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| 汇丰晋信消费红利股票(540009) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1616728 | ||||||||
| 基金代码 | 540009 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 1 【重要提示】 本基金经中国证监会 2010 年 9 月 10 日证监许可[2010]1246 号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也 需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会 等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性 风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以 及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是股票型基金，风险高于货币市场 基金、债券基金和混合型基金，属证券投资基金中的较高风险收益品种。本基金 初始面值 1 元，在证券市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本 基金投资者有可能出现亏损。 投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明 书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金 的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日 为 2019 年 6 月 8 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。本 招募说明书所载的财务数据未经审计。 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 2 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 法定代表人：杨小勇 设立日期：2005 年 11 月 16 日 电话：021-20376868 联系人：周慧 注册资本：2 亿元人民币 股权结构：山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有 51%的股 权，HSBC Global Asset Management（UK） Limited （汇丰环球投资管理（英 国）有限公司）持有 49%的股权。 （二）主要人员情况 （1）董事会成员 杨小勇先生，董事长，硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省 信托投资公司副总经理、山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西光信实业 有限公司副董事长,山西省国信投资（集团）公司党委书记、山西信托副董事长, 晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长（正职待遇）。现任山西金融投资控 股集团有限公司专职党委副书记、副总经理（正职待遇）。 郭晋普先生，董事，硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投 资实业总部副总经理，太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心 有限公司总经理、董事长，山西信托董事长，山西国信投资集团有限公司专职党 委副书记、副总经理。 柴宏杰先生，董事，本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室 主任，晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长，山西省国信投 资（集团）公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司 董事、董事长，山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。山西汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 3 金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。现任山西省国有资本 投资运营有限公司总经理助理兼资本运营部负责人。 李选进先生，董事，硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展 部经理、业务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国事 业主管，汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托 股份有限公司董事长。 巴培卓（Pedro Augusto Botelho Bastos）先生, 董事。曾任汇丰环球投资 管理（巴西）行政总裁、汇丰环球投资管理（拉丁美洲）首席投资官、行政总裁。 现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。 王栋先生, 董事。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)。曾任汇 丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港） 有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成 立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助 理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。 常修泽先生，独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长，国家发改 委经济研究所常务副所长、教授、博士研究生导师。现任清华大学中国经济研究 中心研究员。 梅建平先生，独立董事，博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大 学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院 EMBA 项目副院长。现任长江商学院金融学教授。 叶迪奇先生，独立董事，硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁， 汇丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副 行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公司独立 董事。 （2）监事会成员基本情况： 焦杨先生，监事，硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理，常 务副总经理，山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理。现任山 西金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理，山西证券股份有限 公司监事会主席，山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 4 廖宜建，监事，本科学历。曾任职于日本兴业银行（现为瑞穗国际），1997 年加入汇丰负责大中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务，后先后担 任汇丰中国地区司库、汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行（中国）有 限公司副行长。现任汇丰银行（中国）有限公司行长兼行政总裁。 曹菁女士，监事，硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培 训部经理，汇丰晋信基金管理有限公司人事经理，现任汇丰晋信基金管理有限公 司人力资源总监。 侯玉琦先生，监事，硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资（集团）公 司担任交易员及投资经理，汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员，现任汇丰晋 信基金管理有限公司股票基金经理。 （3）总经理及其他高级管理人员基本情况： 王栋先生，总经理，硕士学历。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师 (CFA)。曾任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投 资管理（香港）有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有 限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部 总监、总经理助理。 闫太平先生，副总经理，本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山 西信托副处长、国际金融部经理。 王立荣先生，副总经理，硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证 券投资部副总经理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理；汇 丰晋信基金管理有限公司副督察长。 赵琳女士，副总经理兼首席运营官、首席信息官，硕士学历。曾任华安基金 管理有限公司基金注册部副总监；中银基金管理有限公司基金运营部总监；汇丰 晋信基金管理有限公司基金运营部总。 张毅杰先生，副总经理，硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发 展经理、天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司 总经理助理、直销业务部总监。 古韵女士，督察长，硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总 部副经理，国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 5 会秘书和总经理助理。 （4）本基金基金经理 是星涛先生，硕士研究生。曾任光大保德信基金管理有限公司研究员、汇丰 晋信基金管理有限公司研究员。现任汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金、汇 丰晋信双核策略混合型证券投资基金和汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金 基金经理。 本基金历任基金经理： 王品女士，于 2012 年 12 月 8 日至 2015 年 5 月 23 日期间，曾管理本基金。 段炼炼女士，于 2014 年 9 月 16 日至 2016 年 3 月 11 日期间，曾管理本基金。 （5）投资委员会成员的姓名和职务 王栋，总经理；郑宇尘，投资总监；范坤祥，研究总监。基金管理人也可以 根据需要增加或更换相关人员。 （6）上述人员之间不存在近亲属关系。 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 6 二、基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 7 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 （1）直销机构 汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心 地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 电话：021-20376868 传真：021-20376989 客户服务中心电话：021-20376888 公司网址：www.hsbcjt.cn （2）代销机构 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：王菁 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 电话：010-66106912 传真：021-66107914 联系人：田耕 客户服务电话：95588 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 8 网址：www.icbc.com.cn 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 陈四清 电话：（010）66109330 传真：（010）66109144 联系人：刑然 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 电话：（0755）83195834，82090060 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 9 传真：（0755）83195049，82090817 联系人：刘薇 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 孔丹 客服电话：95558 联系人：丰靖 电话：010-65557013 传真：010-65550827 网址：bank.ecitic.com 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：翟鸿祥 传真：010－85238680 联系人：马旭 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 10 客户服务电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市中山东路 294 号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：96528（上海地区 962528） 网址：www.nbcb.com.cn 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话：95511-3 网址：http://bank.pingan.com 温州银行股份有限公司 住所、办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话：（0577）88990082 传真：（0577）88995217 客服电话：（0577）96699 网址：www.wzbank.cn 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联络人：王宏 电话：022-58316666 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 11 传真：022-58316569 客服电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576666 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 公司网址：http://www.srcb.com 洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦 办公地址：洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦 法定代表人：王建甫 客服电话：96699 公司网址：http://www.bankofluoyang.com.cn 汇丰银行（中国）有限公司 注册地址：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 办公地址：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 法定代表人：廖宜建 公司网站：www.hsbc.com.cn 客服电话： 400-880-5688（汇丰尚玉客户） 400-820-8828（卓越理财客户） 400-820-8878（运筹理财客户） 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 12 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 联系电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区新闸路669号 博华大厦 27楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人： 黄莹 电话： 021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话： 95523 或 4008895523 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 13 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：张佑君 客户服务电话：4008888108 电话： 010-85130577 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址： http://www.csc108.com 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客服电话： 400-8888-111、95565 网址：www.newone.com.cn 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 14 公司网站：www.gf.com.cn 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553 或拨打各城市营业网点电话 网址：www.htsec.com 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 15 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 联系人：杨盛芳 电话：0591－87613888 传真：0591-87546058 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82133066 传真：0755-82133302 客户服务电话：95536 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 16 网址：www.guosen.com.cn 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山北路 318 号 2 号楼 21-29 楼 办公地址：上海市中山北路 318 号 2 号楼 21-29 楼 法定代表人：潘鑫军 联络人：吴宇、沈燕 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真号码：028-86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84683893 传真：010-84865560 客服电话：010-84588888 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 17 网址：www.cs.ecitic.com 中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com 国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 电话：0551-2207938 传真：0551-2207965 客服电话：4008-888-777、95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 陈曦 客服电话：400 910 1166 公司网址：www.cicc.com.cn 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 注册资本：15.1亿元人民币 开放式基金咨询电话：4008001001 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 网址：www.essence.com.cn 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地点：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 联系人：张玉静 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 上海天天基金销售有限公司 注册地点：上海浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 法定代表人：其实 联系人：朱钰 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地点：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 19 客户服务电话：4000766123 网址：www.fund123.cn 上海好买基金销售有限公司 注册地点：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：李晓涛 联系人：杨翼 公司网站：www.10jqka.com.cn 客服电话：95105-885 0571-56768888 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地点：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人：汪静波 联系人：姚思轶 公司网站：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 20 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 中泰证券股份有限公司 注册地点：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889518 公司网站：www.zts.com.cn 客服电话：95538 浙商证券股份有限公司 注册地点：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大厦 7C-80 邮编 310020 法定代表人：吴承根 联系人：胡宗伟 联系电话：0571-87903360 公司网站：www.stocke.com.cn 客服电话：（浙江省内）967777 华鑫证券有限责任公司 注册地点：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 公司网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999；029-68918888 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 21 信达证券股份有限公司 注册地点：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 公司网址：www.cindasc.com 客服电话：400-800-8899 和讯信息科技有限公司 注册地点：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：周轶 公司网站：licaike.hexun.com 客服电话：4009-200-022 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地点：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公区地址为：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 公司网站：www.myfund.com 客服电话：400-888-6661 华安证券股份有限公司 注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 公司网站：www.hazq.com 客服电话：400-809-6518 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 22 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：021-68751929 联系人：李良 客户服务电话：95579 网址：www.95579.com 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人： 魏庆华 联系人： 汤漫川 电话： 010-66555316 传真： 010-66555147 客户服务电话：4008888993 网址：www.dxzq.net 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：李季 联系人：唐岚 电话：010-88085258 传真：010-88013605 中信期货有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 23 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩 钰 客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人：赵荣春 公司网站：www.qianjing.com 客服电话：400 893 6885 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：鲍东华 公司网站：www.lufunds.com 客服电话：4008219031 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人：肖雯 公司网站：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 平安证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 24 法定代表人： 曹实凡 联系人： 石静武 电话： 021-38631117 传真： 021-58991896 客服电话： 95511-8 公司网址： stock.pingan.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 电话：400-619-9059/010-56251471 传真：010-62680827 公司网站：www.hcjijin.com 客服电话：400-619-9059 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人： 江卉 电话： 4000988511/ 4000888816 传真： 010-89188000 公司网站：fund.jd.com 客服电话：95118 （二）注册登记机构 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 法定代表人：杨小勇 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 25 联系人：赵琳 联系电话：021-20376892 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：梁丽金、刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-2323 8888 传真电话：021-2323 8800 经办注册会计师：薛竞、赵钰 联系人：赵钰 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 26 四、基金的名称 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 27 五、基金的类型 股票型证券投资基金 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 28 六、基金的投资目标 本基金主要投资于消费范畴行业中具有持续成长潜力的优质上市公司，分享 中国经济持续增长带来的投资机会，力争实现基金净值增长持续地超越业绩比较 基准。 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 29 七、基金的投资方向 本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融 债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机 构允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他 品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%，权证投 资比例范围为基金资产净值的 0%-3%。固定收益类证券、现金和其他资产投资比 例范围为基金资产的 5%-15%，其中现金（不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金主要投资于消费范畴行业的上市公司，80％以上的股票基金资产属于 上述投资方向所确定的内容。 本基金依据法律法规的规定，本着谨慎和风险可控的原则，可参与创业板上 市证券的投资。 在基金实际管理过程中，本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经 济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整，以求基金资产在各类资产的投资中 达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定 的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 30 八、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究 和预测，根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度调整基金资产在 股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。 资产配置决策流程如下： 宏观经济分析 经济形势分析 资本市场分析 法规与政策分析 确定或修改资产配置比例 预期收益分析 预期风险分析 流动性分析 投资对象分析 2、股票投资策略 （1）消费范畴的行业界定 本基金所指的消费范畴主要是指居民消费，即常住居民在一定时期内对货物 和服务的全部最终消费支出。包括以货币形式购买的货物和服务，以实物报酬和 实物转移方式获得的货物和服务，自产自用的货物和服务，自有住房服务，金融 服务和保险服务。参照我国 GDP 核算方法中对居民消费支出的构成情况，居民消 费支出可细分为： 1. 食品 2. 衣着 3. 居住 4. 家庭设备、用品及服务 5. 医疗保健 6. 交通和通信 7. 文教娱乐用品及服务 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 31 8. 金融服务 9. 保险服务 10. 其它商品及服务 本基金采用申万二级行业分类作为行业分类基准。根据本基金对消费范畴的 定义，本基金将在申万二级行业中选择相关行业归为消费范畴行业。 本基金必须对消费范畴行业的发展及申万行业分类的编制进行密切跟踪。因 此，如果申万二级行业分类进行调整或被终止，则本基金管理人在履行适当程序 后有权对消费范畴行业的界定方法进行调整并及时公告。 （2）消费范畴子行业配置 本基金主要投资于消费范畴行业中具有持续成长潜力的优质上市公司，因 此，在明确了消费范畴所指的行业及大类资产配置后，本基金将综合考虑多方面 的因素，确定消费范畴子行业的配置方案。具体而言，可分为三个步骤：首先， 行业研究员通过对各消费范畴子行业面临的国家财政税收等政策、竞争格局、估 值水平进行研判，结合各行业的发展现状及发展前景，动态调整各自所属行业的 投资评级和配置建议；其次，行业比较分析师综合内、外部研究资源，比较各消 费范畴子行业的相对投资价值，提出重点行业配置比重的建议；最后，基金经理 将根据行业研究员、行业比较分析师的建议结合市场投资环境的预期与判断确定 消费范畴子行业的配置比重，对行业基本面因素已出现积极变化、受益于消费升 级路径，但股票市场反应滞后的行业进行重点配置。 （3）消费范畴个股精选策略 随着我国经济高速发展、劳动力市场供求、人口结构、人民收入水平提高等 因素以及产业结构调整、社会分配、刺激消费等系列政策的驱动，我国的经济发 展阶段正在迈入消费主题驱动的增长阶段。在此大趋势下，消费范畴行业的上市 公司在中长期将具备较高的成长潜力。针对以上特点，本基金将从上市公司的成 长性、核心竞争力、公司治理结构、估值水平等方面进行综合评价。具体而言， 主要考虑的因素包括： 1）成长性：本基金对消费主题上市公司的成长性分析将包括定量及定性两 方面。在定量的分析方法上，我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润 增长率、净资产收益率（ROE）、毛利率等成长性指标。在实际投资操作中，本基汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 32 金并不拘泥于单一成长性指标，而是将综合考虑上市公司的基本面后，最大程度 地筛选出具有持续成长潜力的消费主题上市公司。因此，在对上市公司成长性的 定性分析上，本基金强调企业成长能力的可持续性，重点从行业成长前景、行业 地位、产品前景、盈利能力、财务结构等方面进行研判。 2）核心竞争力：针对消费主题上市公司的特点，本基金主要关注具有以下 核心竞争优势的消费主题上市公司： a.议价能力强的消费主题上市公司：较强的议价能力表现在能够通过提价转 嫁原材料带来成本的压力，并且通过提价能够带来非常大的利润；另一方面，较 强的议价能力能够对成本实行较好的控制，例如压低原材料价格，要求上游企业 提供更高的产品质量、更多的服务内容等。一般具有较高议价能力的消费主题上 市企业的产品具有不可替代性、较高的品牌以及较高的垄断性，主要体现在医药 类上市公司、食品、饮料类及商业零售等领域的消费主题公司中。 b.具有核心技术的消费主题上市公司：缺乏核心技术的上市公司很难长久保 持好的盈利，这一点在生产电子消费品的上市公司中尤其重要，本基金着重选择 那些具有核心技术而且技术壁垒比较的高的上市公司。 c.具有产品优势的消费主题上市公司：对消费主题上市公司的产品线进行梳 理，重点分析上市公司产品的市场份额、产品毛利率、既有厂商竞争、替代产品 等因素，着重选择产品研发能力强、产品结构持续改善或具有产品垄断性质的消 费主题上市公司。 d.具有品牌价值的消费主题上市公司：关注于那些具有较高知名度、拥有良 好的消费者忠诚度程度和持续购买可能的消费品牌。 3）公司治理结构：公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组 织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察，包括对所有权和经营权的分 离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程 度，管理决策的执行和传达的有效性，股东会、董事会和监事会的实际执行情况， 企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。传统消费上市公司一般都 属于完全竞争行业，因此，公司治理结构是决定公司评估价值的重要因素，也是 决定消费上市公司盈利能力能否持续的重要因素。在国内上市公司较普遍存在治 理结构缺陷的情况下，本基金管理人对消费主题个股的选择将尤为注重对上市公汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 33 司治理结构的评估，以期为投资者挑选出具备持续盈利能力的股票。本基金对上 市公司治理水平的评估主要包括以下几个因素： 股东价值创造力 公司声誉记录 管理层战略 管理层稳定性 盈利的可预见性 4）估值水平分析 基金管理人将对消费范畴行业的上市公司给与估值分析，并结合行业地位分 析，优选出具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各自行业中具有领先地位的 优质上市公司股票进行投资。本基金采用的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净 率法（P/B）等。 3、债券投资策略： 本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票市场风险显著增大时，充分 利用固定收益类资产的投资机会，提高基金投资收益，并有效降低基金的整体投 资风险。本基金在固定收益类资产的投资上，将采用自上而下的投资策略，通过 对未来利率趋势预期、收益率曲线变动、收益率利差和公司基本面的分析，积极 投资，获取超额收益： 利率趋势预期 准确预测未来利率趋势能为债券投资带来超额收益。本基金将密切关注宏观 经济运行状况，全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况，把握未来利 率走势，在预期利率下降时加大债券投资久期，在预期利率上升时适度缩小久期， 规避利率风险，增加投资收益。 收益率曲线变动分析 收益率曲线反映了债券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预测收益率 曲线形状的变化，调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。 收益率利差分析 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 34 在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债券）、不同市场的 同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，投资部门采取积极策 略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差 是稳定的，但是在某种情况下，比如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风 险改变或市场供求发生变化时，这种稳定关系会被打破，若能提前预测并进行交 易，就可进行套利或减少损失。 公司基本面分析 公司基本面分析是公司债(包括可转债)投资决策的重要决定因素。研究部门 对发行债券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业竞争状况 等因素进行“质”和“量”的综合分析，并结合实际调研结果，准确评价该公司 债券的信用风险程度，作出价值判断。对于可转债，通过判断正股的价格走势及 其与可转换债券间的联动关系，从而取得转债购入价格优势或进行套利。 4、权证投资策略 本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行主动投 资。基金的权证投资策略主要包括以下几个方面： 1）综合衡量权证标的股票的合理内在价值、标的股票价格、行权价格、行 权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，运用市场公 认的多种期权定价模型等对权证进行定价。 2）根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权 证合理内在价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理内在价值的考量，决策 买入、持有或沽出权证。 3）通过权证与证券的组合投资，利用权证衍生工具的特性，来达到改善组 合风险收益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下，秉持稳健投资原 则，综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分 析等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风 险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 35 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证消费服务领先指数*90%+同业存款利率（税 后）*10% 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 36 十、基金的风险收益特征 本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预计收益较高的 基金产品，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 37 十一、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证基金投资组合报告所载资料不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 本基金的托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年 4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金投资组合报告的报告期为 2019 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。本报告 中的财务资料未经审计。 11.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 337,195,898.93 90.00 其中：股票 337,195,898.93 90.00 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 10,488,000.00 2.80 其中：债券 10,488,000.00 2.80 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 24,563,651.43 6.56 8 其他资产 2,396,722.06 0.64 9 合计 374,644,272.42 100.00 11.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例(%) 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 38 A 农、林、牧、渔业 1,783,722.00 0.49 B 采矿业 7,817,563.00 2.15 C 制造业 255,239,501.34 70.27 D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 339,730.00 0.09 E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,143,439.12 0.87 G 交通运输、仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 息技术服务业 18,066,221.91 4.97 J 金融业 6,713,640.00 1.85 K 房地产业 43,195,793.56 11.89 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、环境和公共设 施管理业 - - O 居民服务、修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 896,288.00 0.25 S 综合 - - 合计 337,195,898.93 92.84 11.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序 号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值（元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 000581 威孚高科 1,101,630 25,436,636.70 7.00 2 601339 百隆东方 3,965,607 22,643,615.97 6.23 3 600048 保利地产 1,158,079 16,491,044.96 4.54 4 600519 贵州茅台 17,990 15,363,280.10 4.23 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 39 5 600823 世茂股份 2,253,320 11,784,863.60 3.24 6 002773 康弘药业 222,700 11,339,884.00 3.12 7 002449 国星光电 743,008 10,669,594.88 2.94 8 000002 万 科Ａ 333,000 10,229,760.00 2.82 9 600195 中牧股份 708,680 9,354,576.00 2.58 10 600197 伊力特 424,800 9,111,960.00 2.51 11.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,017,000.00 2.76 其中：政策性金融债 10,017,000.00 2.76 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 471,000.00 0.13 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 10,488,000.00 2.89 11.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值 比例（％） 1 180407 18农发07 100,000 10,017,000.00 2.76 2 127012 招路转债 2,310 231,000.00 0.06 3 110053 苏银转债 1,320 132,000.00 0.04 4 110056 亨通转债 590 59,000.00 0.02 5 128061 启明转债 490 49,000.00 0.01 11.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 40 11.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 11.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 11.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 11. 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 11. 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 11.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.10.1 本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.10.3 本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.11 投资组合报告附注 11.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部 门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 11.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 263,327.29 2 应收证券清算款 1,492,853.42 3 应收股利 - 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 41 4 应收利息 343,614.02 5 应收申购款 296,927.33 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,396,722.06 11.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 42 十二、基金的业绩 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2010/12/8（基金合同生效日） －2010/12/31 -0.61% 0.71% -2.02% 1.32% 1.41% -0.61% 2011/1/1-2011/12/31 -17.65% 1.03% -22.44% 1.17% 4.79% -0.14% 2012/1/1-2012/12/31 3.97% 1.08% 6.87% 1.15% -2.90% -0.07% 2013/1/1-2013/12/31 8.58% 1.25% -6.81% 1.25% 15.39% 0.00% 2014/1/1-2014/12/31 -5.54% 1.13% 46.57% 1.09% -52.11% 0.04% 2015/1/1-2015/12/31 16.74% 2.64% 11.65% 2.19% 5.09% 0.45% 2016/1/1-2016/12/31 -6.33% 1.51% -10.59% 1.27% 4.26% 0.24% 2017/1/1-2017/12/31 45.13% 0.81% 23.07% 0.63% 22.06% 0.18% 2018/1/1-2018/12/31 -21.67% 1.31% -20.66% 1.32% -1.01% -0.01% 2019/1/1-2019/3/31 27.26% 1.42% 29.18% 1.46% -1.92% -0.04% （二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 43 注：1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%。固定收益类证券、现金和其他资 产投资比例范围为基金资产的 5%-15%，其中现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。按照基 金合同的约定，本基金自基金合同生效日起不超过 6 个月内完成建仓，截止 2011 年 6 月 8 日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 2.基金合同生效日（2010 年 12 月 8 日）起至 2015 年 3 月 31 日，本基金的业绩比较基准为" 沪深 300 指数*90% + 同业存款利率*10%"。自 2015 年 4 月 1 日起，本基金的业绩比较基准 调整为"中证消费服务领先指数*90% + 同业存款利率（税后）*10%"。 3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期 业绩比较基准收益率的计算未包含沪深 300 指数和中证消费服务领先指数成份股在报告期 产生的股票红利收益。 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 44 十三、基金的费用和税收 （一）基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的证券交易费用； （4）基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费； （7）基金银行汇划费用； （8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 上述费用从基金财产中支付。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费率为年费率 1.5%。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H ＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人复 核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的基金托管费 本基金的托管费率为年费率 0.25%。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H ＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 45 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人复 核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 （3）本条第（一）款第（3） 至第（7）项费用由基金管理人和基金托管人 根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失； （2） 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用； （3） 基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基 金财产中列支； （4） 其他根据法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管 人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基 金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒体及 基金管理人网站上刊登公告。 （五）其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他 的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 （六）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书摘要 2019 年第 2 号 46 十四、对招募说明书更新部分的说明 （一）更新了“三、基金管理人”的总经理及其他高级管理人员基本情况、本基 金基金经理基本情况以及投资委员会成员的姓名和职务的有关情况。 （二）更新了“四、基金托管人”的有关信息。 （三）更新了“五、相关服务机构”的“（2）代销机构”有关信息。 （四）更新了“十三、基金的投资”中的基金投资组合报告（报告期：2019 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日）”。 （五）在“十四、基金的业绩”中更新了自基金合同生效日起至 2019 年 3 月 31 日。 （六）更新了“二十一、风险揭示”的有关信息。 （七）在“二十五、对基金份额持有人的服务”修改了“（一）账单服务”、“（四） 网络在线服务”和“（六）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务”的有关信 息。 （八）在“二十六、其他应披露事项”中披露了自 2018 年 12 月 9 日至 2019 年 6 月 8 日以来涉及基金的相关公告。 汇丰晋信基金管理有限公司 二〇一九年七月二十三日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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