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基金金元(500010)  基金公开信息
流水号 15769
基金代码 500010
公告日期 2006-10-27
编号 1
标题 金元证券投资基金2006年3季度报告
信息全文 一、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2006年10月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
二、基金产品概况
基金简称:基金金元
基金运作方式:契约型封闭式
基金合同生效日:1992年5月28日
清理规范成立日:2000年3月28日
期末基金份额总额:500,000,000.00
投资目标:本基金是以高新技术产业上市公司为主要投资对象的成长型基金,投资目标是通过积极的投资策略,在分散和减少投资风险的前提下,谋求基金资产收益的最大化。
投资策略:本基金主要是投资成长型的上市公司,通过深入的研究分析找到具有持续增长潜力的上市公司中长期投资。在适当控制风险的前提下,通过积极的资产配置与投资操作获取最大化的收益。
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
三、主要财务指标和基金净值表现
(一)主要财务指标
基金本期净收益 18,449,086.98
基金份额本期净收益 0.0369
期末基金资产净值 765,431,366.13
期末基金份额净值 1.5309
重要提示:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(二)基金净值表现
1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
过去3个月 3.44% 2.37% 3.44% 2.37%
2、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较图

四、管理人报告
(一)基金管理团队
王黎敏先生,CFA,基金经理,1975年出生,经济学硕士,六年基金从业经验,具有基金从业资格。1997年毕业于南京大学,获理学学士学位。2000年毕业于中国人民银行研究生部,获经济学硕士学位。2000年进入南方基金管理有限公司工作,曾任研究部研究员、开元基金经理助理、南方稳健成长基金经理助理、开元基金经理。。
此外,基金金元管理小组还配备了若干名证券投资分析人员,协助基金经理从事基金金元的投资管理工作。
(二)基金运作的遵规守信情况
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、《金元证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
(三)基金的投资策略和业绩表现说明
本季度证券市场呈现了"V"型态势。七月份市场融资功能全面恢复,形成对5、6月份行情的快速降温;8月份小非流通股流通压力集中释放,管理层放缓了融资速度,市场开始逐步适应"双向扩容",行情平稳;9月份,在货币因素与国际因素双重影响下,市场走出了单边上扬、冲击年内新高的走势。
在宏观经济基本面一侧,整个季度,投资人是在对宏观经济数据的猜测与可能由此引致进一步宏观调控的忧虑中度过的。直到9月中旬,1-8月份的若干重要经济与货币数据出台,显示宏观调控已经开始体现成效,拐点可能已经出现,这种担心才逐步减弱。8月底的加息被理解为宏观总量调控暂时告一段落的信号,而由此带来的人民币加速升值加深了投资人对货币环境的判断和预期。
金元基金在本季度采取的是重点投资策略。基于对经济基本面解读和政策预期,基于对前两个季度行情回顾,在保持主要资产基本稳定的情况下,把宏观货币、经济背景下的行业配置作为组合构建基本框架的基础,突出了主题,重点配置金融、地产,并进一步增持了金融类资产,增持了估值低、财务稳健的大盘蓝筹股,减持了部分估值偏高、持续增长能力差的公司。同时,在个股选择上尽量兼顾多个投资主题。
在未来相当长的一段时间内,基金将对本币升值过程中突现价值的资产战略性持有,对于有可能在持续的本币升值过程中赢得国际竞争力的经济部门和企业进行重点投资,对可能受惠于资本市场创新而得到主流资金关注的资产进行重点配置。对细分行业龙头、创新突出、处于生命周期上升期的成长型企业将给予重点关注和挖掘。
五、投资组合报告
(一)期末基金资产组合情况
项 目 金 额 占基金总资产的比例
股票 607,036,337.93 72.36%
债券 154,065,252.00 18.36%
权证投资 --- ---
银行存款及清算备付金合计 74,329,898.46 8.86%
其他资产 3,546,255.94 0.42%
合计 838,977,744.33 100.00%
(二)期末按行业分类的股票投资组合
行 业 分 类 市 值 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业
B 采掘业 25,726,000.00 3.36%
C 制造业 256,772,753.50 33.54%
C0 食品、饮料 61,120,612.00 7.99%
C1 纺织、服装、皮毛    
C2 木材、家具    
C3 造纸、印刷    
C4 石油、化学、塑胶、塑料 35,763,164.30 4.67%
C5 电子 330,600.00 0.04%
C6 金属、非金属 133,179,377.20 17.40%
C7 机械、设备、仪表 13,035,000.00 1.70%
C8 医药、生物制品 13,344,000.00 1.74%
C99 其他制造业    
D 电力、煤气及水的生产和供应业 23,166,935.15 3.03%
E 建筑业
F 交通运输、仓储业 44,746,301.60 5.85%
G 信息技术业 25,736,000.00 3.36%
H 批发和零售贸易 15,767,907.22 2.06%
I 金融、保险业 126,418,992.84 16.52%
J 房地产业 75,552,247.62 9.87%
K 社会服务业 4,368,000.00 0.57%
L 传播与文化产业 8,781,200.00 1.15%
M 综合类    
   
合计 607,036,337.93 79.31%
(三)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数 量 市 值 市值占净值比例
1 000002 万 科A 8,880,000 67,488,000.00 8.82%
2 600036 招商银行 6,680,000 65,998,400.00 8.62%
3 000825 太钢不锈 10,380,000 64,356,000.00 8.41%
4 600030 中信证券 3,500,000 51,940,000.00 6.79%
5 600887 伊利股份 1,800,000 37,422,000.00 4.89%
6 601006 大秦铁路 5,783,360 36,493,001.60 4.77%
7 600660 福耀玻璃 3,955,000 31,363,150.00 4.10%
8 000039 中集集团 2,218,604 26,179,527.20 3.42%
9 000063 中兴通讯 800,000 25,736,000.00 3.36%
10 600028 中国石化 3,800,000 25,726,000.00 3.36%
(四)期末按券种分类的债券投资组合
债券类别 市 值 市值占净值比例
国家债券 92,612,074.50 12.10%
政策性银行金融债券 60,992,000.00 7.97%
央行票据
企业债券
可转换债券 461,177.50 0.06%
债券投资合计 154,065,252.00 20.13%
(五)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券名称 市 值 市值占净值比例
1 21国债⒂ 54,479,074.50 7.12%
2 02国债⒁ 38,133,000.00 4.98%
3 01(国开)09 20,620,000.00 2.69%
4 03(国开)28 20,548,000.00 2.68%
5 05国开09 19,824,000.00 2.59%
(六)投资组合报告附注
1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、期末其他资产构成
项 目 金 额
交易保证金 649,513.70
应收利息 2,896,742.24
合 计 3,546,255.94
4、期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、权证投资情况:无
六、管理人持有本基金份额情况
截止2006年9月30日,南方基金管理有限公司作为基金发起人持有本基金份额13,013,662.00单位,占基金总份额的2.60%,本季度增加基金份额151,693.00单位。
七、备查文件目录
1、 金元证券投资基金基金合同。 
2、金元证券投资基金托管协议。
3、金元证券投资基金2006年3季度报告原文。
存放地点:深圳市深南大道4009号投资大厦7楼
查阅方式:公司网站:http://www.southernfund.com
南方基金管理有限公司
二零零六年十月二十七日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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