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| 平安核心优势混合A(006720) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1636277 | ||||||||
| 基金代码 | 006720 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-23 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 平安核心优势混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2019年 8月 23日 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 2 页 共 40 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 22日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告除特别注明外，金额单位均为人民币元。 本报告期自 2019年 1月 29日起至 6月 30日止。 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 3 页 共 40 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 平安核心优势混合 场内简称 - 基金主代码 006720 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 1月 29日 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 75,700,469.97份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 - 上市日期 - 下属分级基金的基金简称： 平安核心优势混合 A 平安核心优势混合 C 下属分级基金场内简称: - - 下属分级基金的交易代码： 006720 006721 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额 28,223,767.26份 47,476,702.71份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过股票与债券等资产的合理置，充分利用 研究投资优势，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 在大类资产配置过程中，本基金将对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪 等可能影响证券市场的重要因素进行研究。通过综合考虑相关类别资产的风险 收益水平及市场走势，结合经济、金融的政策调整、环境改变及其发展趋势， 动态调整股票、债券、货币市场工具等资产的配置比例，优化投资组合。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%+恒生综合指数收益率 15%+中证全债指数收益率 ×25% 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、债券型 基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 平安核心优势混合 A 平安核心优势混合 C 下属分级基金 的风险收益特 征 - - 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 4 页 共 40 页 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 平安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 陈特正 郭明 联系电话 0755-22626828 010-66105799 电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-800-4800 95588 传真 0755-23997878 (010)66105798 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.fund.pingan.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 5 页 共 40 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 平安核心优势混合 A 平安核心优势混合 C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 29日 - 2019 年 6月 30日) 报告期(2019年 1月 29日 - 2019年 6月 30日) 本期已实现收益 93,229.15 -491,403.18 本期利润 1,718,816.87 3,108,960.13 加权平均基金份额本期利润 0.0377 0.0350 本期基金份额净值增长率 2.26% 1.52% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.0055 -0.0018 期末基金资产净值 28,861,142.29 48,199,664.64 期末基金份额净值 1.0226 1.0152 注：1.本基金基金合同于 2019年 01月 29日正式生效，截至报告期末未满半年； 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为 期末余额，而非当期发生数)； 4.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 平安核心优势混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 6.87% 1.49% 4.18% 0.82% 2.69% 0.67% 过去三个月 -0.45% 1.73% -0.83% 1.02% 0.38% 0.71% 自基金合同 生效起至今 2.26% 1.40% 12.89% 1.09% -10.63% 0.31% 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 6 页 共 40 页 平安核心优势混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 6.78% 1.49% 4.18% 0.82% 2.60% 0.67% 过去三个月 -0.89% 1.74% -0.83% 1.02% -0.06% 0.72% 自基金合同 生效起至今 1.52% 1.40% 12.89% 1.09% -11.37% 0.31% 业绩比较基准：沪深 300指数收益率*60%+中证全债指数收益率*25%+恒生综合指数收益率*15%。 作为专业指数提供商提供的指数，中证指数有限公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和 市场影响力；在中证系列指数中，沪深 300 指数的市场代表性比较强，适合作为本基金股票投资 的比较基准；而中证全债指数能够较好的反映债券市场的综合变动情况，适合作为本基金债券投 资的比较基准。恒生指数由恒生指数服务有限公司编制，其成分股包括市值最大及成交最活跃并 在香港联合交易所主板上市的公司。恒生指数一直被广泛引用为反映香港股票市场表现的重要指 标。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 7 页 共 40 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 8 页 共 40 页 1、本基金基金合同于 2019年 1月 29日正式生效，截至报告期末未满半年； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例 符合合同约定． 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 9 页 共 40 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 平安基金管理有限公司（以下简称"平安基金"）经中国证监会证监许可【2010】1917号文批 准设立。平安基金总部位于深圳，注册资本金为 13亿元人民币。目前公司股东为平安信托有限责 任公司，持有股份 68.19%；大华资产管理有限公司，持有股份 17.51%；三亚盈湾旅业有限公司， 持有股份 14.3%。 平安基金秉承“规范、诚信、专业、创新”企业管理理念，致力于通过持续稳定的投资业绩， 不断丰富的客户服务手段及服务内容，为投资人提供多样化的基金产品和高品质的理财服务，从 而实现“以专业承载信赖”的品牌承诺，成为深得投资人信赖的基金管理公司。截至 2019 年 6 月 30日，平安基金共管理 83只公募基金，公募基金管理总规模 2877亿元人民币。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 李化松 权益投 资中心 投资董 事总经 理、平安 核心优 势混合 型证券 投资基 金的基 金经理 2019年 1月 29 日 - 13 李化松先生，北京大学硕 士。先后担任国信证券有 限责任公司经济研究所分 析师、华宝兴业基金管理 有限公司研究部分析师、 嘉实基金管理有限公司研 究部高级研究员、基金经 理。2018年 3月加入平安 基金管理有限公司，现任 权益投资中心投资董事总 经理，同时担任平安智慧 中国灵活配置混合型证券 投资基金、平安转型创新 灵活配置混合型证券投资 基金、平安核心优势混合 型证券投资基金、平安高 端制造混合型证券投资基 金、平安安盈灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理。 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 10 页 共 40 页 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确 认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律 法规及各项实施准则、《平安核心优势混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人 谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范 围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善 相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗 下管理的所有基金和投资组合。 公司每季度对旗下各组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析，对本报告期内，两两组 合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值、卖出溢价率、交易占优比等因素进行 了综合分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 11 页 共 40 页 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内，A 股市场出现了较大的波动。一方面是因为前期上涨过快的客观调整因素，另一 方面，贸易摩擦和外部环境出现了一些变化，市场担心对经济基本面会造成负面影响，对前期较 乐观的市场情绪造成了较大影响。 面对市场的大幅波动，我们沉着应对，立足长远、深入研究，认为中国经济和 A 股市场的中 长期向好的趋势并没有发生改变，新一轮以新能源、5G、人工智能、IOT 为代表的技术创新周期 没有发生变化，外部因素反而会加快这一进程。 本基金成立之后，市场呈现了快速的较大 幅度的上涨，本基金采取了相对谨慎的建仓策略，在 1 季度市场上涨过程中仓位偏低，使得净值 涨幅相对较小。后续随着建仓期的结束，我们积极把握市场波动的机会，仓位维持稳定，认真筛 选股票，去伪存真，增加了长期优质企业的配置。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2019年 6月 30日，本基金 A份额净值为 1.0226元，份额累计净值为 1.0226元。报告 期内，本基金份额净值增长率为 2.26%，同期业绩基准增长率为 12.89%。本基金 C 份额净值为 1.0152元，份额累计净值为 1.0152元。报告期内，本基金份额净值增长率为 1.52%，同期业绩基 准增长率为 12.89%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 对于未来，第一，外部冲击会加快世界范围内新技术的发展；第二，外部冲击会激发企业家 的创新和奋斗精神，尽快补齐短板，积极适应环境变化，在更大范围内配置资源。这将会促进中 国优秀企业成长为世界级的企业。第三，我们欣喜的看到，尽管部分国家的逆全球化风潮越演越 烈，但是我们的政策反而更加开放，加速出台改革开放政策。同时也修正了原来一些短期刺激政 策；我们相信，中国经济和优秀企业将会经过外部风雨的洗礼，获得更健康的成长。当然，短期 外部环境仍会反复，但是，长期中国经济和 A股市场将迎来更健康持续的成长。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人严格按照企业会计准则、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》 等中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的资产按照公允价值进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 12 页 共 40 页 本基金管理人设有估值工作组，由投研部、运营部及法律合规监察部相关人员组成。估值工 作组负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期审议公司估值政策、程序及方 法的科学合理性，保证基金估值的公平、合理。估值工作组的相关人员均具有一定年限的专业从 业经验，具有良好的专业能力，并能在相关工作中保持独立性。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中 央国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约 定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内未进行利润分配，符合基金合同的约定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、基金资产净值低于 5,000万元的情形。 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 13 页 共 40 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对平安核心优势混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守 《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利 益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，平安核心优势混合型证券投资基金的管理人——平安基金管理有限公司在平安 核心优势混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基 金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按 照基金合同的规定进行。本报告期内，平安核心优势混合型证券投资基金未进行利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对平安基金管理有限公司编制和披露的平安核心优势混合型证券投资基金 2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容 进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 14 页 共 40 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：平安核心优势混合型证券投资基金 报告截止日： 2019年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 11,300,558.01 - 结算备付金 92,943.46 - 存出保证金 28,935.62 - 交易性金融资产 6.4.7.2 65,550,860.00 - 其中：股票投资 65,550,860.00 - 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 451,057.06 - 应收利息 6.4.7.5 1,942.39 - 应收股利 - - 应收申购款 3,098.65 - 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 77,429,395.19 - 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 1,911.34 - 应付赎回款 115,410.33 - 应付管理人报酬 90,270.71 - 应付托管费 15,045.09 - 应付销售服务费 30,115.68 - 应付交易费用 6.4.7.7 38,649.30 - 应交税费 - - 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 15 页 共 40 页 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 77,185.81 - 负债合计 368,588.26 - 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 75,700,469.97 - 未分配利润 6.4.7.10 1,360,336.96 - 所有者权益合计 77,060,806.93 - 负债和所有者权益总计 77,429,395.19 - 注：1.报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额总额 75,700,469.97份，其中下属 A类基金份额 净值 1.0226元，A类基金份额 28,223,767.26份；下属 C类基金份额净值 1.0152元， C类基金 份额 47,476,702.71份。 2.本财务报表的实际编制期间为 2019年 1月 29日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日止期间， 无上年度可比期间。 6.2 利润表 会计主体：平安核心优势混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 29日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019年 1月 29日(基 金合同生效日)至 2019 年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018 年 6月 30日 一、收入 6,417,994.01 - 1.利息收入 558,330.09 - 其中：存款利息收入 6.4.7.11 254,667.05 - 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 303,663.04 - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 453,905.96 - 其中：股票投资收益 6.4.7.12 -144,767.14 - 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 598,673.10 - 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 16 页 共 40 页 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） 6.4.7.17 5,225,951.03 - 4.汇兑收益（损失以“-”号填 列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 6.4.7.18 179,806.93 - 减：二、费用 1,590,217.01 - 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 863,787.28 - 2．托管费 6.4.10.2.2 143,964.50 - 3．销售服务费 6.4.10.2.3 305,591.87 - 4．交易费用 6.4.7.19 194,923.45 - 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 6.4.7.20 81,949.91 - 三、利润总额 （亏损总额以“-” 号填列） 4,827,777.00 - 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 填列） 4,827,777.00 - 注：本财务报表的实际编制期间为 2019年 1月 29日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日止期 间，无上年度可比期间。 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：平安核心优势混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 29日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 29日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 263,177,709.97 - 263,177,709.97 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 4,827,777.00 4,827,777.00 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 -187,477,240.00 -3,467,440.04 -190,944,680.04 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 17 页 共 40 页 数 （净值减少以“-”号 填列） 其中：1.基金申购款 2,371,416.81 -27,785.03 2,343,631.78 2.基金赎回款 -189,848,656.81 -3,439,655.01 -193,288,311.82 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 75,700,469.97 1,360,336.96 77,060,806.93 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） - - - 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - - - 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） - - - 其中：1.基金申购款 - - - 2.基金赎回款 - - - 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） - - - 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______罗春风______ ______林婉文______ ____张南南____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 18 页 共 40 页 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 平安核心优势混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下 简称“中国证监会”)证监许可[2018]1868 号《关于准予平安大华核心优势混合型证券投资基金 注册的批复》核准，由平安基金管理有限公司(原平安大华基金管理有限公司，已于 2018 年 10 月 25日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安核心优势混合 型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募 集不包括认购资金利息共募集 263,092,569.71 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合 伙)普华永道中天验字(2019)第 0024号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《平安核心优势 混合型证券投资基金基金合同》于 2019年 1月 29日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额 为 263,177,709.97份基金份额，其中认购资金利息折合 85,140.26份基金份额。本基金的基金管 理人为平安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银 行”)。 根据《平安核心优势混合型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费用与销售服 务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用的 基金份额，称为 A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基 金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同， 本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资 产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安核心优势混合型证券投资基金基金合同》 的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、衍生工具（权证、 股指期货、国债期货等）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债 券、可转换债券、分离交易可转换债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 证券公司短期公司债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券等中 国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其 他银行存款）、同业存单、货币市场工具、现金等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金股票资产占基金资产的比例 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 19 页 共 40 页 为 60%-95%，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%。每个交易日日终在扣除股指期货 和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年 以内的政府债券。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+恒生综合指数收益率 ×15%+中证全债指数收益率×25%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本 准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投 资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称 “中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《平安核心优势混合型证券投资 基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定 及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 6月 30日的财 务状况以及自 2019年 1月 29日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和净 值变动情况。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 6.4.4.1 会计年度 本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编制期间为 2019 年 1月 29日(基金合同生效日)至 2019年 06月 30日。 6.4.4.2 记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 (1) 金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款 项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 20 页 共 40 页 和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前以交易目的持有的股票投资、基金投资、债券投资和衍生工具分类为以公允价值 计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金 融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融 资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类 应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2) 金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金 融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本 基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。 6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应 收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于 应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终 止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； 或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。 终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资、基金投资、债券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估 值： (1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 21 页 共 40 页 近交易日后未发生影响公允价值计量的的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价 值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交 易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负 债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的 限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外， 基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 (2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息 支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关 资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 (3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进 行调整并确定公允价值。 6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认 金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产 与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 6.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申 购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分 别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 6.4.4.8 损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金 指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的 金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累 计亏损)。 6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认 为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 22 页 共 40 页 由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。 基金投资在持有期间应取得的红利于除权日确认为投资收益。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价 值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公 允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则 按直线法计算。 6.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方 法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小 的则按直线法计算。 6.4.4.11 基金的收益分配政策 本基金的收益分配政策为：(1)本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者 可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基 金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对其持有的 A 类、C 类基金份额分别选择 不同的收益分配方式；同一投资人持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式，如投资人 在不同销售机构选择的分红方式不同，则基金登记机构将以投资人最后一次选择的分红方式为准； (2)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单 位基金份额收益分配金额后不能低于面值；(3)由于本基金 A类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别 的每一基金份额享有同等分配权；(4)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 6.4.4.12 分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础 确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组 成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部 分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足 一定条件的，则合并为一个经营分部。 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 23 页 共 40 页 本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股 票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： (1)对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不 活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务 的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的 指数收益法等估值技术进行估值。 (2)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债 券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监 会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交 易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指 数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按 照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开 营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 24 页 共 40 页 补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、 财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产 品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的 通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管 产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率 缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税 的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府 债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017年 12月 31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利 收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售 股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前 取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人 所得税。 (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额 的适用比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 25 页 共 40 页 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 平安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 平安信托有限责任公司 基金管理人的股东 大华资产管理有限公司 基金管理人的股东 三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东 深圳平安大华汇通财富管理有限公司 基金管理人的子公司 中国平安保险(集团)股份有限公司 基金管理人的最终控股母公司 平安证券股份有限公司 基金管理人的股东的子公司、基金销售机构 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年 1月 29日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 平安证券股份有限公 司 15,176,744.92 8.76% - - 6.4.8.1.2 债券交易 本基金于本期无通过关联方交易单元进行的债券交易。 6.4.8.1.3 债券回购交易 本基金于本期无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易 本基金于本期无通过关联方交易单元进行的权证交易。 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 26 页 共 40 页 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月29日(基金合同生效日)至2019年6月30日 当期佣金 占当期佣金总 量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 平安证券股份有 限公司 10,795.04 8.76% 7,448.37 19.27% 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 29日(基金合同生 效日)至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的管理费 863,787.28 - 其中：支付销售机构的客 户维护费 516,203.40 - 注：支付基金管理人平安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累 计至每月月底，按月支付。 其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 29日(基金合同生 效日)至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的托管费 143,964.50 - 注：支付基金托管人工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至 每月月底，按月支付。 其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 27 页 共 40 页 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2019年 1月 29日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 平安核心优势混合 A 平安核心优势混合 C 合计 中国工商银行股份有限 公司 - 190,720.63 190,720.63 平安基金管理有限公司 - 16,843.31 16,843.31 合计 - 207,563.94 207,563.94 支付基金销售机构的销售服务费按 C 类基金份额前一日基金资产净值 0.80%的年费率计提，逐日 累计至每月月底，按月支付给平安基金管理有限公司，再由平安基金管理有限公司计算并支付给 各基金销售机构。其计算公式为：日 C类基金份额销售服务费＝前一日 C类基金份额基金资产净 值×0.80%/当年天数。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金于本期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年 1月 29日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 工商银行-活期 存款 11,300,558.01 174,117.95 - - 注：本基金的银行存款由基金托管人工商银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金于本期未在承销期内参与关联方承销的证券。 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 28 页 共 40 页 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金于本期无须作说明的其他关联交易事项。 6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.10.1承诺事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。 6.4.10.2其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 29 页 共 40 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 65,550,860.00 84.66 其中：股票 65,550,860.00 84.66 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 11,393,501.47 14.71 8 其他各项资产 485,033.72 0.63 9 合计 77,429,395.19 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 903,672.00 1.17 B 采矿业 - - C 制造业 50,337,643.00 65.32 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,773,508.00 3.60 G 交通运输、仓储和邮政业 571,480.00 0.74 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 3,567,398.00 4.63 J 金融业 1,264,370.00 1.64 K 房地产业 782,188.00 1.02 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 30 页 共 40 页 L 租赁和商务服务业 4,485,884.00 5.82 M 科学研究和技术服务业 660,960.00 0.86 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 203,757.00 0.26 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 65,550,860.00 85.06 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 000858 五 粮 液 44,500 5,248,775.00 6.81 2 002271 东方雨虹 220,700 5,001,062.00 6.49 3 600519 贵州茅台 4,800 4,723,200.00 6.13 4 002127 南极电商 399,100 4,485,884.00 5.82 5 002304 洋河股份 34,600 4,205,976.00 5.46 6 002311 海大集团 125,500 3,877,950.00 5.03 7 002475 立讯精密 152,600 3,782,954.00 4.91 8 600438 通威股份 250,500 3,522,030.00 4.57 9 600809 山西汾酒 36,700 2,534,135.00 3.29 10 000568 泸州老窖 26,500 2,141,995.00 2.78 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净 值比例（％） 1 600438 通威股份 6,344,735.00 8.23 2 002035 华帝股份 5,304,259.42 6.88 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 31 页 共 40 页 3 002304 洋河股份 5,011,837.00 6.50 4 300274 阳光电源 5,002,959.00 6.49 5 600703 三安光电 4,472,456.00 5.80 6 002271 东方雨虹 4,426,498.17 5.74 7 600809 山西汾酒 4,215,103.78 5.47 8 002127 南极电商 4,167,504.50 5.41 9 000858 五 粮 液 4,007,358.28 5.20 10 600958 东方证券 3,983,717.64 5.17 11 002299 圣农发展 3,972,932.16 5.16 12 601012 隆基股份 3,925,355.39 5.09 13 600519 贵州茅台 3,901,640.00 5.06 14 002475 立讯精密 3,693,503.00 4.79 15 601211 国泰君安 3,687,102.00 4.78 16 002311 海大集团 3,461,820.80 4.49 17 600030 中信证券 3,029,803.41 3.93 18 600048 保利地产 2,657,211.00 3.45 19 300207 欣旺达 2,600,280.62 3.37 20 300014 亿纬锂能 2,321,102.08 3.01 21 603816 顾家家居 2,257,612.00 2.93 22 600837 海通证券 2,127,434.00 2.76 23 000568 泸州老窖 1,922,915.62 2.50 24 600115 东方航空 1,892,767.00 2.46 25 300408 三环集团 1,580,761.00 2.05 26 002410 广联达 1,554,403.00 2.02 27 000425 徐工机械 1,550,468.00 2.01 注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净 值比例（％） 1 002035 华帝股份 5,366,829.84 6.96 2 600703 三安光电 4,832,346.27 6.27 3 300274 阳光电源 4,575,888.00 5.94 4 600958 东方证券 3,922,338.00 5.09 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 32 页 共 40 页 5 601211 国泰君安 3,822,303.00 4.96 6 002299 圣农发展 3,619,890.71 4.70 7 600438 通威股份 2,985,289.67 3.87 8 600030 中信证券 2,685,831.47 3.49 9 601012 隆基股份 2,466,310.60 3.20 10 600809 山西汾酒 2,125,831.00 2.76 11 600837 海通证券 2,120,420.00 2.75 12 603816 顾家家居 1,842,070.00 2.39 13 600115 东方航空 1,756,426.00 2.28 14 600048 保利地产 1,634,530.00 2.12 15 300408 三环集团 1,627,985.00 2.11 16 300207 欣旺达 1,461,144.00 1.90 17 000961 中南建设 1,428,732.20 1.85 18 002714 牧原股份 1,387,379.33 1.80 19 002746 仙坛股份 1,206,379.00 1.57 20 300014 亿纬锂能 1,131,166.00 1.47 注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 116,827,847.20 卖出股票收入（成交）总额 56,358,171.09 注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列， 不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 33 页 共 40 页 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资情况。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资情况。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资情况。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 34 页 共 40 页 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 28,935.62 2 应收证券清算款 451,057.06 3 应收股利 - 4 应收利息 1,942.39 5 应收申购款 3,098.65 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 485,033.72 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 35 页 共 40 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额 级别 持有人 户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 平 安 核 心 优 势 混合 A 310 91,044.41 - - 28,223,767.26 100.00% 平 安 核 心 优 势 混合 C 385 123,316.11 - - 47,476,702.71 100.00% 合计 673 112,482.12 - - 75,700,469.97 100.00% 上述机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对分级份额，比例的分母采用各自级别的 份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额 比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 平安核心 优势混合 A 233,433.22 0.8271% 平安核心 优势混合 C 300,237.50 0.6324% 合计 533,670.72 0.7050% 上述从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用 各自级别 的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金 投资和研究部门负责人持 平安核心优势混合 A 10~50 平安核心优势混合 C 10~50 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 36 页 共 40 页 有本开放式基金 合计 10~50 本基金基金经理持有本开 放式基金 平安核心优势混合 A 0 平安核心优势混合 C 10~50 合计 10~50 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 37 页 共 40 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 平安核心优势混 合 A 平安核心优势混 合 C 基金合同生效日（2019年 1月 29日）基金份 额总额 74,640,248.29 188,537,461.68 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购 份额 951,093.09 1,420,323.72 减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎 回份额 47,367,574.12 142,481,082.69 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变 动份额（份额减少以"-"填列） - - 本报告期期末基金份额总额 28,223,767.26 47,476,702.71 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 38 页 共 40 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 2、经平安基金管理有限公司（以下简称“公司”）2019 年第三次股东会议审议通过，由薛 世峰先生接替李兆良先生任职公司的独立董事，任职日期为 2019年 6月 7日。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，公司收到监管机构对我司采取责令改正措施的决定、对相关责任人出具警示函 的决定。公司高度重视，制定并实施相关整改措施，及时向监管机构提交整改报告。报告期内， 公司已完成整改。 除上述情况外，本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚。 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 39 页 共 40 页 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 中泰证券 2 43,525,141.95 25.13% 30,959.82 25.13% - 太平洋证券 3 34,226,595.30 19.76% 24,347.40 19.77% - 爱建证券 2 24,171,941.59 13.96% 17,185.48 13.95% - 新时代证券 3 23,589,531.59 13.62% 16,778.52 13.62% - 海通证券 4 18,519,731.54 10.69% 13,167.68 10.69% - 平安证券 2 15,176,744.92 8.76% 10,795.04 8.76% - 中信建投 2 13,976,331.40 8.07% 9,941.75 8.07% - 东方证券 2 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 招商证券 2 - - - - - 长城证券 2 - - - - 新增 2个 1、基金交易单元的选择标准如下： （1）研究实力 （2）业务服务水平 （3）综合类研究服务对投资业绩贡献度 （4）专题类服务 2、本基金管理人负责根据上述选择标准，考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租用协 议。 3、本基金本报告期合同生效，上述租用席位均为本期新增所用。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 中泰证券 - - 310,600,000.00 42.98% - - 平安核心优势混合 2019年半年度报告摘要 第 40 页 共 40 页 太平洋证券 - - - - - - 爱建证券 - - - - - - 新时代证券 - - 104,300,000.00 14.43% - - 海通证券 - - 307,800,000.00 42.59% - - 平安证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 长城证券 - - - - - - 平安基金管理有限公司 2019年 8月 23日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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