最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 中航混改精选C(004937) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1435349 | ||||||||
| 基金代码 | 004937 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-01-17 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 中航混改精选混合型证券投资基金2018年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中航基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 1月 17日 中航混改精选 2018年第 4季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 1月 15日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018 年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 中航混改精选 交易代码 004936 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 12月 14日 报告期末基金份额总额 16,751,573.80份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，主要投资于受 益于混合所有制改革相关证券，结合大类资产配 置策略，追求基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金主要投资于已经实施混合所有制改革和 具有混合所有制改革预期中央国有企业及地方 国有企业以及作为混改重点受益的部分行业的 非国有上市公司。本基金还将重点关注流动性较 好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对 较高的债券品种。 本基金所采取的投资策略包括大类资产配置策 略、股票投资策略、债券投资策略、资产支持证 券投资策略等。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×75%+中债综合指数收益率 ×25% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水 平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场 基金，属于中高收益/风险特征的基金。 基金管理人 中航基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司 中航混改精选 2018年第 4季度报告 第 3 页 共 13 页 下属分级基金的基金简称 中航混改精选 A 中航混改精选 C 下属分级基金的交易代码 004936 004937 报告期末下属分级基金的份额总额 3,453,185.01份 13,298,388.79份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年 10月 1日 － 2018年 12月 31日 ） 中航混改精选 A 中航混改精选 C 1．本期已实现收益 -182,841.38 -693,931.21 2．本期利润 -350,488.31 -1,321,464.15 3．加权平均基金份额本期利润 -0.0995 -0.0990 4．期末基金资产净值 2,928,765.79 11,193,322.35 5．期末基金份额净值 0.8481 0.8417 ①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中航混改精选 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -10.57% 1.28% -8.90% 1.23% -1.67% 0.05% 中航混改精选 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -10.60% 1.28% -8.90% 1.23% -1.70% 0.05% 中航混改精选 2018年第 4季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 中航混改精选 2018年第 4季度报告 第 5 页 共 13 页 3.3 其他指标 无 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 韩浩 基金经 理 2017年 12 月 14日 - 12 硕士研究生。曾供职于中国 民族证券有限责任公司担 任市场策略部分析师、财富 中心总经理助理；金元证券 股份有限公司担任首席投 资顾问；中航证券有限公司 担任投资主办。2016年 9月 至今，担任中航基金管理有 中航混改精选 2018年第 4季度报告 第 6 页 共 13 页 限公司权益投资部基金经 理。 杜晓安 基金经 理 2017年 12 月 14日 - 7 硕士研究生。曾供职于民生 证券股份有限公司担任固 定收益部交易经理、国都证 券股份有限公司固定收益 部投资经理。2016 年 9 月 至今，担任中航基金管理有 限公司固定收益部基金经 理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《中航混改精选混合型证券投资基 金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产， 在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规， 不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度。在统一的研究平台和公共信息平台，保证各组合得到公平的投资资讯； 公平对待不同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的的投资交易活动；在保证各 投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程序；实行集中交易制度和公平交易分 配制度；建立不同投资组合投资信息的管理及保密制度，保证不同投资组合经理之间的重大非公 开投资信息的相互隔离；通过 IT系统和人工监控等方式进行日常监控，公平对待旗下管理的所有 投资组合。 本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交易等导致 的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 中航混改精选 2018年第 4季度报告 第 7 页 共 13 页 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年第四季度 A股指数在国内宏观经济走弱和中美贸易战不确定等因素影响下，呈现持续 向下的走势，市场情绪低落，两市成交量萎缩，单边多日成交量不足千亿，无一板块走出向上的 独立行情。从目前情况判断，随着美国经济下行压力逐步增大，中美贸易短期缓和，一季度中美 两国将进行的贸易谈判，双方预计将展开激烈博弈，市场可能会处于震荡状态。短期内，我们对 市场近期的走势并不悲观，经过四季度风险的进一步释放，A股 ERP处于相对顶部区域，股指再 次出现大幅下跌的概率较小，很多优质公司被错杀。我们认为后市结构性行情机会较多，个股走 势分化还是会很严重，受益于混改的相关标的将是我们挖掘的重点方向。 根据对近期市场多空因素和公司盈利预测的判断，一季度操作上会基本延续我们一贯的操作 风格，在关注混改板块的同时，也会优先考虑在新能源汽车、光伏、5G等成长行业和低线消费升 级品等稳健成长行业上加大配置。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2018年 12月 31日，中航混改精选 A基金份额净值为 0.8481，中航混改精选 C基金份 额净值为 0.8417。本报告期内，中航混改精选 A基金份额净值增长率为-10.57%，中航混改精选 C 基金份额净值增长率为-10.60%，同期业绩比较基准收益率为-8.90%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金自第一季度期起基金资产净值开始低于 5000万元，2018年 12月 31日，本基金资产 净值为 14,122,088.14元。报告期内，本基金资产净值低于 5000万元的情形已连续超过 60个工 作日。本公司已按基金合同有关条款，向中国证券业监督管理委员会提交解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 9,285,250.00 65.22 其中：股票 9,285,250.00 65.22 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 903,960.00 6.35 中航混改精选 2018年第 4季度报告 第 8 页 共 13 页 其中：债券 903,960.00 6.35 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,772,777.83 12.45 8 其他资产 2,274,350.98 15.98 9 合计 14,236,338.81 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 601,200.00 4.26 C 制造业 4,048,300.00 28.67 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 378,580.00 2.68 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 2,121,130.00 15.02 J 金融业 1,155,340.00 8.18 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 589,500.00 4.17 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 391,200.00 2.77 S 综合 - - 合计 9,285,250.00 65.75 中航混改精选 2018年第 4季度报告 第 9 页 共 13 页 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 000066 中国长城 190,000 900,600.00 6.38 2 600967 内蒙一机 86,000 894,400.00 6.33 3 600718 东软集团 60,000 693,000.00 4.91 4 002414 高德红外 30,000 646,500.00 4.58 5 600050 中国联通 120,000 620,400.00 4.39 6 601899 紫金矿业 180,000 601,200.00 4.26 7 600015 华夏银行 80,000 591,200.00 4.19 8 300012 华测检测 90,000 589,500.00 4.17 9 601318 中国平安 10,000 561,000.00 3.97 10 600171 上海贝岭 60,000 560,400.00 3.97 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 903,960.00 6.40 其中：政策性金融债 903,960.00 6.40 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 903,960.00 6.40 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 018005 国开 1701 9,000 903,960.00 6.40 中航混改精选 2018年第 4季度报告 第 10 页 共 13 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无 5.11 投资组合报告附注 中航混改精选 2018年第 4季度报告 第 11 页 共 13 页 5.11.1 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到 公开谴责、处罚的投资决策程序说明 无 5.11.2 基金投资前十名股票中投资于超出基金合同规定备选股票库之外的投资决策 程序说明 无 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 89,413.81 2 应收证券清算款 2,148,864.11 3 应收股利 - 4 应收利息 25,774.25 5 应收申购款 10,298.81 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,274,350.98 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 中航混改精选 A 中航混改精选 C 报告期期初基金份额总额 3,572,781.94 13,462,108.25 报告期期间基金总申购份额 95,120.71 333,916.24 减:报告期期间基金总赎回份额 214,717.64 497,635.70 中航混改精选 2018年第 4季度报告 第 12 页 共 13 页 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 3,453,185.01 13,298,388.79 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未持有过本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 产品特有风险 本基金本报告期内未有单一持有人持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。当单一持有人持有 份额超 20%时，将面临客户集中度较高的风险，对基金规模的稳定性带来隐患，可能的赎回将可 能引发产品的流动性风险。本管理人将加强与客户的沟通，尽量了解申赎意向，审慎确认大额申 购与大额赎回，提前做好投资计划，有效防控产品流动性风险，公平对待投资者，保障中小投资 者合法权益，本基金管理人拥有完全、独立的投资决策权，不受特定投资者的影响。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 中航混改精选 2018年第 4季度报告 第 13 页 共 13 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准中航混改精选混合型证券投资基金募集的文件 9.1.2 《中航混改精选混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3 《中航混改精选混合型证券投资基金基金托管协议》 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 9.1.5 报告期内中航混改精选混合型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告 9.1.6 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 中航基金管理有限公司，地址：北京市朝阳区安立路 78、80 号 11 层 1101 内 1105 室 9.3 查阅方式 9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.avicfund.cn 9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：400-666-2186 中航基金管理有限公司 2019年 1月 17日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |