读取中... |
---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
---|---|---|---|
涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
平安估值优势混合A(006457) 基金公开信息 | |||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
流水号 | 1526875 | ||||||||
基金代码 | 006457 | ||||||||
公告日期 | 2019-04-19 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:平安基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2019年 4月 19日 平安估值优势混合 2019年第 1季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 4月 18日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 平安估值优势混合 场内简称 - 交易代码 006457 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 12月 5日 报告期末基金份额总额 19,878,334.63份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,通过股票与债 券等资产的合理配置、充分利用研究投资优势, 力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金通过定量、定性相结合的方法分析宏观经 济、财政及货币政策、市场情绪、行业周期、资 金供需情况等因素综合分析以及对资本市场发 展趋势的判断,在评价未来一段时间各类的预期 风险收益率、相关性的基础上,据此合理制定和 调整股票、债券等各类资产的比例。此外,本基 金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险 监控,适时地做出相应的调整。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%+恒生综合指数收益率 ×15%+中证全债指数收益率×25% 风险收益特征 本基金是混合型基金,其预期收益及预期风险水 平高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型 基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港 股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 平安估值优势混合 2019年第 1季度报告 第 3 页 共 13 页 下属分级基金的基金简称 平安估值优势混合 A 平安估值优势混合 C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 006457 006458 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额 647,297.06份 19,231,037.57份 下属分级基金的风险收益特征 - - §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2019年 1月 1日 - 2019年 3月 31日 ) 平安估值优势混合 A 平安估值优势混合 C 1.本期已实现收益 362,616.76 283,133.85 2.本期利润 427,380.96 218,369.65 3.加权平均基金份额本期利润 0.1385 0.0104 4.期末基金资产净值 770,000.53 22,533,314.81 5.期末基金份额净值 1.1896 1.1717 注: 1. 本基金基金合同于 2018年 12月 05日正式生效,截至报告期末未满半年; 2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 3. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 平安估值优势混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 18.83% 1.03% 19.05% 1.05% -0.22% -0.02% 平安估值优势混合 2019年第 1季度报告 第 4 页 共 13 页 平安估值优势混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 17.11% 1.02% 19.05% 1.05% -1.94% -0.03% 沪深 300指数收益率*60%+中证全债指数收益率*25%+恒生综合指数收益率*15% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 平安估值优势混合 2019年第 1季度报告 第 5 页 共 13 页 1、本基金基金合同于 2018年 12月 05日正式生效,截至报告期末未满半年; 2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金未完成建仓。 3.3 其他指标 本基金本报告期内无其他指标。 平安估值优势混合 2019年第 1季度报告 第 6 页 共 13 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 刘俊廷 平安估 值优势 灵活配 置混合 型证券 投资基 金的基 金经理 2018年 12 月 7日 - 7 刘俊廷先生,中国科学院研 究生院硕士。曾任国泰君安 证券股份有限公司分析师。 2014 年 12 月加入平安基金 管理有限公司,现任平安鼎 泰灵活配置混合型证券投 资基金(LOF)、平安鼎越灵 活配置混合型证券投资基 金、平安鼎弘混合型证券投 资基金(LOF)、平安安盈保 本混合型证券投资基金、平 安安心灵活配置混合型证 券投资基金、平安估值优势 灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 曹力 平安估 值优势 灵活配 置混合 型证券 投资基 金的基 金经理; 2018年 12 月 5日 - 10 曹力先生,马里兰大学博 士。曾先后担任美国联邦政 府交通部统计分析中心统 计分析师、华泰联合证券高 级分析师、华泰证券投资经 理、中国中投证券有限责任 公司量化投资总监。2014年 9 月加入平安基金管理有限 公司,曾担任资本市场专户 投资部投资经理。现担任平 安安心灵活配置混合型证 券投资基金、平安安盈保本 混合型证券投资基金、平安 估值优势灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。 1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定确 认的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 平安估值优势混合 2019年第 1季度报告 第 7 页 共 13 页 3、自 2019年 4月 10日起,曹力不再担任本基金的基金经理,该事项已按规定在中国基金业协会 办理注销手续。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施 细则、《平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,并 本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人 谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有 人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年由于贸易争端、去杠杆以及宏观政策担忧等不确定因素,引发市场对经济前景的担忧, 短期悲观情绪的蔓延,使得股票市场表现欠佳。进入 2019年后,中美贸易磋商不断释放积极信号, 经济外围压力明显缓释。“经济退、政策进”,在经济增速或将有所放缓的背景下,政策不断加 码,企业生存环境不断改善,包括减轻中小企业税费负担,拓宽融资渠道,鼓励提升创新能力、 完善公共服务体系等多方面促进中小企业健康发展。 随着核心风险的逐步缓解,叠加逆周期政策引导,报告期内,在投资标的选择上,本基金加 大配置了主板中绩优、低估、高分红的蓝筹白马,或者是中小创中业绩真实、内生成长的新经济 领军企业。 平安估值优势混合 2019年第 1季度报告 第 8 页 共 13 页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末平安估值优势混合 A基金份额净值为 1.1896元,本报告期基金份额净值增长 率为 18.83%;截至本报告期末平安估值优势混合 C基金份额净值为 1.1717元,本报告期基金份 额净值增长率为 17.11%;同期业绩比较基准收益率为 19.05%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内出现连续 20个工作日基金资产净值低于 5000万元的情形。截止本报告期 末,以上情形未消除。 本基金本报告期内出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人的情况。截止本报告 期末,以上情形未消除。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 9,200,000.00 39.37 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 14,161,974.47 60.60 8 其他资产 7,507.96 0.03 9 合计 23,369,482.43 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 平安估值优势混合 2019年第 1季度报告 第 9 页 共 13 页 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货投资。 平安估值优势混合 2019年第 1季度报告 第 10 页 共 13 页 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金本报告期末未持有股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,648.80 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,161.56 5 应收申购款 1,697.60 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,507.96 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持仓股票。 平安估值优势混合 2019年第 1季度报告 第 11 页 共 13 页 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 项目 平安估值优势混合 A 平安估值优势混合 C 报告期期初基金份额总额 10,060,883.55 215,316,063.59 报告期期间基金总申购份额 189,654.27 19,006,180.28 减:报告期期间基金总赎回份额 9,603,240.76 215,091,206.30 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以"-"填列) - - 报告期期末基金份额总额 647,297.06 19,231,037.57 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无 平安估值优势混合 2019年第 1季度报告 第 12 页 共 13 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 20190328-20190331 0.00 8,533,879.50 0.00 8,533,879.50 42.93% 2 20190328-20190331 0.00 8,533,879.50 0.00 8,533,879.50 42.93% 个 人 1 20190108-20190108 10,000,555.56 0.00 10,000,555.56 0.00 0.00% 2 20190212-20190214 1,291,560.32 0.00 1,291,560.32 0.00 0.00% 3 20190219-20190224 494,404.48 0.00 494,404.48 0.00 0.00% 4 20190326-20190327 0.00 1,412,426.08 0.00 1,412,426.08 7.11% 产品特有风险 本报告期内,本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有人选择大 比例赎回时,可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时,存在一定的流动性风险;为 应对巨额赎回而进行投资标的变现时,可能存在仓位调整困难,甚至对基金份额净值造成不利影响。基金 经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理,但当基金出现巨额赎回并被全部确认 时,申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险,未赎回的基金份额持有人有可能 承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值产生的不利影响。 在极端情况下,当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时,可能导致在其赎回后本基 金资产规模连续六十个工作日低于 5000 万元,基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止 基金合同等情形。 平安估值优势混合 2019年第 1季度报告 第 13 页 共 13 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 (1)中国证监会批准平安大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 (2)平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同 (3)平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议 (4)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 (5)平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告原文 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 9.3 查阅方式 (1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件 (2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司,客户服务电 话:4008004800(免长途话费) 平安基金管理有限公司 2019年 4月 19日 |
||||||||
基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
↑返回页顶↑ |