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| 长盛战略新兴产业混合C(001834) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1437456 | ||||||||
| 基金代码 | 001834 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-01-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 1月 19日 长盛战略新兴产业混合 2018年第 4季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 1月 18日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 长盛战略新兴产业混合 基金主代码 080008 交易代码 080008 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年 10月 26日 报告期末基金份额总额 14,562,431.31份 投资目标 重点关注国家战略性新兴产业发展过程中带来 的投资机会，分享中国经济发展的长期收益，力 争为投资者创造长期稳定的投资回报。 投资策略 （1）本基金采用“自上而下”的战略资产配置 体系，通过对宏观基本面及证券市场两个层面的 因素定性、定量地分析，动态调整基金资产在各 类别资产间的分配比例，控制市场风险，提高配 置效率。（2）本基金将战略性新兴产业相关股票 和债券分别纳入战略性新兴产业股票库和债券 库，投资于战略性新兴产业的股票及债券比例不 低于本基金非现金基金资产的 80%。（3）战略新 兴产业的行业配置上，本基金将深入分析判断各 子行业的行业景气状况、产业政策变化、行业生 命周期，结合行业可投资的规模和相对估值水 平，适时调整各子行业的配置比例。 业绩比较基准 50%*中证新兴产业指数+50%*中证综合债券指数 风险收益特征 本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期 收益的特征，其风险和预期收益低于股票型基 金、高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 长盛基金管理有限公司 长盛战略新兴产业混合 2018年第 4季度报告 第 3 页 共 11 页 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 长盛战略新兴产业混合 A 长盛战略新兴产业混 合 C 下属分级基金的交易代码 080008 001834 报告期末下属分级基金的份额总额 14,562,431.31份 0.00份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年 10月 1日 － 2018年 12月 31日 ） 长盛战略新兴产业混合 A 长盛战略新兴产业混合 C 1．本期已实现收益 -1,252,040.58 0.00 2．本期利润 -2,141,095.94 0.00 3．加权平均基金份额本期利润 -0.1475 0.0000 4．期末基金资产净值 24,051,748.21 0.00 5．期末基金份额净值 1.652 1.000 注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 2、所列数据截止到 2018年 12月 31日。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 4、长盛战略新兴产业混合 C份额于 2016年 6月 3日全部赎回。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 长盛战略新兴产业混合 A 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -8.12% 1.35% -6.18% 0.88% -1.94% 0.47% 长盛战略新兴产业混合 C 长盛战略新兴产业混合 C份额于 2016年 6月 3日全部赎回。 长盛战略新兴产业混合 2018年第 4季度报告 第 4 页 共 11 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓 名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券从 业年限 说明 任职 日期 离任 日期 长盛战略新兴产业混合 2018年第 4季度报告 第 5 页 共 11 页 冯 雨 生 本基金基金经理，长盛中证 100指数证券 投资基金基金经理，长盛沪深 300指数证 券投资基金（LOF）基金经理，长盛中证 申万一带一路主题指数分级证券投资基 金基金经理，长盛成长价值证券投资基金 基金经理，长盛中证全指证券公司指数分 级证券投资基金基金经理，长盛盛世灵活 配置混合型证券投资基金基金经理，长盛 积极配置债券型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金 基金经理,长盛信息安全主题量化灵活配 置混合型证券投资基金基金经理，长盛同 德主题增长混合型证券投资基金基金经 理，量化投资部负责人。 2016 年 9 月 12 日 - 11年 冯雨生先生，1983 年 11月出生。毕业于光华 管理学院金融系，北京 大学经济学硕士，CFA （特许金融分析师）。 2007 年 7 月加入长盛 基金管理有限公司，曾 任金融工程研究员，同 盛基金经理助理等职 务。 李 琪 本基金基金经理，长盛双月红 1年期定期 开放债券型投资基金基金经理，长盛盛辉 混合型证券投资基金基金经理，长盛盛世 灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛全债指数增强型债券投资基金基金 经理，长盛同禧债券型证券投资基金基金 经理，长盛可转债债券型证券投资基金基 金经理。 2016 年 9 月 12 日 - 10年 李琪先生，1975 年 2 月出生。天津大学管理 学博士。历任大公国际 资信评估有限公司信 用分析师、信用评审委 员会委员，泰康资产管 理有限责任公司信用 研究员。2011年 3月加 入长盛基金管理有限 公司，曾任信用研究 员、基金经理助理等职 务。 注：1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期； 2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相 关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金的基金 合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持 有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司严格执行《公司公平交易细则》各项规定，在研究、投资授权与决策、交易 执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合，包括公募基金、社保组合、特定客户资产管理组 长盛战略新兴产业混合 2018年第 4季度报告 第 6 页 共 11 页 合等。具体如下： 研究支持，公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果，所有投资组合经理在公司研 究平台上拥有同等权限。 投资授权与决策，公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制，各投资组合经理 在投资决策委员会的授权范围内，独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息 隔离墙制度。 交易执行，公司实行集中交易制度，所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。 交易部依照《公司公平交易细则》的规定，场内交易，强制开启恒生交易系统公平交易程序；场 外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公平性。 投资管理行为的监控与分析评估，公司风险管理部、监察稽核部，依照《公司公平交易细则》 的规定，持续、动态监督公司投资管理全过程，并进行分析评估，及时向公司管理层报告发现问 题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。 公司对过去 4个季度的同向交易行为进行数量分析，计算溢价率、贡献率、占优比等指标， 使用双边 90%置信水平对 1 日、3 日、5 日的交易片段进行 T 检验，未发现违反公平交易及利益 输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发现同日反向交易 成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 四季度股票市场大幅下跌，仅少数板块逆市上涨。行业上，钢铁、采掘和医药生物跌幅最大， 农林牧渔、综合和通信跌幅较小。概念板块上，创投概念、新三板概念和 4G概念强势逆市上涨， 炭黑概念、仿制药概念和白酒概念跌幅居前。风格上，四季度大盘价值股和小盘成长股表现基本 持平。 组合操作上，我们严格按照相关契约规定，运用之前一致的投资流程，深入分析判断各子行 业的行业景气状况、产业政策变化、行业生命周期，结合行业可投资的规模和相对估值水平，适 时调整各子行业的配置比例，积极寻找国家战略性新兴产业发展带来的投资机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截止报告期末，长盛战略新兴产业混合 A的份额净值为 1.652元，本报告期份额净值增长率 为-8.12%，同期业绩比较基准收益率为-6.18%。长盛战略新兴产业混合 C份额已于 2016年 6月 3 长盛战略新兴产业混合 2018年第 4季度报告 第 7 页 共 11 页 日全部赎回。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金自 2018年 7月 19日至 2018年 12月 31日期间出现连续 60个工作日基金资产净值低 于 5000万元的情形，本基金管理人已向中国证监会报告本基金的解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 13,283,622.88 54.25 其中：股票 13,283,622.88 54.25 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 11,104,239.07 45.35 8 其他资产 96,688.62 0.39 9 合计 24,484,550.57 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 188,000.00 0.78 C 制造业 8,984,294.74 37.35 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 448,224.45 1.86 F 批发和零售业 350,009.90 1.46 G 交通运输、仓储和邮政业 764,000.00 3.18 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 1,338,325.79 5.56 J 金融业 - - 长盛战略新兴产业混合 2018年第 4季度报告 第 8 页 共 11 页 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 173,600.00 0.72 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 441,800.00 1.84 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 218,708.00 0.91 Q 卫生和社会工作 151,700.00 0.63 R 文化、体育和娱乐业 224,960.00 0.94 S 综合 - - 合计 13,283,622.88 55.23 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 601766 中国中车 97,907 883,121.14 3.67 2 601111 中国国航 100,000 764,000.00 3.18 3 002475 立讯精密 36,000 506,160.00 2.10 4 600522 中天科技 55,337 450,996.55 1.88 5 601186 中国铁建 41,235 448,224.45 1.86 6 000423 东阿阿胶 10,405 411,517.75 1.71 7 300115 长盈精密 45,900 375,921.00 1.56 8 600978 宜华生活 88,300 362,030.00 1.51 9 002024 苏宁易购 35,534 350,009.90 1.46 10 002466 天齐锂业 10,400 304,928.00 1.27 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 长盛战略新兴产业混合 2018年第 4季度报告 第 9 页 共 11 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录，无在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 88,700.59 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,582.55 5 应收申购款 6,405.48 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 96,688.62 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有可转换债券（可交换债券） 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 长盛战略新兴产业混合 2018年第 4季度报告 第 10 页 共 11 页 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 长盛战略新兴产业混合 A 长盛战略新兴产业混 合 C 报告期期初基金份额总额 14,548,643.04 - 报告期期间基金总申购份额 587,068.71 - 减:报告期期间基金总赎回份额 573,280.44 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 14,562,431.31 - §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 长盛战略新兴产业混合 2018年第 4季度报告 第 11 页 共 11 页 2、中国证监会《关于长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议备案 的回函》； 3、《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 4、《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 5、《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 6、法律意见书； 7、基金管理人业务资格批件、营业执照； 8、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的办公地点。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所及/或管理人互联网站免费查阅备查文 件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。 客户服务中心电话：400-888-2666、010-86497888。 网址：http://www.csfunds.com.cn。 长盛基金管理有限公司 2019年 1月 19日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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