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| 天弘永定价值成长混合A(420003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1638621 | ||||||||
| 基金代码 | 420003 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-24 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 天弘永定价值成长混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 送出日期:2019年 08月 24日 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年08月21日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等 内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度 报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年01月01日起至2019年06月30日止。 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 3 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 天弘永定价值成长混合 基金主代码 420003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年12月02日 基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 562,736,038.66份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 在合理控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳健 增值，为投资人创造超额收益。 投资策略 本基金为主动管理的混合型基金，主要投资于国内A 股市场上成长性较好、估值水平具有比较优势的上市 公司，以及国内债券市场上的国债、金融债、企业债、 可转换债券以及权证、货币市场工具等投资品种。本 基金投资坚持"股票为主、精选个股"的投资策略，同 时适当运用股票、债券等资产灵活配置的投资策略， 以优化基金净值的波动。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×2 0% 风险收益特征 本基金为主动投资的混合型基金，属于风险较高、收 益较高的证券投资基金产品。本基金的风险与预期收 益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 天弘基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司 信息披 姓名 童建林 龚小武 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 4 露负责 人 联系电话 022-83310208 021-52629999-212056 电子邮箱 service@thfund.com.cn gongxiaowu@cib.com.cn 客户服务电话 95046 95561 传真 022-83865569 021-62159217 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告 正文的管理人互联网 网址 www.thfund.com.cn 基金半年度报告备置 地点 基金管理人及基金托管人的办公地址 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019年01月01日- 2019年06月30日） 本期已实现收益 166,193,954.64 本期利润 284,553,486.14 加权平均基金份额本期利润 0.4773 本期基金份额净值增长率 32.69% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2019年06月30日） 期末可供分配基金份额利润 0.9408 期末基金资产净值 1,092,160,286.56 期末基金份额净值 1.9408 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基 金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 5 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 -1.00% 1.49% 4.41% 0.93% -5.41% 0.56% 过去三个月 -4.44% 1.61% -0.71% 1.23% -3.73% 0.38% 过去六个月 32.69% 1.60% 21.89% 1.24% 10.80% 0.36% 过去一年 6.01% 1.54% 8.61% 1.22% -2.60% 0.32% 过去三年 18.38% 1.24% 19.80% 0.89% -1.42% 0.35% 自基金合同 生效起至今 158.82% 1.55% 101.42% 1.24% 57.40% 0.31% 注：天弘永定价值成长混合基金业绩比较基准：沪深300指数收益率*80%+上证国债指数 收益率*20%。沪深300指数和上证国债指数分别由中证指数有限公司和上海证券交易所 编制发布，分别反映了中国证券市场和债券市场的整体运行状况，具有可操作性和投资 性。本基金股票投资比例范围是60%-95%，债券和短期金融工具的投资比例范围是 5%-40%，分别参考上述投资比例范围的中值，确定本基金业绩比较基准中沪深指数占 80%，上证国债指数占20%，并且比较基准每日按照80%和20%对沪深300指数和上证国债 指数进行再平衡，再用连锁计算的方式得到基准指数的时间序列。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 6 注：1、本基金合同于2008年12月02日生效。 2、本报告期内，本基金的各项投资比例达到基金合同约定的各项比例要求。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 天弘基金管理有限公司（以下简称"公司"或"本基金管理人"）经中国证监会证监基 金字[2004]164号文批准，于2004年11月8日正式成立。注册资本金为5.143亿元人民币， 总部设在天津，在北京、上海、广州、天津、深圳、四川设有分公司。公司股权结构为： 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 7 合计 100% 截至2019年6月30日，本基金管理人共管理49只基金：天弘精选混合型证券投资基 金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长混合型证券投资基金、天弘周期 策略混合型证券投资基金、天弘文化新兴产业股票型证券投资基金、天弘添利债券型证 券投资基金（LOF）、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）、天弘现金管家货币市场基 金、天弘债券型发起式证券投资基金、天弘安康颐养混合型证券投资基金、天弘余额宝 货币市场基金、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金、天弘弘利债券型证券投资基金、 天弘通利混合型证券投资基金、天弘同利债券型证券投资基金（LOF）、天弘沪深300指 数型发起式证券投资基金、天弘中证500指数型发起式证券投资基金、天弘云端生活优 选灵活配置混合型证券投资基金、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金、天 弘互联网灵活配置混合型证券投资基金、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金、天弘 新价值灵活配置混合型证券投资基金、天弘云商宝货币市场基金、天弘医疗健康混合型 证券投资基金、天弘中证医药100指数型发起式证券投资基金、天弘量化驱动股票型证 券投资基金、天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基金、天弘中证银行指数型发起 式证券投资基金、天弘创业板指数型发起式证券投资基金、天弘上证50指数型发起式证 券投资基金、天弘中证800指数型发起式证券投资基金、天弘中证电子指数型发起式证 券投资基金、天弘中证计算机主题指数型发起式证券投资基金（原"天弘中证计算机指 数型发起式证券投资基金"）、天弘中证食品饮料指数型发起式证券投资基金、天弘弘 运宝货币市场基金、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金、天弘价值精选灵活配置混 合型发起式证券投资基金、天弘信利债券型证券投资基金、天弘策略精选灵活配置混合 型发起式证券投资基金、天弘优选债券型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起 式证券投资基金、天弘悦享定期开放债券型发起式证券投资基金、天弘荣享定期开放债 券型发起式证券投资基金、天弘穗利一年定期开放债券型证券投资基金、天弘弘丰增强 回报债券型证券投资基金、天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、天弘 增强回报债券型证券投资基金、天弘安益债券型证券投资基金、天弘华享三个月定期开 放债券型发起式证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理（助理） 期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 8 肖志 刚 本基金基金经理；本公司 股票投资总监。 2014 年01 月 - 11 年 男，经济学硕士。历任富 国基金管理有限公司行业 研究员。2013年8月加盟本 公司，历任股票研究部总 经理、基金经理助理等。 注：1、基金经理任职日期为本基金管理人对外披露的任职日期。 2、在本报告截止日至报告批准送出日之间，本基金管理人分别于2019年8月3日、8月17 日增聘田俊维先生、于洋先生为基金经理。 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作，不存在违法违规及未履 行基金合同承诺的情况。 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其配套规则和其他相关 法律法规、基金合同的有关规定，勤勉尽责地管理和运用基金资产，在严格控制风险的 基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内，本基金运作合法合规，不存在损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易的执行情况包括：建立统一的研究平台和公共信息平台，保证各组合得到 公平的投资资讯；公平对待不同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的 的投资交易活动；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程 序；实行集中交易制度和公平交易分配制度；建立不同投资组合投资信息的管理及保密 制度，保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离；加强对投资交易 行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等。 报告期内，公司公平交易程序运作良好，未出现异常情况；场外、网下业务公平交 易制度执行情况良好，未出现异常情况。 公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时间窗口（1 日、3日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了T检验，未发现违反公平交易 原则的异常交易。 本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交 易等导致的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 9 为规范投资行为，公平对待投资组合，制定《异常交易监控和报告办法》对可能显 著影响市场价格、可能导致不公平交易、可能涉嫌利益输送等交易行为异常和交易价格 异常的情形进行界定，拟定相应的监控、分析和防控措施。 本报告期内，严格控制同一基金或不同基金组合之间的同日反向交易，严格禁止可 能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易；针对非公开发行股票申购、以公司名义 进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控，保证分配结果符合公 平交易原则。未发现本基金存在异常交易行为。 本基金本报告期内未发生同一基金或不同基金组合之间在同一交易日内进行反向 交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 根据目前已经公布年报的上市公司报表来看，中位数收入增速或已见顶，同口径数 据从2015年3季度的2.1%持续攀升了2年，在2017年3季度达到19.4%的新高之后，2018年 的1季报、2季报、3季报、4季报的数据分别是14.5%、13.4%、10%、7.2%，2019年1季度 的数据是8.3%，比2018年4季度环比略有回升，继续保持之前的预测，预计数据将在2019 年4季度左右见底，之后重启新一轮景气周期。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2019年06月30日，本基金份额净值为1.9408元，本报告期份额净值增长率 32.69%，同期业绩比较基准增长率21.89%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 股票投资的过程，其实是由一系列的投资决策组成，这些决策包括买什么、什么时 候买、什么价格卖，买多少等常见问题组成；也包括了不买哪些股票，组合里虽然看不 见，但其实也是做了决策的，只是从表面看不见而已。 投资的风险，则是贯穿于每一个决策中的，最后形成损失的，往往就是投资过程中 曾经做出的某一个看似微小的决策，这就是所谓的决策风险，才是投资中面临的真正风 险。 决策风险体现在投资者身上的一个显著特点是认知幻觉，通俗理解就是以为懂了。 实际上投资者对事物的认知是存在四个层次的，分别是信息、经验、逻辑、思维，分别 对应信息、局部规律、静态规律、动态规律。如果投资者的认知处于信息或经验层面， 说明对事物的认知还不全面彻底，基于这个层面做出的决策，最终出现风险的概率就非 常高。 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 10 有一个广为接受的观点认为投资是认知的变现，其实这是一句静态的描述，从动态 角度来说，投资者应该不断提升认知水平，与之对应的就是降低决策的风险。这个说法 如果更严谨点，可以说投资是世界观的变现，投资者需要做的，其实是不断完善并最终 形成一个科学的世界观，这其实就是研究的全部。 真正的投资，是将研究的成果在现实市场中的变现，是在一定的现实约束下进行决 策，这不光体现世界观，更体现价值观。 因此，好的投资者，应该是具备科学的世界观与正确的价值观。 从这个角度，可能大部分投资者都存在认知幻觉，不适合证券市场，参与的风险较 大。可即使如此，还是挡不住投资者源源不断进入市场，除了大家通常批判的贪婪等人 性弱点之外，证券市场相比现实世界的仍具备某些方面的优势，最典型的特点就是证券 市场相对单纯，远不如开家餐馆所需的人情世故复杂和直接。所以A股市场存在大量的 职业个人投资者，他们中的优秀者认知水平则不断进化，实力不断壮大，使得各界期待 的所谓机构替代散户的历史进程迟迟难以出现。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金的 基本估值政策，对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监 督，对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审 查批准基金估值政策、方法和流程的变更和执行。确保基金估值工作符合相关法律法规 和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益。估值委 员会由公司分管固定收益投资的高级管理人员、督察长、分管估值业务的IT运维总监、 投资研究部负责人组成。 公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金 行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜 任能力的基金经理、基金会计、风险管理人员及内控合规人员组成。 基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关 问题及定价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定。但对估值政策和估值方案不 具备最终表决权。 参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要 求对基金估值及净值计算履行复核责任。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模 型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在 任何重大利益冲突。 报告期内，本基金管理人未与任何第三方签订与估值相关的定价服务协议。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 11 本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内本基金管理人无应说明预警信息。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律 法规、基金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害 本基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金 管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等 方面进行了必要的监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的 行为；基金管理人在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各 重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务 会计报告、投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体：天弘永定价值成长混合型证券投资基金 报告截止日：2019年06月30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 54,041,181.26 19,467,095.36 结算备付金 2,167,229.48 1,247,744.02 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 12 存出保证金 557,891.04 203,806.22 交易性金融资产 1,035,425,165.83 812,328,919.78 其中：股票投资 1,005,416,165.83 782,232,919.78 基金投资 - - 债券投资 30,009,000.00 30,096,000.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 5,087,805.41 3,295,680.66 应收利息 1,003,216.35 488,367.31 应收股利 - - 应收申购款 1,748,175.44 1,403,571.12 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 1,100,030,664.81 838,435,184.47 负债和所有者权益 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 1,993,701.90 应付赎回款 5,497,658.52 2,273,137.04 应付管理人报酬 1,337,697.64 1,084,544.19 应付托管费 222,949.62 180,757.38 应付销售服务费 - - 应付交易费用 658,044.56 379,025.72 应交税费 39,378.70 39,378.70 应付利息 - - 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 13 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 114,649.21 411,296.89 负债合计 7,870,378.25 6,361,841.82 所有者权益： 实收基金 562,736,038.66 568,868,110.09 未分配利润 529,424,247.90 263,205,232.56 所有者权益合计 1,092,160,286.56 832,073,342.65 负债和所有者权益总计 1,100,030,664.81 838,435,184.47 注：报告截止日2019年06月30日，基金份额净值1.9408元，基金份额总额562,736,038.66 份。 6.2 利润表 会计主体：天弘永定价值成长混合型证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期2019年01月01日 至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年0 6月30日 一、收入 297,337,642.31 -58,304,026.81 1.利息收入 1,557,592.79 755,382.88 其中：存款利息收入 1,063,685.94 484,245.90 债券利息收入 493,906.85 271,136.98 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 175,936,909.90 82,632,205.19 其中：股票投资收益 166,303,298.53 75,534,290.04 基金投资收益 - - 债券投资收益 - 73,820.00 资产支持证券投资收益 - - 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 14 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 9,633,611.37 7,024,095.15 3.公允价值变动收益（损失以“-” 号填列） 118,359,531.50 -142,739,123.46 4.汇兑收益（损失以“－”号填 列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 1,483,608.12 1,047,508.58 减：二、费用 12,784,156.17 12,177,719.70 1．管理人报酬 8,344,317.91 7,938,308.20 2．托管费 1,390,719.67 1,323,051.43 3．销售服务费 - - 4．交易费用 2,943,030.95 2,702,023.03 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 106,087.64 214,337.04 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 284,553,486.14 -70,481,746.51 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 填列） 284,553,486.14 -70,481,746.51 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：天弘永定价值成长混合型证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 568,868,110.09 263,205,232.56 832,073,342.65 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 15 二、本期经营活动产 生的基金净值变动 数(本期利润) - 284,553,486.14 284,553,486.14 三、本期基金份额交 易产生的基金净值 变动数（净值减少以 “-”号填列） -6,132,071.43 -18,334,470.80 -24,466,542.23 其中：1.基金申购款 491,532,150.11 455,220,995.72 946,753,145.83 2.基金赎回 款 -497,664,221.54 -473,555,466.52 -971,219,688.06 四、本期向基金份额 持有人分配利润产 生的基金净值变动 （净值减少以“-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 562,736,038.66 529,424,247.90 1,092,160,286.56 项 目 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 675,523,957.77 668,096,733.63 1,343,620,691.40 二、本期经营活动产 生的基金净值变动 数(本期利润) - -70,481,746.51 -70,481,746.51 三、本期基金份额交 易产生的基金净值 变动数（净值减少以 “-”号填列） -150,644,482.36 -161,537,552.14 -312,182,034.50 其中：1.基金申购款 280,586,605.13 262,542,995.38 543,129,600.51 2.基金赎回 款 -431,231,087.49 -424,080,547.52 -855,311,635.01 四、本期向基金份额 - - - 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 16 持有人分配利润产 生的基金净值变动 （净值减少以“-” 号填列） 五、期末所有者权益 （基金净值） 524,879,475.41 436,077,434.98 960,956,910.39 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 郭树强 ————————— 基金管理人负责人 薄贺龙 ————————— 主管会计工作负责人 肖慧敏 ————————— 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 天弘永定价值成长混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理 委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2008]第755号《关于核准天弘永定价值成长 股票型证券投资基金募集的批复》核准，由天弘基金管理有限公司依照《中华人民共和 国证券投资基金法》和《天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募 集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 人民币291,076,882.00元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字 (2008)第184号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《天弘永定价值成长股票型 证券投资基金基金合同》于2008年12月2日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额 为291,108,692.74份基金份额，其中认购资金利息折合31,810.74份基金份额。本基金 的基金管理人为天弘基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。 根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，天弘 永定价值成长股票型证券投资基金于2015年08月08日公告后更名为天弘永定价值成长 混合型证券投资基金。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《天弘永定价值成长混合型证券投资基 金基金合同》和最新公告的《天弘永定价值成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)》 的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。本基金股票投资比例范围是基金资产的60%-95%；现金、债券、 权证及中国证监会允许基金投资的其他证券品种的投资比例范围是基金资产的5%-40%； 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 17 付金、存出保证金和应收申购款等等，权证投资占基金资产净值的比例不超过3%。本基 金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率X80%+上证国债指数收益率X20%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则 －基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会 颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券 投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指 引》、《天弘永定价值成长混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所 列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以本基金持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2019年度上半年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本 基金2019年06月30日的财务状况以及2019年度上半年的经营成果和基金净值变动情况 等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所 采用的会计政策、会计估计一致。 6.4.5 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、 财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、 财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、 财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关 于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金 融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产 开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策 有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财 税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税 法规和实务操作，主要税项列示如下： 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 18 (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税 人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法， 按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应 税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以 后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提 供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管 理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际 买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价 格作为买入价计算销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股 息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代 扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以 内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年 (含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所 得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印 花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加、地方教育费附加和防洪工程维护费等 税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 天弘基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、注册登记机 构 兴业银行股份有限公司("兴业银行") 基金托管人、基金销售机构 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 19 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至201 9年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至201 8年06月30日 当期发生的基金应支付的管理费 8,344,317.91 7,938,308.20 其中：支付销售机构的客户维护费 2,463,434.32 2,258,897.48 注：1、支付基金管理人天弘基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬 ＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。 2.客户维护费是指基金管理人与基金销售机构在基金销售协议中约定的依据销售机构 销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销 售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基 金资产中列支的费用项目。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至2019 年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018 年06月30日 当期发生的基金应支付的托管费 1,390,719.67 1,323,051.43 注:支付基金托管人兴业银行股份有限公司的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年 费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资 产净值X 0.25%/当年天数。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本报告期及上年度可比期间未与关联方进行过银行间同业市场的债券(含回购)交 易。 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 20 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2019年01月01日至2019年06 月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06 月30日 基金合同生效日（2008 年12月02日）持有的基 金份额 - - 报告期初持有的基金份 额 6,353,124.04 6,353,124.04 报告期间申购/买入总 份额 - - 报告期间因拆分变动份 额 - - 减：报告期间赎回/卖出 总份额 - - 报告期末持有的基金份 额 6,353,124.04 6,353,124.04 报告期末持有的基金份 额占基金总份额比例 1.13% 1.21% 注：基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支 付。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名 称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 21 兴业银行 股份有限 公司 54,041,181.26 1,041,161.93 77,236,808.53 466,306.21 注：本基金的银行存款由基金托管人兴业银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约 定利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券交易。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。 6.4.9 期末（2019年06月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.9.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购 日 可流 通日 流通 受限 类型 认购 价格 期末 估值 单价 数量 （单 位：股） 期末 成本 总额 期末 估值 总额 备注 3005 75 中旗 股份 2019 -05- 09 2019 -11- 11 大宗 交易 买入 限售 27.7 0 26.4 4 780,00 0 21,6 06,0 00.0 0 20,6 23,2 00.0 0 - 注：本基金通过大宗交易方式受让的原上市公司大股东减持或者特定股东减持的股份， 在受让后6个月内，不得转让所受让的股份。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2019年06月30日，本基金未持有银行间市场债券正回购交易中作为 抵押的债券。 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 22 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2019年06月30日，本基金未持有交易所市场债券正回购交易中作为 抵押的债券。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值 所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2019年06月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产中属于第一层次的余额为984,792,965.83元，属于第二层次的余额为50,632,200.00 元，无属于第三层次的余额(2018年12月31日：第一层次782,232,919.78元，第二层次 30,096,000.00元，无第三层次)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌 停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃 日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根 据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公 允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2019年06月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018年12 月31日：同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价 值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 23 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 1,005,416,165.83 91.40 其中：股票 1,005,416,165.83 91.40 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 30,009,000.00 2.73 其中：债券 30,009,000.00 2.73 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 56,208,410.74 5.11 8 其他各项资产 8,397,088.24 0.76 9 合计 1,100,030,664.81 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 179,260,072.32 16.41 B 采矿业 - - C 制造业 763,268,420.61 69.89 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 62,861,761.90 5.76 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 24 I 信息传输、软件和信息技术服务业 25,911.00 0.00 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,005,416,165.83 92.06 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基 金资 产净 值比 例(%) 1 600984 建设机械 15,378,101 100,726,561.55 9.22 2 300575 中旗股份 3,251,557 91,210,867.92 8.35 3 300257 开山股份 8,134,397 90,129,118.76 8.25 4 002480 新筑股份 18,475,376 87,573,282.24 8.02 5 603601 再升科技 9,965,508 79,325,443.68 7.26 6 002299 圣农发展 2,980,995 75,478,793.40 6.91 7 603507 振江股份 3,049,634 64,591,248.12 5.91 8 002746 仙坛股份 4,091,226 63,291,266.22 5.80 9 002640 跨境通 7,546,430 62,861,761.90 5.76 10 603609 禾丰牧业 4,077,329 48,275,575.36 4.42 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本公司网站的半 年度报告正文。 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 25 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比 例(%) 1 300575 中旗股份 90,627,485.48 10.89 2 603609 禾丰牧业 88,037,697.96 10.58 3 603507 振江股份 70,707,929.36 8.50 4 002321 华英农业 54,645,446.28 6.57 5 002299 圣农发展 48,554,333.41 5.84 6 002234 民和股份 48,114,515.04 5.78 7 002202 金风科技 45,753,923.34 5.50 8 002480 新筑股份 44,855,129.00 5.39 9 002640 跨境通 44,056,713.47 5.29 10 603601 再升科技 41,316,416.23 4.97 11 002746 仙坛股份 40,321,514.16 4.85 12 300257 开山股份 40,288,125.84 4.84 13 300382 斯莱克 39,458,798.17 4.74 14 603129 春风动力 36,330,152.76 4.37 15 600984 建设机械 33,750,596.23 4.06 16 603678 火炬电子 32,157,495.57 3.86 17 603566 普莱柯 26,728,888.52 3.21 18 603711 香飘飘 20,775,964.69 2.50 19 300596 利安隆 16,170,340.18 1.94 20 002768 国恩股份 13,758,391.00 1.65 注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相 关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 26 例(%) 1 002234 民和股份 127,719,477.97 15.35 2 002321 华英农业 95,008,153.82 11.42 3 603609 禾丰牧业 67,551,987.71 8.12 4 002746 仙坛股份 63,115,429.20 7.59 5 300575 中旗股份 62,375,395.23 7.50 6 603737 三棵树 61,610,091.17 7.40 7 002299 圣农发展 54,740,714.03 6.58 8 002202 金风科技 52,610,475.30 6.32 9 603338 浙江鼎力 52,064,267.44 6.26 10 300382 斯莱克 48,363,185.53 5.81 11 002458 益生股份 38,869,221.04 4.67 12 603601 再升科技 30,706,933.30 3.69 13 603566 普莱柯 26,488,470.10 3.18 14 300257 开山股份 26,213,350.00 3.15 15 600076 康欣新材 25,600,482.81 3.08 16 002640 跨境通 24,896,202.79 2.99 17 600984 建设机械 22,982,892.52 2.76 18 002480 新筑股份 22,664,166.91 2.72 19 603711 香飘飘 18,616,014.98 2.24 20 603129 春风动力 15,450,306.75 1.86 注：本项的“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相 关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 1,065,908,403.25 卖出股票收入（成交）总额 1,127,474,987.23 注：本项 “买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以 成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 27 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 30,009,000.00 2.75 其中：政策性金融债 30,009,000.00 2.75 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 30,009,000.00 2.75 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基 金资 产净 值比 例(%) 1 180209 18国开09 300,000 30,009,000.00 2.75 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 28 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未 发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 7.12.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 557,891.04 2 应收证券清算款 5,087,805.41 3 应收股利 - 4 应收利息 1,003,216.35 5 应收申购款 1,748,175.44 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,397,088.24 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值 占基 金资 产净 流通受限情况说明 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 29 值比 例(%) 1 300575 中旗股份 20,623,200.00 1.89 大宗交易流通受限 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有 人户 数 (户) 户均持有的基金份 额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 531,3 44 1,059.08 64,500,089.48 11.46% 498,235,949.1 8 88.54% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 1,522,642.91 0.27% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 50~100 本基金基金经理持有本开放式基金 10~50 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2008年12月02日)基金份额总额 291,108,692.74 本报告期期初基金份额总额 568,868,110.09 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 30 本报告期基金总申购份额 491,532,150.11 减：本报告期基金总赎回份额 497,664,221.54 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 562,736,038.66 注：总申购份额含转换转入份额；总赎回份额含转换转出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内本基金的基金管理人未发生重大人事变动。自2019年01月22日起，叶文 煌先生担任基金托管人资产托管部总经理，全面主持资产托管部相关工作，吴若曼女士 不再担任基金托管人资产托管部总经理。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内没有发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略没有改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生变化。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受稽查或处罚的情 况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 金额单位：人民币元 券商 名称 交 易 单 元 股票交易 应支付该券商的佣金 备 注 成交金额 占当期 股票成 佣金 占当期 佣金总 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 31 数 量 交总额 的比例 量的比 例 国信 证券 1 - - - - - 中泰 证券 1 84,481,485.97 3.85% 61,781.58 3.81% - 平安 证券 1 - - - - - 国金 证券 1 103,151,050.71 4.70% 75,436.12 4.65% - 长江 证券 1 290,849,147.13 13.26% 212,698.41 13.12% - 民生 证券 1 - - - - - 广发 证券 1 - - - - - 东莞 证券 1 - - - - - 联讯 证券 1 - - - - - 渤海 证券 1 - - - - - 国海 证券 1 - - - - - 川财 证券 1 - - - - - 中银 国际 1 - - - - - 天风 证券 2 386,790,617.32 17.63% 282,859.24 17.45% - 太平 洋证 券 2 224,145,046.56 10.22% 163,921.50 10.11% - 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页 32 光大 证券 2 - - - - - 国泰 君安 2 136,946,683.00 6.24% 100,149.41 6.18% - 招商 证券 2 85,161,805.13 3.88% 79,312.83 4.89% - 中信 证券 2 881,857,554.66 40.21% 645,214.87 39.79% - 注：1、基金专用交易单元的选择标准为：该证券经营机构财务状况良好，各项财务指 标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，内控制度健全，最近两年未因重大违规行为 受到监管机关的处罚；研究实力较强，能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的 咨询服务，包括宏观经济报告、市场分析报告、行业研究报告、个股分析报告及全面的 信息服务。 2、基金专用交易单元的选择程序：本基金管理人根据上述标准进行考察后，确定选用 交易席位的证券经营机构。然后基金管理人和被选用的证券经营机构签订交易席位租用 协议。 3、本基金报告期内新租用交易单元：无。 4、本基金报告期内停止租用交易单元：无。 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过本基金总份额 20%的情况。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。 天弘基金管理有限公司 二〇一九年八月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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