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银华锐进(150019)  基金公开信息
流水号 1639861
基金代码 150019
公告日期 2019-08-26
编号 1
标题 银华深证100指数分级证券投资基金2019年半年度报告摘要
信息全文 基金管理人:银华基金管理股份有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
送出日期:2019年8月26日
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至6月30日止。

基金简介
基金基本情况
基金名称
银华深证100指数分级证券投资基金

基金简称
银华深证100指数分级

场内简称
100分级

基金主代码
161812

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2010年5月7日

基金管理人
银华基金管理股份有限公司

基金托管人
中国民生银行股份有限公司

报告期末基金份额总额
6,938,852,470.31份

基金合同存续期
不定期

基金份额上市的证券交易所
深圳证券交易所

上市日期
2010年6月7日

下属分级基金的基金简称
银华稳进
银华锐进
100分级

下属分级基金的交易代码
150018
150019
161812

报告期末下属分级基金份额总额
3,173,628,066.00份
3,173,628,066.00份
591,596,338.31份


基金产品说明
投资目标
本基金运用指数化投资方式,力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内,以实现对深证100 指数的有效跟踪,分享中国经济的持续、稳定增长的成果,实现基金资产的长期增值。

投资策略
本基金采用完全复制法,按照成份股在深证100指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合,以拟合、跟踪深证100指数的收益表现,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪深证100指数的效果可能带来影响,导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情况,采取合理措施,在合理期限内进行适当的处理和调整,以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90%-95%,其中投资于深证100 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%-10%(其中权证资产占基金资产比例为0-3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%)。

业绩比较基准
95%×深证100价格指数收益率+5%×商业银行活期存款利率(税后)。

风险收益特征
本基金为完全复制指数的股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看,银华稳进份额具有低风险、收益相对稳定的特征;银华锐进份额具有高风险、高预期收益的特征。

下属分级基金的风险收益特征
低风险、收益相对稳定。
高风险、高预期收益。
较高风险、较高预期收益。


基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人

名称
银华基金管理股份有限公司
中国民生银行股份有限公司

信息披露负责人
姓名
杨文辉
罗菲菲


联系电话
(010)58163000
(010)58560666


电子邮箱
yhjj@yhfund.com.cn
tgbfxjdzx@cmbc.com.cn

客户服务电话
4006783333,(010)85186558
95568

传真
(010)58163027
(010)58560798


信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.yhfund.com.cn

基金半年度报告备置地点
基金管理人及基金托管人住所


主要财务指标和基金净值表现
主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2019年1月1日 - 2019年6月30日 )

本期已实现收益
139,274,501.01

本期利润
1,701,805,239.10

加权平均基金份额本期利润
0.2383

本期加权平均净值利润率
27.11%

本期基金份额净值增长率
31.54%

3.1.2 期末数据和指标
报告期末( 2019年6月30日 )

期末可供分配利润
1,135,099,775.18

期末可供分配基金份额利润
0.1636

期末基金资产净值
6,438,358,836.12

期末基金份额净值
0.928

3.1.3 累计期末指标
报告期末( 2019年6月30日 )

基金份额累计净值增长率
21.47%

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,例如:基金的认购、申购、赎回费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
基金净值表现
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去一个月
4.39%
1.25%
4.20%
1.30%
0.19%
-0.05%

过去三个月
-3.23%
1.73%
-3.83%
1.76%
0.60%
-0.03%

过去六个月
31.54%
1.69%
31.67%
1.72%
-0.13%
-0.03%

过去一年
4.09%
1.66%
2.28%
1.67%
1.81%
-0.01%

过去三年
10.40%
1.27%
8.92%
1.27%
1.48%
0.00%

自基金合同生效起至今
21.47%
1.56%
18.34%
1.54%
3.13%
0.02%

注:本基金的业绩比较基准为:95%×深证100价格指数收益率+5%×商业银行活期存款利率(税后)。
由于本基金的投资标的为深证100价格指数,且本基金现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%,因此,本基金将业绩比较基准定为95%×深证100价格指数收益率+5%×商业银行活期存款利率(税后)。
该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起六个月为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同的规定:投资于股票的资产占基金资产的比例为90%-95%,其中投资于深证100指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%-10%(其中权证资产占基金资产比例为0-3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%)。

管理人报告
基金管理人及基金经理情况
基金管理人及其管理基金的经验
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿元人民币,公司的股东及其出资比例分别为:西南证券股份有限公司44.10%,第一创业证券股份有限公司26.10%,东北证券股份有限公司18.90%,山西海鑫实业股份有限公司0.90%,珠海银华聚义投资合伙企业(有限合伙)3.57%,珠海银华致信投资合伙企业(有限合伙)3.20%,珠海银华汇玥投资合伙企业(有限合伙)3.22%。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股份有限公司”。
截至2019年6月30日,本基金管理人管理着115只证券投资基金,具体包括银华优势企业证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华-道琼斯88精选证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金、银华富裕主题混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华全球核心优选证券投资基金、银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)、银华增强收益债券型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金、银华沪深300指数分级证券投资基金、银华深证100指数分级证券投资基金、银华成长先锋混合型证券投资基金、银华信用双利债券型证券投资基金、银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)、银华中证等权重90指数分级证券投资基金、银华永祥灵活配置混合型证券投资基金、银华消费主题分级混合型证券投资基金、银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华纯债信用主题债券型证券投资基金(LOF)、上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金、银华上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金、银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)、银华交易型货币市场基金、银华信用四季红债券型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金、银华信用季季红债券型证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金、银华恒生中国企业指数分级证券投资基金、银华多利宝货币市场基金、银华活钱宝货币市场基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华泰利灵活配置混合型证券投资基金、银华中国梦30股票型证券投资基金、银华恒利灵活配置混合型证券投资基金、银华聚利灵活配置混合型证券投资基金、银华汇利灵活配置混合型证券投资基金、银华稳利灵活配置混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华互联网主题灵活配置混合型证券投资基金、银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金、银华合利债券型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基金、银华远景债券型证券投资基金、银华大数据灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金、银华惠添益货币市场基金、银华鑫锐定增灵活配置混合型证券投资基金、银华通利灵活配置混合型证券投资基金、银华沪港深增长股票型证券投资基金、银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、银华添泽定期开放债券型证券投资基金、银华体育文化灵活配置混合型证券投资基金、银华上证5年期国债指数证券投资基金、银华上证10年期国债指数证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华添润定期开放债券型证券投资基金、银华惠丰定期开放混合型证券投资基金、银华中债-5年期国债期货期限匹配金融债指数证券投资基金、银华中债-10年期国债期货期限匹配金融债指数证券投资基金、银华万物互联灵活配置混合型证券投资基金、银华中证5年期地方政府债指数证券投资基金、银华中证10年期地方政府债指数证券投资基金、银华中债AAA信用债指数证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华智能汽车量化优选股票型发起式证券投资基金、银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金、银华新能源新材料量化优选股票型发起式证券投资基金、银华农业产业股票型发起式证券投资基金、银华智荟内在价值灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华中证全指医药卫生指数增强型发起式证券投资基金、银华食品饮料量化优选股票型发起式证券投资基金、银华医疗健康量化优选股票型发起式证券投资基金、银华文体娱乐量化优选股票型发起式证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金、银华多元动力灵活配置混合型证券投资基金、银华稳健增利灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华多元收益定期开放混合型证券投资基金、银华瑞泰灵活配置混合型证券投资基金、银华岁丰定期开放债券型发起式证券投资基金、银华智荟分红收益灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华积极成长混合型证券投资基金、银华瑞和灵活配置混合型证券投资基金、银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金、银华混改红利灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华华茂定期开放债券型证券投资基金、银华国企改革混合型发起式证券投资基金、银华岁盈定期开放债券型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券投资基金、银华可转债债券型证券投资基金、银华中短期政策性金融债定期开放债券型证券投资基金、银华中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金、银华中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金、银华行业轮动混合型证券投资基金、银华信用精选一年定期开放债券型发起式证券投资基金、银华安丰中短期政策性金融债债券型证券投资基金、银华安盈短债债券型证券投资基金、银华裕利混合型发起式证券投资基金、银华尊和养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)、银华盛利混合型发起式证券投资基金、银华安鑫短债债券型证券投资基金、银华远见混合型发起式证券投资基金、银华安享短债债券型证券投资基金、银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金、银华美元债精选债券型证券投资基金(QDII)、银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、银华深证100交易型开放式指数证券投资基金。同时,本基金管理人管理着多个全国社保基金、企业年金和特定客户资产管理投资组合。
基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理(助理)期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



周毅先生
本基金的基金经理、公司副总经理、境外投资部总监、量化投资部总监及量化投资总监。
2010年5月7日
-
19年
硕士学位。曾先后担任美国普华永道金融服务部经理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基金管理有限公司,2010年5月7日起担任银华深证100指数分级证券投资基金基金经理,2010年6月21日至2011年12月6日期间兼任银华沪深300指数证券投资基金(LOF)基金经理,2010年8月5日至2012年3月27日期间兼任银华全球核心优选证券投资基金基金经理,2010年12月6日至2012年11月7日期间兼任银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金经理,2013年11月5日起兼任银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理。具有从业资格。国籍:美国。

注:1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。
2、证券从业的含义符合行业普遍认可的计算标准。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其各项实施准则、《银华深证100指数分级证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等,并建立了健全有效的公平交易执行体系,保证公平对待旗下的每一个投资组合。
在投资决策环节,本基金管理人构建了统一的研究平台,为旗下所有投资组合公平地提供研究支持。同时,在投资决策过程中,各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授权制度,保证各投资组合的独立投资决策机制。
在交易执行环节,本基金管理人实行集中交易制度,按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
在事后监控环节,本基金管理人定期对股票交易情况进行分析,并出具公平交易执行情况分析报告;另外,本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不定期的检查,并对发现的问题进行及时报告。
综上所述,本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。
异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内,本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有1次,原因是指数型投资组合投资策略需要,未导致不公平交易和利益输送。
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
报告期内基金投资策略和运作分析
在报告期内,我们积极改进自行开发的量化投资管理系统,采用系统管理和人工管理相结合的方式处理基金日常运作中所碰到的申购赎回处理、结构配比校验、风险优化等一系列事件。尽管报告期间本基金多次发生大额申购赎回,我们仍将跟踪误差控制在合理水平。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.928元;本报告期基金份额净值增长率为31.54%,业绩比较基准收益率为31.67%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
上半年中,随着减税降费政策的逐步落地、社融数据的强劲以及市场风险偏好的修复,A股市场在一季度经历了一次大幅度的反弹,随后在二季度进入震荡期。尽管宏观经济仍然呈现弱平衡的格局,市场的整体活跃度却相对去年有明显的改善。从行业层面来看,食品饮料、非银行金融、农林牧渔等行业收益靠前,建筑、传媒、汽车等行业收益相对落后。
展望下半年我们认为,随着科创板的推出与政策环境的宽松,A股市场仍将持续存在投资机会。从板块上来看,我们认为随着稳增长政策的逐步落地,市场活跃板块较上半年可能会有所切换。短期的风险点仍然在海外,尤其是欧洲和美国的经济不确定性导致海外市场的调整。但从长期来看,随着国内经济新旧动能转换、居民整体收入水平提升与消费升级,投资者风险偏好有望逐步提升,带来市场持续投资机会。在此过程中,我们继续看好龙头类公司的超额收益。

管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会相关规定和基金合同的约定,日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行,基金份额净值由基金管理人完成估值后,经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值委员会(委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干),负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委员和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基金日常估值业务;估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责执行估值委员会制定的估值政策及决议。
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突;本基金管理人未签约与估值相关的任何定价服务。
管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同的约定,本基金(包括100分级份额、银华稳进份额、银华锐进份额)不进行收益分配。
报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
托管人报告
报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定,依法安全保管了基金财产,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定,本托管人对本基金的投资运作方面进行了监督,对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等方面进行了认真的复核,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。

半年度财务会计报告(未经审计)
资产负债表
会计主体:银华深证100指数分级证券投资基金
报告截止日: 2019年6月30日
单位:人民币元
资 产
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日

资 产:



银行存款
396,458,212.60
494,173,659.46

结算备付金
-
-

存出保证金
1,928,929.73
969,296.06

交易性金融资产
6,033,990,006.83
4,872,846,237.32

其中:股票投资
6,024,984,606.83
4,872,846,237.32

基金投资
-
-

债券投资
9,005,400.00
-

资产支持证券投资
-
-

贵金属投资
-
-

衍生金融资产
-
-

买入返售金融资产
-
-

应收证券清算款
-
-

应收利息
314,822.33
150,644.39

应收股利
-
-

应收申购款
13,032,269.69
71,017.19

递延所得税资产
-
-

其他资产
-
-

资产总计
6,445,724,241.18
5,368,210,854.42

负债和所有者权益
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日

负 债:



短期借款
-
-

交易性金融负债
-
-

衍生金融负债
-
-

卖出回购金融资产款
-
-

应付证券清算款
-
171,020,037.60

应付赎回款
203,975.31
156,361.51

应付管理人报酬
5,040,658.78
3,909,665.78

应付托管费
1,008,131.76
781,933.14

应付销售服务费
-
-

应付交易费用
794,688.77
2,183,383.26

应交税费
-
-

应付利息
-
-

应付利润
-
-

递延所得税负债
-
-

其他负债
317,950.44
557,874.03

负债合计
7,365,405.06
178,609,255.32

所有者权益:



实收基金
5,303,259,060.94
5,621,353,644.44

未分配利润
1,135,099,775.18
-431,752,045.34

所有者权益合计
6,438,358,836.12
5,189,601,599.10

负债和所有者权益总计
6,445,724,241.18
5,368,210,854.42

注:报告截止日2019年6月30日,100分级份额净值为人民币0.928元,银华稳进份额净值为人民币1.022元,银华锐进份额净值为人民币0.834元;基金份额总额为6,938,852,470.31份,其中100分级份额为591,596,338.31份,银华稳进份额为3,173,628,066.00份,银华锐进份额为3,173,628,066.00份。
利润表
会计主体:银华深证100指数分级证券投资基金
本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日
单位:人民币元
项 目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日

一、收入
1,745,266,729.74
-395,742,111.47

1.利息收入
1,893,081.44
764,047.86

其中:存款利息收入
1,582,619.12
764,047.86

债券利息收入
277,357.52
-

资产支持证券利息收入
-
-

买入返售金融资产收入
33,104.80
-

其他利息收入
-
-

2.投资收益(损失以“-”填列)
177,551,638.29
27,695,360.83

其中:股票投资收益
123,487,710.32
9,460,554.64

基金投资收益
-
-

债券投资收益
-72,764.30
-

资产支持证券投资收益
-
-

贵金属投资收益
-
-

衍生工具收益
-
-

股利收益
54,136,692.27
18,234,806.19

3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
1,562,530,738.09
-425,033,247.21

4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
-
-

5.其他收入(损失以“-”号填列)
3,291,271.92
831,727.05

减:二、费用
43,461,490.64
20,291,716.94

1.管理人报酬
30,987,408.80
14,986,814.40

2.托管费
6,197,481.75
2,997,362.83

3.销售服务费
-
-

4.交易费用
6,092,615.43
2,058,163.48

5.利息支出
-
-

其中:卖出回购金融资产支出
-
-

6.税金及附加
-
-

7.其他费用
183,984.66
249,376.23

三、利润总额 (亏损总额以“-”号填列)
1,701,805,239.10
-416,033,828.41

减:所得税费用
-
-

四、净利润(净亏损以“-”号填列)
1,701,805,239.10
-416,033,828.41


所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:银华深证100指数分级证券投资基金
本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
5,621,353,644.44
-431,752,045.34
5,189,601,599.10

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
1,701,805,239.10
1,701,805,239.10

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
-318,094,583.50
-134,953,418.58
-453,048,002.08

其中:1.基金申购款
1,313,071,703.38
89,248,605.90
1,402,320,309.28

2.基金赎回款
-1,631,166,286.88
-224,202,024.48
-1,855,368,311.36

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
5,303,259,060.94
1,135,099,775.18
6,438,358,836.12

项目
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
2,394,899,762.92
856,632,982.28
3,251,532,745.20

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
-416,033,828.41
-416,033,828.41

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
-250,053,625.59
-85,402,486.82
-335,456,112.41

其中:1.基金申购款
246,048,707.74
62,745,158.81
308,793,866.55

2.基金赎回款
-496,102,333.33
-148,147,645.63
-644,249,978.96

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
2,144,846,137.33
355,196,667.05
2,500,042,804.38


报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
______王立新______ ______凌宇翔______ ____伍军辉____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
报表附注
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
会计政策变更的说明
无。
会计估计变更的说明
无。
差错更正的说明
无。
税项
6.4.3.1印花税
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰;
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变。
6.4.3.2增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人;
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,自2018年1月1日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以下简称“资管产品运营业务”),暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税,资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减;
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定,自2018年1月1日起,资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务,按照以下规定确定销售额:提供贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额;转让2017年12月31日前取得的股票(不包括限售股)、债券、基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价(2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票,为停牌前最后一个交易日收盘价)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额;
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加,以实际缴纳的增值税税额为计税依据,分别按规定的比例缴纳。
6.4.3.3企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
6.4.3.4个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税;
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税;
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2015年9月8日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。

关联方关系
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金管理人于2019年4月13日发布《银华基金管理股份有限公司关于子公司名称及住所变更的公告》,公司全资子公司(原银华财富资本管理(北京)有限公司)已完成名称及住所变更,并已办理变更工商登记。名称变更为“银华资本管理(珠海横琴)有限公司”,住所变更为“珠海市横琴新区宝华路6号105室-67069(集中办公区)”。
本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系

西南证券股份有限公司(“西南证券”)
基金管理人股东、基金代销机构

银华基金管理股份有限公司
基金管理人、基金销售机构

中国民生银行股份有限公司(“中国民生银行”)
基金托管人、基金代销机构

注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
本报告期及上年度可比期间的关联方交易
通过关联方交易单元进行的交易
注:无。
关联方报酬
基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日

当期发生的基金应支付的管理费
30,987,408.80
14,986,814.40

其中:支付销售机构的客户维护费
310,231.17
221,463.10

注:基金管理费每日计提,按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的1.00%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.00%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日

当期发生的基金应支付的托管费
6,197,481.75
2,997,362.83

注:基金托管费每日计提,按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.20%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:无。
各关联方投资本基金的情况
报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:无。
报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位:份
银华稳进

关联方名称
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日


持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例

西南证券
6,130,066.00
0.19%
-
-

份额单位:份
100分级

关联方名称
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日


持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例

西南证券
5.00
0.00%
5.00
0.00%

注:除基金管理人之外的其他关联方持有上述基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。对于分级基金,比例的分母采用各自级别的份额。
由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方
名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日


期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入

中国民生银行
396,458,212.60
1,500,375.89
190,143,750.09
747,476.60


本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:无。
其他关联交易事项的说明
无。
期末(2019年6月30日)本基金持有的流通受限证券
注:无。
有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
投资组合报告
期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)

1
权益投资
6,024,984,606.83
93.47


其中:股票
6,024,984,606.83
93.47

2
基金投资
-
-

3
固定收益投资
9,005,400.00
0.14


其中:债券
9,005,400.00
0.14


资产支持证券
-
-

4
贵金属投资
-
-

5
金融衍生品投资
-
-

6
买入返售金融资产
-
-


其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-

7
银行存款和结算备付金合计
396,458,212.60
6.15

8
其他各项资产
15,276,021.75
0.24

9
合计
6,445,724,241.18
100.00


期末按行业分类的股票投资组合
期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

A
农、林、牧、渔业
297,636,926.86
4.62

B
采矿业
-
-

C
制造业
3,924,725,807.63
60.96

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-

E
建筑业
24,058,240.66
0.37

F
批发和零售业
100,536,390.84
1.56

G
交通运输、仓储和邮政业
65,360,869.03
1.02

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
331,514,442.24
5.15

J
金融业
594,046,352.73
9.23

K
房地产业
388,912,416.94
6.04

L
租赁和商务服务业
98,024,017.40
1.52

M
科学研究和技术服务业
15,883,415.44
0.25

N
水利、环境和公共设施管理业
22,502,007.04
0.35

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
16,602,439.57
0.26

Q
卫生和社会工作
107,198,499.97
1.66

R
文化、体育和娱乐业
37,982,780.48
0.59

S
综合
-
-


合计
6,024,984,606.83
93.58


期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有积极投资股票。
报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
000651
格力电器
7,858,086
432,194,730.00
6.71

2
000333
美的集团
8,281,264
429,466,351.04
6.67

3
000858
五粮液
3,020,107
356,221,620.65
5.53

4
300498
温氏股份
6,458,443
231,599,765.98
3.60

5
000002
万科A
7,822,961
217,556,545.41
3.38

6
000001
平安银行
13,784,292
189,947,543.76
2.95

7
002415
海康威视
5,882,351
162,235,240.58
2.52

8
000725
京东方A
42,649,218
146,713,309.92
2.28

9
000063
中兴通讯
4,065,994
132,266,784.82
2.05

10
300059
东方财富
8,618,115
116,775,458.25
1.81

注:投资者欲了解本报告期末基金指数投资的所有股票信息,应阅读登载于http://www.yhfund.com.cn网站的半年度报告正文。
期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
注:本基金本报告期末未持有积极投资股票。
报告期内股票投资组合的重大变动
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)

1
300750
宁德时代
101,888,720.96
1.96

2
000333
美的集团
92,390,737.66
1.78

3
000002
万科A
62,575,740.98
1.21

4
000651
格力电器
52,321,943.34
1.01

5
300142
沃森生物
50,399,033.11
0.97

6
002027
分众传媒
43,720,502.27
0.84

7
300122
智飞生物
39,720,893.17
0.77

8
002311
海大集团
35,454,458.13
0.68

9
300498
温氏股份
33,798,925.44
0.65

10
000703
恒逸石化
33,738,491.88
0.65

11
300253
卫宁健康
31,179,495.01
0.60

12
300760
迈瑞医疗
31,064,257.35
0.60

13
000858
五粮液
30,875,606.18
0.59

14
002415
海康威视
30,400,639.70
0.59

15
000860
顺鑫农业
29,975,739.00
0.58

16
002352
顺丰控股
27,963,209.17
0.54

17
002493
荣盛石化
27,207,843.50
0.52

18
000725
京东方A
25,802,082.00
0.50

19
002120
韵达股份
25,774,627.90
0.50

20
300059
东方财富
25,351,597.39
0.49

注:“买入金额”按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑交易费用。
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)

1
000333
美的集团
120,257,569.61
2.32

2
000651
格力电器
119,771,540.94
2.31

3
000858
五粮液
77,170,631.37
1.49

4
300498
温氏股份
71,777,198.21
1.38

5
000002
万科A
66,277,748.58
1.28

6
002415
海康威视
61,432,106.77
1.18

7
000001
平安银行
55,812,374.87
1.08

8
000776
广发证券
54,920,603.25
1.06

9
000725
京东方A
50,428,216.82
0.97

10
002049
紫光国微
36,184,037.67
0.70

11
002142
宁波银行
33,746,499.16
0.65

12
300253
卫宁健康
33,733,065.54
0.65

13
002304
洋河股份
33,377,384.56
0.64

14
000063
中兴通讯
33,010,214.45
0.64

15
300059
东方财富
32,446,047.82
0.63

16
000503
国新健康
28,636,267.40
0.55

17
002230
科大讯飞
28,230,586.03
0.54

18
000338
潍柴动力
28,157,354.34
0.54

19
002092
中泰化学
27,060,911.02
0.52

20
002027
分众传媒
26,255,582.76
0.51

注:“卖出金额”按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑交易费用。
买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额
1,651,011,736.36

卖出股票收入(成交)总额
2,184,929,883.76

注:“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑交易费用。
期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
国家债券
-
-

2
央行票据
-
-

3
金融债券
9,005,400.00
0.14


其中:政策性金融债
9,005,400.00
0.14

4
企业债券
-
-

5
企业短期融资券
-
-

6
中期票据
-
-

7
可转债(可交换债)
-
-

8
同业存单
-
-

9
其他
-
-

10
合计
9,005,400.00
0.14


期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
108603
国开1804
90,000
9,005,400.00
0.14

注:本基金本报告期末仅持有上述债券。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
投资组合报告附注
本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额

1
存出保证金
1,928,929.73

2
应收证券清算款
-

3
应收股利
-

4
应收利息
314,822.33

5
应收申购款
13,032,269.69

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
15,276,021.75

期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末未持有积极投资股票。
投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。

基金份额持有人信息
期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
份额级别
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构




机构投资者
个人投资者




持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例

银华稳进
3,916
810,425.96
2,915,822,496.00
91.88%
257,805,570.00
8.12%

银华锐进
38,184
83,114.08
132,384,321.00
4.17%
3,041,243,745.00
95.83%

100分级
16,336
36,214.27
422,354,826.06
71.39%
169,241,512.25
28.61%

合计
58,436
118,742.77
3,470,561,643.06
50.02%
3,468,290,827.25
49.98%

注:对于分级基金,下属分级份额比例的分母采用各自级别的份额;对于合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数。
期末上市基金前十名持有人
银华稳进
序号
持有人名称
持有份额(份)
占上市总份额比例

1
红塔证券股份有限公司
700,670,251.00
22.08%

2
中国银河证券股份有限公司
315,503,392.00
9.94%

3
新华人寿保险股份有限公司
286,072,828.00
9.01%

4
中意人寿保险有限公司
156,999,913.00
4.95%

5
鹏华基金-交通银行北京分行-交通银行股份有限公司
142,129,219.00
4.48%

6
中意人寿保险有限公司-分红-团体年金
120,824,802.00
3.81%

7
全国社保基金二一零组合
112,898,461.00
3.56%

8
DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT
67,199,090.00
2.12%

9
方正证券股份有限公司
62,579,704.00
1.97%

10
中意人寿保险有限公司-分红产品2
59,999,971.00
1.89%

银华锐进
序号
持有人名称
持有份额(份)
占上市总份额比例

1
丁武杰
40,000,000.00
1.26%

2
徐瑜瑛
31,200,578.00
0.98%

3
史连明
27,486,588.00
0.87%

4
丁香
27,342,900.00
0.86%

5
红塔证券股份有限公司
27,186,889.00
0.86%

6
王琳玲
21,000,000.00
0.66%

7
郭璐
19,970,100.00
0.63%

8
吴小骥
13,710,511.00
0.43%

9
伍文斌
13,682,900.00
0.43%

10
孙璐
11,580,800.00
0.36%

注:以上信息中持有人名称及持有份额数量由中国证券登记结算有限责任公司提供。
期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
份额级别
持有份额总数(份)
占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金
银华稳进
0.00
0.00%


银华锐进
300.00
0.00%


100分级
380,601.59
0.06%


合计
380,901.59
0.01%

注:对于分级基金,下属分级份额比例的分母采用各自级别的份额,合计数比例的分母采用期末基金份额总额。
期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
注:截至本报告期末,本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。

开放式基金份额变动
单位:份
项目
银华稳进
银华锐进
100分级

基金合同生效日(2010年5月7日)基金份额总额
227,454,845.00
227,454,845.00
1,748,978,674.95

本报告期期初基金份额总额
3,385,097,288.00
3,385,097,288.00
355,100,595.02

本报告期期间基金总申购份额
-
-
1,715,990,946.46

减:本报告期期间基金总赎回份额
-
-
2,134,189,018.43

本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)
-211,469,222.00
-211,469,222.00
654,693,815.26

本报告期期末基金份额总额
3,173,628,066.00
3,173,628,066.00
591,596,338.31

注:如有相应情况,拆分变动份额含本基金三级份额之间的配对转换份额和基金份额折算中的调整份额。

重大事件揭示
基金份额持有人大会决议
本报告期内,无基金份额持有人大会决议。


基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 基金管理人的重大人事变动
本报告期内,本基金管理人未发生重大人事变动。
10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内,本基金托管人未发生重大人事变动。


涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内,无涉及基金管理人、基金财产以及基金托管业务的诉讼。


基金投资策略的改变
本报告期内,基金投资策略未发生改变。


为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内,本基金未变更为其审计的会计事务所。


管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或者处罚 。


基金租用证券公司交易单元的有关情况
基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称

交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金

备注



成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例


国信证券股份有限公司
1
1,312,167,590.71
34.25%
1,222,018.84
34.25%
-

海通证券股份有限公司
1
754,046,301.24
19.68%
702,242.18
19.68%
-

江海证券有限公司
1
725,545,838.68
18.94%
675,701.67
18.94%
-

中信证券股份有限公司
1
654,022,128.21
17.07%
609,089.27
17.07%
-

中国银河证券股份有限公司
2
217,622,179.81
5.68%
202,671.12
5.68%
-

英大证券有限责任公司
1
137,239,769.80
3.58%
127,811.47
3.58%
-

万联证券有限责任公司
2
30,149,575.33
0.79%
28,078.21
0.79%
-

申万宏源集团股份有限公司
1
-
-
-
-
-

浙商证券股份有限公司
2
-
-
-
-
-

光大证券股份有限公司
1
-
-
-
-
-

中银国际证券有限责任公司
1
-
-
-
-
-

民生证券股份有限公司
1
-
-
-
-
-

信达证券股份有限公司
1
-
-
-
-
-

华林证券有限责任公司
1
-
-
-
-
-

中国中投证券有限责任公司
1
-
-
-
-
-

注:1、基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力,能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。
2、基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后,确定证券经营机构的选择。经公司批准后与被选择的证券经营机构签订协议。
基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易


成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例

国信证券股份有限公司
1,003,800.00
1.87%
-
-
-
-

海通证券股份有限公司
8,039,668.50
14.94%
-
-
-
-

江海证券有限公司
-
-
-
-
-
-

中信证券股份有限公司
-
-
-
-
-
-

中国银河证券股份有限公司
44,753,764.30
83.19%
320,000,000.00
100.00%
-
-

英大证券有限责任公司
-
-
-
-
-
-

万联证券有限责任公司
-
-
-
-
-
-

申万宏源集团股份有限公司
-
-
-
-
-
-

浙商证券股份有限公司
-
-
-
-
-
-

光大证券股份有限公司
-
-
-
-
-
-

中银国际证券有限责任公司
-
-
-
-
-
-

民生证券股份有限公司
-
-
-
-
-
-

信达证券股份有限公司
-
-
-
-
-
-

华林证券有限责任公司
-
-
-
-
-
-

中国中投证券有限责任公司
-
-
-
-
-
-


影响投资者决策的其他重要信息
报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
注:本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过20%的单一投资者的情况。
影响投资者决策的其他重要信息
无。



银华基金管理股份有限公司
2019年8月26日

基金信息类型 基金中期报告(摘要)
公告来源 上海证券报
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