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| 泰信鑫选混合A(001970) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1638569 | ||||||||
| 基金代码 | 001970 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-24 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2019年 8月 24日 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 2 页 共 33 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以 上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 23日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 2019年 6月 30日止。 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 3 页 共 33 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 泰信鑫选混合 基金主代码 001970 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 2月 4日 基金管理人 泰信基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 56,240,824.98份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称： 泰信鑫选混合 A 泰信鑫选混合 C 下属分级基金的交易代码： 001970 002580 报告期末下属分级基金的份额总额 26,192,162.36份 30,048,662.62份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争实现基金资 产的长期稳定增值。 投资策略 本基金将结合“自上而下”的资产配置策略和“自下而上”的个股精选策略， 注重股票资产在其各相关行业的配置，并考虑组合品种的估值风险和大类资产 的系统风险，通过品种和仓位的动态调整降低资产波动的风险。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预 期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 泰信基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 胡囡 郭明 联系电话 021-20899098 （010）66105799 电子邮箱 xxpl@ftfund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-888-5988 95588 传真 021-20899008 （010）66105798 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.ftfund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 4 页 共 33 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 泰信鑫选混合 A 泰信鑫选混合 C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019 年 6月 30日) 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日) 本期已实现收益 -279,007.97 -277,085.52 本期利润 4,989,993.52 4,690,223.47 加权平均基金份额本期利润 0.1723 0.1556 本期基金份额净值增长率 20.79% 20.44% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 ) 期末可供分配基金份额利润 -0.1111 -0.1504 期末基金资产净值 23,282,525.34 26,570,320.57 期末基金份额净值 0.889 0.884 1、本基金基金合同于 2016年 2月 4日生效。本基金自 2016年 5月 5日起增加 C类份额。 2、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人申购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申 购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 泰信鑫选混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 3.86% 1.49% 3.17% 0.65% 0.69% 0.84% 过去三个月 -9.65% 1.96% -0.16% 0.84% -9.49% 1.12% 过去六个月 20.79% 2.00% 15.53% 0.85% 5.26% 1.15% 过去一年 2.77% 1.88% 7.81% 0.84% -5.04% 1.04% 过去三年 -11.54% 1.37% 17.35% 0.61% -28.89% 0.76% 自基金合同 生效起至今 -11.10% 1.13% 22.89% 0.63% -33.99% 0.50% 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 5 页 共 33 页 泰信鑫选混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 3.76% 1.50% 3.17% 0.65% 0.59% 0.85% 过去三个月 -9.89% 1.95% -0.16% 0.84% -9.73% 1.11% 过去六个月 20.44% 1.99% 15.53% 0.85% 4.91% 1.14% 过去一年 2.43% 1.88% 7.81% 0.84% -5.38% 1.04% 过去三年 -12.04% 1.38% 17.35% 0.61% -29.39% 0.77% 自基金合同 生效起至今 -11.95% 1.34% 16.59% 0.61% -28.54% 0.73% 本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%；本基金自 2016 年 5月 5日起增加 C类份额。 1、沪深 300指数由中国 A股各行业上市公司中最具流动性的 300家公司编制而成， 能够全面反 映股票市场的波动，是股票市场中风险收益特征较好的指数之一。 2、上证国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种，交易所的国债交易市场具有参与主 体丰富、竞价交易连续的特性，能反映出市场利率的瞬息变化，也使得上证国债指数能真实地标 示出利率市场整体的收益风险度。 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 6 页 共 33 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 7 页 共 33 页 1、本基金基金合同于 2016年 2月 4日正式生效。 2、经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致并报中国证监会备案，自 2016 年 5 月 5 日起泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金增加 C类基金份额，并对本基金的基金合同及托管协 议作相应修改。 3、本基金建仓期为六个月。建仓期满本基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的 0%-95%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年期以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%。 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 8 页 共 33 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256号华夏银行大厦 37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256号华夏银行大厦 36-37层 成立日期：2003年 5月 23日 法定代表人：万众 总经理：葛航 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：姚慧 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是原山东省国际信托投 资有限公司（现更名为山东省国际信托股份有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛 国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002年 9月 24日经中国证券监督委员 会批准正式筹建，2003年 5月 8日获准开业，是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管 理公司。 公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部（分华东、华北、华南 三大营销中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投资部、 研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、监察 稽核部、综合管理部。截至 2019年 6月底，公司有正式员工 97人，多数具有硕士以上学历。所 有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截至 2019年 6月 30日，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策略 混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、泰信债 券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证 200指数、泰信中小盘精选混合、 泰信行业精选混合、泰信中证基本面 400指数分级、泰信现代服务业混合、泰信鑫益定期开放债 券、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合、泰信互联网+混合、泰信智选成长、泰信鑫利混合、泰信 竞争优选共 21只开放式基金及 14个资产管理计划。 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 9 页 共 33 页 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 董山青 先生 基金投 资部总 监助理、 本基金 金经理 兼泰信 行业精 选混合 基金经 理 2016年 2月 4日 - 15年 工商管理硕士，具有基金 从业资格。曾就职于中国 银行；2004年 8月加入泰 信基金管理有限公司，历 任交易员、研究员、研究 总监助理、基金经理助理、 基金经理等职；2009年 5 月至2011年 4月担任泰信 优势增长基金经理助理； 2012年 2月 22日至 2015 年 3月 3日担任泰信保本 混合型证券投资基金基金 经理，2015年 3月 4日起 至今担任由泰信保本基金 转型后的泰信行业精选灵 活配置混合型证券投资基 金的基金经理； 2016年 2 月 4日起至今担任泰信鑫 选灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理；现同 时担任基金投资部总监助 理。 1、基金经理任职日期为基金合同生效日； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚 实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产。本基金管理人在严格 控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为，本基 金的投资运作符合有关法规和基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司公平交易制度适用于所有投资品种，以及所有投资管理活动，涵盖授权、研究分析、投 资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动各环节，从研究、投资、交易合规性监控，发现可 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 10 页 共 33 页 疑交易立即报告，并由风险管理部负责对公平交易情况进行定期和不定期评估。 公司所有研究成果对公司所管理的所有产品公平开放，投资经理严格遵守公平、公正、独立 的原则下达投资指令，所有投资指令在集中交易室集中执行，投资交易过程公平公正，投资交易 监控贯穿于整个投资过程。 本报告期内，投资交易监控与价差分析未发现基金之间存在利益输送行为，公平交易制度整 体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输 送的同日反向交易。本报告期内，本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易，未出现成交较少 的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况，亦无其他异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 债券市场震荡持平，股票市场上涨，报告期内各指数涨跌幅分别为：上证综指 19.45%，中小 板综指 19.99%，创业板指 20.87%。 报告期内基金净值的上涨主要是源于股票市场的上涨。由于我们对股市一直长期看好，尤其 看好新兴产业，如科技、传媒、军工等成长类板块，因此在过去两年来逐步建仓并长期维持对成 长股的高仓位配置。期间经历了巨大的波动，不仅考验管理人的投资理念，也在考验持有人的耐 心。近期市场的调整，一些股票的估值也从前期高高在上逐步回落到了合理区间，有利于我们选 择合适的买点。近期外部环境复杂多变，我们无法判断，也不必判断，只需继续坚定持股，持有 能够穿越周期的公司，等待公司价值的实现，市场自然会给我们回报的。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末泰信鑫选混合 A基金份额净值为 0.889元，本报告期基金份额净值增长率为 20.79%；截至本报告期末泰信鑫选混合 C基金份额净值为 0.884元，本报告期基金份额净值增长 率为 20.44%；同期业绩比较基准收益率为 15.53%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望未来一段时间，供给侧改革已经见到成效，宏观经济景气有所回落，近期美联储的降息 反映了美国对未来经济出现衰退的预期，美国可能进入降息进程。美元指数、黄金和比特币继续 强势，反映了全球资本市场的防御心态。中美贸易纠纷已经演变为长期问题，国内基本面预期向 下，宽松预期向上，反映了市场对滞涨的担忧。 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 11 页 共 33 页 中美贸易谈判重启，市场信心有所恢复，但很可能出现意外情况。中美贸易摩擦成为近期最 重要的核心变量，后期有可能扩展到金融领域。在外部环境不确定的情况下，国内货币以及财政 政策趋向宽松。央行接管包商银行后，平稳化解债市恐慌情绪，但是同业负债和影子银行的无序 扩张，仍是管理层高度关注的金融问题，银行系统排雷的工作持续推进，近期锦州银行引入工行 等三家战略投资者可能即是排雷工作之一。资本市场继续保持改革开放姿态，科创板正式开市， 涨幅惊人。未来管理层的政策重点依然是减税降费，让利于民，提振消费；扶植小微民企，稳定 企业家信心，促进制造业转型升级。管理层近期一系列动作，使得我们有理由相信，政策布局正 着眼于长期，资本市场预期正在逐步改善。 未来市场信心的支撑就是改革开放政策的执行，市场对于改革开放的期盼也将更加急切。相 对于当前的市场利率，股市估值水平合理，市场信心正在恢复，我们期待在国企、土地、财税、 金融、反腐等方面推出重大力度改革，重启牛市之路。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、泰信基金管理有限公司估值程序等事项的说明 委员会主席 韩波先生，本科学历。2002年加入泰信基金管理公司，现任公司副总经理。 委员会成员： 王译晨女士，硕士。2019年加入泰信基金管理有限公司，现任公司风险管理部总监助理。 蔡海成先生，硕士。2013年加入泰信基金管理有限公司，现任公司清算会计部总监。 朱志权先生，学士。2008年 6月加入泰信基金管理有限公司，现任基金投资部总监兼投资总 监，泰信优势增长混合基金、泰信智选成长混合基金经理。 梁剑先生，硕士。2004年 7月加入泰信基金管理有限公司，现任研究部副总监兼研究副总监。 2、本基金基金经理不参与本基金估值。 3、参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 一、基金合同关于利润分配的约定： 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6次，每次收益分配 比例不得低于该次可供分配利润的 10%； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红 利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有人可对 A 类、C 类基金份额分别选 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 12 页 共 33 页 择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的任一类基金 份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金 A类基金份额不收取销售服务费，而 C类基金份额收取销售服务费，各基金份 额类别对应的可供分配利润将有所不同，在收益分配数额方面可能有所不同，本基金同一类别的 每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 二、本报告期本基金未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期本基金于 2019年 1月 2日至 2019年 2月 15日、2019年 5月 6日至 2019年 6月 10 日有连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情况。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格 遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有 人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金的管理人——泰信基金管理有限公司在 泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金的投投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价 格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的 运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金未进行 利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对泰信基金管理有限公司编制和披露的泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容 进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 13 页 共 33 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日： 2019年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资 产： 银行存款 1,439,763.52 3,456,760.24 结算备付金 13,523.66 4,085.25 存出保证金 5,035.96 8,609.64 交易性金融资产 48,638,610.91 43,127,023.06 其中：股票投资 47,158,844.91 43,127,023.06 基金投资 - - 债券投资 1,479,766.00 - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 856,086.94 - 应收利息 16,449.18 696.66 应收股利 - - 应收申购款 21,298.07 339.51 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 50,990,768.24 46,597,514.36 负债和所有者权益 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 1,002,271.74 2,804.74 应付管理人报酬 60,681.13 60,699.22 应付托管费 10,113.52 10,116.51 应付销售服务费 2,116.90 1,920.64 应付交易费用 9,007.23 3,560.25 应交税费 - - 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 14 页 共 33 页 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 53,731.81 180,010.05 负债合计 1,137,922.33 259,111.41 所有者权益： 实收基金 56,240,824.98 63,076,740.41 未分配利润 -6,387,979.07 -16,738,337.46 所有者权益合计 49,852,845.91 46,338,402.95 负债和所有者权益总计 50,990,768.24 46,597,514.36 报告截止日 2019年 6月 30日，A类基金份额净值 0.889元，C类基金份额净值 0.884元，基金份 额总额 56,240,824.98份。其中 A类基金份额 26,192,162.36份，C类基金份额为 30,048,662.62 份。 6.2 利润表 会计主体：泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6 月 30日 一、收入 10,243,710.36 -3,606,425.16 1.利息收入 23,356.29 17,537.17 其中：存款利息收入 10,038.19 15,842.97 债券利息收入 12,581.45 1,694.20 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 736.65 - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -85,399.39 -3,919,952.53 其中：股票投资收益 -319,237.02 -3,871,222.76 基金投资收益 - - 债券投资收益 101,100.75 -198,601.16 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 132,736.88 149,871.39 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 填列） 10,236,310.48 280,828.24 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 69,442.98 15,161.96 减：二、费用 563,493.37 762,432.62 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 15 页 共 33 页 1．管理人报酬 381,884.80 404,119.93 2．托管费 63,647.53 67,353.36 3．销售服务费 12,978.47 12,405.43 4．交易费用 41,914.38 180,030.48 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 0.55 6.08 7．其他费用 63,067.64 98,517.34 三、利润总额 （亏损总额以“-”号 填列） 9,680,216.99 -4,368,857.78 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 9,680,216.99 -4,368,857.78 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 63,076,740.41 -16,738,337.46 46,338,402.95 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 9,680,216.99 9,680,216.99 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） -6,835,915.43 670,141.40 -6,165,774.03 其中：1.基金申购款 13,480,884.46 -1,175,283.95 12,305,600.51 2.基金赎回款 -20,316,799.89 1,845,425.35 -18,471,374.54 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 56,240,824.98 -6,387,979.07 49,852,845.91 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 16 页 共 33 页 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 62,934,989.33 -2,896,940.27 60,038,049.06 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - -4,368,857.78 -4,368,857.78 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） -9,775,248.76 29,190.76 -9,746,058.00 其中：1.基金申购款 1,108,987.91 -65,647.73 1,043,340.18 2.基金赎回款 -10,884,236.67 94,838.49 -10,789,398.18 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 53,159,740.57 -7,236,607.29 45,923,133.28 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______葛航______ ______韩波______ ____蔡海成____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]第 1597 号《关于准予泰信鑫选灵活配置混合型证券 投资基金设立的批复》核准,由泰信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和 《泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续 期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 337,550,009.50 元,业经普华永道中 天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第 139号验资报告予以验证。经向中国 证监会备案,《泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2016 年 2 月 4 日正式生效, 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 17 页 共 33 页 基金合同生效日的基金份额总额为 337,594,314.60 份基金份额，其中认购资金利息折合 44,305.10份基金份额。本基金的基金管理人为泰信基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银 行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。 根据本基金管理人 2016 年 4 月 28 日发布的《关于泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金 增加 C 类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告》,经与基金托管人中国工商银行股协商一 致,自 2016 年 5 月 5 日起，本基金增加收取销售服务费的 C 类基金份额，并对基金合同作相 应修改。本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。无需从本 类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金份额；需从本类别基金资产中计提销 售服务费且赎回费率最高不超过 0.5%的基金份额,称为 C 类基金份额。于 2016 年 5 月 5 日起 基金份额持有人原有的本基金份额全部自动转换为 A 类基金份额。本基金 A 类、C 类两种收费 模式并存,合并运作, A 类基金份额和 C 类基金份额分别计算基金份额净值。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金合同》 的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含可转债、中小企业私募债券)、 资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 需符合中国证监会相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0% -95% ；每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持现或到日一年以内 终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后，持现或到期日在一年以内 的 政府债券不低于基金资产净值 5%, 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为沪深 300 指 数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下 合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号< 年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于 2007年 5月 15日颁布的《证券投资基金会计核算 业务指引》、《 泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及 允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2019 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 18 页 共 33 页 年 6月 30日的财务状况以及 2019年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收 政策的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所根据财政部、国家税务总局、财税[2008]1号《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所 得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有 关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融 机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助 服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、 财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产 进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产 品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴 纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的， 不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府 债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 19 页 共 33 页 入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20% 的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50% 计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得 的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得 税。 (4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的 适用比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期本基金控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 泰信基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、注册登记机构 中国工商银行股份有限公司(“中国工商 银行”) 基金托管人、基金销售机构 上海锐懿资产管理有限公司 基金管理人的子公司 山东省国际信托股份有限公司(“山东国 托”) 基金管理人的股东 江苏省投资管理有限责任公司 基金管理人的股东 青岛国信实业有限公司(“青岛国信”) 基金管理人的股东 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本基金本报告期及上年度可比期间未进行关联交易。 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的股票交易。 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 20 页 共 33 页 6.4.8.1.2 债券交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的债券交易。 6.4.8.1.3 债券回购交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内及上年度可比期间未有应支付关联方的佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的管理费 381,884.80 404,119.93 其中：支付销售机构的客 户维护费 91,794.96 111,507.77 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5 %年费率计提。基金管理费每日计算，逐日累计至 每月月末，按月支付。计算方法如下：每日应计提的基金管理费＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的托管费 63,647.53 67,353.36 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。基金托管费每日计算，逐日累计 至每月月末，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 21 页 共 33 页 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 泰信鑫选混合 A 泰信鑫选混合 C 合计 泰信基金管理有限公司 - 12,978.47 12,978.47 合计 - 12,978.47 12,978.47 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 泰信鑫选混合 A 泰信鑫选混合 C 合计 泰信基金管理有限公司 - 12,405.43 12,405.43 合计 - 12,405.43 12,405.43 支付基金销售机构的 C 类销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 0.10%的年费率计提，逐日累计 至每月月底，按月支付给泰信基金管理有限公司，再由泰信基金管理有限公司计算并支付给各基 金销售机构。泰信鑫选混合 A不收取销售服务费。其计算公式为： 泰信鑫选混合 C日销售服务费＝前一日基金资产净值 X 0.10%/ 当年天数。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 泰信鑫选混合 A 泰信鑫选混合 C 期初持有的基金份额 2,917,913.27 - 期间申购/买入总份额 0.00 - 期间因拆分变动份额 0.00 - 减：期间赎回/卖出总份额 0.00 - 期末持有的基金份额 2,917,913.27 - 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 5.1900% - 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 22 页 共 33 页 泰信鑫选混合 A 泰信鑫选混合 C 期初持有的基金份额 2,917,913.27 - 期间申购/买入总份额 0.00 - 期间因拆分变动份额 0.00 - 减：期间赎回/卖出总份额 0.00 - 期末持有的基金份额 2,917,913.27 - 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 5.4900% - 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 泰信鑫选混合 C 关联方名称 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 山东省国际信 托股份有限公 司 30,048,662.62 53.4300% 30,048,662.62 47.6400% 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 1,439,763.52 9,790.48 3,703,427.34 14,949.86 本基金的活期银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 23 页 共 33 页 6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本报告期末本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本报告期末本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 47,158,844.91 92.49 其中：股票 47,158,844.91 92.49 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,479,766.00 2.90 其中：债券 1,479,766.00 2.90 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,453,287.18 2.85 8 其他各项资产 898,870.15 1.76 9 合计 50,990,768.24 100.00 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 24 页 共 33 页 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 16,360,740.87 32.82 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 20,402,289.04 40.93 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,160,000.00 4.33 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 8,235,815.00 16.52 S 综合 - - 合计 47,158,844.91 94.60 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 报告期末本基金未投资港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 002439 启明星辰 132,000 3,550,800.00 7.12 2 300033 同花顺 32,600 3,206,536.00 6.43 3 300059 东方财富 216,720 2,936,556.00 5.89 4 300168 万达信息 215,072 2,789,483.84 5.60 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 25 页 共 33 页 5 300078 思创医惠 266,500 2,720,965.00 5.46 6 600893 航发动力 118,000 2,679,780.00 5.38 7 300133 华策影视 389,500 2,621,335.00 5.26 8 300251 光线传媒 373,000 2,536,400.00 5.09 9 300352 北信源 409,000 2,523,530.00 5.06 10 002414 高德红外 127,500 2,448,000.00 4.91 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 002739 万达电影 1,873,486.87 4.04 2 600977 中国电影 1,517,648.69 3.28 3 002747 埃斯顿 1,285,573.00 2.77 4 300078 思创医惠 882,482.00 1.90 5 300133 华策影视 844,520.00 1.82 6 600498 烽火通信 553,578.34 1.19 7 600038 中直股份 546,384.00 1.18 8 601688 华泰证券 489,600.00 1.06 9 600584 长电科技 461,024.00 0.99 10 300377 赢时胜 405,647.50 0.88 11 300251 光线传媒 403,878.00 0.87 12 300024 机器人 377,920.00 0.82 13 601595 上海电影 282,817.00 0.61 14 300101 振芯科技 174,148.00 0.38 15 600893 航发动力 154,260.00 0.33 16 000768 中航飞机 127,250.00 0.27 17 002955 鸿合科技 52,252.77 0.11 18 300168 万达信息 33,990.00 0.07 19 300755 华致酒行 27,669.92 0.06 20 300765 新诺威 25,350.92 0.05 本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 26 页 共 33 页 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 300550 和仁科技 1,910,899.00 4.12 2 300024 机器人 1,837,285.00 3.96 3 600584 长电科技 1,812,985.00 3.91 4 603990 麦迪科技 1,806,314.74 3.90 5 000768 中航飞机 1,626,115.00 3.51 6 002343 慈文传媒 1,169,698.76 2.52 7 002065 东华软件 1,104,018.00 2.38 8 300059 东方财富 759,031.00 1.64 9 600038 中直股份 712,197.00 1.54 10 300033 同花顺 614,269.00 1.33 11 600498 烽火通信 567,935.00 1.23 12 601688 华泰证券 560,500.00 1.21 13 002747 埃斯顿 542,007.00 1.17 14 300012 华测检测 473,337.00 1.02 15 601595 上海电影 296,520.00 0.64 16 002955 鸿合科技 74,775.00 0.16 17 300759 康龙化成 69,093.08 0.15 18 300762 上海瀚讯 68,613.40 0.15 19 300766 每日互动 55,401.60 0.12 20 300765 新诺威 54,908.00 0.12 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 10,720,620.56 卖出股票收入（成交）总额 16,607,860.17 本项“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列， 不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 1,479,766.00 2.97 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 27 页 共 33 页 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,479,766.00 2.97 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 019611 19国债 01 11,000 1,099,120.00 2.20 2 019556 17国债 02 3,800 380,646.00 0.76 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末本基金未投资贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末本基金未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 截至报告期末本基金未投资股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 截至报告期末本基金未投资股指期货。 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 28 页 共 33 页 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 截至报告期末本基金未投资国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 截至报告期末本基金未投资国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 截至报告期末本基金未投资国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的证券。 7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 5,035.96 2 应收证券清算款 856,086.94 3 应收股利 - 4 应收利息 16,449.18 5 应收申购款 21,298.07 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 898,870.15 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末本基金持有的前十名股票中不存在流通受限的股票。 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 29 页 共 33 页 7.12.6 本报告涉及合计数相关比例的，均以合计数除以相关数据计算，而不是对不 同比例进行合计。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有人 户数 (户) 户均持有的基 金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 泰信鑫选混合 A 902 29,037.87 2,917,913.27 11.14% 23,274,249.09 88.86% 泰信鑫选混合 C 1 30,048,662.62 30,048,662.62 100.00% 0.00 0.00% 合计 903 62,282.20 32,966,575.89 58.62% 23,274,249.09 41.38% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额 比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 泰信鑫选混合 A 1,476,863.43 5.6386% 泰信鑫选混合 C 0.00 0.0000% 合计 1,476,863.43 2.6260% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金 投资和研究部门负责人持 有本开放式基金 泰信鑫选混合 A 0 泰信鑫选混合 C 0 合计 0 本基金基金经理持有本开 放式基金 泰信鑫选混合 A >100 泰信鑫选混合 C 0 合计 >100 基金份额总量的数量区间为 0、0至 10万份（含）、10万份至 50万份（含）、50万份至 100万份 （含）、100万份以上。 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 30 页 共 33 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 泰信鑫选混合 A 泰信鑫选混合 C 基金合同生效日（2016 年 2 月 4 日）基金份 额总额 337,594,314.60 - 本报告期期初基金份额总额 33,028,077.79 30,048,662.62 本报告期期间基金总申购份额 11,656,377.69 1,824,506.77 减:本报告期期间基金总赎回份额 18,492,293.12 1,824,506.77 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 "-"填列） - - 本报告期期末基金份额总额 26,192,162.36 30,048,662.62 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略未发生改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，本基金未改聘会计师事务所，仍为普华永道中天会计师事务所有限公司。 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 31 页 共 33 页 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，本基金管理人、托管人托管业务部门及其高级管理人员未受到监管部门的稽查 或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 天风证券 1 9,768,911.37 36.15% 7,143.95 31.24% - 渤海证券 1 9,574,640.48 35.43% 8,725.36 38.16% - 华创证券 1 7,678,515.72 28.42% 6,997.42 30.60% - 川财证券 1 - - - - - 东北证券 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 国盛证券 1 - - - - - 高华证券 1 - - - - - 民生证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 国信证券 2 - - - - - 新时代证券 2 - - - - - 广发证券 2 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 中泰证券 1 - - - - - 中山证券 1 - - - - - 广州证券 1 - - - - - 申万宏源 2 - - - - - 中国银河证 券 1 - - - - - 浙商证券 1 - - - - - 1、根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位有关问题的通知》（证监基金字【2007】48 号）中关于“一家基金公司通过一家证券经营机构买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 32 页 共 33 页 基金买卖证券交易佣金 30%”的要求，本基金管理人在选择租用交易单元时，注重所选证券公司 的综合实力、市场声誉。对证券公司的研究能力，由公司研究人员对其提供的研究报告、研究成 果的质量进行定期评估。公司将根据内部评估报告，对交易单元租用情况进行总体评价，决定是 否对交易单元租用情况进行调整。 2、本报告期新增交易单元：无；退租交易单元：无。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 天风证券 2,841,766.30 74.00% 8,500,000.00 100.00% - - 渤海证券 37,488.00 0.98% - - - - 华创证券 960,826.60 25.02% - - - - 川财证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 国盛证券 - - - - - - 高华证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 新时代证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 中山证券 - - - - - - 广州证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 中国银河证 券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 泰信鑫选混合 2019年半年度报告摘要 第 33 页 共 33 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190101 - 20190630 30,048,662.62 0.00 0.00 30,048,662.62 53.43% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形，本基金管理人已经 采取措施，审慎确认大额申购与大额赎回，防控产品流动性风险并公平对待投资者。本基金管理人 提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、大额赎回风险以及净值波 动风险等特有风险。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无影响投资者决策的其他重要信息。 泰信基金管理有限公司 2019年 8月 24日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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