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| 国寿安保智慧生活股票(001672) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1530420 | ||||||||
| 基金代码 | 001672 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 4月 22日 国寿安保智慧生活股票 2019年第 1季度报告 第 2 页 共 10 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国寿安保智慧生活股票 交易代码 001672 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 9月 1日 报告期末基金份额总额 294,011,909.49份 投资目标 本基金在深入研究的基础上，自下而上精选开拓和建设智慧生 活的上市公司，在严格控制投资风险的前提下，力求获得长期 稳定的投资回报。 投资策略 在大类资产配置上，在具备足够多本基金所定义的投资标的 时，优先考虑股票类资产的配置，剩余资产将配置于债券和现 金等大类资产上。除主要的股票投资策略外，本基金还可通过 债券投资策略以及衍生工具投资策略，进一步为基金组合规避 风险、增强收益。本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏 观经济和证券市场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资 产的预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类 资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投 资组合的稳定增值。在债券类资产的投资上，将深入分析宏观 经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水 平、流动性和信用风险等因素，以价值发现为基础，力求获取 高于业绩基准的投资回报。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率 X80%+中债综合指数收益率（全价）X20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基 金、债券型基金、混合型基金，属于证券投资基金中的高风险 /高收益品种。 国寿安保智慧生活股票 2019年第 1季度报告 第 3 页 共 10 页 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 1月 1日 － 2019年 3月 31日 ） 1.本期已实现收益 1,959,555.16 2.本期利润 60,569,124.67 3.加权平均基金份额本期利润 0.2030 4.期末基金资产净值 308,204,704.92 5.期末基金份额净值 1.048 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 24.02% 1.48% 22.57% 1.24% 1.45% 0.24% 国寿安保智慧生活股票 2019年第 1季度报告 第 4 页 共 10 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金基金合同生效日为 2015年 9月 1日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生 效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本 基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2015年 9月 1日至 2019年 3月 31日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张琦 股票投资 总监、股 票投资部 总监及基 2015年 9月 23日 - 14年 2005年 1月至 2015年 5月，任职中银基金管 理有限公司研究员、 基金经理助理、基金 国寿安保智慧生活股票 2019年第 1季度报告 第 5 页 共 10 页 金经理 经理等职，2015 年 6 月加入国寿安保基金 管理有限公司，现任 国寿安保基金管理有 限公司股票投资总 监、股票投资部总监， 国寿安保智慧生活股 票型证券投资基金、 国寿安保成长优选股 票型证券投资基金、 国寿安保目标策略灵 活配置混合型发起式 证券投资基金、国寿 安保健康科学混合型 证券投资基金、国寿 安保消费新蓝海灵活 配置混合型证券投资 基金及国寿安保华兴 灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。 注：任职日期为本基金管理人对外披露的任职日期。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业 人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保智慧生活股 票型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤勉尽责 的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大 利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有 人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平 交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不 存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 国寿安保智慧生活股票 2019年第 1季度报告 第 6 页 共 10 页 该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 1、市场回顾 一季度，国内 A股市场出现了单边上行的趋势，上证综指上涨 23.93%，沪深 300 上涨 28.62%，中证 100上涨 26.43%，创业板指上涨 35.43%。一级行业全部收涨，计 算机、农业、食品饮料、非银等行业涨幅居前，银行、公用事业等行业涨幅相对较少。 中美贸易谈判取得重大进展，美方暂缓加征新一轮关税，投资者悲观预期得以修复。 增值税降税改革落地，社会融资总额增幅明显，市场围观主体的信心进一步增强。资 本市场的战略地位进一步凸显，通过资本市场改革推动科技创新及产业升级，逐步成 为市场共识。 2、运行分析 2019年一季度，国寿安保智慧生活基金的权益持仓以估值合理且成长性确定的中 大市值行业龙头个股为主，在组合管理上，适当增加了农业行业个股。从行业配置上， 偏向电子、电力设备、建材等制造类行业。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.048元；本报告期基金份额净值增长率为 24.02%，业绩比较基准收益率为 22.57%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 287,919,086.42 93.18 其中：股票 287,919,086.42 93.18 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 国寿安保智慧生活股票 2019年第 1季度报告 第 7 页 共 10 页 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 20,990,136.36 6.79 8 其他资产 72,165.37 0.02 9 合计 308,981,388.15 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 5,682,376.00 1.84 B 采矿业 - - C 制造业 243,980,283.33 79.16 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 26,375.14 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,512,640.00 1.79 G 交通运输、仓储和邮政业 7,740,815.53 2.51 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 16,042,628.94 5.21 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 7,568,207.64 2.46 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,365,759.84 0.44 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 287,919,086.42 93.42 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未投资港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300408 三环集团 884,488 18,344,281.12 5.95 2 002138 顺络电子 926,000 17,510,660.00 5.68 3 603899 晨光文具 457,300 16,920,100.00 5.49 4 002372 伟星新材 808,245 16,294,219.20 5.29 国寿安保智慧生活股票 2019年第 1季度报告 第 8 页 共 10 页 5 600406 国电南瑞 759,954 16,042,628.94 5.21 6 600885 宏发股份 500,000 13,705,000.00 4.45 7 600309 万华化学 300,635 13,687,911.55 4.44 8 601877 正泰电器 495,136 13,269,644.80 4.31 9 002705 新宝股份 1,005,919 13,076,947.00 4.24 10 600563 法拉电子 243,600 11,225,088.00 3.64 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金本报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报 告编制前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资前十名股票未超出基金合同的投资范围。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 30,876.52 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,770.56 国寿安保智慧生活股票 2019年第 1季度报告 第 9 页 共 10 页 5 应收申购款 36,518.29 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 72,165.37 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有流通受限的股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 300,341,555.48 报告期期间基金总申购份额 3,096,903.91 减:报告期期间基金总赎回份额 9,426,549.90 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 294,011,909.49 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人本报告期内未投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20190101-20190331 183,296,817.90 - - 183,296,817.90 62.34% 个人 - - - - - - - 国寿安保智慧生活股票 2019年第 1季度报告 第 10 页 共 10 页 产品特有风险 本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回的风险并 导致基金净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于基金的正常运作。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证中小投资 者的合法权益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准国寿安保智慧生活股票型证券投资基金募集的文件 9.1.2 《国寿安保智慧生活股票型证券投资基金基金合同》 9.1.3 《国寿安保智慧生活股票型证券投资基金托管协议》 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 9.1.5 报告期内国寿安保智慧生活股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各 项公告 9.1.6 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28号院盈泰商务中心 2 号楼 11层 9.3 查阅方式 9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn 9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258 国寿安保基金管理有限公司 2019年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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