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| 平安估值优势混合A(006457) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1606917 | ||||||||
| 基金代码 | 006457 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(摘要) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 截止日期： 2019 年 6 月 4 日 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 重要提示 平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2018年4月17日证 监许可[2018]709号文注册募集，基金合同于2018年12月5日正式生效。自2018年 10月25日起，平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金的管理人法定名称由 “平安大华基金管理有限公司”变更为“平安基金管理有限公司”。 为保护投 资者利益，避免对投资者造成混淆和误导，基金名称由 “平安大华估值优势灵 活配置混合型证券投资基金”变更为“平安估值优势灵活配置混合型证券投资 基金（以下简称‘本基金’）”。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极 管理风险、本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 金，低于股票型基金。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务 人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量 降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程 度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或 卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分 考虑投资者自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并对认购 （或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 1 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务，基金 资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交 易规则等差异带来的特有风险。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环 境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，本 基金资产并非必然投资港股。 本基金可投资科创板股票，除了需要承担与A股类似的市场波动风险等一般 投资风险之外，本基金还面临科创板因投资标的、市场制度以及交易规则等差异 带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募 说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 本招募说明书（2019 年第 1 期）所载内容截止日期为 2019 年 6 月 4 日，其 中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2019 年 3 月 31 日。有关财务数据未经审 计。 本基金托管人中国银行股份有限公司于 2019 年 6 月 26 日对本招募说明书 （2019 年第 1 期）进行了复核。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 1 第一部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：平安基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人：罗春风 设立日期：2011 年 1 月 7 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币 130,000 万元 存续期限：持续经营 联系人：吴小红 联系电话：0755-22623179 股东名称、股权结构及持股比例： 股东名称 出资额（万元） 出资比例 平安信托有限责任公司 88,647 68.19% 大华资产管理有限公司 22,763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30% 合计 130,000 100% 基金管理人无任何受重大行政处罚记录。 客服电话：400-800-4800（免长途话费） 二、主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 （1）董事会成员 罗春风先生，董事长，博士，高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工 会国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、 平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、 平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 2 限公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安大华汇通财富 管理有限公司执行董事。 姚波先生，董事，硕士，1971 年生，中国香港。曾任 R.J.Michalski Inc.（美 国）养老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美 国）精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安保险（集 团）股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务，现任中国平安保险（集团） 股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。 陈敬达先生，董事，硕士，1948 年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事 务所审计师；新鸿基证券有限公司执行董事；DBS 唯高达香港有限公司执行董 事；平安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/副总经 理；平安证券有限责任公司董事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问， 现任集团投资管理委员会副主任。 杨玉萍女士，董事，学士，1983 年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公 司从事运营规划，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管 理部高级人力资源经理。 肖宇鹏先生，董事，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基 金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 叶杨诗明女士，董事，硕士，1961 年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、 渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011 年加入大华银行集团，任大华 银行有限公司董事总经理，现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大 华银行（中国）有限公司非执行董事，同时于香港上市公司“数码通电讯集团有 限公司”任独立非执行董事。 张文杰先生，董事，学士，1964 年生，新加坡。现任大华资产管理有限公 司执行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政 府投资公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国 际股票和全球科技团队主管。 李兆良先生，独立董事，博士，1965 年生。曾任招商局蛇口工业区华南液 化气船务公司远洋三副、二副、后加入中国平安保险（集团）任总公司办公室法 律室主任、总公司办公室主任助理、高级法律顾问、兼任中国平安保险(集团)总平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 3 公司保险业务管理委员会委员、总公司投资审查委员会委员、广东海信现代律师 事务所专职律师、合伙人；现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。 李娟娟女士，独立董事，学士，1965 年生。曾任安徽商业高等专科学校教 师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业 主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生，独立董事，硕士，1963 年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务 所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深 圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会 副秘书长。 潘汉腾先生，独立董事，学士，1949 年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司 助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日 本料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集 团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。 （2）监事会成员 巢傲文先生，监事长，硕士，1967 年生。曾任江西客车厂科室助理工程师； 深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营业 部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部 综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南粤银 行总行稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分行筹 建办主任、分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集团)股份有 限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 冯方女士，监事，硕士，1975 年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下 的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013 年 加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。 郭晶女士，监事，硕士，1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨 鑫集团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室副经理。 李峥女士，监事，硕士，1985 年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计 员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核 岗。 （3）公司高管 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 4 罗春风先生，博士，高级经济师，1966 年生。曾任中华全国总工会国际部 干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿 总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿 北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总 经理。现任平安基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安大华汇通财富管理有限 公司执行董事。 肖宇鹏先生，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理 有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 付强先生，博士，高级经济师，1969 年生。曾任中国华润总公司进出口副 科长、申银万国证券研究所任高级研究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、 安信证券首席分析师、嘉实基金管理公司产品总监、平安证券有限责任公司副总 经理。现任平安基金管理有限公司副总经理。 林婉文女士，1969 年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位， 新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、 个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中 华区业务开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。 汪涛先生，1976 年生，毕业于谢菲尔德大学，金融硕士学位。曾任上海赛 宁国际贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产 品经理、渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审计部 副总经理、总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长。现任平安 基金管理有限公司副总经理。 陈特正先生，督察长，学士，1969 年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长 助理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部 总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高 级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司 督察长。 2、基金经理 刘俊廷先生，中国科学院研究生院硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司分 析师。2014 年 12 月加入平安基金管理有限公司，现任平安鼎泰灵活配置混合型 证券投资基金（LOF）(2016-07-21 至今)、平安鼎越灵活配置混合型证券投资基平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 5 金（2016-09-20 至今）、平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)（2017-04-26 至今）、 平安安心灵活配置混合型证券投资基金（2019-01-18 至今）、平安估值优势灵活 配置混合型证券投资基金（2018-12-07 至今）、平安新鑫先锋混合型证券投资基 金（2019-04-10 至今）基金经理。 刘俊廷先生曾管理的基金名称及管理时间：平安大华鼎沣纯债债券型证券投 资基金（2017-06-20 至 2018-03-21）、平安大华量化灵活配置混合型证券投资基 金（2017-09-06 至 2018-03-15）、平安新鑫先锋混合型证券投资基金（2015-07-29 至 2016-08-15）、平安灵活配置混合型证券投资基金（2018-10-30 至 2018-11-22）、 平安大华保本混合型证券投资基金（2018-06-29 至 2018-10-29）、平安安心保本 混合型证券投资基金（2018-06-29 至 2019-01-17）、平安安盈保本混合型证券投 资基金（2018-03-07 至 2019-04-25）、平安安盈灵活配置混合型证券投资基金 （2019-04-26 至 2019-05-24）. 余斌先生，哈尔滨工业大学硕士。先后担任大公国际资信评估有限公司评级 部分析师、华西证券股份有限公司固定收益总部项目经理、长城证券股份有限公 司资产管理部信用研究员、华创证券有限责任公司投资银行资本市场部高级副总 监。2015 年 10 月加入平安基金管理有限公司，任投资研究部固定收益研究员。 现任平安惠享纯债债券型证券投资基金（2017-10-16 至今）、平安惠利纯债债券 型证券投资基金（2017-10-16 至今）、平安惠隆纯债债券型证券投资基金 （2017-10-16 至今）、平安鼎信债券型证券投资基金（2017-10-16 至今）、平安 惠裕债券型证券投资基金（2017-10-16 至今）、平安惠盈纯债债券型证券投资基 金（2017-12-1 至今）、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 （2018-05-16 至今）、平安合瑞定期开放债券型发起式证券投资基金（2018-05-16 至今）、平安合慧定期开放纯债债券型发起式证券投资基金（2018-07-04 至今）、 平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金（2018-08-02 至今）、平安合丰定 期开放纯债债券型发起式证券投资基金（2018-08-09 至今）、平安惠兴纯债债券 型证券投资基金（2018-08-22 至今）、平安惠轩纯债债券型证券投资基金 （2018-09-06 至今）、平安合泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 （2019-03-19 至今）、平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金（2019-05-21 至今）基金经理。 历任基金经理，曹力，2018 年 12 月 5 日至 2019 年 4 月 10 日任本基金基金平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 6 经理。 3、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括：总经理肖宇鹏先生，权益投资中心投资董 事总经理李化松先生，衍生品投资中心投资执行总经理 DANIEL DONGNING SUN 先生、研究中心研究执行总经理张晓泉先生、基金经理黄维先生。 肖宇鹏先生，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理 有限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。 李化松先生，北京大学经济学硕士，曾先后担任国信证券股份有限公司经济 研究所分析师、华宝兴业基金管理有限公司研究部分析师、嘉实基金管理有限公 司研究部高级研究员、基金经理。2018 年 3 月加入平安基金管理有限公司，现 任平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证 券投资基金、平安核心优势混合型证券投资基金、平安高端制造混合型证券投资 基金、平安安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 DANIEL DONGNING SUN 先生，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士， 约翰霍普金斯大学博士后。先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、花旗集 团投资银行高级副总裁、瑞士银行投资银行交易量化总监、德意志银行战略科技 部量化服务负责人。2014 年 10 月加入平安基金管理有限公司，任衍生品投资中 心投资执行总经理。现任平安深证 300 指数增强型证券投资基金、平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安股 息精选沪港深股票型证券投资基金基金经理。 张晓泉先生，清华大学材料科学与工程专业硕士，曾先后担任广发证券股份 有限公司研究员、招商基金管理有限公司研究员、国投瑞银基金管理有限公司研 究总监助理。2017 年 10 月加入平安基金管理有限公司，现任研究中心研究执行 总经理。 黄维先生，北京大学微电子学硕士，2010 年 7 月起先后任广发证券股份有 限公司研究员、广发证券资产管理（广东）有限公司投资经理，于 2016 年 5 月 加入平安基金管理有限公司，现任平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、 平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金、平安安盈灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 7 三、基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 8 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15 年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 9 （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其它法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 10 （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，建立健全内 部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基 金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事 会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后 可不受上述规定的限制。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为 基金份额持有人谋取最大利益； 2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易， 不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 六、基金管理人的内部风险控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 11 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位； 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严 格遵守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制 度或违反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、 经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的 改变及时进行相应的修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离， 基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上 适当隔离。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 12 纲，它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度， 包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制 度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业 务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程 进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强 公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面 形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密 的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度， 研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系， 不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金 投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 13 险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对 交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记 录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效 评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密 的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、 凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一 笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档 案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定， 同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关派出机构认可。根据公 司监察稽核工作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就 内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期 和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立 性和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了 专业任职条件、操作程序和组织纪律。 法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的 执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 14 内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 15 第二部分 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019 年 3 月 31 日，中国银行已托管 710 只证券投资基金，其中境内基 金 670 只，QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 16 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 17 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 平安基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人：罗春风 电话：0755-22627627 传真：0755-23990088 联系人：郑权 网址：www.fund.pingan.com 2、代销机构 (1) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系人：张琦 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn (2)京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院八座 15 层 法定代表人：江卉 联系人：娄云 电话：4000888816 客服电话：95118 网址：http://fund.jd.com (3)上海凯石财富基金销售有限公司 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 18 注册地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 法定代表人：陈继武 联系人：高浩辉 联系电话：021-63333389 客服电话：400 643 3389 网址：https://www.vstonewealth.com/ （4）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场二座 16 层 法定代表人：陈志英 联系人：唐京莎 电话：021-53398816 网址：http://www.luxxfund.com/ （5）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路 50 号 办公地址：南京市中华路 50 号 法定代表人：周剑秋 联系人：郭晓蓉 电话：025-68509525 传真：025-52313068 客服电话：400-828-1288 网址：http://www.ftol.com.cn/etrading (6)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 19 传真：0571-26697013 客服电话：400-766-123 网址：www.fund123.cn (7) 华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 电话：021-61058785 传真：021-61098515 客服电话：400-111-5818 网址：www.huaruisales.com （8）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-20691922 传真：021-20691861 客服电话：4008202899 网址：www.erichfund.com （9）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：宋子琪 电话：010-56282140 客服电话： 400-619-9059 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 20 网址：http://www.fundzone.cn （10）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行 营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行 营业大楼 邮政编码：330000 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 （11）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 电话：025-66046166 转 837 传真：025-56663409 联系人：孙平 客户服务热线：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （12）上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区） 办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话： 021-65370077 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 21 网址： www.jiyufund.com.cn （13）平安银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 传真：021-50979507 网址：http://bank.pingan.com/ （14）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 联系电话：0755 -83516289 客服电话：400-6666-888 传真：0755－83515567 网址：www.cgws.com （15）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （16）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 22 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话：021-68751860 客服电话：95579 或 4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （17）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686262 传真：021-53686100，021-53686200 网址：www.962518.com （18）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 联系人：陈洪源 联系电话：010-66592194 客服电话：95566 传真：010-66594465 网址：www.boc.cn (19) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38032284 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 23 客服电话：95521 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com （20）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：400-8888-108 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com (21) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话：0755-82133066 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (22) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵娟 联系电话：0755-82943666 客服电话：95565；400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 24 (23) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 联系电话：010-60838888 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com (24) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客服电话：400-8888-888/95551 传真：010-83574807 网址：www.chinastock.com.cn (25) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话：021-33388229 客服电话：95523 或 4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com (26) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 25 联系人：陈剑虹 电话：0755-82555551 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn (27) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355、400-8096-096 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn (28) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：022-28451922 网址：www.ewww.com.cn (29 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：0532-96577 传真：0532-85022605 网址：www.citicssd.com 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 26 (30) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081493 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com (31) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀、李芳芳 联系电话：021-22169999 客服电话：95525 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (32) 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.cn (33) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 27 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686262 传真：021-53686100，021-53686200 网址：www.962518.com (34) 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 网址：www.dtsbc.com.cn (35) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 联系电话：021-38637436 客服电话：400-8816-168 传真：0755-82400862 网址：stock.pingan.com (36) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 28 网址：www.longone.com.cn (37) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：0471-3953168 传真：0471-3979545 客服电话：400-196-6188 网址：www.cnht.com.cn (38) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话： 0991-2307105 传真：010-88085195 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com (39) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315117 客服电话：95538 传真：0531-68889752 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 29 网址：www.zts.com.cn (40) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (41) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单 元 法定代表人：俞洋 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 联系人：杨莉娟 业务联系电话：021-54967552 传真电话：021-54967293 网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 (42) 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 30 (43) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (44) 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：岑妹妹 电话：027-87617017 客服电话：95391/400-800-5000 网址：http://www.tfzq.com (45) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、1116 及 1307 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：项晶晶 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn (46) 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 31 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：010-6083 3754 传真：010-5776 2999 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 二、基金登记机构 平安基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人：罗春风 电话：0755-22624581 传真：0755-23990088 联系人：张平 三、律师事务所和经办律师 律师事务所：上海市通力律师事务所 地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 四、会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 32 法定代表人：李丹 联系电话：（021）2323 8888 传真电话：（021）2323 8800 经办注册会计师：曹翠丽、陈怡 联系人：陈怡 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 33 第四部分 基金的名称 平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金 第五部分 基金的类型 混合型证券投资基金 第六部分 基金的运作方式 契约型开放式 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 34 第七部分 基金的投资 一、投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过股票与债券等资产的合理配置、充分 利用研究投资优势，力争实现基金资产的长期稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其 他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制试 点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的 股票”）、衍生工具（权证、股指期货、国债期货等）、债券资产（包括国债、央 行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、分离交易可 转换债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期 公司债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券等 中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议 存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、现金等，以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关 规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%，投资于港股通标的股票的比例 占股票资产的 0-50%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 1、大类资产配置策略 本基金通过定量、定性相结合的方法分析宏观经济、财政及货币政策、市场 情绪、行业周期、资金供需情况等因素综合分析以及对资本市场发展趋势的判断， 在评价未来一段时间各类的预期风险收益率、相关性的基础上，据此合理制定和平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 35 调整股票、债券等各类资产的比例。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的 资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 2、股票投资策略 本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结合的精选策略，以“估值优 势”策略为核心，深入考察企业基本面并作出合理预期，同时将该预期与其市场 交易价格中隐含的预期相比较，从概率角度与投资资本回报角度分析企业潜在的 超市场预期的可能性，判断企业在估值方面的优势，以此作为投资价值的主要衡 量标准。 （1）行业配置策略 本基金将在符合经济发展规律的、有友好政策环境的、符合经济结构发展趋 势及背景的行业中，从概率理论角度出发，力求基金资产在行业配置层面上做到 分散化投资，以保持风险均衡，避免在某些行业上过度的风险暴露。同时从行业 板块发展生命周期、行业景气度、行业竞争格局、行业发展空间、技术发展前景 及其发展趋势等多角度，在全面研究基础上对各个行业进行合理取舍，对行业配 置不断进行调整和优化。 （2）个股精选策略 本基金在进行个股筛选时，主要通过定量与定性相结合的角度对上市公司的 投资价值进行综合评价，精选具备成长潜力和估值优势的优质上市公司。 首先，使用定性分析的方法，从技术能力、市场前景以及公司治理结构等方 面对上市公司的基本情况进行分析。 1）在技术能力方面，选择研发团队技术实力强、技术的发展与应用前景广 阔并且在技术上具有一定护城河的公司。 2）在市场前景方面, 需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的 强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势等，并结合产业链及价值链的 角度，挖掘有长期发展潜力的公司。 3）在公司治理结构方面，将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制 度体系等方面进行评价，公司治理能力的优劣对公司战略、创新能力、盈利能力 乃至估值水平都有至关重要的影响。 其次，使用定量分析的方法，通过财务和运营数据对企业价值进行评估。本平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 36 基金主要从行业景气度、盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。 （3）港股通投资标的股票投资策略 本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场， 通过对行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限 制、估值与盈利回报等方面选择有估值优势与投资价值的标的股票。 3、债券投资策略 债券投资策略方面，本基金在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理， 采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环 境分析方面，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交 易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行 优化配置和调整，确定不同类属资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点 选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品 种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。 4、权证投资策略 本基金对权证的投资基于对标的证券和组合收益进行分析，并从权证标的证 券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行深 入研究，以推进资产增值为原则，加强风险管理控制。 5、衍生品投资策略 1）股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。投资原则为有于基金资产增 值，控制下跌风险实现保值和锁定收益。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结 合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货 交易的投资比例。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 37 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组，负责 股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程 和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。 2）国债期货投资策略 本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的投资策略和投资目标。本 基金以套期保值为目的，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资于国 债期货合约，有效管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。 本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合 的久期，降低投资组合的整体风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理 策略、流动性管理策略等。 本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上，将审慎地获取相应的超额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加，以及国债期货与债 券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。 基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确 保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 位职责。此外，基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组，并授权特定的管 理人员负责国债期货的投资审批事项。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还 将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 6、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 38 小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后， 决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、 流动性风险等各种风险。 7、资产支持证券投资策略 本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池未来现金流变动。研究标的 证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响， 同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程 度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行 投资。 8、证券公司短期公司债券投资策略 本基金可根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公 司短期公司债券整体流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短 期公司债券进行流动性分析和监测，尽量选择流动性相对较好的品种进行投资， 保证本基金的流动性。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）股票资产占基金资产的比例范围为 0-95%，投资于港股通标的股票的 比例占股票资产的 0-50%； （2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市 的 A+H 股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 39 在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10％；本基金管 理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金） 持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （15）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： 1）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 值的 10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 40 有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； （16）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基 金资产净值的 15%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金 持有的债券总市值的 30%； 3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例 的有关约定； （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值 的 10%； （18）基金总资产不得超过基金净资产的 140%； （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使本基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资； （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 41 （21）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券、期货市场波动、上市公 司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的 约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金 份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，建立健全 内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到 基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董 事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后 可不受上述规定的限制。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 42 五、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%+恒生综合指数收益率× 15%+中证全债指数收益率×25% 采用该比较基准主要基于如下考虑： 1、作为专业指数提供商提供的指数，中证指数有限公司提供的中证系列指 数体系具有一定的优势和市场影响力。 2、在中证系列指数中，沪深 300 指数的市场代表性比较强，适合作为本基 金股票投资的比较基准；而中证全债指数能够较好的反映债券市场的综合变动情 况，适合作为本基金债券投资的比较基准。 3、恒生指数由恒生指数服务有限公司编制，其成分股包括市值最大及成交 最活跃并在香港联合交易所主板上市的公司。恒生指数一直被广泛引用为反映香 港股票市场表现的重要指标。 若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数或本业绩 比较基准停止发布，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基 金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、债券 型基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 七、基金管理人代表基金行使所投资证券项下权利的原则及方法 基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使所投资证券项下得权 利，保护基金份额持有人的利益。基金管理人在代表基金行使所投资证券项下权 利时应遵守以下原则： 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资公司的经营管理； 2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份 额持有人的合法权益； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 43 人牟取任何不正当利益。 八、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日，本财务数据未经审计。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 9,200,000.00 39.37 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 14,161,974.47 60.60 8 其他资产 7,507.96 0.03 9 合计 23,369,482.43 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 44 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货投资。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资。 1.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货投资。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 45 1.11.2 本基金本报告期末未持有股票。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,648.80 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,161.56 5 应收申购款 1,697.60 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,507.96 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持仓股票。 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 46 第八部分 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同生效以来（2018 年 12 月 5 日）至 2019 年 3 月 31 日基金份 额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 平安估值优势 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③ ②－④ 2018.7.1-2018.12.31 0.11% 0.01% -5.50% 0.66% 5.61% -0.65% 2019.1.1-2019.3.31 18.83% 1.03% 19.05% 1.05% -0.22% -0.02% 自基金合同生效起至 今 18.96% 0.91% 12.50% 1.00% 6.46% -0.09% 平安估值优势 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③ ②－④ 2018.7.1-2018.12.31 0.05% 0.00% -5.50% 0.66% 5.55% -0.66% 2019.1.1-2019.3.31 17.11% 1.02% 19.05% 1.05% -1.94% -0.03% 自基金合同生效起至 今 17.17% 0.89% 12.50% 1.00% 4.67% -0.11% 业绩比较基准：沪深 300 指数收益率*60%+中证全债指数收益率*25%+恒生综合指数收益率 *15% 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 47 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 48 注：1、本基金基金合同于 2018 年 12 月 05 日正式生效，截至报告期末未满一年； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的 投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓结束时各项资产 配置比例符合基金合同的约定。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 49 第九部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C 类份额的销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用（包括但不限于场地费、会计师费、律师费和 公证费）； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关账户的开户及维护费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.12%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.12%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 50 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、C 类份额的销售服务费 本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类份额的销售服务费按前一日 C 类 份额基金资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为 C 类份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类份额前一日基金资产净值 C 类份额销售服务费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人 核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金 支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。基金管理人根据与销售机构签订的 销售协议中约定的付款周期分别划付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等， 支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 51 第十部分 其他应披露事项 （一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。 （二）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处 罚。 （三）2018 年 12 月 5 日至 2019 年 6 月 4 日发布的公告： 1、2018 年 12 月 6 日，关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基 金合同生效公告； 2、2018 年 12 月 11 日，平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金经 理变更公告； 3、2018 年 12 月 21 日，平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海 天天基金销售有限公司为销售机构的公告； 4、2018 年 12 月 24 日，关于旗下部分基金新增北京肯特瑞基金销售有限公 司为销售机构的公告； 5、2018 年 12 月 25 日，关于旗下部分基金新增蚂蚁（杭州）基金销售有限 公司为销售机构的公告； 6、2019 年 1 月 3 日，平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告； 7、2019 年 1 月 4 日，关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金开放 日常申购、赎回、转换业务和定期定额投资的公告； 8、2019 年 1 月 5 日，关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金 2019 年非港股通交易日暂停申购、赎回、转换、定投业务的公告； 9、2019 年 1 月 17 日，关于不法分子冒用“花生宝”名义开展非法金融业 务的严正声明； 10、2019 年 2 月 12 日，平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公 告； 11、2019 年 2 月 12 日，关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公 告； 12、2019 年 2 月 27 日，平安基金管理有限公司旗下开放式基金转换业务规 则说明的公告； 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 52 13、2019 年 3 月 12 日，关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司为销 售机构的公告； 14、2019 年 3 月 15 日，关于旗下部分基金新增上海凯石财富基金销售有限 公司为销售机构的公告； 15、2019 年 3 月 15 日，关于新增上海长量基金销售有限公司为销售机构并 开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告； 16、2019 年 3 月 20 日，关于新增平安估值优势灵活配置混合型证券投资基 金销售机构的公告； 17、2019 年 3 月 26 日，关于旗下部分基金新增北京汇成基金销售有限公司 为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告； 18、2019 年 4 月 3 日，关于旗下部分基金新增国盛证券有限责任公司为销 售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告； 19、2019 年 4 月 11 日，关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基 金经理变更公告； 20、2019 年 4 月 19 日，平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告； 21、2019 年 4 月 27 日，关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金 2019 年 4 月 29 日起暂停申购、赎回等业务的公告； 22、2019 年 5 月 8 日，关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金调 整管理费率、托管费率和 C 类份额销售服务费率并修改基金合同等事项的公告； 23、2019 年 5 月 10 日，关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限 公司为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告； 24、2019 年 5 月 14 日，关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司 为销售机构的公告； 25、2019 年 5 月 16 日，关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金暂 停大额申购、定期定额投资及转换转入业务的公告； 26、2019 年 5 月 17 日，关于旗下部分基金新增上海基煜基金销售有限公司 为销售机构及开通转换业务并参与其费率优惠的公告； 27、2019 年 5 月 22 日，平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金经 理变更公告； 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 53 （四）《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处，以本 次更新的招募说明书为准。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要（2019 年第 1 期） 54 第十一部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、等其他有关法律法 规的要求及基金合同的规定，对 2018 年 9 月 26 日公布的《平安估值优势灵活配 置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金 实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下： 1、 根据最新资料，更新了“重要提示”部分。 2、 根据最新资料，更新了“第一部分、绪言”。 3、 根据最新资料，更新了“第二部分、释义”。 4、 根据最新资料，更新了“第三部分、基金管理人”。 5、 根据最新资料，更新了“第四部分、基金托管人”。 6、 根据最新资料，更新了“第五部分、相关服务机构”。 7、 根据最新资料，更新了“第六部分、基金的募集”。 8、 根据最新资料，更新了“第七部分、基金合同的生效”。 9、 根据最新资料，更新了“第八部分、基金份额的申购与赎回”。 10、 根据最新资料，更新了“第九部分、基金的投资”。 11、 根据最新资料，增加了“第十部分、基金的业绩”。 12、 根据最新资料，更新了“第十四部分、基金的费用与税收”。 13、 根据最新资料，更新了“第十七部分、风险揭示”。 14、 根据最新资料，更新了“第二十一部分、对基金份额持有人的服务”。 15、 根据最新资料，增加了“第二十二部分、其他应披露的事项”。 16、 根据最新情况，增加了“第二十三部分、对招募说明书更新部分的 说明”。 17、 根据最新情况，更新了“第二十五部分、备查文件”。 平安基金管理有限公司 2019 年 7 月 17 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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