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华润元大现金收益货币A(000324)  基金公开信息
流水号 1561036
基金代码 000324
公告日期 2019-06-13
编号 1
标题 华润元大现金收益货币市场基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)
信息全文
  基金管理人:华润元大基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  二〇一九年六月

  【重要提示】

  华润元大现金收益货币市场基金(以下简称“本基金”)经2013年8月8日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]1063号文准予募集注册。本基金基金合同于2013年10月29日正式生效。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。本基金面临的主要风险是市场风险、流动性风险、信用风险、政策风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的特有风险等。本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

  本基金投资范围主要为现金;期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具,在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2019年4月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。

  一、基金合同生效日期

  2013年10月29日

  二、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:华润元大基金管理有限公司

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层

  邮政编码:518048

  法定代表人:邹新

  成立时间:2013年1月17日

  注册资本:3亿元人民币

  存续期限:永续经营

  联系人:林婷婷

  电话:(0755)88399008

  传真:(0755)88399045

  华润元大基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可[2012]1746号文批准设立。公司股权结构如下:

  ?股东名称 股权比例
华润深国投信托有限公司 51%
元大证券投资信托股份有限公司 49%

  本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的合法权益。公司董事会下设薪酬与提名委员会、合规审核委员会、风险控制委员会三个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。

  公司监事会由四位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。

  公司实行董事会领导下的总经理负责制,总经理根据公司章程及董事会授权,全面主持公司日常经营管理。督察长负责公司及基金运作的监察稽核工作,由公司董事会聘任,对董事会负责。公司经营层设总经理业务办公会、产品审议委员会、风险管理委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户产品投资决策委员会、固有资金投资运用管理委员会作为总经理行使职权的议事决策机构。

  公司按照不同业务职能,分为十五个部门。其中投研条线包括投资管理部、量化指数部、专户投资部、研究部和交易部五个部门;市场条线包括市场部、华南营销中心、华东营销中心和华北营销中心四个部门;运营条线包括信息技术部、运营管理部、综合管理部和财务部四个部门;同时公司还设立了产品部和监察合规部,产品部具有战略引领地位,负责公司产品的全流程管理,监察合规部独立于各业务部门,对公司及基金投资运作、内部管理等事项进行事前、事中、事后独立监察。

  截至到2019年4月29日,公司有员工73人,其中58%的员工具有硕士及以上学历,97%的员工具有基金从业资格。

  公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、监察稽核制度、基金会计制度、财务管理制度、信息技术管理制度、信息披露制度等公司管理制度。

  (二)主要成员情况

  1、基金管理人董事会成员

  邹新先生,董事长,博士学历。曾任中国工商银行股份有限公司总行城市金融研究所副所长、战略管理与投资者关系部副总经理、投资银行部副总经理。现任华润金融控股有限公司副总经理。

  厉放女士,董事,博士学历。历任中国人民银行金融研究所高级研究助理,香港岭南大学社会科学院讲师,美国安泰国际保险公司亚太总部研究员,荷兰集团亚太区研究中心主管,荷兰国际集团全球养老金服务企业资深顾问。现任元大证券(香港)有限公司董事总经理,招商局中国基金有限公司独立董事。

  郭庆卫先生,董事,硕士学位。历任中国人民银行总行货币发行司干部;中国光大银行总行业务经理、副处长、处长、第三届监事会职工监事,总行资产保全部总经理助理,深圳分行风险总监(副行长),总行资产保全部副总经理,总行法律合规部副总经理;中国民生信托有限公司副总裁;四川省国际信托投资公司重组工作组组长。现任华润深国投信托有限公司副总经理。

  刘宗圣先生,董事,博士学历。历任泰国WALL RESEARCH投资策略分析师、宝来证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁特别助理、总经理室主任、国际金融部副总经理,宝来证券(香港)有限公司总经理,宝来证券投资信托股份有限公司总经理,PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia公司(简称AMII资产管理公司)董事(Commissioner)。现任元大证券投资信托股份有限公司董事长,元大资产管理公司(印度尼西亚)监事。

  刘民先生,独立董事,博士学历。历任香港中文大学系统工程和工程管理系助理教授、金融系助理教授、副教授,美国密苏里大学经济学系副教授,香港中文大学金融理学硕士项目主任,香港中文大学-清华大学MBA项目主任,现任深圳高等金融研究院执行副院长、教授,四川金顶股份有限公司独立董事、湖北省资产管理有限公司董事、深圳柏霖控股有限公司董事、深圳美丽生态股份有限公司独立董事。

  汪习根先生,独立董事,博士学历。历任武汉大学法学院教授、博士生导师,现任华中科技大学法学院院长、教授。

  张天鷞先生,独立董事,硕士学历。历任化学银行(Chemical Bank)经理,菲利普·莫里斯公司(Philip Morris Inc)经理,中华开发公司经理,蓝筹管理顾问有限公司负责人,所罗门兄弟(Salomon Brothers)副总裁,华盛顿资本集团(Washington Capital Group)执行董事,瑞士联合银行集团(UBS)执行董事,阿凡提公司(Avant! Corporation)首席财务官,Union Nature Inc.负责人,瑞士信贷第一波士顿银行(CSFB)董事总经理,瀚宇彩晶股份有限公司独立董事。现任利统股份有限公司监察人,富晶通股份有限公司独立董事,富堡工业股份有限公司董事,和鑫光电股份有限公司独立董事,微端科技股份有限公司监察人法人代表。

  李仆先生,董事,总经理,硕士学历。历任宝钢集团及其下属各金融机构投资部门投资经理、副总经理、固收总监,信诚基金管理有限公司投资研究部基金经理,东方基金管理有限责任公司公司固收总监、投资总监、总经理助理,华润元大基金管理有限公司副总经理。现任华润元大基金管理有限公司总经理、深圳华润元大资产管理有限公司执行董事。

  林育如女士,董事,本科学历。历任元大证券投资信托股份有限公司总经理室(历经企划部/管理部主管)协理及华润元大基金管理有限公司总经理特别助理。现任元大证券投资信托股份有限公司综合企划部副总经理。

  2、基金管理人监事会成员

  卢伦女士,监事,硕士学历。历任华为技术有限公司人力资源部经理,晨星(深圳)资讯有限公司股票研究部研究员,华润(集团)有限公司财务部资本副总监。现任华润深国投信托有限公司财务总监。

  黄昭棠先生,监事,硕士学历。历任宝来证券有限公司总经理室特别助理,宝来证券有限公司国际金融部经理、宝来证券(香港)有限公司营销总监、宝来证券投资信托股份有限公司指数投资中心执行长、元大证券投资信托股份有限公司指数暨量化投资事业群量化策略投资部资深副总经理、指数投研团队执行副总经理、投资长。现任元大证券投资信托股份有限公司总经理。

  廖洁女士,监事,硕士学历。历任中国银行深圳市分行金融机构部证券岗、博时基金管理有限公司监察合规部法律顾问。现任华润元大基金管理有限公司监察合规部合规法务副总监。

  罗黎军先生,监事,硕士学历。历任安信证券股份有限公司国际业务部港股研究员、上海五牛股权投资基金管理有限公司证券投资部行业研究员、香江金融控股集团有限公司投资管理部港股研究员,现任华润元大基金管理有限公司研究部高级研究员。

  3、基金管理人高级管理人员

  邹新先生,董事长,博士学历。简历见董事会成员介绍。

  李仆先生,总经理,硕士学历。简历见董事会成员介绍。

  刘豫皓先生,督察长,硕士学位。历任湖北省交通运输厅汉十高速公路管理处职员,审计署西安特派员办事处主任科员,华润(集团)有限公司审计部高级审计师,华润金融控股有限公司风险管理及审计部助理总经理。现任华润元大基金管理有限公司督察长、深圳华润元大资产管理有限公司执行监事。

  4、本基金基金经理

  李仆先生,基金经理,硕士学位。19年金融行业从业经验。历任宝钢集团及其下属各金融机构投资部门投资经理,副总经理,固收总监,信诚基金有限公司投资研究部基金经理,东方基金管理有限责任公司固收总监,投资总监、总经理助理。2017年7月加入公司,现任华润元大基金管理有限公司总经理。现任华润元大稳健收益债券型证券投资基金、华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金、华润元大现金收益货币市场基金、华润元大现金通货币市场基金、华润元大润鑫债券型证券投资基金、华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金、华润元大润泽债券型证券投资基金基金经理。

  王致远先生,基金经理,硕士学位,CFA、FRM。7年金融行业从业经验。历任平安证券股份有限公司债券交易员、万和证券股份有限公司固定收益部交易负责人。现任华润元大现金通货币市场基金、华润元大润泽债券型证券投资基金、华润元大润鑫债券型证券投资基金、华润元大稳健收益债券型证券投资基金、华润元大现金收益货币市场基金、华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金基金经理。

  梁昕女士,基金经理,硕士学位。7年金融行业从业经验。历任长城证券股份有限公司研究员、投资助理。现任华润元大现金通货币市场基金、华润元大现金收益货币市场基金、华润元大润泽债券型证券投资基金、华润元大润鑫债券型证券投资基金、华润元大稳健收益债券型证券投资基金基金经理。

  5、投资决策委员会成员

  李仆(总经理、投研条线分管领导、基金经理)

  金兴健(专户投资部负责人、产品部负责人)

  刘宏毅(研究部负责人、基金经理)

  李武群(基金经理)

  陈剑波(量化指数部负责人、基金经理)

  上述人员之间无近亲属关系。

  三、基金托管人

  (一)基金托管人基本情况

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:陈四清

  注册资本:人民币34,932,123.46万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:郭明

  (二)主要人员情况

  截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月,中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  (四)基金托管人的内部控制制度

  中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

  1、内部风险控制目标

  保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

  2、内部风险控制组织结构

  中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

  3、内部风险控制原则

  (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

  (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

  (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

  (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

  (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

  (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

  4、内部风险控制措施实施

  (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

  (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

  (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

  (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

  (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

  (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

  (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

  5、资产托管部内部风险控制情况

  (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。

  (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

  (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

  (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

  (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

  四、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构

  本基金直销机构为本基金管理人直销中心和本基金管理人网上直销交易平台。

  名称:华润元大基金管理有限公司

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层

  法定代表人:邹新

  成立时间:2013年1月17日

  电话:(0755)88399008

  传真:(0755)88399045

  联系人:高晓芳

  客户服务电话:4000-1000-89

  网址:www.cryuantafund.com

  个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务,具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告。网上交易网址:www.cryuantafund.com。

  2、代销机构

  (1)珠海华润银行股份有限公司

  住所:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

  办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

  法定代表人:刘晓勇

  联系人:李阳

  公司电话:0756-96588

  客服电话:0756-96588

  官方网站:www.crbank.com.cn

  (2)平安银行股份有限公司

  住所:广东省深圳市深南东路5047号

  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号

  法定代表人:谢永林

  联系人:赵杨

  公司电话:0755-22166574

  客服电话:95511-3

  官方网站:bank.pingan.com

  (3)中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:陈四清

  联系人:郭明

  公司电话:010-66107914

  客服电话:95588

  官方网站:www.icbc.com.cn

  (4)招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

  法定代表人:霍达

  联系人:黄婵君

  公司电话:0755-82943666

  客服电话:95565

  官方网站:www.newone.com.cn

  (5)东吴证券股份有限公司

  住所:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  办公地址:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  法定代表人:范力

  联系人:郭晶晶

  公司电话:0512-62938521

  客服电话:95330

  官方网站:www.dwzq.com.cn

  (6)国泰君安证券股份有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  联系人:钟伟镇

  公司电话:021-38676666

  客服电话:400-8888-666、95521

  官方网站:www.gtja.com

  (7)中信建投证券股份有限公司

  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:刘畅

  公司电话:010-85156398

  客服电话:400-888-8108、95587

  官方网站:www.csc108.com

  (8)中信证券股份有限公司

  住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层

  法定代表人:张佑君

  联系人:王一通

  公司电话:010-60838888

  客服电话:95548

  官方网站:www.cs.ecitic.com

  (9)中信证券(山东)有限责任公司

  住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

  法定代表人:姜晓林

  联系人:刘晓明

  公司电话:0531-89606165

  客服电话:95548

  官方网站:www.zxwt.com.cn

  (10)中山证券有限责任公司

  住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层

  办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层

  法定代表人:林炳城

  联系人:罗艺琳

  公司电话:0755-82943755

  客服电话:95329

  官方网站:www.zszq.com

  (11)中信期货有限公司

  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301室-1305室、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301室-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:刘宏莹

  公司电话:0755-23953913

  客服电话:400-990-8826

  官方网站:www.citicsf.com

  (12)西藏东方财富证券股份有限公司

  住所:拉萨市北京中路101号

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

  法定代表人:陈宏

  联系人:高莉莉

  公司电话:4009112233

  客服电话:95357

  官方网站:www.18.cn

  (13)上海华信证券有限责任公司

  住所:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

  法定代表人:陈灿辉

  联系人:徐璐

  公司电话:021-63898427

  客服电话:400-820-5999

  官方网站:www.shhxzq.com

  (14)民生证券股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

  法定代表人:韩秀萍

  联系人:赵明

  公司电话:010-85127999

  客服电话:95376

  官方网站:www.mszq.com

  (15)申万宏源证券有限公司

  住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人:余敏

  公司电话:021-33388229

  客服电话:95523、4008895523

  官方网站:www.swhysc.com

  (16)申万宏源西部证券有限公司

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:李琦

  联系人:王怀春

  公司电话:0991-2307105

  客服电话:400-800-0562

  官方网站:www.hysec.com

  (17)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  公司电话:0571-26888888

  客服电话:400-076-6123

  官方网站:www.fund123.cn

  (18)上海长量基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:常艳琴

  公司电话:021-20691869

  客服电话:400-820-2899

  官方网站:www.erichfund.com

  (19)上海天天基金销售有限公司

  住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

  法定代表人:其实

  联系人:潘世友

  公司电话:021-54509998

  客服电话:400-1818-188

  官方网站:www.1234567.com.cn

  (20)深圳众禄基金销售股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩平

  公司电话:0755-33227950

  客服电话:4006-788-887

  官方网站:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com

  (21)深圳前海汇联基金销售有限公司

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市福田区益田路4068号卓越时代广场一期1405

  法定代表人:徐丹

  联系人:周强

  公司电话:0755-26900826

  客服电话:400-9928-211

  官方网站:www.xiniujijin.com

  (22)上海好买基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:王诗玙

  公司电话:021-20613999

  客服电话:400-700-9665

  官方网站:www.ehowbuy.com

  (23)北京增财基金销售有限公司

  住所:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  法定代表人:罗细安

  联系人:闫丽敏

  公司电话:010-67000988、010-68086927

  客服电话:400-001-8811

  官方网站:www.zcvc.com.cn

  (24)诺亚正行基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋

  法定代表人:汪静波

  联系人:李娟

  公司电话:021-80358749

  客服电话:400-821-5399

  官方网站:www.noah-fund.com

  (25)上海汇付基金销售有限公司

  住所:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

  办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园C5栋2楼

  法定代表人:金佶

  联系人:甄宝林

  公司电话:021-34013996

  客服电话:021-34013999

  官方网站:www.hotjijin.com

  (26)北京微动利基金销售有限公司

  住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342

  办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342

  法定代表人:季长军

  联系人:何鹏

  公司电话:010-52609656

  客服电话:400-188-5687

  官方网站:www.buyforyou.com.cn

  (27)大泰金石基金销售有限公司

  住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

  法定代表人:姚杨

  联系人:孟召社

  公司电话:021-20324091

  客服电话:400-928-2266

  官方网站:www.dtfunds.com

  (28)北京钱景基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  联系人:李超

  公司电话:010-56200948

  客服电话:400-893-6885

  官方网站:www.qianjing.com

  (29)深圳富济基金销售有限公司

  住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

  办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

  法定代表人:刘鹏宇

  联系人:刘勇

  公司电话:0755-83999907

  客服电话:0755-83999907

  官方网站:www.fujifund.cn

  (30)上海利得基金销售有限公司

  住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层18层

  法定代表人:李兴春

  联系人:陈洁

  公司电话:021-50583533

  客服电话:400-921-7755

  官方网站:www.leadfund.com.cn

  (31)和讯信息科技有限公司

  住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  联系人:陈慧慧

  公司电话:010-85657353

  客服电话:400-920-0022

  官方网站:licaike.hexun.com

  (32)上海陆金所基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

  法定代表人:王之光

  联系人:宁博宇

  公司电话:021-20665952

  客服电话:4008219031

  官方网站:www.lufunds.com

  (33)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人:马勇

  联系人:文雯

  公司电话:010-83363101

  客服电话:400-116-1188

  官方网站:8.jrj.com.cn

  (34)北京肯特瑞基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座15层

  法定代表人:江卉

  联系人:娄云

  公司电话:95118

  客服电话:4000988511、4000888816

  官方网站:fund.jd.com

  (35)北京汇成基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

  法定代表人:王伟刚

  联系人:王骁骁

  公司电话:010-56251471

  客服电话:400-619-9059

  官方网站:www.hcjijin.com

  (36)奕丰基金销售有限公司

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  法定代表人:TEO WEE HOWE

  联系人:叶健

  公司电话:0755-89460500

  客服电话:400-684-0500

  官方网站:www.ifastps.com.cn

  (37)珠海盈米基金销售有限公司

  住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

  法定代表人:肖雯

  联系人:邱湘湘

  公司电话:020-89629099

  客服电话:020-89629066

  官方网站:www.yingmi.cn

  (38)北京恒天明泽基金销售有限公司

  住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

  法定代表人:周斌

  联系人:陈霞

  公司电话:010-59313555

  客服电话:400-8980-618

  官方网站:www.chtwm.com

  (39)深圳市金斧子基金销售有限公司

  住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

  法定代表人:赖任军

  联系人:刘昕霞

  公司电话:0755-29330513

  客服电话:400-930-0660

  官方网站:www.jfzinv.com

  (40)上海万得基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人:王廷富

  联系人:陆佳慧

  公司电话:021-50712782

  客服电话:400-821-0203

  官方网站:www.520fund.com.cn

  (41)上海基煜基金销售有限公司

  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

  法定代表人:王翔

  联系人:吴鸿飞

  公司电话:021-65370077

  客服电话:400-820-5369

  官方网站:www.jiyufund.com.cn

  (42)南京苏宁基金销售有限公司

  住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:刘汉青

  联系人:赵耶

  公司电话:025-66996699-887226

  客服电话:95177

  官方网站:www.snjijin.com

  (43)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

  办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

  法定代表人:陈洪生

  联系人:陈承智

  公司电话:0592-3122673

  客服电话:400-918-0808

  官方网站:www.xds.com.cn

  (44)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人:林卓

  联系人:徐江

  公司电话:0411-88891212

  客服电话:400-0411-001

  官方网站:www.taichengcaifu.com、www.haojiyoujijin.com

  (45)通华财富(上海)基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址:上海市浦东新区金沪路55号7楼

  法定代表人:马刚

  联系人:杨徐霆

  公司电话:021-60818249

  客服电话:95156-5

  官方网站:www.tonghuafund.com

  (46)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE

  法定代表人:高锋

  联系人:付燚杰

  公司电话:0755-82880158

  客服电话:400-804-8688

  官方网站:www.keynesasset.com

  (47)上海华夏财富投资管理有限公司

  住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法定代表人:毛淮平

  联系人:仲秋玥

  公司电话:010-88066632

  客服电话:400-817-5666

  官方网站:www.amcfortune.com

  (48)万家财富基金销售(天津)有限公司

  住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

  法定代表人:李修辞

  联系人:李明然

  公司电话:010-59013842

  客服电话:010-59013842

  官方网站:www.wanjiawealth.com

  (49)喜鹊财富基金销售有限公司

  住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

  办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

  法定代表人:陈皓

  联系人:张萌

  公司电话:010-58349088

  客服电话:400-699-7719

  官方网站:www.xiquefund.com

  (50)天津市凤凰财富基金销售有限公司

  住所:天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209(TG第123号)

  办公地址:天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607

  法定代表人:谭智勇

  联系人:杨雪研

  公司电话:022-23297867

  客服电话:022-23297867

  官方网站:www.phoenix-capital.com.cn

  (51)上海云湾基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  办公地址:中国上海市浦东新区新金桥路27号1号楼证通股份

  法定代表人:桂水发

  联系人:范泽杰

  公司电话:021-20530186

  客服电话:400-820-1515

  官方网站:www.zhengtongfunds.com

  (52)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

  法定代表人:钱昊旻

  联系人:沈晨

  公司电话:010-59336544

  客服电话:4008-909-998

  官方网站:www.jnlc.com

  (53)贵州省贵文文化基金销售有限公司

  住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号

  办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼

  法定代表人:杨挺

  联系人:黄笛

  公司电话:0851-85407888

  客服电话:0851-85407888

  官方网站:www.gwcaifu.com

  (54)国融证券股份有限公司

  住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

  法定代表人:张智河

  联系人:叶密林

  公司电话:010-83991719

  客服电话:400-660-9839

  官方网站:www.grzq.com

  (55)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  住所:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

  办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

  法定代表人:陶捷

  联系人:陈玲

  公司电话:027-83867253

  客服电话:400-027-9899

  官方网站:www.buyfunds.cn

  (56)方德保险代理有限公司

  住所:北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

  办公地址:北京市东城区东直门外大街46号12层02室

  法定代表人:林柏均

  联系人:胡明哲

  公司电话:010-64068617

  客服电话:400-106-0101

  官方网站:www.fundsure.cn

  (57)安信证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:王连志

  联系人:陈剑虹

  公司电话:0755-82555551

  客服电话:4008-001-001

  官方网站:www.essence.com.cn

  (58)广发证券股份有限公司

  住所:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼

  法定代表人:孙树明

  联系人:黄岚

  公司电话:020-87555888

  客服电话:95575

  官方网站:www.gf.com.cn

  (59)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

  住所:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

  办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

  法定代表人:吴雪秀

  联系人:董宣

  公司电话:010-88312877

  客服电话:400-001-1566

  官方网站:www.yilucaifu.com

  (60)济安财富(北京)基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

  法定代表人:杨健

  联系人:李海燕

  公司电话:010-65309516

  客服电话:400-673-7010

  官方网站:www.jianfortune.com

  (61)嘉实财富管理有限公司

  住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

  办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  法定代表人:赵学军

  联系人:李雯

  公司电话:010-65215588

  客服电话:400-021-8850

  官方网站:www.harvestwm.cn

  (62)北京蛋卷基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  法定代表人:钟斐斐

  联系人:侯芳芳

  公司电话:010-61840688

  客服电话:400-159-9288

  官方网站:www.danjuanapp.com

  (63)天津国美基金销售有限公司

  住所:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

  办公地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

  法定代表人:丁东华

  联系人:许艳

  公司电话:010-59287105

  客服电话:400-111-0889

  官方网站:www.gomefund.com

  (64)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

  法定代表人:戎兵

  联系人:张得仙

  公司电话:010-52858244

  客服电话:400-6099-200

  官方网站:www.yixinfund.com

  (65)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

  住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

  法定代表人:张冠宇

  联系人:王丽敏

  公司电话:010-85932810

  客服电话:400-819-9868

  官方网站:www.tdyhfund.com

  (66)东海证券股份有限公司

  住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:赵俊

  联系人:王一彦

  公司电话:021-20333333

  客服电话:95531、400-8888-588

  官方网站:www.longone.com.cn

  (67)长城证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16 -17层

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16 -17层

  法定代表人:丁益

  联系人:金夏

  公司电话:0755-83516222

  客服电话:400-6666-888

  官方网站:www.cgws.com

  (68)上海联泰基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

  法定代表人:尹彬彬

  联系人:尹宁宁

  公司电话:021-52822063

  客服电话:400-166-6788

  官方网站:www.66liantai.com

  (69)北京虹点基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  法定代表人:郑毓栋

  联系人:陈铭洲

  公司电话:010-65951887

  客服电话:400-618-0707

  官方网站:www.hongdianfund.com

  (70)扬州国信嘉利基金销售有限公司

  住所:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

  办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

  法定代表人:刘晓光

  联系人:苏曦

  公司电话:0514-82099618

  客服电话:400-021-6088

  官方网站:www.gxjlcn.com

  (71)深圳市锦安基金销售有限公司

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心4楼

  法定代表人:李学东

  联系人:夏用功

  公司电话:0755-84669000

  客服电话:400-0719-888

  官方网站:www.annfund.com

  (72)信达证券股份有限公司

  住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:尹旭航

  公司电话:010-63081000

  客服电话:95321

  官方网站:www.cindasc.com

  (73)泰信财富基金销售有限公司

  住所:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

  办公地址:北京市朝阳区建国路甲92号世贸大厦c-12

  法定代表人:张虎

  联系人:李丹

  公司电话:010-53579751

  客服电话:400-004-8821

  官方网站:www.hxlc.com

  (74)上海凯石财富基金销售有限公司

  住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人:陈继武

  联系人:冯强

  公司电话:021-63333389

  客服电话:4006-433-389

  官方网站:www.vstonewealth.com

  (75)海银基金销售有限公司

  住所:上海市自由贸易试验区银城中路8号402室

  办公地址:上海市自由贸易试验区银城中路8号402室

  法定代表人:刘惠

  联系人:秦琼

  公司电话:021-80133597

  客服电话:400-808-1016

  官方网站:www.fundhaiyin.com

  (76)深圳盈信基金销售有限公司

  住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

  办公地址:辽宁大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心22楼

  法定代表人:苗宏升

  联系人:王清臣

  公司电话:0755-83205171

  客服电话:4007-903-688

  官方网站:www.fundying.com

  (77)五矿证券有限公司

  住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层

  办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层01单元

  法定代表人:黄海洲

  联系人:濮耘瑶

  公司电话:0755-82545555

  客服电话:400-184-0028

  官方网站:www.wkzq.com.cn

  (78)民商基金销售(上海)有限公司

  住所:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室

  办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

  法定代表人:贲惠琴

  联系人:杨一新

  公司电话:021-50206003

  客服电话:021-50206002

  官方网站:www.msftec.com

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (二)登记机构

  名称:华润元大基金管理有限公司

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层

  法定代表人:邹新

  电话:(0755)88399008

  传真:(0755)88399045

  联系人:黄晓芳

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  电话:(021)31358666

  传真:(021)31358600

  联系人:安冬

  经办律师:陆奇、安冬

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

  负责人:毛鞍宁

  电话:010-58153000

  传真:010-85188298

  经办注册会计师:吴翠蓉、高鹤

  联系人:吴翠蓉

  电话:(0755)25028090

  五、基金名称和基金类型

  (一)本基金名称:华润元大现金收益货币市场基金

  (二)本基金类型:货币市场基金

  (三)基金运作方式:契约型开放式

  六、基金投资目标和投资方向

  (一)投资目标

  在保持低风险性和高流动性的前提下,力争获得较高于业绩比较基准的投资收益。

  (二)投资范围

  本基金主要投资于以下金融工具,包括:

  1、现金;

  2、期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;

  3、剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;

  4、中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  七、基金的投资策略

  (一)投资策略

  1、整体资产配置策略

  整体资产配置策略主要包括两个方面:一是根据宏观经济形势、央行货币政策、货币市场的资金供求状况等因素,对短期利率走势进行综合判断;二是根据前述判断形成的利率预期动态调整基金投资组合的平均剩余期限。

  (1)利率分析策略

  对利率走势的科学预期是进行久期管理的基本前提,也是正确进行债券投资的首要条件。通过对通货膨胀率、经济增长率、货币供应量、国际利率水平、汇率、政策取向等跟踪分析,形成对基本面的宏观研判。同时,结合对市场环境的研究,主要考察指标包括:央行公开市场操作、主流机构投资者的短期投资倾向、债券供给、货币市场与资本市场资金互动等,合理预期货币市场利率水平的变化。

  (2)久期管理策略

  久期是衡量债券利率风险的主要指标,反映了债券价格对于收益率变动的敏感程度。当预期市场利率上升时,基金管理人将通过增加持有剩余期限较短债券并减持剩余期限较长债券等方式降低组合久期,以降低组合跌价风险;在预期市场收益率下降时,通过增持剩余期限较长债券等方式提高组合久期,以分享债券价格上升的收益。

  2、类别资产配置策略

  根据整体策略要求,决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比例。

  根据不同类别资产的流动性指标,决定类别资产的当期配置比率。

  根据不同类别资产的收益率水平、市场偏好、法律法规对基金投资的规定、基金合同、基金收益目标、业绩比较基准等决定不同类别资产的目标配置比率。

  3、个券选择策略

  在个券选择层面,首先将考虑安全性,优先选择高信用等级的债券品种以规避违约风险。除考虑安全性因素外,在具体的券种选择上,基金管理人将在正确拟合收益率曲线的基础上,找出收益率明显偏高的券种,并客观分析收益率出现偏离的原因。若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平,则该券种价格出现低估,本基金将对此类低估值品种进行重点关注。此外,鉴于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段,从而指导相对价值投资,这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。

  4、流动性管理策略

  本基金作为现金管理工具,必须具备较高的流动性。基金管理人将在流动性优先的前提下,综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例,通过现金留存、持有高流动性债券种、正回购、降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性。同时,基金管理人将密切关注投资者大额申购和赎回的需求变化规律,提前做好资金准备。

  (二)投资决策依据和投资流程

  1、投资决策依据

  (1)投资决策须符合有关法律法规和基金合同的规定;

  (2)投资决策是根据实际经济运行状况、货币政策和财政政策的执行情况、货币市场和证券市场的运行状况来决定资产的配比;

  (3)研究员各自独立完成相应的分析研究报告,为投资提供策略依据。

  2、投资流程

  本基金投资决策的程序是:

  (1)决策和交易机制

  本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略,以及重大单项投资。基金经理的主要职责是在投资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令,交易部负责资产运作的一线监控,并保证确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。

  (2)资产配置策略的形成

  基金经理在内外研究平台的支持下,对不同类别的资产的收益风险状况作出判断。本公司的研究员提供宏观经济分析和策略建议。基金经理结合自己的分析判断和研究员的投资建议,根据投资目标、投资理念和投资范围拟定资产的配置方案,向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会进行投资策略报告的程序审核和实质性判断,并根据审核和判断结果予以审批。

  (3)组合构建

  研究员根据自己的研究独立构建投资品的备选库。基金经理在其中选择投资品种,并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种的投资必须经过投资决策委员会的批准;投资决策委员会根据相关规定进行决策程序的审核、投资价值的实质性判断,并听取风险分析意见,最终作出投资决策。基金经理根据审批结果实施投资。

  (4)交易操作和执行

  由交易部负责投资指令的操作和执行。通过投资交易系统确保投资指令处于合法、合规的执行状态,对交易过程中市场出现的任何情况,负有监控、处置的职责。交易部确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理、固定收益部总经理及时反馈。

  (5)基金经理即时监控措施

  本基金秉持流动性与收益性的关系下进行投资组合调整,并每日监控投资组合是否合乎合规要求,若有接近安全水位则必须即时做出调整。

  (6)投资决策委员会在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要调整上述投资管理程序。

  八、基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准:七天通知存款利率(税后)

  通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金,具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。

  如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

  九、基金的风险收益特征

  本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

  十、基金的投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日(财务数据未经审计)。

  1.1 报告期末基金资产组合情况

  ?序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 固定收益投资 298,368,700.79 48.75
其中:债券 298,368,700.79 48.75
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 225,649,618.47 36.87
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 80,692,256.38 13.18
4 其他资产 7,359,190.42 1.20
5 合计 612,069,766.06 100.00

  1.2 报告期债券回购融资情况

  ?序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
1 报告期内债券回购融资余额 5.76
其中:买断式回购融资 -
序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例(%)
2 报告期末债券回购融资余额 9,999,875.00 1.67
其中:买断式回购融资 - -

  注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

  1.2.1债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

  在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。

  1.3 基金投资组合平均剩余期限

  1.3.1投资组合平均剩余期限基本情况

  ?项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 53
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 56
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 14

  1.3.2报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

  本报告期内本基金未发生投资组合平均剩余期限超过120天的情况。

  1.3.3报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

  ?序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例(%) 各期限负债占基金资产净值的比例(%)
1 30天以内 46.22 1.67
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
2 30天(含)-60天 3.34 -
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
3 60天(含)-90天 46.61 -
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
4 90天(含)-120天 - -
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
5 120天(含)-397天(含) 4.97 -
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
合计 101.14 1.67

  1.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

  本基金本报告期内未出现投资组合平均剩余存续期超过240天的情况。

  1.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ?序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 19,962,386.20 3.34
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,018,660.94 5.02
其中:政策性金融债 30,018,660.94 5.02
?4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 248,387,653.65 41.54
8 其他 - -
9 合计 298,368,700.79 49.90
10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - -

  1.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

  ?序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 111909059 19浦发银行CD059 1,000,000 99,460,663.04 16.63
2 111884722 18徽商银行CD125 500,000 49,729,611.20 8.32
3 111921089 19渤海银行CD089 500,000 49,689,372.89 8.31
4 180207 18国开07 300,000 30,018,660.94 5.02
5 111991244 19成都银行CD024 200,000 19,950,166.49 3.34
6 111886135 18重庆银行CD158 200,000 19,864,755.40 3.32
7 199901 19贴现国债01 100,000 9,995,551.91 1.67
8 199908 19贴现国债08 100,000 9,966,834.29 1.67
9 111994352 19珠海华润银行CD019 100,000 9,693,084.63 1.62

  注:本基金本报告期仅持有9只债券。

  1.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

  ?§2 项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.0674%
报告期内偏离度的最低值 -0.0070%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0304%

  1.7.1 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

  本基金本报告期内未出现负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。

  1.7.2 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

  本基金本报告期内未出现正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。

  1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  1.9投资组合报告附注

  1.9.1 本基金所持有的债券采用摊余成本法进行估值,即估值对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价或折价,在其剩余期限内按实际利率法进行摊销,每日计提收益。本基金通过每日分红使基金份额净值维持在1.00元。

  1.9.2 本报告期内本基金投资的前十名证券中没有出现发行主体被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  1.9.3其他资产构成

  ?序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 1,339,190.42
4 应收申购款 6,020,000.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 7,359,190.42

  1.9.4投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十一、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  (一)基金净值表现

  基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  华润元大现金收益货币A

  ?阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2013.10.29-2013.12.31 0.8154% 0.0021% 0.2367% 0.0000% 0.5787% 0.0021%
2014.1.1-2014.12.31 4.8423% 0.0068% 1.3500% 0.0000% 3.4923% 0.0068%
2015.1.1-2015.12.31 3.6882% 0.0048% 1.3500% 0.0000% 2.3382% 0.0048%
2016.1.1-2016.12.31 2.6279% 0.0034% 1.3537% 0.0000% 1.2742% 0.0034%
2017.01.01-2017.12.31 3.3842% 0.0032% 1.3500% 0.0000% 2.0342% 0.0032%
2018.01.01-2018.12.31 3.2791% 0.0039% 1.3500% 0.0000% 1.9291% 0.0039%
2019.01.01-2019.03.31 0.5954% 0.0007% 0.3329% 0.0000% 0.2625% 0.0007%
2013.10.29-2019.03.31 20.8102% 0.0049% 7.3233% 0.0000% 13.4869% 0.0049%

  华润元大现金收益货币B
?阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④? ①-③ ②-④

  
2013.10.29-2013.12.31 0.8585% 0.0021% 0.2367% 0.0000% 0.6218% 0.0021%
2014.1.1-2014.12.31 5.0935% 0.0068% 1.3500% 0.0000% 3.7435% 0.0068%
2015.1.1-2015.12.31 3.9382% 0.0048% 1.3500% 0.0000% 2.5882% 0.0048%
2016.1.1-2016.12.31 2.8745% 0.0034% 1.3537% 0.0000% 1.5208% 0.0034%
2017.01.01-2017.12.31 3.6328% 0.0032% 1.3500% 0.0000% 2.2828% 0.0032%
2018.01.01-2018.12.31 3.5277% 0.0039% 1.3500% 0.0000% 2.1777% 0.0039%
2019.01.01-2019.03.31 0.6550% 0.0007% 0.3329% 0.0000% 0.3221% 0.0007%
2013.10.29-2019.03.31 22.3942% 0.0049% 7.3233% 0.0000% 15.0709% 0.0049%

  (二)自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较(2013年10月29日至2019年3月31日)

  

  

  十二、基金的费用与税收

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、基金的销售服务费;

  4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

  5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

  6、基金份额持有人大会费用;

  7、基金的证券交易费用;

  8、基金的银行汇划费用;

  9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×0.33%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.10%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  3、基金销售服务费

  本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%,对于由B类降级为A类的基金份额持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额的费率。B类基金份额的年销售服务费率为0.01%,对于由A类升级为B类的基金份额持有人,年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受B类基金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同,具体如下:

  H=E×年销售服务费率÷当年天数

  H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

  E为前一日该类基金份额的基金资产净值

  基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。

  上述“(一)基金费用的种类中第4-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (三)不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、基金合同生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (四)基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十三、对招募说明书更新部分的说明

  《华润元大现金收益货币市场基金招募说明书(更新)》(2019年第1号)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要内容如下:

  (一)在“重要提示”中,更新了基金“招募说明书所载内容截止日”和“有关财务数据和净值表现截止日”。

  (二)在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的相关内容进行了更新。

  (三)在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的相关内容进行了更新。

  (四)在“五、相关服务机构”部分,对直销机构和代销机构的相关内容进行了更新。

  (五)在“六、基金份额的分类”部分,更新了“二、基金份额类别的限制”。

  (六)在“九、基金份额的申购与赎回”部分,更新了“(四)申购和赎回的数额限定”。

  (七)在“十、基金的投资”部分, “(十)、基金的投资组合报告”的内容,截止日期更新为2019年3月31日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金托管人复核。

  (八)在“十一、基金的业绩”部分,更新了 “基金净值表现”和“自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较”,该部分内容均按照有关规定编制,并经本基金托管人复核。

  (九)在“二十三、其他应披露事项”部分,更新了从本基金上一次《招募说明书(更新)》截止日2018年10月29日至本次《招募说明书(更新)》截止日2019年4月29日之间的信息披露事项。

  上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录华润元大基金管理有限公司网站www.cryuantafund.com。

  华润元大基金管理有限公司

  二〇一九年六月十三日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券报
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