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| 国联安添鑫灵活配置混合A(001359) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1604598 | ||||||||
| 基金代码 | 001359 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-16 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 5 月 11 日证监许可[2015]869 号 文准予注册募集。本基金基金合同于 2015 年 6 月 2 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金份 额价格存在波动，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的 其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 6 月 2 日，有关财务数据 和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3 一、基金合同生效日期：2015 年 6 月 2 日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 传真：021-50151880 联系人：黄娜娜 股权结构： 股东名称 持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任 公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司总 经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有限 责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋保险（集 团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、 总经理，国联安基金管理有限公司董事长。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 4 Jiachen Fu（付佳晨）女士，副董事长，德国洪堡大学工商管理学士。历任 美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融 及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创 始人、安联集团董事会事务主任。现任安联资产管理公司管理董事兼中国业务发 展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。 孟朝霞女士，董事，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管 理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副 总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理。 杨一君先生，董事，工商管理硕士学位。历任美国通用再保险金融产品公司 副总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理， 太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经理、合规 审计部总经理等职务。现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、财务负责 人。 Eugen Loeffler先生，董事，经济与政治学博士。2017年3月底退休前，历 任安联资产管理欧洲股票研究部主管、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、 安联人寿韩国公司投资总监、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联投资 管理公司环球股票团队主管、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政 总裁、安联苏黎世公司投资总监、安联全球投资亚太区投资总监、安联全球投资 韩国公司董事总经理/投资主管、安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监， 负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。 陈有安先生，独立董事，工学博士。2016年4月退休前，历任国家开发银行 华东地区信贷局副局长，国开行兰州分行行长、党委书记，甘肃省长助理、党组 成员，甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记，甘肃省商务厅厅长、 党组书记，甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记，中央汇金投资公司副总 经理，中国银河金融控股公司董事长、党委书记，中国银河证券董事长、党委书 记等职。 岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。历任野村证 券国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区 首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明集 团有限公司首席投资官。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 5 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工 商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公 司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司 创始人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有 限公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有 限合伙）总经理。 2、监事会成员 段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子商 务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部项目 负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安资产管 理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职务。现任太平洋资产管理有限责 任公司财务部总经理。 Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主管、 主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主管、 德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑Allianz SE业务部H5 投资与亚洲主管。 刘涓女士，职工监事，大学本科、经济学学士，现任国联安基金管理有限公 司运营部副总监。 朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理有限公司人力综合 部资深行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任 公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司总 经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有限 责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋保险（集 团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、 总经理，国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士，总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金 管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司 副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 6 魏东先生，常务副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和 国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任 交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成 长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009 年6月加入国联安基金管理有限公司，先后担任基金经理、总经理助理、投资总 监等职务。现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼任国联安德盛精选混 合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、 上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公 司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。现任国联安基金 管理有限公司副总经理。 蔡蓓蕾女士，副总经理，博士学位。历任富国基金管理有限公司产品与营销 部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产品总监、泰康资 产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安基金管理有限公司副总 经理。 李华先生，督察长，硕士学位。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南方 金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、广 州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、天一 证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监及监 事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金管理有限公司 督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理 薛琳女士，硕士学位。2006年3月至2006年12月在上海红顶金融研究中心公 司从事项目管理工作；2006年12月至2008年6月在上海国利货币有限公司担任债 券交易员；2008年6月至2010年6月在上海长江养老保险股份有限公司担任债券交 易员。2010年6月加入国联安基金管理有限公司，历任债券交易员、基金经理助 理。2012年7月至2016年1月担任国联安货币市场证券投资基金的基金经理；2012 年12月至2015年11月兼任国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金的 基金经理；2015年6月起兼任国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金的基金经 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 7 理；2016年3月至2018年5月兼任国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理；2016年9月至2017年10月兼任国联安鑫瑞混合型证券投资基金的基金经理； 2016年10月起兼任国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016 年11月起兼任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016年12 月至2018年7月兼任国联安睿智定期开放混合型证券投资基金的基金经理；2017 年3月至2018年11月兼任国联安鑫乾混合型证券投资基金和国联安鑫隆混合型证 券投资基金的基金经理。2017年3月起兼任国联安鑫汇混合型证券投资基金和国 联安鑫发混合型证券投资基金的基金经理。2017年9月起兼任国联安信心增益债 券型证券投资基金的基金经理。2018年7月起兼任国联安睿利定期开放混合型证 券投资基金的基金经理。2019年1月起兼任国联安鑫盈混合型证券投资基金（2019 年4月30日起更名为国联安添利增长债券型证券投资基金）的基金经理。 黄欣先生，硕士研究生。2003年10月加入国联安基金管理有限公司，历任产 品开发部经理助理、总经理特别助理、债券投资助理、基金经理助理，现任量化 投资部总监助理。2010年4月起担任国联安双禧中证100指数分级证券投资基金的 基金经理，2010年5月起至2012年9月兼任国联安德盛安心成长混合型证券投资基 金的基金经理，2010年11月起兼任上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资 基金的基金经理，2010年12月起兼任国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数 证券投资基金联接基金的基金经理，2013年6月起至2017年3月兼任国联安中证股 债动态策略指数证券投资基金的基金经理，2016年8月起兼任国联安双力中小板 综指证券投资基金(LOF)和国联安中证医药100指数证券投资基金的基金经理。 2018年3月起兼任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2019年5 月起兼任国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金的 基金经理。 （2）历任基金经理 基金经理 担任本基金基金经理时间 周平先生 2015年06月-2015年06月 冯俊先生 2015年06月-2017年01月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公 司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 8 部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为： 权益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（常务副总经理）权益投委会主席 邹新进（权益投资部总经理） 杨子江（研究部副总经理） 王超伟（权益投资部副总监、基金经理） 刘斌（权益投资部副总监、基金经理） 潘明（权益投资部副总监、基金经理） 固定收益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（常务副总经理）固收投委会主席 欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理） 万莉（现金管理部总经理、基金经理） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 （1）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 9 电话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交 易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2018年英国《银行 家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，连续五年 跻身全球银行20强；根据2018年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜， 交通银行营业收入位列第168位，较上年提升3位。 截至2019年3月31日，交通银行资产总额为人民币97,857.47亿元。2019年 1-3月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币210.71亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具 有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 （2）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生2018年2月起任交通银行董事长、执行董事。2013年11月至2018年2 月任交通银行副董事长、执行董事，2013年10月至2018年1月任交通银行行长； 2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限 责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任交通银行执行董事、副 行长；2004年9月至2005年8月任交通银行副行长；2004年6月至2004年9月任交 通银行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任交通银行行长助理；1994年 至2001年历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行 行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生2018年8月起任交通银行副董事长、执行董事、行长；2016年12月至 2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任 中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行 上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长， 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 10 2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总 经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至 2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中 国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清 华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任交通银行资产托管业务中心总裁；2007年12月至 2015年8月，历任交通银行资产托管部总经理助理、副总经理，交通银行资产托 管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任交通银行乌鲁木齐分行财 务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院 获硕士学位。 （3）基金托管业务经营情况 截至2019年3月31日，交通银行共托管证券投资基金418只。此外，交通银 行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行 理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理 基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资 资产、RQDII证券投资资产和QDLP资金等产品。 （二）基金托管人的内部控制制度 （1）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、 评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 （2）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 11 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过 行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标 被有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最 佳的内部控制目标。 （3）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资 产托管业务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基 金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通 银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交 通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、 《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人 员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变 化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范， 业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信 息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运 行进行国际标准的内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 12 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和 支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及 时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银 行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处 罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免长途话费） 联系人：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com 2、其他销售机构 （1）名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 13 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 电话：021-58781234 联系人：王菁 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 联系人：朱雅崴 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （3）名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 电话：021-52523573 联系人：姚巍 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （4）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 14 电话：021-23219275 联系人：李楠 客服电话：95553 网址：www.htsec.com.cn （5）名称：中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （6）名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦； 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑军 电话：010-60834768 联系人：杜杰 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （7）名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 15 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （8）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦投行大厦 15-20 楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-25838776 联系人：王叔胤 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （9）名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话：021-33388254 联系人：陈飙 客服电话：95523，400-889-5523 网址：www.swhysc.com （10）名称：万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 电话：020-39286026 联系人：甘蕾 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 16 （11）名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：霍达 电话：0755-82960167 联系人：黄婵君 客服电话：95565，400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （12）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （13）名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 联系人：王诗玙 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （14）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 17 法定代表人：其实 电话：021-54509977 联系人：朱玉 客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （15）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：李晓芳 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （16）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 17 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn （17）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客服电话：400-678-8887 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 18 网址：www.zlfund.cn （18）名称：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话：010-85650628 联系人：刘洋 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （19）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招弟 电话：010-59497361 联系人：李艳 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com （20）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 联系人：胡雪芹 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （21）名称：北京增财基金销售有限公司 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 19 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （22）名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 联系人：郭丹妮 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （23）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客服电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （24）名称：浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人：蒋雪琦 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 20 电话：0571-88337717 联系人：孙成岩 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com （25）名称：海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：刘惠 电话：021-80133828 联系人：徐烨琳 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （26）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：马勇 电话：010-83363101 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn （27）名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客服电话：400-821-9031 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 21 网址：www.lufunds.com （28）名称：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门二层 法定代表人：郑毓栋 电话：010-85643600 联系人：姜颖 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （29）名称：上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com （30）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （31）名称：珠海盈米财富管理有限公司 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 22 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （32）名称：奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507，0755-89460500 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （33）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-84034499 联系人：张烨 客服电话：400-930-2888 网址：www.jfzinv.com （34）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 七幢 23 层 1 号 4 号 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 23 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期） 第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人：陶捷 电话：027-83863742 联系人：陆锋 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （35）名称：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 电话：021-50712782 联系人：021-50710161 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （36）名称：深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-819 联系人：刘勇 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （37）名称：北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室 法定代表人：梁洪军 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 24 电话：010-52609656 联系人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn （38）名称：北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号 36 层 3603 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人：程刚 电话：010-56176118 联系人：张旭 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com （39）名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 联系人：丁向坤 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （40）名称：北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人：蒋煜 电话：400-818-8866 联系人：徐晓荣，刘聪慧 客服电话：010-58170876 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 25 网址：www.shengshiview.com.cn （41）名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 联系人：吴鸿飞 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （42）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人：陈刚 电话：0571-85267500 联系人：胡璇 客服电话：0571-86655920 网址：www.cd121.com （43）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 联系人：王哲宇 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 26 （44）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人：高锋 电话：0755-82880158 联系人：廖嘉琦 客服电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com （45）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼 法定代表人：程雷 电话：0851-86909950 联系人：陈敏 客服电话：400-839-1818 网址：www.hyzhfund.com （46）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 联系人：戚晓强 客服电话：400-061-8518 网址：https://danjuanapp.com （47）名称：北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 27 法定代表人：于龙 电话：187-0135-8525 联系人：吴鹏 客服电话：400-680-2123 网址：www.zhixin-ivn.com （48）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 电话：15249236571 联系人：陈霞 客服电话：400-898-0618 网址：www.chtfund.com （49）名称：北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 联系人：李超 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （50）名称：大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 28 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （二）注册登记机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 联系人：黄娜娜 电话：021-38992857 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系人：安冬 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬，陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 负责人：蔡廷基 联系人：王国蓓 电话：021-22122888 传真：021-62881889 经办注册会计师：王国蓓，张楠 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 29 五、基金的名称 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 六、基金的类型 混合型。 七、基金的投资目标 通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司力争获得长期稳定的收益。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、 金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、资产 支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、权证以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相 关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的 0%-95%；权证投资占基金资产净值的 0%-3%； 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。 如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理人在履 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 30 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 九、基金的投资策略 （1）资产配置策略 本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利 率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的 预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资 产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置 方案。 （2）股票投资策略 在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能力以及 股价的估值水平来进行个股选择。同时，适度把握宏观经济情况进行资产配置。 具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择： 首先，通过 ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能力， 通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成本；其次， 将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的公司；最后，根据 公司的成长能力和估值指标，选择股票，构建股票组合。 （3）普通债券投资策略 在债券投资上，本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券： 1）信用等级高、流动性好； 2）资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的债券； 3）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线模型 或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券； 4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、有一 定下行保护的可转换债券。 （4）中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中小型企 业，扩大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券发行主体为非上市 中小企业，企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司，信息披露情况相对滞后， 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 31 对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司，且定向发行方式限制了合格投资 者的数量，会导致一定的流动性风险。因此本基金中小企业私募债券的投资将重 点关注信用风险和流动性风险。 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授 权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管 理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益的最大 化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标 等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基 本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估， 对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 度，并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行筛选 过滤，重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能 力、现金流水平等诸多因素，给予不同因素不同权重，采用数量化方法对主体所 发行债券进行打分和投资价值评估，选择发行主体资质优良，估值合理且流通相 对充分的品种进行适度投资。 （5）股指期货投资策略 在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的前 提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股 指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约， 通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值，谨慎利 用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风 险、提高组合的运作效率。 （6）国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目 的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场运行 趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 32 达到降低投资组合的整体风险的目的。 （7）权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。 1)综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内的 定价因素，根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价值被低估的 权证进行投资； 2)基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高的特点， 对权证进行单边投资； 3)基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的判 断，将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资，或利用权证进 行风险对冲。 （8）资产支持证券等品种投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券 （MBS）等，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构 成及质量、提前偿还率等。 本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛模拟等 数量化方法，对资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。 对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收益性、 风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资，以降低组合风险， 实现基金资产的保值增值。 十、业绩比较基准 沪深 300 指数×50%+上证国债指数×50%。 沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上 海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。该指数以成份股 的可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良 好的市场代表性和市场影响力。 上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”，是以上海证券交易所上 市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。其编制方法借鉴了国 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 33 际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点，并充分考虑了国内债券市场发展的 现状，具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。上证国债指数可以表征 整个中国国债市场的总体表现。 根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 50%的沪深 300 指数和 50%的 上证国债指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准，与本基金的投资风格 基本一致，可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。 如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的发布， 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现 更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，基金管理人可以在与基金托管人 协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金 份额持有人大会。 十一、风险收益特征 本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预期收益 的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日，本报告财务资料未经审计 师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 13,698,580.00 57.89 其中：股票 13,698,580.00 57.89 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 34 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 9,945,542.83 42.03 8 其他各项资产 18,668.94 0.08 9 合计 23,662,791.77 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,353,099.00 10.13 C 制造业 7,340,495.00 31.62 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 759,060.00 3.27 G 交通运输、仓储和邮政业 522,060.00 2.25 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 673,220.00 2.90 J 金融业 269,748.00 1.16 K 房地产业 867,597.00 3.74 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 543,358.00 2.34 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 369,943.00 1.59 S 综合 - - 合计 13,698,580.00 59.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 35 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 600845 宝信软件 20,500 673,220.00 2.90 2 600458 时代新材 70,100 639,312.00 2.75 3 603993 洛阳钼业 129,600 603,936.00 2.60 4 002304 洋河股份 4,300 560,806.00 2.42 5 000830 鲁西化工 38,100 550,164.00 2.37 6 603588 高能环境 52,600 543,358.00 2.34 7 600567 山鹰纸业 135,800 537,768.00 2.32 8 601168 西部矿业 81,300 525,198.00 2.26 9 600009 上海机场 8,400 522,060.00 2.25 10 601225 陕西煤业 56,500 503,415.00 2.17 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 36 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的前 提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投中，将分析股指 期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约， 通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值，谨慎利 用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风 险、提高组合的运作效率。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目 的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场运行 趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以 达到降低投资组合的整体风险的目的。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信 息披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查 的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 37 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 15,039.80 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,101.60 5 应收申购款 527.54 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,668.94 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 国联安添鑫灵活配置混合 A 基金份额净 值增长率① 同期业绩比 较基准收益 率③ ①-③ 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率标 准差④ ②-④ 2015-06-02 至 2015-12-31 1.50% -11.46% 12.96% 0.12% 1.39% -1.27% 2016-01-01 至 2016-12-31 2.55% -3.64% 6.19% 0.09% 0.70% -0.61% 2017-01-01 至 2017-12-31 7.81% 10.86% -3.05% 0.57% 0.32% 0.25% 2018-01-01 至 2018-12-31 -22.16% -10.68% -11.48% 1.00% 0.67% 0.33% 2019-01-01 至 2019-03-31 15.82% 14.33% 1.49% 0.78% 0.78% 0.00% 2015-06-02 至 2019-03-31 1.18% -3.41% 4.59% 0.63% 0.78% -0.15% 注：国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金于 2015 年 7 月 7 日起增加收取销售服务费的 C 类基金份额和调低管理费率，并对本基金基金合同及托管协议作相应修改，原有的基金份 额在开放申购赎回后，全部转换为国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 38 国联安添鑫灵活配置混合 C 基金份额净 值增长率① 同期业绩 比较基准 收益率③ ①-③ 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率标 准差④ ②-④ 2015-08-03 至 2015-12-31 2.41% 0.97% 1.44% 0.16% 1.18% -1.02% 2016-01-01 至 2016-12-31 2.14% -3.64% 5.78% 0.08% 0.70% -0.62% 2017-01-01 至 2017-12-31 7.03% 10.86% -3.83% 0.57% 0.32% 0.25% 2018-01-01 至 2018-12-31 -22.54% -10.68% -11.86% 1.00% 0.67% 0.33% 2019-01-01 至 2019-03-31 15.66% 14.33% 1.33% 0.77% 0.78% -0.01% 2015-08-03 至 2019-03-31 0.30% 10.15% -9.85% 0.64% 0.69% -0.05% 注：1、国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金于 2015 年 7 月 7 日起增加收取销售服务费 的 C 类基金份额和调低管理费率，并对本基金基金合同及托管协议作相应修改，原有的基金 份额在开放申购赎回后，全部转换为国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额； 2、C 类收费模式的对应基金代码为 001654，自 2015 年 8 月 3 日起开始确认申购份额， 因此，国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 C 类份额的业绩表现自 2015 年 8 月 3 日开 始计算，其业绩比较基准收益率也自 2015 年 8 月 3 日开始计算。 十四、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券/期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关账户的开户及维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 39 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.90%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日 期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人 与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 40 次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到 后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日 期顺延。 销售服务费专门用于基金的销售与基金份额持有人服务等。 上述“（一）基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律 法规的要求，对本基金管理人刊登的 2019 年第 1 号招募说明书进行了更新，主 要更新的内容如下： 1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。 3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。 4、更新了“八、基金份额的申购与赎回”部分的内容。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 41 5、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。 6、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。 7、更新了“二十二、其他信息披露事项”部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一九年七月十六日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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