上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
新沃通盈灵活配置混合(002564)  基金公开信息
流水号 1612947
基金代码 002564
公告日期 2019-07-19
编号 1
标题 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告
信息全文 基金管理人:新沃基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年七月十九日
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。
基金产品概况
基金简称
新沃通盈灵活配置混合

交易代码
002564

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2016年9月22日

报告期末基金份额总额
9,192,223.27份

投资目标
本基金以风险管理为前提,通过把握中国稳增长与促转型的发展现状,灵活运用多种投资策略,挖掘各大类资产配置机会,力求高于业绩比较基准的长期资产增值。

投资策略
本基金在深度把握中国经济发展与转型的基础上,通过自上而下的宏观-中观-微观的资产配置策略,以及自下而上的精选行业、个股的基本面分析策略,再通过定性分析和定量分析互相结合的选股方法,辅以多种事件驱动、量化研究等工具策略,在风险管理的前提下因势利导运用多样化的投资策略实现基金资产长期增值。

业绩比较基准
65%×沪深300指数收益率+35%×中证全债指数收益率

风险收益特征
本基金为混合型基金,属于较高风险、较高收益的投资品种,其预期风险和预期收益低于股票型基金,但高于债券型基金和货币市场基金。

基金管理人
新沃基金管理有限公司

基金托管人
中国工商银行股份有限公司


主要财务指标和基金净值表现
主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期( 2019年4月1日 - 2019年6月30日 )

1.本期已实现收益
-443,165.53

2.本期利润
-1,118,961.47

3.加权平均基金份额本期利润
-0.0900

4.期末基金资产净值
9,537,018.71

5.期末基金份额净值
1.038

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
基金净值表现
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去三个月
-6.32%
1.43%
-0.60%
1.01%
-5.72%
0.42%



自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


管理人报告
基金经理(或基金经理小组)简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



俞瓅
本基金的基金经理
2018年
6月28日
-
6年
复旦大学硕士,中国籍。2013年7月至2016年9月任职于国金证券,历任证券交易员、投资经理、投资主办;2016年10月加入新沃基金管理有限公司。

注:1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。
公平交易专项说明
公平交易制度的执行情况
为公平对待投资者,保护投资者利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,本基金管理人根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》,对公司管理的各类资产的公平对待做出明确具体的规定。本报告期内,本基金管理人严格执行相关规定,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。
异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内基金投资策略和运作分析
2019 年二季度,经济指标除消费外,基本都低于预期。基建投资拉动有限,商品房销售疲软,高炉开工率创近期新低,生产整体走弱,而通胀压力有所抬升。
市场流动性方面,二季度整体流动性宽松,市场方面受特殊事件因素影响,信用分层现象明显,最终在央行的干预下有所好转,隔夜资金加权利率一度低于1%,季末效应明显弱化。
政策方面,中国持续宽松预期较高,同时美国降息预期较为充足,全球PMI指数下行,世界主要央行有宽松动力。基本面、风险偏好和流动性继续利好货币市场。
债市方面,利率债维持震荡,活跃券估值在3.65%-3.85%区间徘徊,受到资金面以及基本面的影响,目前债市整体环境良好。
权益方面,目前市场面对的经济状况和预期、对中美贸易摩擦的判断显然都不及4月初,短期突破前高的概率不大;7月中报季可能会带来一定的风险释放,但2800仍然是较为确定的底部,进一步下跌概率有限。
本产品在二季度重点配置权益板块,通过量化和基本面结合的方式,积极寻找优质标的,力争获取较高的收益。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.038元;本报告期基金份额净值增长率为-6.32%,业绩比较基准收益率为-0.60%。
报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未出现连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人的情况;本基金于2019年4月1日至2019年6月28日期间出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定,本基金管理人已向中国证券监督管理委员会报告并提出解决方案,本基金管理人将持续关注本基金资产净值情况,并将严格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作。
投资组合报告
报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)

1
权益投资
8,289,147.60
85.30


其中:股票
8,289,147.60
85.30

2
基金投资
-
-

3
固定收益投资
830,419.40
8.55


其中:债券
830,419.40
8.55


资产支持证券
-
-

4
贵金属投资
-
-

5
金融衍生品投资
-
-

6
买入返售金融资产
-
-


其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-

7
银行存款和结算备付金合计
479,125.73
4.93

8
其他资产
119,462.54
1.23

9
合计
9,718,155.27
100.00


报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

A
农、林、牧、渔业
-
-

B
采矿业
248,344.00
2.60

C
制造业
4,042,152.60
42.38

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
632,868.00
6.64

E
建筑业
348,379.00
3.65

F
批发和零售业
332,063.00
3.48

G
交通运输、仓储和邮政业
261,411.00
2.74

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
193,148.00
2.03

J
金融业
497,720.00
5.22

K
房地产业
912,243.00
9.57

L
租赁和商务服务业
213,069.00
2.23

M
科学研究和技术服务业
68,499.00
0.72

N
水利、环境和公共设施管理业
281,925.00
2.96

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
158,434.00
1.66

R
文化、体育和娱乐业
67,900.00
0.71

S
综合
30,992.00
0.32


合计
8,289,147.60
86.92


报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
300616
尚品宅配
1,700
128,554.00
1.35

2
000619
海螺型材
19,200
105,408.00
1.11

3
600052
浙江广厦
33,600
104,160.00
1.09

4
600854
春兰股份
26,400
103,224.00
1.08

5
002133
广宇集团
30,100
102,641.00
1.08

6
600519
贵州茅台
100
98,400.00
1.03

7
300347
泰格医药
1,200
92,520.00
0.97

8
002439
启明星辰
3,400
91,460.00
0.96

9
603868
飞科电器
2,300
90,045.00
0.94

10
600132
重庆啤酒
1,900
89,604.00
0.94


报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
国家债券
806,761.40
8.46

2
央行票据
-
-

3
金融债券
-
-


其中:政策性金融债
-
-

4
企业债券
23,658.00
0.25

5
企业短期融资券
-
-

6
中期票据
-
-

7
可转债(可交换债)
-
-

8
同业存单
-
-

9
其他
-
-

10
合计
830,419.40
8.71


报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
019608
18国债26
4,070
407,081.40
4.27

2
019611
19国债01
4,000
399,680.00
4.19

3
127395
16吉城建
300
23,658.00
0.25


报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
投资组合报告附注
本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
其他资产构成
序号
名称
金额(元)

1
存出保证金
15,447.28

2
应收证券清算款
92,372.49

3
应收股利
-

4
应收利息
10,588.95

5
应收申购款
1,053.82

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
119,462.54


报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额
14,714,457.22

报告期期间基金总申购份额
843,594.20

减:报告期期间基金总赎回份额
6,365,828.15

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)
-

报告期期末基金份额总额
9,192,223.27


基金管理人运用固有资金投资本基金情况
基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
报告期期初管理人持有的本基金份额
1,878,908.13

报告期期间买入/申购总份额
0.00

报告期期间卖出/赎回总份额
0.00

报告期期末管理人持有的本基金份额
1,878,908.13

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%)
20.44


基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内,本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或买卖基金。

影响投资者决策的其他重要信息
报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情况


序号
持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比

机构
1
2019/04/01-2019/06/30
9,338,052.63
0.00
3,703,631.00
5,634,421.63
61.30%


2
2019/06/11-2019/06/30
1,878,908.13
0.00
0.00
1,878,908.13
20.44%

产品特有风险

报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况。在单一投资者持有基金份额比例较高的情况下,如该投资者集中赎回,可能会增加基金的流动性风险。此外,由于基金在遇到大额赎回的时候可能需要变现部分资产,可能对持有资产的价格形成冲击,增加基金的市场风险。基金管理人将专业审慎、勤勉尽责地运作基金资产,加强防范流动性风险、市场风险,保护持有人利益。


影响投资者决策的其他重要信息
当持有基金份额比例达到或超过20%的投资人较大比例赎回且基金的现金头寸不足时,基金管理人可能需要较高比例融入资金或较高比例变现资产,由此可能导致资金融入成本较高或较大冲击成本,造成基金财产损失、影响基金收益水平。
备查文件目录
备查文件目录
(一)中国证监会准予新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
(二)《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(三)《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
(四)关于申请募集注册新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照
(七)中国证监会要求的其他文件
存放地点
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所,在办公时间内可供免费查阅。
查阅方式
投资者可以在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。


新沃基金管理有限公司
2019年7月19日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
返回页顶