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中科沃土沃鑫成长混合发起(003125)  基金公开信息
流水号 1554248
基金代码 003125
公告日期 2019-05-29
编号 1
标题 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要
信息全文   基金管理人:中科沃土基金管理有限公司
  基金托管人:中国工商银行股份有限公司
  二〇一九年五月
  重要提示
  本基金根据2016年7月12日中国证券监督管理委员会《关于准予中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]1561号)进行募集。
  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
  本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
  本基金为发起式基金,在基金募集时,使用基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员参与认购本基金的金额不低于1000万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人认购的基金份额持有期限满三年后,基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有,届时,基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外,本基金的基金合同生效三年后(指基金合同生效之日起三年后的对应日),若基金资产净值低于两亿元的,基金合同自动终止。投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
  本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具)、权证、股指期货、国债期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
  基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的0%-95%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
  本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2019年5月8日,与有关财务数据截止日为2019年3月31日(本报告中财务数据未经审计)。
  一、基金管理人
  (一)基金管理人基本情况
  1、基金管理人:中科沃土基金管理有限公司
  公司住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-5668(集中办公区)
  办公场所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心21楼01单元自编06-08号
  法定代表人:朱为绎
  成立日期:2015年9月6日
  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证监许可[2015]1937号
  组织形式:有限责任公司
  经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
  注册资本:人民币1.42亿元
  存续期限:持续经营
  联系电话:020-37128628
  联系人:古琳花
  2、股权结构:
  序号 股东名称 出资比例(%)
1 广东中科科创创业投资管理有限责任公司 49.711%
2 广东省粤科金融集团有限公司 14.085%
3 广东普瑞投资发展合伙企业(有限合伙) 4.577%
4 珠海横琴沃智投资合伙企业(有限合伙) 4.486%
5 珠海横琴沃富投资合伙企业(有限合伙) 4.486%
6 珠海横琴西拓投资合伙企业(有限合伙) 4.486%
8 珠海横琴沃泽投资合伙企业(有限合伙) 4.225%
7 珠海横琴沃信投资合伙企业(有限合伙) 3.873%
9 珠海横琴沃土创业投资有限公司 3.451%
  (二)主要人员情况
  1、董事、监事及高级管理人员
  (1)董事会成员
  胡冬辉女士,会计硕士,董事长。曾任湖南省机械化施工公司财务主管,中国华建审计事务所审计部经理,中国华星集团公司财务部经理,中国乐凯集团公司总会计师,中央汇金投资有限责任公司专职董事(人保集团派出董事),中央汇金投资有限责任公司证券机构管理部、保险机构管理部副主任。现任中科沃土基金管理有限公司董事长。
  朱为绎先生,中国注册会计师,会计学硕士,法定代表人、董事。曾任中国证监会广东监管局稽查二处主任科员、上市公司监管一处主任科员、基金监管处主任科员,广东中科科创创业投资管理有限责任公司研究部总经理、项目管理部总经理、副总裁,中科沃土基金管理有限公司董事长。现任中科招商投资管理集团股份有限公司常务副总裁,广东中科科创创业投资管理有限责任公司副总裁,中科沃土基金管理有限公司法定代表人、董事,兼任珠海横琴沃智投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人,珠海横琴沃信投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人,广东海印集团股份有限公司独立董事,广州零壹沃土新三板研究院有限公司董事,暨南大学会计硕士、审计硕士专业学位研究生实践指导教师。
  杨绍基先生,管理学博士,副董事长。曾任广东发展银行资产管理部资产管理员,金鹰基金管理有限公司基金经理、研究部副总监、投资管理部总监、首席投资官。现任中科沃土基金管理有限公司副董事长。
  刘卫东先生,经济学博士,董事。曾任核工业华南地质局科员,韶关证券登记公司登记部副经理、经理,中国人民银行韶关市分行办公室、金管科科员,中国人民银行翁源县支行副行长、行长,中国人民银行韶关市中心支行调查统计科、人事科科长,中国人民银行韶关市中心支行副行长。现任广东省粤科金融集团有限公司金融业务部总经理。兼任广东省粤科科技小额贷款股份有限公司董事长,广东省粤科融资租赁有限公司董事长,广东省小额贷款公司协会会长。
  甘雨女士,学士,董事。曾任广州农商银行番禺支行财务会计部副经理,广州正虹科技发展有限公司财务总监,现任广州融晟投资发展有限公司办公室主任,兼任珠海横琴西拓投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人,广州凯豪投资咨询有限公司监事。
  程文卫先生,管理学博士,博士后,董事、总经理。曾任南开大学军事教研室讲师,中国科技国际信托投资公司证券投资经理、研究所所长,宏源证券股份有限公司研究所所长,渤海证券股份有限公司研究所所长,国开证券有限责任公司研究中心总经理,亿利资源集团有限公司金融集团副总裁、上市公司常务副总兼董秘,信达澳银基金管理有限公司副总经理、信达新兴财富资产管理有限公司总经理,现任中科沃土基金管理有限公司董事、总经理。
  张志坚先生,金融硕士,独立董事。曾任北京市国家安全局科员、北京国际信托投资公司证券部客户经理、中国投资银行交易员,国家开发银行交易员、副处长、处长,国开证券有限责任公司固定收益总部总经理(正处级)、副总裁(副局级)。现任深圳市亚信鑫理资产管理有限公司董事长。
  刘强先生,金融学硕士,独立董事。曾任中国进出口银行总行党委秘书、总行办公室主任科员、副处长、中国加拿大自然资源投资合作基金MEC顾问公司首席运营官兼董事会秘书。
  朱桂龙先生,管理学博士,独立董事。曾任合肥工业大学预测与发展研究所助理研究员、副研究员、研究员,华南理工大学工商管理学院副院长、院长、教授、博士生导师。现任华南理工大学工商管理学院教授、博士生导师,获国务院“政府特殊津贴”。兼任江西九丰能源股份有限公司独立董事,广州银行股份有限公司独立董事,中国南玻股份有限公司(上市公司)独立董事,广州金域医学股份有限公司(上市公司)独立董事,广州广电运通股份有限公司(上市公司)独立董事。
  (2)监事会成员
  胡玮先生,工商管理和信息技术学士,监事会主席。现任广东中科科创创业投资管理有限责任公司总经理助理,广东中广投资管理有限公司副总经理兼任董事会秘书,兼任珠海横琴沃土创业投资有限公司法定代表人。
  袁成龙先生,学士,信息技术部副总经理,职工代表监事。曾任明高资讯科技(广州)有限公司软件开发部软件工程师、明基逐鹿(苏州)软件有限公司软件实施部软件实施顾问、金鹰基金管理有限公司运作保障部系统管理员、富荣基金管理有限公司信息技术部副总监,现任中科沃土基金管理有限公司信息技术部副总经理、职工代表监事。
  李文女士,学士,综合管理部总经理助理,职工代表监事。曾任金鹰基金管理有限公司市场部销售经理、投研部投研秘书,现任综合管理部总经理助理、职工代表监事。
  (3)高级管理人员
  胡冬辉女士,会计学硕士,董事长,简历同上。
  程文卫先生,管理学博士,总经理、董事,简历同上。
  曹萍女士,经济学硕士,律师,督察长,合规负责人。曾任原华夏证券有限责任公司(现中信建投证券有限公司)广州分公司研究发展部、投资银行部经理助理,广东省风险投资集团战略发展部项目经理,金鹰基金管理有限公司监察稽核部负责人,泰康资产管理有限责任公司合规法律部总经理,现任中科沃土基金管理有限公司督察长,合规负责人。
  李昱女士,管理学硕士,副总经理。曾任广发证券股份有限公司环市东营业部业务经理、投资理财部投资经理、资产管理部投资经理,新华基金管理有限公司专户管理部副总监、专户管理部负责人、基金管理部基金经理、基金管理部副总监,现任中科沃土基金管理有限公司副总经理。
  陶安虎先生,哲学硕士,副总经理。曾任汤森路透北方区经理,长安基金管理有限公司拟任总经理助理、市场副总监、华北营销中心总经理,现任中科沃土基金管理有限公司副总经理。
  傅军先生,计算机硕士,副总经理。曾任金鹰基金管理有限公司运作保障部总监,富荣基金管理有限公司(筹)总经理助理、运营总监,现任中科沃土基金管理有限公司副总经理。
  2、基金经理
  乐瑞祺先生,经济学硕士,总经理助理兼权益投资部总经理、基金经理。曾任衡泰软件定量研究部定量分析师,博时基金管理有限公司基金经理助理,民生加银基金管理有限公司投资部总监、基金经理,第一创业证券股份有限公司资产管理部投资总监。现任中科沃土基金管理有限公司总经理助理兼权益投资部总经理、中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金基金经理、中科沃土沃祥债券型发起式证券投资基金基金经理、中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金基金经理和中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
  3、投资决策委员会成员
  成员包括:程文卫先生、李昱女士、乐瑞祺先生、马洪娟女士、邱阳女士和徐力先生。
  程文卫先生,管理学博士,董事、总经理,简历同上。
  李昱女士,管理学硕士,副总经理,简历同上。
  乐瑞祺先生,经济学硕士,总经理助理、基金经理,简历同上。马洪娟女士,金融学博士,固定收益部副总经理、基金经理。曾任金鹰基金管理有限公司研究员、基金经理,现任中科沃土基金管理有限公司固定收益部副总经理、中科沃土货币市场基金、中科沃土沃祥债券型发起式证券投资基金和中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金基金经理。
  邱阳女士,经济学学士,专户投资部总经理。曾任北京金美林投资顾问有限公司研究员,中国国际金融有限公司财富管理部新业务协调,亿利资源集团金融事业部业务总监,信达新兴财富(北京)资产管理有限公司投资总监,现任中科沃土基金管理有限公司专户投资部总经理。
  徐力先生,MBA,工学硕士,专户投资部专户投资总监、投资经理,兼任研究部总经理。曾任方正证券研究所所长助理、TMT组长,中信建投研究所通信行业VP,海通证券研究所通信行业首席分析师,东吴证券研究所通信行业首席分析师,赛伯乐投资高级合伙人,江信基金研究总监,现任中科沃土基金管理有限公司专户投资部专户投资总监、投资经理,兼任研究部总经理。
  4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
  (备注:上述人员履历根据最新情况更新)
  二、基金托管人
  基金托管人基本情况
  名称:中国工商银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  成立时间:1984年1月1日
  法定代表人:易会满
  注册资本:人民币34,932,123.46万元
  联系电话:010-66105799
  联系人:郭明
  三、相关服务机构
  (一)基金份额销售机构
  (一)基金份额销售机构
  1、直销机构:中科沃土基金管理有限公司
  公司住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-5668
  办公场所:广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心21楼01单元自编06-08号
  法定代表人:朱为绎
  联系人:古琳花
  联系电话:020-23388993
  网址:www.richlandasm.com.cn
  2、非直销销售机构
  (1)中国工商银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  法定代表人:易会满
  客服电话:95588
  网址:www.icbc.com.cn
  (2)广州农村商业银行股份有限公司
  注册地址:广州市黄浦区映日路9号
  办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦16楼
  法定代表人:王继康
  联系人:刘强
  电话:020-22389067
  客服电话:95313
  传真:020-22389031
  网址:www.grcbank.com
  (3)交通银行股份有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
  办公地址:上海市银城中路188号17楼
  法定代表人:彭纯
  联系人:胡佳敏
  电话:021-58781234
  客服电话:95559
  网址:www.bankcomm.com
  (4)珠海华润银行股份有限公司
  注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
  办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
  法定代表人:刘晓勇
  联系人:李阳
  电话:0755-82817529
  客服电话:0756-96588
  传真:0755-82817612
  网址:www.crbank.com.cn
  (5)浙商银行股份有限公司
  注册地址:杭州市庆春路288号
  办公地址:杭州市庆春路288号
  法定代表人:沈仁康
  联系人:唐燕
  电话:0571-87659056
  客服电话:95527
  传真:0571-87659954
  网址:www.czbank.com
  (6)国金证券股份有限公司
  注册地址:四川省成都市东城根上街95号
  办公地址:四川省成都市东城根上街95号
  法定代表人:冉云
  联系人:杜晶、贾鹏
  电话:028-86690057、028-86690058
  客服电话:95310
  传真:028-86690126
  网址:www.gjzq.com.cn
  (7)万联证券股份有限公司
  注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
  办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场E座12层
  法定代表人:罗钦城
  联系人:甘蕾
  电话:020-38286026
  客服电话:95322
  传真:020-38286588
  网址:www.wlzq.cn
  (8)华泰证券股份有限公司
  注册地址:南京市江东中路228号
  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
  法定代表人:周易
  联系人:庞晓芸
  电话:0755-82492193
  客服电话:95597
  传真:0755-82492962
  网址:www.htsc.com.cn
  (9)东莞证券股份有限公司
  注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
  办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
  法定代表人:陈照星
  联系人:李荣
  电话:0769-22115712
  客服电话:95328
  传真:0769-22115712
  网址:www.dgzq.com.cn
  (10)中国银河证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  法定代表人:陈共炎
  联系人:辛国政
  电话:010-83574507
  客服电话:4008-888-888或95551
  传真:010-66568990
  网址:www.chinastock.com.cn
  (11)中信建投证券股份有限公司
  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  办公地址:北京市东城区朝内大街188号
  法定代表人:王常青
  联系人:刘畅
  电话:010-65608231
  客服电话:95587/4008-888-108
  传真:010-65186621
  网址:www.csc108.com
  (12)中信证券股份有限公司
  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
  法定代表人:张佑君
  联系人:马静懿
  电话:010-60833889
  客服电话:95548
  网址:www.cs.ecitic.com
  (13)中信证券(山东)有限责任公司
  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
  法定代表人:姜晓林
  联系人:刘晓明
  电话:0531-89606165
  客服电话:95548
  传真:0532-85022605
  网址:www.zxzqsd.com.cn
  (14)中信期货有限公司
  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
  法定代表人:张皓
  联系人:刘宏莹
  电话:010-60833754
  客服电话:400-990-8826
  传真:0755-83217421
  网址:www.citicsf.com
  (15)兴业证券股份有限公司
  注册地址:福州市湖东路268号
  办公地址:上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼
  法定代表人:杨华辉
  联系人:乔琳雪
  电话:021-38565547
  客服电话:95562
  传真:021-38565783
  网址:www.xyzq.com.cn
  (16)广州证券股份有限公司
  注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
  办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
  法定代表人:胡伏云
  联系人:梁微
  电话:020-88836999
  客服电话:95396
  传真:020-88836984
  网址:www.gzs.com.cn
  (17)广发证券股份有限公司
  注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
  办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
  法定代表人:孙树明
  联系人:黄岚
  客户服务电话:95575
  网址:www.gf.com.cn
  (18)英大证券有限责任公司
  注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
  办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
  法定代表人:吴骏
  联系人:杨洪飞
  电话:0755-83007323
  客服电话:4000-188-688
  传真:0755-83007034
  网址:www.ydsc.com.cn
  (19)中泰证券股份有限公司
  注册地址:济南市市中区经七路86号
  办公地址:济南市市中区经七路86号
  法定代表人:李玮
  联系人:许曼华
  电话:021-20315290
  客服电话:95538
  传真:0531-68889095
  网址:www.zts.com.cn
  (20)江海证券有限公司
  注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
  办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号
  法定代表人:赵洪波
  联系人:姜志伟
  电话:0451-87765732
  客服电话:400-666-2288
  传真:0451-82337279
  网址:www.jhzq.com.cn
  (21)平安证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
  法定代表人:何之江
  联系人:王阳
  电话:021-38632136
  客服电话:95511-8
  传真:0755-82435367
  网址:http://stock.pingan.com
  (22)中山证券有限责任公司
  注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
  办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
  法定代表人:林炳城
  联系人:罗艺琳
  电话:0755-82570586
  客服电话:95329
  传真:0755-82960582
  网址:www.zszq.com
  (23)大泰金石基金销售有限公司
  注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
  法定代表人:姚杨
  联系人:王骅
  电话:021-20324174
  客服电话:400-928-2266
  传真:021-20324199
  网址:http://www.dtfunds.com
  (24)珠海盈米基金销售有限公司
  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491
  办公地址:广州市海珠区琶洲大道1号保利国际广场南塔1201-1203室
  法定代表人:肖雯
  联系人:邱湘湘
  电话:020-89629099
  客服电话:020-89629066
  传真:020-89629011
  网址:www.yingmi.cn
  (25)上海陆金所基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西群楼
  法定代表人:王之光
  联系人:宁博宇
  电话:021-20665952
  客服电话:400-821-9031
  传真:021-22066653
  网址:www.lufunds.com
  (26)北京加和基金销售有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街11号7层703室
  办公地址:北京市西城区金融大街11号7层703室
  法定代表人:曲阳
  客服电话:400-803-1188
  网址:www.bzfunds.com
  (27)上海汇付基金销售有限公司
  注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
  办公地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
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  (28)深圳市金斧子基金销售有限公司
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  (29)北京展恒基金销售股份有限公司
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  (30)深圳众禄基金销售股份有限公司
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  (31)北京恒天明泽基金销售有限公司
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  (32)上海天天基金销售有限公司
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  (33)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
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  (34)和讯信息科技有限公司
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  (35)深圳安见基金销售有限公司
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  (37)浙江同花顺基金销售有限公司
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  法定代表人:凌顺平
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  (38)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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  (39)北京肯特瑞基金销售有限公司
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  法定代表人:江卉
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  (40)上海云湾基金销售有限公司
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  法定代表人:桂水发
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  (41)北京新浪仓石基金销售有限公司
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  法定代表人:李昭琛
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  (42)武汉市伯嘉基金销售有限公司
  注册地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
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  法定代表人:陶捷
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  (43)上海好买基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
  办公地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼好买财富
  法定代表人:杨文斌
  联系人:王诗玙
  电话:13482256958
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  (44)江西正融基金销售有限公司
  注册地址:江西省南昌市高新开发区紫阳大道紫峰大厦1103室
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  法定代表人:陆雯
  联系人:傅翌乔
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  客服电话:0791-86692502
  传真:0791-86692502
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  (45)上海联泰资产管理有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
  法定代表人:尹彬彬
  联系人:兰敏
  电话:021-52822063
  传真:021-52975270
  客服电话:400-166-6788
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  (46)喜鹊财富基金销售有限公司
  注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
  办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
  法定代表人:陈皓
  联系人:张萌
  电话:010-58349088
  客服电话:400-699-7719
  传真:010-88371180
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  (47)上海中正达广基金销售有限公司
  注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
  办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
  法定代表人:黄欣
  联系人:戴珉微
  电话:021-33768132
  客服电话:400-6767-523
  传真:021-33768132-802
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  (48)上海挖财基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  法定代表人:冷飞
  联系人:孙琦
  电话:021-50810673
  客服电话:400-711-8718
  传真:021-50810687
  网址:www.wacaijijin.com
  (49)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
  注册地址:青岛市香港东路195号9号楼701室
  办公地址:北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室
  法定代表人:杨雅琴
  联系人:邢智
  电话:18513134199
  客服电话:400-8189-598
  传真:0532-66728591
  网址:https://www.hongtaiwealth.com/
  (50)万家财富基金销售(天津)有限公司
  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
  法定代表人:李修辞
  联系人:王芳芳
  电话:010-59013842
  客服电话:010-59013842
  传真:010-59013828
  网址:www.wanjiawealth.com
  (51)上海长量基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
  法定代表人:张跃伟
  联系人:邱燕芳
  电话:021-20691935
  客服电话:400-8202-899
  传真:021-2069-1861
  网址:www.erichfund.com
  (52)上海基煜基金销售有限公司
  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
  法定代表人:王翔
  联系人:吴鸿飞
  电话:021-65370077-268
  传真:021-55085991
  客户服务电话:400-820-5369
  网址:www.jiyufund.com.cn
  (53)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  法定代表人:李春光
  联系人:徐江
  电话:0411-88891212
  客服电话:400-0411-001
  传真:0411-84396536
  网址:www.haojiyoujijin.com
  (二)基金注册登记机构
  名称:中科沃土基金管理有限公司
  公司住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-5668
  办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心21楼01单元自编06-08号
  法定代表人:朱为绎
  联系人:高寅初
  联系电话:020-37128624
  传真:020-23388994
  (三)律师事务所和经办律师
  律师事务所:北京市盈科(广州)律师事务所
  办公地址:广东省广州市天河区珠江新城冼村路5号凯华国际中心7、8、9层
  负责人:牟晋军
  经办律师:孙晶、陈设
  联系人:孙晶
  电话:020-66857288
  传真:020-66857289
  (四)会计师事务所和经办注册会计师
  会计师事务所:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
  主要经营场所:北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层
  执行事务合伙人:杨荣华、刘贵彬、冯忠
  经办注册会计师:桑涛、闫靖
  联系人:饶锦莲
  电话:13620977141
  传真:0755-82237546
  四、基金的名称
  中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金
  五、基金的类型
  混合型发起式证券投资基金
  六、基金的投资目标
  本基金秉承成长投资的理念,在严格控制风险并保持基金投资组合良好的流动性的前提下,通过积极挖掘成长性行业和企业所蕴含的投资机会,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。
  七、基金的投资方向
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具)、权证、股指期货、国债期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
  本基金的投资组合比例为:
  股票投资比例为基金资产的0%-95%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  八、基金的投资策略
  (一)类属资产配置策略
  基金管理人通过对经济周期及资产价格发展变化的理解,在把握经济周期性波动的基础上,动态评估不同资产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征,追求股票、债券和货币等大类资产的灵活配置及资产的稳健增长。
  1、当宏观基本面向好、GDP稳步增长且预期股票市场趋于上涨时,本基金将采取积极进取的做法,主要投资于股票市场,分享股票市场上涨带来的收益;
  2、当宏观基本面一般、GDP增长缓慢且预期股票市场趋于下跌时,本基金将采取相对稳健的做法,减少股票投资比例,增加债券或现金类资产比例,回避股票市场下跌的系统性风险,避免投资组合的损失;
  3、在预期利率上升、债券价格将下降时,本基金将及时调整债券组合久期,债券资产主要投资于浮息债券和久期较短的债券;
  4、在预期利率下降、债券价格将上升时,本基金的债券资产将主要投资于中长期债券,以实现较高的收益;
  5、在预期股票市场和债券市场都存在下跌风险时,本基金将减少股票和债券的持有比例,除现金资产外,增加债券回购、央行票据等现金类资产的比例。
  基于基金管理人对经济周期及资产价格发展变化的深刻理解,通过定性和定量的方法分析宏观经济、资本市场、政策导向等各方面因素,建立基金管理人对各大类资产收益的绝对或相对预期,决定各大类资产配置权重。
  (二)股票投资策略
  本基金基于成长投资的理念,本基金的股票资产主要投资于优选行业中的绩优股票。本基金将选择在行业中具备竞争优势、成长性良好和估值合理的股票。具体策略如下:
  (1)行业精选策略
  本基金的行业精选策略建立在宏观经济形势分析、产业政策分析、行业景气度分析、行业生命周期分析和行业竞争结构分析的基础上,通过定性评价和行业估值模型分别筛选出在短、中、长期内具有良好发展前景的行业。根据各行业所处生命周期、行业竞争结构、行业景气度变动趋势等因素,对各行业的相对投资价值进行动态跟踪分析,挑选优势行业和景气行业,使资产配置在优选行业间轮动。在此基础上,通过专业人员深入调研和分析,实现对行业个股的精选。
  (2)个股精选策略
  1)个股定量分析
  公司的成长性最终体现为利润的增长。因此,本基金将预期主营业务收入增长率和预期主营业务利润率作为企业成长性考察的主指标,并结合税后利润增长率、净资产收益率等指标,筛选出盈利能力超过市场平均水平的上市公司。
  ①主营业务收入增长率。主营业务收入的增长往往意味着公司市场份额的扩大,是把握公司成长性的主要指标。本基金在考察主营业务收入增长率时,将在考察历史主营业务收入增长率的基础上,结合分析公司的产能扩张、主导产品的市场供求变化趋势、行业竞争格局、以及产品的差异性或替代性等因素,参考上市公司的存货周转率、应收账款周转率指标,从而准确把握预期主营业务收入增长的质量和有效性。
  ②主营业务利润率。主营业务利润率反映了公司主营业务获利能力的强弱,是企业核心竞争能力之所在。
  2)个股定性分析
  公司盈利增长的持续性主要取决于公司的核心竞争力,因此,本基金将在定量筛选的基础上,从技术优势、资源优势和商业模式等方面,把握公司盈利能力的质量和持续性,进而判断公司成长的可持续性。
  ①公司的经营模式和技术创新能力与同行相比保持相对优势,能够不断推出符合市场需求的新产品,满足市场需要。
  ②技术优势分析。较强的技术优势和可持续的研发能力及研发投入,可以促使公司所掌握的技术不断转化为新产品或服务,为公司成长提供动力。本基金通过分析公司拥有的专利和专有技术的数量、新产品的数量及推出的速度、核心技术是否具有较高的竞争壁垒、产品和研发上的经费投入情况等,判断公司的技术优势及其可持续性。
  ③资源优势分析。垄断资源可以为公司在较长时期内的发展提供较好的利润来源。对于具有特许权、专有技术、品牌等独特资源或者矿产、旅游等自然资源的公司,本基金将主要通过对公司的行业垄断性、进入壁垒、政策扶持力度等方面的分析,判断公司的资源优势是否支持其持续成长。
  3)个股估值分析
  成长型股票往往具有较高的估值水平。为尽可能规避估值风险,本基金将在上述定性分析和定量分析的基础上,综合采用PEG、PE、PB等相对估值指标与股利折现模型、自由现金流折现模型等绝对估值方法,对成长型股票的投资价值进行辅助性的评估和判断。
  在上述分析的基础上,本基金将选择具有持续成长潜力且估值合理的上市公司,并选择合理时机,逐步建立股票组合。
  (三)债券投资策略
  本基金采用的债券投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可转换债券投资策略等。
  1、期限结构策略
  通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置。具体策略又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
  2、信用策略
  信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。基于这两方面的因素,本基金管理人分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于信用债信用变化策略。
  3、互换策略
  不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益级差。
  4、息差策略
  通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益。
  5、可转换债券投资策略
  本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化,判断市场的变化趋势,选择不同的行业,再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性,增强本金投资的相对安全性;利用可转换债券溢价率来判断转债的股性,在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种,获取超额收益。
  6、中小企业私募债券投资策略
  针对中小企业私募债券,本基金以持有到期、获得本金和票息收入为主要投资策略,同时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。
  (四)金融衍生品投资策略
  1、权证投资策略
  权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。
  2、股指期货的投资策略
  在股指期货的投资方面,本基金以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。
  (1)避险保值:利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,避免市场的系统性风险,改善组合的风险收益特性。
  (2)有效管理:利用股指期货流动性好,交易成本低等特点,对投资组合的仓位进行及时调整,提高投资组合的运作效率。
  3、国债期货投资策略
  国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
  (五)资产支持证券投资策略
  对于资产支持证券投资,本基金将分析其资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
  九、基金的业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×50%+中债综合全价(总值)指数收益率×50%。
  十、基金的风险收益特征
  本基金属于混合型基金,预期收益和预期风险低于股票型基金,高于货币市场基金和债券型基金。
  十一、基金的投资组合报告(未经审计)
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 24,375,615.85 69.34
其中:股票 24,375,615.85 69.34
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,438,443.30 4.09
其中:债券 1,438,443.30 4.09
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 9,197,970.80 26.16
8 其他资产 143,044.91 0.41
9 合计 35,155,074.86 100.0
  2、报告期末按行业分类的股票投资组合
  (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 2,187,110.78 7.57
B 采矿业 - -
C 制造业 16,007,402.93 55.39
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 544,952.10 1.89
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业 4,295,096.19 14.86
J 金融业 16,131.00 0.06
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 730,500.00 2.53
M 科学研究和技术服务业 594,422.85 2.06
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 24,375,615.85 84.35
  (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
  本报告期末本基金未持有港股通投资股票。
  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 300450 先导智能 39,981 1,486,893.39 5.15
2 603288 海天味业 12,500 1,083,750.00 3.75
3 600728 佳都科技 83,079 1,015,225.38 3.51
4 300498 温氏股份 24,846 1,008,747.60 3.49
5 000503 国新健康 35,000 978,250.00 3.39
6 002439 启明星辰 32,200 949,256.00 3.28
7 300601 康泰生物 16,000 907,200.00 3.14
8 002384 东山精密 47,377 899,689.23 3.11
9 002157 正邦科技 54,341 885,214.89 3.06
10 002841 视源股份 10,934 867,066.20 3.00
  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,433,143.30 4.96
其中:政策性金融债 1,433,143.30 4.96
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 5,300.00 0.02
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,438,443.30 4.98
  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 018005 国开1701 14,330 1,433,143.30 4.96
2 113529 绝味转债 40 4,000.00 0.01
3 128059 视源转债 13 1,300.00 0.00
  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  本报告期末本基金未持有资产支持证券。
  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本报告期末本基金未持有贵金属。
  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  本报告期末本基金未持有权证。
  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  (1)本报告期末本基金未持有股指期货。
  (2)本报告期内本基金未进行股指期货交易。
  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  (1)本报告期末本基金未持有国债期货。
  (2)本报告期内本基金未进行国债期货交易。
  11、投资组合报告附注
  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  (2)本基金投资前十名股票未超出基金合同规定备选股票库。
  (3)其他资产构成
  序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 78,059.43
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 55,000.46
5 应收申购款 9,985.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 143,044.91
  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 000503 国新健康 978,250.00 3.39 重大事项
  十二、基金的业绩
  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
  投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日为2016年10月25日,基金合同生效以来(截至2019年3月31日)的投资业绩及同期业绩比较基准的比较如下表所示:
  1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
基金合同生效至2016年12月 31日 0.06% 0.09% -2.18% 0.38% 2.24% -0.29%
2017年1月1日至2017年12月31日 2.81% 0.78% 9.20% 0.32% -6.39% 0.46%
2018年1月1日至2018年12月31日 -21.67% 0.94% -10.26% 0.66% -11.41% 0.28%
2019年1月1日至2019年3月31日 10.08% 1.55% 14.55% 0.77% -4.47% 0.78%
基金合同生效至2019年3月31日 -11.30% 0.92% 7.01% 0.55% -18.31% 0.37%
  2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  
  十三、费用概览
  (一)与基金运作相关的费用
  1、基金费用的种类
  (1)基金管理人的管理费;
  (2)基金托管人的托管费;
  (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
  (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
  (5)基金份额持有人大会费用;
  (6)基金的证券、期货交易费用;
  (7)基金的银行汇划费用;
  (8)基金相关账户的开户费用及账户维护费用;
  (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
  本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  (1)基金管理人的管理费
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
  H=E×1.5%÷当年天数
  H为每日应计提的基金管理费
  E为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  (2)基金托管人的托管费
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
  H=E×0.25%÷当年天数
  H为每日应计提的基金托管费
  E为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  上述“1.基金费用的种类中第(3)-(9)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
  3、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
  (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
  (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
  (3)《基金合同》生效前的相关费用;
  (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
  4、基金费用的调整基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
  (二)与基金销售有关的费用
  1、申购费
  (1)申购费率
  申购金额(M) 申购费率
M2<1002万元 1.50%
1002万元≤ M2< 5002万元 1.00%
5002万元≤ M2< 10002万元 0.80%
M2≥10002万元 10002元/笔
  (2)申购费的收取方式和用途
  投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金采用前端收费模式收取基金申购费用,申购费用由投资者承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。
  (3)申购金额的计算方式
  1)申购费用适用比例费率的情形下:
  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
  申购费用=申购金额-净申购金额
  申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
  2)申购费用适用固定金额的情形下:
  申购费用=固定金额
  净申购金额=申购金额-固定金额
  申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
  2、赎回费
  (1)赎回费率
  持有基金份额期(Y) 赎回费率
Y2<72日 1.50%
72日≤ Y<302日 0.75%
302日≤ Y<1年 0.50%
1年≤ Y2<2年 0.25%
Y2≥2年 0
  (2)赎回费的收取方式和用途
  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期长于30日但持续持有期少于3个月的投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资者,将不低于赎回费总额的25%计入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
  (3)赎回金额的计算方式:
  采用“份额赎回”方式,赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算,计算公式:
  赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
  赎回费用=赎回总金额×赎回费率
  净赎回金额=赎回总金额—赎回费用
  3、转换费率
  目前,基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费由基金份额持有人承担,基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中赎回费按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,转换费用。
  4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。
  5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以适当调低基金销售费率。
  十四、对招募说明书更新部分的说明
  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2018年11月29日刊登的本基金的更新的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
  1.在“三、基金管理人”部分,根据最新资料更新了主要人员情况信息。
  2.在“四、基金托管人”部分,根据最新资料更新了托管人的相关信息。
  3.在“五、相关服务机构”部分,根据相关公告补充和更新了基金份额销售机构的信息。
  4.在“十、基金的投资”部分,根据定期报告更新了截至2019年3月31日的基金投资组合报告。
  5.在“十一、基金的业绩”部分,根据定期报告更新了自基金合同生效以来的投资业绩数据。
  6.在“二十四、其他应披露事项”部分,根据相关公告更新了部分内容。
  中科沃土基金管理有限公司
  2019年5月29日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券报
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