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中信建投医改混合A(002408) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 1549894 | ||||||||
基金代码 | 002408 | ||||||||
公告日期 | 2019-05-22 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
信息全文 | 中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2019年第【1】号 基金管理人:中信建投基金管理有限公司 基金托管人:渤海银行股份有限公司 二〇一九年五月 重要提示 中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)申请募集的准予注册文件名称为:《关于准予中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2016〕172号),注册日期为:2016年1月26日。本基金基金合同于2016年4月6日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险,本基金的特定风险等。 本基金为灵活配置混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益产品。本基金存在大类资产配置风险,有可能受到经济周期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响,导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平,给基金投资组合的绩效带来风险。 本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。 投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 本更新招募说明书所载内容截止日为2019年4月6日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日,财务数据未经审计。本基金托管人渤海银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:中信建投基金管理有限公司 住所:北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17、19层 邮政编码:100010 法定代表人:蒋月勤 成立日期:2013年9月9日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:证监许可〔2013〕1108号 经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 组织形式:有限责任公司 注册资本:30000万元 联系人:杨露露 电话:010-59100288 存续期间:永久存续 股权结构:中信建投证券股份有限公司占55%、航天科技财务有限责任公司占25%、江苏广传广播传媒有限公司占20%。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 蒋月勤先生,董事长,成都电子科技大学硕士研究生学历。曾任中信证券股份有限公司交易部总经理、长盛基金管理有限公司总经理等,现任中信建投证券股份有限公司党委委员、执委会委员、董事总经理,兼任中信建投证券股份有限公司资产管理部行政负责人、中信建投基金管理有限公司董事长。 邱黎强先生,副董事长、总经理,北京大学硕士研究生学历。曾任中信建投证券股份有限公司资产管理部行政负责人等,现任中信建投基金管理有限公司副董事长、总经理,兼任元达信资本管理(北京)有限公司执行董事。 陈瑛女士,董事,北京师范大学硕士研究生学历。曾任航天一院211厂总会计师、航天一院财务部副部长、航天一院发射技术及特种车事业部总会计师、航天投资控股有限公司财务总监等,现任航天科技财务有限责任公司财务总监、中信建投基金管理有限公司董事。 周艳丽女士,董事,南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总台(集团)财务资产部副主任等,现任江苏省广播电视总台(集团)财务资产部主任、中信建投基金管理有限公司董事,兼任江苏广电石湫影视基地有限公司董事、江苏广行天下汽车销售服务有限公司董事。 袁野先生,常务副总经理、职工董事,德国特里尔大学硕士研究生学历。曾任德国HVB银行卢森堡分行产品经理、中信建投证券股份有限公司资产管理部总监、中信建投基金管理有限公司总经理等,现任中信建投基金管理有限公司常务副总经理、职工董事。 杜宝成先生,独立董事,北京大学法律系硕士研究生学历。曾任北京市律师协会职员、中国侨联华联律师事务所律师、北京市融商律师事务所高级合伙人等,现任北京市融商律师事务所主任、中信建投基金管理有限公司独立董事。 王军先生,独立董事,中国农业大学博士研究生学历。现任中国农业大学经济管理学院金融系讲师及系副主任、中国农业大学中国期货与金融衍生品研究中心副主任兼秘书长、中国农业大学MBA教育中心副主任及党支部书记、中信建投基金管理有限公司独立董事。 王宏利女士,独立董事,北京师范大学硕士研究生学历。曾任北京瑞达会计师事务所部门副经理、北京中洲光华会计师事务所高级经理、天健光华会计师事务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员、大华会计师事务所合伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员等,现任大华会计师事务所合伙人兼事务所战略发展和市场管理委员会委员、中信建投基金管理有限公司独立董事。 胡家勇先生,独立董事,中南财经大学博士研究生学历。曾任中南财经大学助教、讲师、副教授、教授等,现任中国社会科学院经济研究所研究员、中信建投基金管理有限公司独立董事,兼任孙冶方经济科学基金会评奖委员会委员及副秘书长、国家社会科学基金评审组专家、中国博士后科学基金评审组专家、全国科技名词审定委员会委员、经济贸易名词审定委员会副主任。 2、监事会成员 孔萍女士,监事会主席,中国人民大学硕士研究生学历。曾任中国工商银行财务处副科长,华夏证券股份有限公司财务、稽核、清算部部门总经理等,现任中信建投证券股份有限公司董事总经理、中信建投基金管理有限公司监事会主席。 许会芳女士,监事,中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾任航天科技财务有限责任公司风险管理与法律部副总经理、总经理等,现任航天科技财务有限责任公司结算部总经理、中信建投基金管理有限公司监事。 周琰女士,监事,南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科副科长等,现任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科科长、中信建投基金管理有限公司监事,兼任南京市金陵文化科技小额贷款有限公司董事、江苏展响实业有限公司董事。 张全先生,职工监事,中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾就职于中信建投证券股份有限公司债券承销部、债券销售交易部、资本市场部、任中信建投基金管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负责人等,现任元达信资本管理(北京)有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。 陈晨先生,职工监事,北京工业大学本科学历。曾就职于华夏证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、中信建投证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、中信建投基金管理有限公司信息技术部负责人等,现任中信建投基金管理有限公司项目经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。 王琦先生,职工监事,中国人民大学博士研究生学历。曾任大通证券股份有限公司研发中心研究员、中关村证券股份有限公司研发中心研究员,中信建投证券股份有限公司交易部总监等,现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、职工监事。 3、高级管理人员 蒋月勤先生,现任公司董事长,简历同上。 邱黎强先生,现任公司副董事长、总经理,简历同上。 袁野先生,现任公司常务副总经理、职工董事,简历同上。 周建萍女士,北京大学在职研究生。曾任航天科技财务有限责任公司投资部总经理、资产管理部总经理、交易部总经理、中信建投基金管理有限公司督察长等,现任中信建投基金管理有限公司副总经理。 高翔先生,太原机械学院(现中北大学)本科学历。曾任广东深圳蛇口新欣软件产业有限公司开发一部高级程序员、华夏证券深圳分公司电脑部副经理、鹏华基金管理有限公司信息技术部总监、大成基金管理有限公司信息技术部总监、中信建投基金管理有限公司总经理助理等,现任中信建投基金管理有限公司副总经理,兼任元达信资本管理(北京)有限公司执行监事。 张乐久先生,加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历。曾任中大期货有限公司研究员、太平洋证券股份有限公司研究员、中国证券监督管理委员会北京监管局主任科员、北京同瑞汇金管理有限公司合规专员等,现任中信建投基金管理有限公司督察长,兼任公司董事会秘书。 4、本基金基金经理 刘宁女士,北京工业大学硕士研究生学历。曾任天相投顾投资分析部TMT组组长、建信人寿资产管理部权益投资专员、嘉合基金权益投资二部拟任基金经理,现任中信建投基金管理有限公司投资部基金经理。 5、投资决策委员会成员 袁野先生,简历同上。 王琦先生,简历同上。 栾江伟先生,北京协和医学院药物分析学硕士。曾任新华基金管理股份有限公司基金经理,现任中信建投基金管理有限公司投资部-股票投资部负责人。 刘博先生,英国华威大学金融学硕士。曾任沈阳序和科技开发有限公司总经理助理、中诚信国际信用评级有限责任公司分析师、招商证券股份有限公司研究员、中信建投证券股份有限公司固定收益部高级副总裁,现任中信建投基金管理有限公司投资部-固收投资部负责人。 周户先生,南开大学硕士研究生学历。曾任渤海证券股份有限公司研究员、广发证券股份有限公司研究员、国金证券股份有限公司及其下属基金公司研究员、中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员,现任中信建投基金管理有限公司投资部基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:渤海银行股份有限公司 住所:天津市河东区海河东路218号 办公地址:天津市河东区海河东路218号 法定代表人:李伏安 成立时间:2005年12月30日 组织形式:股份有限公司 注册资本:85亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管业务批准文号:证监许可[2010]893号 联系人:阮劲松 电话:010-65110109 渤海银行是1996年至今国务院批准新设立的唯一一家全国性股份制商业银行,是第一家在发起设立阶段就引进境外战略投资者的中资商业银行,是第一家总部设在天津的全国性股份制商业银行。 渤海银行2005年12月30日成立,2006年2月正式对外营业,经历了第一个五年规划的初创期和第二个五年规划的发展期,正在实施的第三个五年规划确立了成为“最佳体验现代财资管家”的发展愿景,树立了“客户为先、开放创新、协作有为、人本关爱”的企业核心价值观,明确了以客户为中心,通过特色化、综合化、数字化、国际化四大抓手,建立人才、科技、财务、风险和机制五大保障,持续推动转型发展。自成立以来,在公司治理、经营管理、业务产品、商业模式和科技支撑体系创新上进行了不懈探索,实现了资本、风险和效益的协同发展,保持了包括规模、利润等成长性指标和风险控制指标的同业领先水平。 2018年末,渤海银行资产总额达到10348亿元,较年初增长3.2%;实现净利润70.8亿元,同比增长4.8%;不良贷款率1.84%,低于1.89%的同业平均水平(数据未经审计)。截至目前,渤海银行已在全国设立了30家一级分行、29家二级分行、130家支行、61家社区小微支行,并在香港设立了代表处,下辖分支机构网点总数达到251家,网点布局覆盖了环渤海、长三角、珠三角及中西部地区的重点城市。 渤海银行在英国《银行家》杂志公布的2018年“全球银行1000强”排名中位列第187位,较去年提升13名;在英国《银行家》杂志公布的2019年“全球银行品牌价值500强”中位居第176位,较去年提升20名,在48家上榜的中资银行中列第22位;在《21世纪经济报道》推出的亚洲银行竞争力排名中,位列第55位。2018年,在各类媒体和行业组织评选的奖项中,渤海银行分别获得“值得信任的普惠金融银行”奖、“最佳金融科技服务”奖、“杰出小微企业金融服务”奖、“资产托管业务银行”奖、“金融行业科技创新突出贡献奖”、“最佳个人网上银行奖”、“最佳直销银行安全奖”等多项殊荣,八家营业网点荣获“中国银行业文明规范服务千佳示范单位称号”。 (二)主要人员情况 李毅先生,渤海银行副行长,分管托管业务。经济师,大学本科学历,取得工商管理硕士学位。曾任职于北京市国家机关工作委员会、中国银行,曾任中国银行北京市分行风险管理部总经理,中国银行甘肃省分行党委委员、行长助理、信贷风险总监。现任渤海银行党委委员、执行董事、副行长、首席风险管理官。 赵亚萍女士,渤海银行托管业务部总经理,30余年金融从业经历,具有丰富的托管业务管理经验,曾任中国农业银行信托投资公司信贷员、部门副经理、部门经理,中国农业银行基金托管部资金清算处处长、核算处兼市场处处长,天弘基金管理有限公司副总经理,2007年起任渤海银行托管业务部总经理。 渤海银行总行设托管业务部,下设市场营销、产品及业务推动、托管运作、稽核监督、需求与运维、基金业务外包服务六个团队,配备有人员70余人。部门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格,高管人员和团队负责人均具备研究生以上学历。 (三)基金托管业务经营情况 渤海银行于2010年6月29日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务,2011年5月3日获得中国保监会核准开办保险资金托管业务。渤海银行始终秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,严格履行资产托管人职责,为投资者和金融资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,并依据不同客户的需求,提供个性化的托管服务和增值服务,获得了合作伙伴一致好评。 目前,渤海银行托管业务已涵盖信托计划保管、商业银行理财产品托管、证券投资基金托管、基金管理公司特定客户资产管理托管、证券公司客户资产管理托管、私募投资基金托管、保险资金托管、客户资金托管、互联网金融托管等业务品种。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)直销中心 名称:中信建投基金管理有限公司 住所:北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室 法定代表人:蒋月勤 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17、19层 传真:010-59100298 联系人:贾欣欣 客户服务电话:4009-108-108 网址:www.cfund108.com (2)网上直销 直销网站:www.cfund108.com 2、其他销售机构 (1)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路218号 办公地址:天津市河东区海河东路218号 法定代表人:李伏安 联系人:王婷婷 联系方式:022-58555896 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn (2)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 客户服务电话:95587、400-8888-108 网址:www.csc108.com (3)嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 电话:13501158294 传真:021-20280110 网址:www.harvestwm.cn 客服电话:400-021-8850 (4)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人:李昭琛 电话:010-62676979 传真:010-62676582 联系人:李唯 网址:www.xincai.com 客户服务电话:010-62675369 (5)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:林卓 电话:18640818930 传真:0411-84396536 联系人:张晓辉 网址:www.haojiyoujijin.com 客户服务电话:400-6411-999 (6)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:张东宁 电话:010-66224815 传真:010-66226045 联系人:周黎 网址:www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话:95526 (7)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 电话:13524661926 传真:021-58408483 联系人:孙昊 网址:www.bankcomm.com 客户服务电话:95559 (8)北京农村商业银行股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人:乔瑞 电话:13581596693 传真:010-63229478 联系人:董张丽 网址:www.bjrcb.com 客户服务电话:96198 (9)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人:其实 电话:18513182040 传真:021-64385308 联系人:夏雯 网址:www.1234567.com.cn 客户服务电话:400-181-8188 (10)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 法定代表人:吴雪秀 电话:18510640608 传真:010-88312099 联系人:徐越 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (11)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:王之光 电话:15921301165 传真:021-22066653 联系人:程晨 网址:www.lufunds.com 客户服务电话:400-821-9031 (12)大通证券股份有限公司 注册地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际(16.440,-0.92,-5.30%)金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 法定代表人:李红光 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 联系人:谢立君 客户服务电话:4008-169-169 网址:www.estock.com.cn (13)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层 法定代表人:陈柏青 电话:18205712248 联系人:韩爱彬 网址:www.antfortune.com 客户服务电话:95188 (14)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 传真:010-66568990 联系人:辛国政 网址:www.chinastock.com.cn 客户服务电话:4008-888-888或95551 (15)上海长量基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691935 传真:021-20691861 联系人:党敏 网址:www.erichfund.com 客户服务电话:400-820-2899 (16)深圳富济基金销售有限公司 住所:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 联系人:刘勇 网址:www.fujiwealth.cn 客户服务电话:0755-83999907 (17)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人:凌顺平 电话:13253657368 传真:0571-88910240 联系人:李珍珍 网址:www.5ifund.com 客户服务电话:400-877-3772 (18)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人:袁顾明 电话:021-20324155 传真:021-20324199 联系人:赵明 网址:www.dtfunds.com 客户服务电话:400-928-2266 (19)北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010-56176118 传真:010-56176117 客服电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com (20)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333319 传真:021-63332523 联系人:李晓明 客服电话:4000178000 网址:www.lingxianfund.com (21)珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:15692407121 传真:020-89629011 联系人:邱香香 网址:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 (22)北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 联系人:魏争 客户服务电话:400-678-5095 网址:www.niuji.net (23)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61616206 传真:021-63602431 联系人:虞谷云、周毅 网址:www.spdb.com.cn 客户服务电话:95528 (24)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人:王伟刚 电话:15201129634 传真:010-62680827 联系人:于伟伟 网址:www.hcjijin.com 客户服务电话:400-619-9059 (25)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:梁越 电话:010-57756020 传真:010-56810630 联系人:张敏 网址:www.chtfund.com 客户服务电话:400-898-0618 (26)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人:江卉 电话:18612439949 传真:010-89180000 联系人:黄立影 网址:http://fund.jd.com/ 客户服务电话:95118、400-098-8511 (27)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:沈继伟 电话:18901780806 传真:021-50583633 联系人:陈洁 网址:http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务电话:400-067-6266 (28)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-60833889 传真:010-60833739 联系人:马静懿 网址:www.cs.ecitic.com 客户服务电话:95548 (29)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层 法定代表人:张皓 电话:021-60812933 传真:0755-83217421 联系人:王佳 网址:www.citicsf.com 客户服务电话:400-990-8826 (30)中信证券(山东)有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022026 传真:0532-68722193 联系人:孙秋月 网址:http://sd.citics.com/ 客户服务电话:95548 (31)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010-85594745 传真:010-65983333 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (32)北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人:季长军 联系人:王伟丽 电话:010-52609656 传真:010-68854009 客户服务电话:400-8196-665 网址:www.buyforyou.com.cn (33)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 电话:13661870024 传真:021-68596916 联系人:徐超逸 网址:www.ehowbuy.com 客户服务电话:400-700-9665 (34)北京中期时代基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层 法定代表人:姜新 联系人:侯英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 网址:www.cifcofund.com 客服电话:010-65807609 (35)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人:戴新装 联系人:江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com (36)中信建投期货有限公司 办公地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C 法定代表人:彭文德 客户服务电话:400-8877-780023-63600049 网址:www.cfc108.com (37)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588 传真:010-66107914 联系人:王磊 网址:www.icbc.com.cn (38)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人:王兴吉 电话:15313938181 传真:010-82057741 联系人:赵靖伟 网址:www.qiandaojr.com 客户服务电话:4000888080 (39)万家财富基金销售(天津)有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人:李修辞 电话:18601987040 联系人:李明然 网址:www.wanjiawealth.com 客户服务电话:010-59013895 (40)喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址:北京市朝阳区北苑路安苑里1号奇迹大厦6层 法定代表人:陈皓 电话:18600730680 传真:010-50877697 联系人:张萌 网址:www.xiquefund.com 客户服务电话:0891-6177483 (41)长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 电话:15876519709 传真:0755-83515567 联系人:徐锦山 网址:www.cgws.com 客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000 (42)深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学研究大楼B815 办公地址:深圳市南山区软件产业基地4栋D座三楼 法定代表人:万勇 联系人:蒋晋文 联系电话:13751015684 传真:0755-86725180 客户服务电话:0755-86722851 网址:http://www.flyingfund.com.cn (43)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 法定代表人:陈操 电话:010-63130889-8369 传真:010-58325282 联系人:刘宝文 网址:8.jrj.com.cn 客户服务电话:400-850-7771 (44)招商银行股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人:季平伟 网址:www.cmbchina.com 客户服务电话:95555 (45)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 电话:15298383910 传真:025-66008800-887226 联系人:张慧 网址:www.snjijin.com 客户服务电话:95177 (46)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287984 传真:010-59287825 联系人:郭宝亮 网址:www.gomefund.com 客户服务电话:400-111-0889 (47)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号 法定代表人:陶捷 电话:18672739925 联系人:孔繁 网址:www.buyfunds.cn 客户服务电话:027-87006003 (48)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联系人:侯芳芳 网址:danjuanapp.com 客户服务电话:400-159-9288 (49)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 网址:www.longone.com.cn 客户服务电话:95531、400-888-8588 (50)北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67 办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人:杨纪峰 电话:010-56075718 传真:010-67767615 联系人:吴鹏 网址:www.zhixin-inv.com 客户服务电话:400-680-2123 (51)济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 网址:www.jianfortune.com 客户服务电话:400-673-7010 (52)上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人:燕斌 电话:陈东 传真:021-52975270 联系人:13817675868 网址:www.66zichan.com 客户服务电话:400-166-6788 (53)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-234 传真:021-55085991 联系人:李关洲 网址:www.jiyufund.com.cn 客户服务电话:400-820-5369 (54)深圳前海财厚基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区深圳湾科技生态园三千11栋A座3608室 法定代表人:杨艳平 电话:0755-22676026 传真:0755-26640652 联系人:莫婉 网址:www.caiho.cn 客户服务电话:400-1286-800 3、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。 (二)登记机构 名称:中信建投基金管理有限公司 住所:北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室 法定代表人:蒋月勤 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17、19层 电话:010-59100228 传真:010-59100298 联系人:陈莉君 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、陆奇 联系人:陆奇 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼 法定代表人:李丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:张勇 经办注册会计师:张勇、郭蕙心 四、基金的名称 中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金主要投资于医疗改革受益(包括但不限于医疗信息化和数字医疗、生物制药、慢病管理、精准医疗等)股票等权益类资产和债券等固定收益类金融工具,通过灵活的资产配置与严谨的风险管理,力求超越业绩比较基准的投资回报。 八、基金的投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具,债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的0-95%;投资于医改主题相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%;中小企业私募债占基金资产净值的比例不超过20%;权证投资占基金资产净值的比例不超过3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 九、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金采用自上而下的策略,通过对宏观经济基本面(包括经济运行周期、财政及货币政策、产业政策等)的分析判断,和对流动性水平(包括资金面供需情况、证券市场估值水平等)的深入研究,分析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益,并据此对本基金资产在股票、债券、现金之间的投资比例进行动态调整。 2、股票投资策略 本基金的股票投资策略包括行业配置策略和个股投资策略。 (1)医改主题的界定 本基金关注医疗改革带来的红利,与现有医药行业基金投资方向不同。实际上,药品只是未来大健康产业的一部分,越来越多的企业将向医疗服务转型。医改问题涉及产业链长、痛点多,在医保控费和国家鼓励创新的大背景下,本轮改革将改变现有医疗竞争格局和利益分配方式。本基金投资于受益医改带来的结构性红利的行业的股票,包括但不限于医疗信息化和数字医疗、生物制药、慢病管理、精准医疗等子行业。 (2)行业配置策略 本基金主要投资于受益医疗改革方向的子行业和个股,并通过分析政策、技术发展阶段、市场热度等因素对相关子行业进行合理资产配置以提高收益。 第一,在未来几年,我国医保将面临以控费和扩大覆盖群体的改革前景,导致国家限制普药、辅助用药,加速淘汰中小仿制药企业,同时政策鼓励创新药的上市。 第二,全球生物制药逐渐替代化学药成为新趋势,观察过去该行业在美国的表现,显现了巨大的成长性,结合中国“十三五”生物医药专项支持,我们相信中国生物制药、创新化学药也将迎来巨大的投资机遇。 第三,随着全球云计算的成熟、计算存储成本的快速下降,以及检测手段数字化、无创化的趋势下,医疗行业和信息技术的结合诞生了许多创新公司,新的技术和商业模式使封闭的医疗行业爆发新增长点。 第四,慢性病成为主要疾病类型,成为困扰各国政府的难题。如何控制慢性疾病的发病率和长期诊疗费用,使慢性病成为控费工作的重点,各国政府都在探索新模式解决慢病管理和养老问题。 第五,随着基因检测的快速普及,使诊断层次进入分子级别。基因诊断、细胞免疫治疗等新方案的产生,精准医疗被列入美国等发达国家的改革目标之一,未来将极大改变医学理念,提高人类预期寿命、改善健康水平。 (3)个股投资策略 本基金在个股投资方面采用“自上而下”和“自下而上”相结合的策略,对医改相关子行业优质上市公司及有潜在转型预期的上市公司采取定量、定性分析,以此发掘出有投资价值和成长性的个股。 3、债券投资策略 对于固定收益类资产的选择,本基金将以价值分析为主线,在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资管理。在类属配置层次,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定类属资产的最优权重。在券种选择上,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于私募债券。本基金依靠内部信用评级,以深入的企业基本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析评估,并及时跟踪其信用风险的变化。 在综合考虑债券信用资质、债券收益率和期限的前提下,重点选择资质较好、收益率较好、期限匹配的中小企业私募债券进行投资。 5、股指期货投资策略 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,旨在通过股指期货实现基金的套期保值。 (1)套保时机选择策略根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪分析,决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。 (2)期货合约选择和头寸选择策略在套期保值的现货标的确认之后,根据期货合约的基差水平、流动性等因素选择合适的期货合约;运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸;对套期保值的现货标的Beta值进行动态的跟踪,动态的调整套期保值的期货头寸。 (3)保证金管理本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准备金,避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。 6、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足于无风险套利,尽量减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。 7、资产支持证券投资策略 资产支持证券是指由金融机构作为发起机构,将信贷资产等具有稳定现金流的资产信托给受托机构,由受托机构向投资机构发行,以该财产所产生的现金支付其收益的证券。本基金通过对资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。 十、基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率*60%+中债综合指数收益率*40%。 本基金选择沪深300指数和中债综合指数分别做为基金股票资产和债券、货币市场工具等其他资产的业绩比较基准。沪深300指数能够反映沪深市场的整体表现。中债综合指数的选样债券的信用类别覆盖全面,期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的业绩比较基准,或者该基准利率停止发布,基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,经与基金托管人协商一致后,变更本基金的业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金属于混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中中高预期风险、中高预期收益的品种。 十二、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人渤海银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日(摘自本基金2019年第1季度报告),本报告中所列财务数据未经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 13,835,867.00 74.96 其中:股票 13,835,867.00 74.96 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 4,559,537.30 24.70 8 其他资产 62,703.62 0.34 9 合计 18,458,107.92 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 893,700.00 5.37 C 制造业 8,234,598.00 49.45 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,867,250.00 11.21 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,840,319.00 17.06 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 13,835,867.00 83.08 2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 300003 乐普医疗 54,000 1,431,000.00 8.59 2 000963 华东医药 43,000 1,403,090.00 8.43 3 600276 恒瑞医药 19,200 1,256,064.00 7.54 4 300347 泰格医药 18,000 1,193,400.00 7.17 5 002044 美年健康 62,100 1,154,439.00 6.93 6 300558 贝达药业 25,000 1,124,000.00 6.75 7 600566 济川药业 18,000 621,360.00 3.73 8 002690 美亚光电 19,000 527,820.00 3.17 9 603882 金域医学 16,000 492,480.00 2.96 10 300009 安科生物 30,000 489,600.00 2.94 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无余额。 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无余额。 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 无余额。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无余额。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无余额。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 无。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 无。 (十一)投资组合报告附注 1、报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 32,234.54 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,744.66 5 应收申购款 28,724.42 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 62,703.62 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无余额。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无余额。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三、基金的业绩 基金业绩截止日为2019年3月31日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 16.99% 1.30% 16.73% 0.93% 0.26% 0.37% 2018 年 1 月 1 日 -2018年12月31 日 -21.22% 1.39% -14.01% 0.80% -7.21% 0.59% 2017 年 1 月 1 日 -2017 年 12 月 31 日 8.39% 0.76% 11.14% 0.38% -2.75% 0.38% 2016 年 4 月 6 日 (基金合同生效 日)-2016 年 12 月 31 日 1.30% 0.16% 0.20% 0.51% 1.10% -0.35% 二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 十四、基金的费用和税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的账户开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.00%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,对《中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,本更新招募说明书主要更新的内容如下: 1、更新了“第三部分基金管理人”的相关内容; 2、更新了“第四部分基金托管人”的相关内容; 3、更新了“第五部分相关服务机构”的相关内容; 4、更新了“第九部分基金的投资”的相关内容,基金投资组合报告经托管人复核; 5、更新了“第十部分基金的业绩”的相关内容,并经托管人复核; 6、更新了“第二十二部分其他应披露事项”,列示了本次更新期间与本基金相关的公告事项。 中信建投基金管理有限公司 2019年5月 |
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基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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