司副总裁。 4、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 5、基金经理 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。特许金融分析师（CFA），博士。2003年1月至2005年8月就职于大成基金管理有限公司，历任金融工程部研究员、规划发展部产品设计师、机构理财部高级经理。2005年8月加入建信基金管理有限责任公司，历任研究部研究员、高级研究员、研究部总监助理、研究部副总监、投资管理部副总监、投资管理部执行总监、金融工程及指数投资部总监。2009年11月5日起任建信沪深300指数证券投资基金（LOF）的基金经理；2010年5月28日至2012年5月28日任上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理；2011年9月8日至2016年7月20日任深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金（ETF）及其联接基金的基金经理；2012年3月16日起任建信深证100指数增强型证券投资基金的基金经理；2015年3月25日起任建信双利策略主题分级股票型证券投资基金的基金经理；2015年7月31日至2018年7月31日任建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金的基金经理；2015年8月6日至2016年10月25日任建信中证申万有色金属指数分级发起式证券投资基金的基金经理；2018年2月6日起任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2018年2月7日起任建信鑫泽回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2018年4月19日起任建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2018年5月16日起任建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2018年6月13日起任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 张军红先生，总裁。 赵乐峰先生，总裁特别助理。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 梁 珉先生，资产配置与量化投资部总经理。 叶乐天先生，金融工程及指数投资部总经理助理。 张 戈先生，资产配置及量化投资部总经理助理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 公司法定中文名称：中国国际金融股份有限公司（简称：中金公司） 公司法定英文名称：China International Capital Corporation Limited（CICC） 法定代表人（代）：毕明建 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 邮政编码：100004 注册时间：1995年07月31日 注册资本：人民币3,985,130,809元 基金托管资格批文及文号：证监许可[2015]1441号 联系人：张萱 电 话：(86-10) 6505-1166 中国国际金融股份有限公司（中金公司，3908.HK）是由国内外著名金融机构和公司基于战略合作关系共同投资组建的中国第一家中外合资投资银行。 自1995年成立以来，中金公司一直致力于为客户提供高质量金融增值服务，建立了以研究为基础，投资银行、股票业务、固定收益、财富管理和投资管理全方位发展的业务结构。凭借深厚的经济、行业、法律法规等专业知识和优质的客户服务，中金公司在海内外媒体评选中屡获“中国最佳投资银行”“最佳销售服务团队”“最具影响力研究机构”等殊荣。 中金公司总部设在北京，在境内设有多家子公司，在上海和深圳设有分公司，在北京、上海、深圳等18个城市设有证券营业部。中金公司亦积极开拓海外市场，在香港、纽约、伦敦、新加坡四个国际金融中心设立子公司，不断拓展业务的辐射广度和深度，以把握资本跨境流动和财富全球配置的发展浪潮，令公司始终站在国际化发展的前沿。 2015年，中金公司在香港联交所主板成功挂牌上市，发行规模8.11亿美元，股票代码3908.HK。秉承“植根中国，融通世界”的理念，通过境内外业务的无缝对接，中金公司将持续为客户提供一流的金融服务，协助客户实现其战略发展目标。 中金公司已取得多项业务牌照并开展业务，中金公司拥有证券市场业务全牌照。业务领域跨越境内境外市场，覆盖证券、证券投资基金、直接股权投资等多个领域，包括但不限于经纪业务、自营业务、基金的发起和管理、金融产品代销、托管业务、承销业务、投\融资顾问、融资融券业务、场外衍生品等。 中金公司连续9年被评为A类AA级券商。最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。最近三个年度内各项风险控制指标持续符合监管标准。 中金公司资产托管部（下文简称“托管部”）于2014年5月正式成立，负责资管产品托管及运营外包业务，为公募、私募基金等机构客户提供资产托管、运营外包等服务。 中金公司资产托管部为独立部门，与资管、自营、经纪、投行相互隔离，人员及岗位设置实现管理条线独立，有独立的办公场所和独立的网络系统、机房、应用系统、多项备份措施，从而保证利益隔离和信息隔离，保证了托管业务的独立。 资产托管部人员均具备金融、会计等相关专业学历背景，全部取得了基金从业资格、证券从业资格。清算、估值、注册登记、投资监督等主要业务岗位人员来自托管银行、基金管理公司、信托公司，平均从业年限5年以上，具备丰富的资管产品、基金运作管理经验。 （二）基金托管部门及主要人员情况 1、毕明建先生，执行董事、首席执行官，管理委员会主席。 毕先生自2015年5月获委任为中金公司的董事。自2015年3月担任中金公司首席执行官及管理委员会主席。毕先生于1995年8月加入中金集团并参与中金公司的创办。于中金集团担任多个职位，包括自1995年8月至2006年2月担任中金集团副总裁、管理委员会成员及代理主席、联席运营总监及投资银行部联席负责人。自2006年3月至2012年11月担任中金公司的高级顾问。自2012年11月至2015年3月担任厚朴投资管理有限公司的管理合伙人。在1995年8月之前，自1984年1月至1985年12月担任农业部农垦局副处长，自1985年12月至1988年6月担任世界银行驻中国代表处业务专员，自1988年6月至1988年10月担任中国农村信托投资公司项目办副主任以及自1988年10月至1994年1月担任世界银行的项目经济学家及顾问。现担任中金公司多间子公司的董事。 毕先生于1982年12月自华东师范大学取得英语专业学历证书以及于1993年1月自美国乔治梅森大学取得工商管理硕士学位。 2、张萱女士，资产托管部总经理。 张萱，资产托管部负责人，2002年9月加入中金公司运作部，先后负责过中金公司各类承销项目的簿记、清算、登记和托管工作、曾主要负责中金公司经纪业务清算、QFII业务清算、监管报表报送、自营业务清算支持等工作，同时辅助部门负责人对部门整体业务进行协调管理。在加入中金公司之前，曾任职于招商银行北京分行，担任信贷业务经理。 张萱于1998年获得中央财经大学经济学专业学士学位，具备证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格。 （三）基金托管业务经营情况 中金公司托管部于2015年6月30日获得证监会允许开展证券投资基金托管业务的批复（证监许可【2015】1441号），截至2018年6月30日，共托管产品375支，其中公募基金4支，资产托管规模15.95亿元；私募基金371支，均为经中国基金业协会备案的私募基金产品，资产托管规模294.05亿元。。 中金公司托管部自取得托管资格以来，严格按照《基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等相关法律法规，履行法律法规和《基金合同》赋予托管人的各项权利和义务。中金公司托管部与交通银行、招商银行合作开立产品托管银行账户，用于保管基金资产。账户由资产托管部资金清算组负责管理。资金清算岗根据客户划款指令严格执行资金调拨。基金估值组严格遵守《证券投资基金会计核算业务指引》、《信息披露办法》的相关规定，尽职尽责地履行估值核算、信息披露等各项义务，提升托管服务质量。中金公司托管部投资监督岗根据基金合同约定及相关法律法规，对基金的投资运作进行监督，客户场外交易指令全部通过投资监督岗审核后传递至相关岗位，实现了对事前、事中、事后交易的监控及监督。中金公司托管部于2014年5月采购恒生电子的托管估值系统、投资清算系统、投资监督系统、XBRL系统，资讯信息采购财汇资讯提供的数据。托管系统选用同城灾备加磁带备份的方式，能够确保托管业务的数据安全。所有系统均已升级到恒生提供的最新的版本。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 一、基金份额发售机构 1．一级交易商 (1)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn (2)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 网址：www.citics.com (3)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (4)东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服电话：95360 网址：http://www.nesc.cn (5)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com (6)中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn (7)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com (8)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (9)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn (10)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：杨德红 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com (11)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com (12)长江证券股份有限公司 地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：尤习贵 客服电话：95579 网址：www.95579.com (13)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国家大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com (14)申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523、4008895523 网址：www.sywg.com (15)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com (16)安信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层,28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn (17)平安证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦16-20楼 法定代表人：何之江 客服电话：95511 网址：www.stock.pingan.com (18)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 电话：(86-10) 6505-1166 网址：http://www.cicc.com/ (19)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com (20)中国中投证券有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 法定代表人：高涛 客服电话：95532或4006008008 公司官网：http://www.china-invs.cn/ (21)东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层 法定代表人：张涛 客服电话：95309 公司官网：http://www.dxzq.net/ (22)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531 或 400-8888-588 公司官网：http://www.longone.com.cn/ (23)长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 客服电话：0755-82288968 网址：www.cc168.com.cn 2、二级市场交易代理券商 包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。 3、基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号 法定代表人：周明 电话：010-59378856 传真：010-59378907 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021- 31358666 传真：021- 31358600 联系人：陆奇 经办律师：黎明、陆奇 （四）审计基金资产的会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼 电话：021-2323 8888 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：许康玮、沈兆杰 联系人：沈兆杰 四、基金的名称 建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金 五、基金的类型 股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。 为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 （一）完全复制策略 本基金为完全被动式指数基金，采用完全复制法，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。但因特殊情况（比如流动性不足等）导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人将通过投资其他成份股、非成份股以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具进行替代，或者对投资组合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。 在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值争取不超过0.2%，年跟踪误差争取不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。 （二）衍生金融产品投资策略 本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，如权证以及其他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。 本基金投资股指期货将力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型，采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。本基金将通过对权证标的证券的基本面研究，结合多种定价模型，根据基金资产组合情况适度进行权证的投资。 （三）债券投资策略 本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性，构建本基金债券投资组合。 （四）资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究，结合多种定价模型，严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，本基金的标的指数为MSCI中国A股国际通指数(英文：MSCI China A Inclusion RMB Index)。 如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的指数由其他指数代替，或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，通过适当的程序变更本基金的标的指数，并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数和业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高风险/高收益的开放式基金。 本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪MSCI中国A股国际通指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日，本报告中的财务资料未经审计。 §11、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,264,722,620.62 95.87 其中：股票 1,264,722,620.62 95.87 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 52,013,831.42 3.94 8 其他资产 2,466,560.91 0.19 9 合计 1,319,203,012.95 100.00 股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。 §22、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 3,151,842.00 0.24 B 采矿业 53,207,350.15 4.05 C 制造业 470,301,540.83 35.82 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 47,524,240.08 3.62 E 建筑业 46,325,493.96 3.53 F 批发和零售业 29,977,417.53 2.28 G 交通运输、仓储和邮政业 34,328,763.22 2.61 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 44,014,417.66 3.35 J 金融业 434,685,899.28 33.11 K 房地产业 66,800,691.40 5.09 L 租赁和商务服务业 18,904,338.60 1.44 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,393,240.50 0.11 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 3,940,104.71 0.30 R 文化、体育和娱乐业 4,205,679.17 0.32 S 综合 1,119,000.00 0.09 合计 1,259,880,019.09 95.95 以上行业分类以2018年9月30日的中国证监会行业分类标准为依据。 （2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 2,506,332.00 0.19 B 采掘业 - - C 制造业 2,332,761.53 0.18 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 4,839,093.53 0.37 以上行业分类以2018年9月30日的中国证监会行业分类标准为依据。 3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期未投资港股通股票。 §34、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 （1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600519 贵州茅台 77,067 56,258,910.00 4.28 2 601318 中国平安 791,678 54,229,943.00 4.13 3 600036 招商银行 1,490,783 45,752,130.27 3.48 4 601166 兴业银行 1,515,000 24,164,250.00 1.84 5 600000 浦发银行 2,140,400 22,731,048.00 1.73 6 601398 工商银行 3,931,898 22,687,051.46 1.73 7 601288 农业银行 5,433,800 21,137,482.00 1.61 8 000333 美的集团 497,701 20,057,350.30 1.53 9 002415 海康威视 672,828 19,337,076.72 1.47 10 000858 五粮液 283,600 19,270,620.00 1.47 （2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601118 海南橡胶 378,600 2,506,332.00 0.19 2 002602 世纪华通 69,000 2,242,500.00 0.17 3 002937 兴瑞科技 2,114 36,593.34 0.00 4 300749 顶固集创 1,317 30,857.31 0.00 5 300748 金力永磁 2,008 22,810.88 0.00 §45、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 §56、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 §67、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 §78、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 §89、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 §910、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金报告期未投资股指期货。 §1011、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本报告期本基金未投资国债期货。 §1112、投资组合报告附注 （1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,392,649.01 2 应收证券清算款 48,436.22 3 应收股利 - 4 应收利息 25,475.68 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,466,560.91 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 000333 美的集团 20,057,350.30 1.53 资产重组 ②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 601118 海南橡胶 2,506,332.00 0.19 重大资产重组 2 002602 世纪华通 2,242,500.00 0.17 重大资产重组 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截至日为2018年9月30日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 基金净值收益率① 基金净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④ 自合同生效之日---2018年9月30日 -8.44% 1.15% -9.00% 1.26% 0.56% -0.11% 十三、基金的费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的指数许可使用费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券/期货交易、结算费用； 8、基金的银行汇划费用、账户开户及维护费用； 9、基金上市费及年费； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。 3、基金合同生效后的指数许可使用费 本基金作为指数基金，需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法计提指数许可使用费。基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署的标的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付。指数许可使用费计算方法如下： H＝E×0.0125%÷当季天数 H为每日应计提的指数许可使用费 E为前一日的基金资产净值 基金合同生效后的指数许可使用费每日计提，逐日累计至每个季季末，按季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金托管人于次季度首日起5日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。 若一个季度累计计提指数使用费金额小于指数使用许可协议规定的费用下限，则基金于季度末最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。 如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法或费率。 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、更新了“第三部分：基金管理人”的“主要人员情况”中董事、监事的信息。 2、更新了“第四部分：基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。 3、在“第五部分：相关服务机构”中，更新了代销机构的信息。 4、更新了“第十一部分：基金的投资”，更新了基金投资组合报告，并经基金托管人复核。 5、更新了“第十二部分：基金的业绩”，并经基金托管人复核。 6、更新了“第二十五部分：其他应披露事项”，添加了期间涉及本基金和基金管理人的相关临时公告。 建信基金管理有限责任公司 二〇一八年十二月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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