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| 英大灵活配置B(001271) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1640181 | ||||||||
| 基金代码 | 001271 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 英大灵活配置混合型发起式证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：英大基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 送出日期：2019年 8月 26日 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 2 页 共 42 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 3 页 共 42 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 英大灵活配置混合 基金主代码 001270 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 5月 7日 基金管理人 英大基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 155,705,402.89份 下属分级基金的基金简称： 英大灵活配置 A 英大灵活配置 B 下属分级基金的交易代码： 001270 001271 报告期末下属分级基金的份额总额 695,427.19份 155,009,975.70份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过把握宏观经济转折点，灵活配置权益类资产和固定收益类资产，并 在严格控制下行风险的基础上，力争实现基金资产较高的长期稳健回报。 投资策略 1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；3、固定收益品种投资策略；4、股 指期货投资策略；5、权证投资策略。 业绩比较基准 1年期银行定期存款利率（税后）+2% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 英大灵活配置 A 英大灵活配置 B 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 英大基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 刘轶 贺倩 联系电话 010-59112020 010-66060069 电子邮箱 liuyi@ydamc.com tgxxpl@abchina.com 客户服务电话 400-890-5288 95599 传真 010-59112222 010-68121816 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.ydamc.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公地址 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 4 页 共 42 页 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 5 页 共 42 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 英大灵活配置 A 英大灵活配置 B 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019 年 6月 30日) 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日) 本期已实现收益 36,052.63 5,444,909.93 本期利润 195,430.37 29,767,776.79 加权平均基金份额本期利润 0.2389 0.1990 本期基金份额净值增长率 21.38% 20.26% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.0714 0.0384 期末基金资产净值 758,825.31 163,684,768.97 期末基金份额净值 1.0912 1.0560 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值 变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、 净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。 4、期 末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 英大灵活配置 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 6.86% 1.15% 0.25% 0.01% 6.61% 1.14% 过去三个月 6.09% 1.38% 0.77% 0.01% 5.32% 1.37% 过去六个月 21.38% 1.18% 1.54% 0.01% 19.84% 1.17% 过去一年 16.32% 1.02% 3.15% 0.01% 13.17% 1.01% 过去三年 20.59% 0.64% 10.07% 0.01% 10.52% 0.63% 自基金合同 生效起至今 25.54% 0.54% 14.77% 0.01% 10.77% 0.53% 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 6 页 共 42 页 英大灵活配置 B 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 6.79% 1.15% 0.25% 0.01% 6.54% 1.14% 过去三个月 5.70% 1.38% 0.77% 0.01% 4.93% 1.37% 过去六个月 20.26% 1.17% 1.54% 0.01% 18.72% 1.16% 过去一年 14.40% 1.02% 3.15% 0.01% 11.25% 1.01% 过去三年 17.52% 0.64% 10.07% 0.01% 7.45% 0.63% 自基金合同 生效起至今 21.87% 0.54% 14.77% 0.01% 7.10% 0.53% 注：①本基金合同于 2015年 5月 7日生效； ②本基金的业绩比较基准为：1年期银行定期存款利率（税后）+2%。 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 7 页 共 42 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 8 页 共 42 页 注：本基金的业绩比较基准为：1年期银行定期存款利率（税后）+2%。 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 9 页 共 42 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 英大基金管理有限公司（以下简称“公司”）成立于 2012年 8月 17日，注册资本金为 20,000 万元人民币。现有三家股东，分别是网英大国际控股集团有限公司、中国交通建设股份有限公司、 航天科工财务有限责任公司，持股比例分别为 49%、36%和 15%。 公司业务范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的 其他业务。公司 90%以上的员工来自于基金公司等金融机构，平均行业从业时间超过 10年，硕士 以上学历的员工占员工总数 70%以上，核心团队拥有丰富的经验和行业影响力。 公司自成立就秉承了国有企业诚信、责任、奉献的优良传统，确立了以“诚信、责任、专业、 创新”为核心的企业文化，坚持以维护基金持有人利益为经营原则，坚持公募、私募协同发展、 两翼齐飞的战略，坚持以市场为导向，坚持价值投资、长期投资理念，注重发展和创新，建立了 科学、专业的投研体系和严谨的风控体系，力争成为具有核心竞争力、受人尊敬、业内领先的专 业财富管理公司。 截至 2019年 6月 30日，本公司管理英大纯债债券型证券投资基金、英大领先回报混合型发 起式证券投资基金、英大现金宝货币市场基金、英大国企改革主题股票型证券投资基金、英大灵 活配置混合型发起式证券投资基金、英大策略优选混合型证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合 型证券投资基金、英大睿盛混合型证券投资基金 8只开放式证券投资基金，同时，管理过多个特 定客户资产投资组合。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 袁忠伟 本基金 基金经 理、权益 投资部 总经理 2015年 5月 7日 - 19 曾任中国民族证券证券投 资部总经理助理、执行总 经理；华西证券股份有限 公司资产管理总部研究总 监。2015年 1月加入英大 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 10 页 共 42 页 基金管理有限公司，曾任 研究发展部副总经理，现 任权益投资部总经理，英 大领先回报混合型发起式 证券投资基金、英大睿鑫 灵活配置混合型证券投资 基金、英大国企改革主题 股票型证券投资基金基金 经理。 易祺坤 本基金 基金经 理 2017年 12月 28 日 - 8 北京大学理学学士，8年 以上证券从业经历。2011 年 8月至 2013年 8月就职 于寰富投资咨询（上海） 有限公司，任衍生品交易 员。2013年 10月加入英 大基金管理有限公司，历 任交易管理部交易员、交 易管理部副总经理（主持 工作）。现任固定收益部基 金经理，英大纯债债券型 证券投资基金、英大现金 宝货币基金基金经理。 郑中华 基金经 理 2019年 3月 14 日 - 3 中央财经大学金融学博 士，3年以上金融从业经 验。历任美国友邦保险有 限公司北京分公司业务主 任、兴业银行总行投资银 行部研究处宏观及策略研 究员，2017年 5月加入英 大基金管理有限公司权益 投资部，现任基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《英 大灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》、《英大灵活配置混合型发起式证券投资基金招 募说明书》的约定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度，加强内部管 理，规范基金运作。本报告期内，基金运作合法合规，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 11 页 共 42 页 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及《英 大基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定，从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控 等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，未发现不同投资组 合之间存在违反公平交易原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该 证券当日成交量的 5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 一、报告期内基金的投资策略和运作分析 1、基金投资策略 2019年度，A 股市场风险与机遇并存。一方面，短期风险主要体现在全球贸易保护主义和地 缘政治风险因素仍存，中国年度 GDP同比增速仍有下行压力，上市公司整体盈利能力拐点未至、 投资者风险偏好仍受压制等因素；另一方面，中长期利多因素逐渐显现，宏观政策已开始逆周期 调节，财政政策有望更加积极，货币降准空间开启后，实体经济流动性有望逐渐改善，民营及中 小企业融资成本和违约风险有所修复，中长期的积极因素正在逐渐积累。 上半年基金资产配置方面，主要立足于结构制胜的思路。在股票投资的选择上，继续坚持价 值投资理念，在综合研判经济周期、政策周期以及市场周期之后，以具有相对基本面优势的消费 和科技龙头股作为重点投资对象，并根据市场涨跌节奏，适时调整价值股与成长股的配置比例， 灵活参与权益市场结构性机会。债券投资方面，上半年本基金逐渐调整持仓结构并减少债券配置 仓位。 2、上半年运作分析 2019年上半年，中国实际 GDP同比增速 6.3%，呈现稳中趋降的特征。灵活配置根据经济变动 及市场预期对投资组合进行动态调整。其中，一季度股票投资占 65%左右；进入二季度，产品逐 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 12 页 共 42 页 渐调整资产配置思路，一方面将股票投资占比逐渐提升至 70%-75%左右、另一方面投资组合通过 上下结合的方式，总体特征为“消费+科技”，二季度产品净值涨幅超越沪深 300。报告期内，英 大灵活配置 A单位净值上涨 21.38%，灵活配置 B单位净值上涨 20.26%。 本基金于分别于 2019年 4月 15日、2019年 6月 11日进行了分红。英大灵活配置混合 A类 每 10份基金份额配送 0.5元,英大灵活配置混合 B类每 10份基金份额配送 0.5元。 二、2019年上半年业绩排名 截至报告期末，灵活配置 A累计份额净值为 1.2412元，灵活配置 B累计份额净值为 1.2060 元。截至2019年6月30日，灵活配置A和B基金单位净值增长幅度在同类基金中分别排名531/1820 和 585/1820，上半年灵活配置净值表现在同类基金中处于前 30.66%水平。 三、后期投资运作 展望年内，预计市场逐渐会从估值的系统性修复转换为业绩引领增长的相对格局。截至目前， 权益市场的 PE水平基本修复至中位数附近，由估值所引发的修复动力正在衰减，而基本面和上市 公司实际的业绩增长情况正逐渐受到机构投资者的不断重视，也会成为接下来基金净值增长和相 对收益的重要影响因素。 投资策略上，本基金不再配置债券资产；其次，股票仍采用上下结合的配置思路。一方面， 在自上而下的行业选择上，立足于中长期中国产业结构和人口结构的变动，看好消费与科技。另 一方面，在自下而上的标的选择上，精选具有大空间、高壁垒，强优势的龙头企业，力争获取年 内的α 收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末英大灵活配置 A基金份额净值为 1.0912元，本报告期基金份额净值增长率为 21.38%；截至本报告期末英大灵活配置 B基金份额净值为 1.0560元，本报告期基金份额净值增长 率为 20.26%；同期业绩比较基准收益率为 1.54%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2019年度，A 股市场风险与机遇并存。一方面，短期风险主要体现在全球贸易保护主义和地 缘政治风险因素仍存，中国年度 GDP同比增速仍有下行压力，上市公司整体盈利能力拐点未至、 投资者风险偏好仍受压制等因素；另一方面，中长期利多因素逐渐显现，宏观政策已开始逆周期 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 13 页 共 42 页 调节，财政政策有望更加积极，货币降准空间开启后，实体经济流动性有望逐渐改善，民营及中 小企业融资成本和违约风险有所修复，中长期的积极因素正在逐渐积累。 展望年内，预计市场逐渐会从估值的系统性修复转换为业绩引领增长的相对格局。截至目前， 权益市场的 PE水平基本修复至中位数附近，由估值所引发的修复动力正在衰减，而基本面和上市 公司实际的业绩增长情况正逐渐受到机构投资者的不断重视，也会成为接下来基金净值增长和相 对收益的重要影响因素。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以 及中国证监会相关规定和基金合同的约定，基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基 金管理人完成估值后，将估值结果以电子形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估 值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后以电子签名形式返回给基金管理人，由基 金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会 计账目的核对同时进行。 本基金管理人设立估值委员会。估值委员会主任由分管投资的副总经理或实际履行上述职务 的其他人员担任；成员包括基金运营部、监察稽核部的负责人及其他根据议题需要指定的相关人 员；委员会秘书由基金运营部负责人担任。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜任能力 和相关工作经历。报告期内，基金经理参加估值委员会会议，但不介入基金日常估值业务。本报 告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内本基金实施了利润分配，2019年第一次收益分配基准日为 4月 15日，并于 2019 年 4月 24日进行现金红利发放，本基金 A类基金份额每 10份基金份额分红 0.5元，现金形式发 放金额合计 22,016.47元，再投形式发放金额合计 6,112.75元，本基金 B类基金份额每 10份基 金份额分红 0.5元，现金形式发放金额合计 7,251,855.37元，再投形式发放金额合计 49.28元； 2019年第二次收益收益分配基准日为 6月 11日，并于 2019年 6月 19日进行现金红利发放，本 基金 A类基金份额每 10份基金份额分红 0.5元，现金形式发放金额合计 24,504.44元，再投形式 发放金额合计 7,379.50元，本基金 B类基金份额每 10份基金份额分红 0.5元，现金形式发放金 额合计 7,250,442.00元，再投形式发放金额合计 1,036.73元，符合相关法律法规及本基金合同 中关于收益分配条款的规定。 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 14 页 共 42 页 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万的情形。 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 15 页 共 42 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金 法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—英大基金管理 有限公司 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和 必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议 的规定，对本基金管理人的投资运作方面进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额 申购赎回价格的计算以及基金费用开支、利润分配等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持有人利益的行为。 本报告期内本基金实施了利润分配，2019年第一次收益分配基准日为 4月 15日，并于 2019 年 4月 24日进行现金红利发放，本基金 A类基金份额每 10份基金份额分红 0.5元，现金形式发 放金额合计 22,016.47元，再投形式发放金额合计 6,112.75元，本基金 B类基金份额每 10份基 金份额分红 0.5元，现金形式发放金额合计 7,251,855.37元，再投形式发放金额合计 49.28元； 2019年第二次收益收益分配基准日为 6月 11日，并于 2019年 6月 19日进行现金红利发放，本 基金 A类基金份额每 10份基金份额分红 0.5元，现金形式发放金额合计 24,504.44元，再投形式 发放金额合计 7,379.50元，本基金 B类基金份额每 10份基金份额分红 0.5元，现金形式发放金 额合计 7,250,442.00元，再投形式发放金额合计 1,036.73元，符合相关法律法规及本基金合同 中关于收益分配条款的规定。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等数据真实、 准确和完整。 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 16 页 共 42 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：英大灵活配置混合型发起式证券投资基金 报告截止日： 2019年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 10,957,639.85 3,179,382.45 结算备付金 131,414.46 567,789.89 存出保证金 77,992.01 41,845.44 交易性金融资产 6.4.7.2 123,671,723.87 153,288,197.29 其中：股票投资 123,671,723.87 98,995,711.99 基金投资 - - 债券投资 - 54,292,485.30 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 30,000,000.00 - 应收证券清算款 7,791.78 - 应收利息 6.4.7.5 2,787.87 577,490.55 应收股利 - - 应收申购款 6,314.96 4,515.48 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 164,855,664.80 157,659,221.10 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - 4,999,752.50 应付证券清算款 - - 应付赎回款 9,603.54 1,334.86 应付管理人报酬 75,815.99 80,688.78 应付托管费 31,590.01 33,620.32 应付销售服务费 62,895.26 66,718.50 应付交易费用 6.4.7.7 127,102.97 150,740.87 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 17 页 共 42 页 应交税费 - 13.19 应付利息 - 6,487.81 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 105,062.75 390,000.48 负债合计 412,070.52 5,729,357.31 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 155,705,402.89 157,397,550.03 未分配利润 6.4.7.10 8,738,191.39 -5,467,686.24 所有者权益合计 164,443,594.28 151,929,863.79 负债和所有者权益总计 164,855,664.80 157,659,221.10 注：报告截止日2019年6月 30日，英大灵活配置A净值人民币1.0912元，基金份额总额695,427.19 份，英大配置 B 净值人民币 1.0560 元，基金份额总额 155,009,975.70 份，总份额合计 155,705,402.89 份。 6.2 利润表 会计主体：英大灵活配置混合型发起式证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018 年 6月 30日 一、收入 32,076,816.32 -5,817,408.03 1.利息收入 636,458.63 1,554,690.11 其中：存款利息收入 6.4.7.11 64,178.98 37,261.39 债券利息收入 528,328.82 1,300,049.58 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 43,950.83 217,379.14 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 6,951,935.21 3,399,340.43 其中：股票投资收益 6.4.7.12 5,711,547.45 1,855,841.86 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 408,074.25 506,199.30 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 832,313.51 1,037,299.27 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） 6.4.7.17 24,482,244.60 -10,998,292.14 4.汇兑收益（损失以“-”号填 - - 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 18 页 共 42 页 列） 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 6.4.7.18 6,177.88 226,853.57 减：二、费用 2,113,609.16 2,371,863.12 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 470,106.03 462,879.36 2．托管费 6.4.10.2.2 195,877.56 192,866.37 3．销售服务费 6.4.10.2.3 389,564.82 360,036.92 4．交易费用 6.4.7.19 899,250.58 1,073,889.28 5．利息支出 28,294.20 45,030.86 其中：卖出回购金融资产支出 28,294.20 45,030.86 6．税金及附加 66.08 3,685.46 7．其他费用 6.4.7.20 130,449.89 233,474.87 三、利润总额 （亏损总额以“-” 号填列） 29,963,207.16 -8,189,271.15 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 填列） 29,963,207.16 -8,189,271.15 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：英大灵活配置混合型发起式证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 157,397,550.03 -5,467,686.24 151,929,863.79 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 29,963,207.16 29,963,207.16 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） -1,692,147.14 -1,193,932.99 -2,886,080.13 其中：1.基金申购款 11,061,990.93 90,611.90 11,152,602.83 2.基金赎回款 -12,754,138.07 -1,284,544.89 -14,038,682.96 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 19 页 共 42 页 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） - -14,563,396.54 -14,563,396.54 五、期末所有者权益 （基金净值） 155,705,402.89 8,738,191.39 164,443,594.28 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 128,617,892.49 8,791,733.16 137,409,625.65 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - -8,189,271.15 -8,189,271.15 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） 35,053,216.64 1,767,070.39 36,820,287.03 其中：1.基金申购款 76,876,924.75 3,787,343.14 80,664,267.89 2.基金赎回款 -41,823,708.11 -2,020,272.75 -43,843,980.86 五、期末所有者权益 （基金净值） 163,671,109.13 2,369,532.40 166,040,641.53 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______马晓燕______ ______朱志______ ____李婷____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 英大灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]687 号《关于准予英大灵活配置混合型发起式证券投 资基金注册的批复》核准，由英大基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和 《英大灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式， 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 20 页 共 42 页 存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 106,018,863.59元，已经瑞华会计师事 务所验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《英大灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合 同》于 2015年 5月 7日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 106,023,543.68份，本基 金的基金管理人为英大基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 根据《英大灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》和《英大灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书》，并报中国证监会备案，本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取 方式的不同，将基金份额分为不同类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用的，而不计提 销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本基金 类别基金资产中计提销售服务费的，称为 B类基金份额。 本基金 A类、B类基金份额分别设基金 代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类、B 类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。 投资人可自行选择认购/申购的基金分类别。本基金 A类基金份额和 B类基金份额之间不得互相转 换。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《英大灵活配置混合型发起式证券投资基金基金 合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融 工具、债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、 地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券 回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定）。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。本基金投资组合资 产配置比例：股票资产占基金资产的 0%-95%；权证投 资占基金资产净值的比例为 0%–3%；投资 于债券、债券回购、货币市场工具、 银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具不低于基金 资产的 5%；每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现金 及 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁 布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)颁布 的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 21 页 共 42 页 协会于 2012年 11月 16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务 状况及 2019年 1月 1日起至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 此外，本财务报表在所有重大方面符合中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 中有关财务报表及其附注的披露要求。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税 [2002] 128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的 通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85号文《财政部、 国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015]101 号《财政部国家税务总局证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问 题的通知》、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字 [2008]16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008年 9 月 18 日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税 [2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号文 《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税 [2016] 46 号《关 于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税 [2016] 70 号《关于金融机构 同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 22 页 共 42 页 助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通 知》、财税[2017] 56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作， 本基金适用的主要税项列示如下： (1)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。证券 投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。 (2)自 2016年 5月 1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增)试点, 建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人, 纳入试点范围，由缴纳营业税改 为缴纳增值税。 2018年 1月 1日 (含)以后，资管产品管理人 (以下称管理人)运营资管产品基金过程中发生 的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值 税。对资管产品基金在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的， 不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对 国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免 征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。免征增值税。 (3)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价， 暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (4)对基金从上市公司取得的股息、红利所得对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公 司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。自 2013年 1月 1日起，对所取得的股息 红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1个月以内 (含 1个 月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年 (含 1年)的，暂 减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公 司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入个人所得税应纳税所得额。股权登记日为自 2013 年 1月 1日起至 2015年 9月 7日期间的，暂减按 25%计入应纳税所得额，股权登记日在 2015年 9 月 8日及以后的，暂免征收个人所得税。 (5)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (6)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。对投资者(包括个人 和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。 (7)对基金在 2018年 1月 1日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 23 页 共 42 页 管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 英大基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国农业银行股份有限公司 基金托管人 北京英大资本管理有限公司 基金管理人的全资子公司 英大国际信托有限责任公司 基金管理人股东的控股子公司 注：①下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 ②本报告期本基金关联方未发生变化。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 - 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 注：本报告期及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 债券交易 注：本报告期及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.3 债券回购交易 注：本报告期及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易 注：本报告期及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 注：本报告期及上年度可比期间，本基金无应支付关联方的佣金。 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 24 页 共 42 页 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的管理费 470,106.03 462,879.36 其中：支付销售机构的客 户维护费 1,141.63 1,285.73 注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 0.6%的年费率计提，逐日累计至 每月月底，按月支付。 ②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.6% / 当年天数。 ③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活 动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支 的费用项目。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的托管费 195,877.56 192,866.37 注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至每 月月底，按月支付。 ②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 英大灵活配置 A 英大灵活配置 B 合计 英大基金管理有限公司 - 389,389.57 389,389.57 合计 - 389,389.57 389,389.57 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 25 页 共 42 页 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 英大灵活配置 A 英大灵活配置 B 合计 英大基金管理有限公司 - 358,006.16 358,006.16 合计 - 358,006.16 358,006.16 注：①B类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。在通常情况下。B类基金份额的销售服务费按 前一日 B 类基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下：日 B 类基金份额销售服务费＝前 一日 B 类基金份额资产净值×0.50%/当年天数，销售服务费每日计提，按月支付。B 类基金份额 的销售服务费主要用于本基金的持续销售以及基金份额持有人的服务。 ②A类基金份额不收取销售服务费。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本报告期及上年度可比期间，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 英大灵活配置 A 英大灵活配置 B 基金合同生效日（ 2015 年 5月 7日 ）持有的基金份 额 9,999,450.00 - 期初持有的基金份额 - 22,181,138.52 期间申购/买入总份额 - 4,995,504.05 减：期间赎回/卖出总份额 - 11,000,000.00 期末持有的基金份额 0.00 16,176,642.57 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 0.0000% 10.4400% 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 英大灵活配置 A 英大灵活配置 B 基金合同生效日（ 2015年 5月 7日 ）持有的基金份额 9,999,450.00 - 期初持有的基金份额 9,999,450.00 - 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 26 页 共 42 页 期间申购/买入总份额 - 29,681,138.52 减：期间赎回/卖出总份额 9,999,450.00 - 期末持有的基金份额 0.00 29,681,138.52 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 0.0000% 18.1300% 注：报告期间申购/买入总份额：含红利再投、转换入份额;报告期间赎回/卖出总份额：含转换出 份额。 基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 英大灵活配置 B 关联方名称 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 英大国际信托 有限责任公司 118,460,019.74 76.4200% 118,460,019.74 75.2600% 北京英大资本 管理有限公司 20,208,967.97 13.0400% 15,213,463.92 9.6700% 合计 138,668,987.71 89.4600% 133,673,483.66 84.9300% 注：除基金管理人之外的其他关联方持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算 并支付。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国农业银行股 份有限公司 10,957,639.85 58,674.60 5,748,341.80 30,146.18 注：本基金通过“农业银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任 公司的结算备付金和存出保证金，于 2019年 6月 30日的相关余额为人民币 209,406.47 元。（2018 年 6月 30日：人民币 2,116,928.92 元） 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 27 页 共 42 页 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本报告期及上年度可比期间，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本期末及上年度末，本基金无其他关联交易事项。 6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 （单位：股） 期末 成本总额 期末估值 总额 备注 601236 红塔 证券 2019年 6月 26 日 2019 年 7月 5日 新股流 通受限 3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 - 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注：本基金本报告期末（2019年 6月 30日）未持有需披露的暂时停牌股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本期期末未持有银行间市场债券正回购。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本期末及上年度末，本基金未持有交易所市场债券正回购。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 28 页 共 42 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 123,671,723.87 75.02 其中：股票 123,671,723.87 75.02 6 买入返售金融资产 30,000,000.00 18.20 7 银行存款和结算备付金合计 11,089,054.31 6.73 8 其他各项资产 94,886.62 0.06 9 合计 164,855,664.80 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 6,537,278.00 3.98 C 制造业 79,503,284.78 48.35 F 批发和零售业 7,047,824.39 4.29 G 交通运输、仓储和邮政业 10,235,640.00 6.22 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 39,603.76 0.02 J 金融业 6,979,746.94 4.24 L 租赁和商务服务业 6,515,775.00 3.96 Q 卫生和社会工作 6,812,571.00 4.14 合计 123,671,723.87 75.21 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：报告期末（2019年 6月 30日），本基金未持有港股通股票。 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 29 页 共 42 页 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 300014 亿纬锂能 265,535 8,088,196.10 4.92 2 600519 贵州茅台 7,775 7,650,600.00 4.65 3 000858 五粮液 64,100 7,560,595.00 4.60 4 600763 通策医疗 76,900 6,812,571.00 4.14 5 603043 广州酒家 209,500 6,773,135.00 4.12 6 300498 温氏股份 182,300 6,537,278.00 3.98 7 601888 中国国旅 73,500 6,515,775.00 3.96 8 000063 中兴通讯 184,590 6,004,712.70 3.65 9 600436 片仔癀 51,900 5,978,880.00 3.64 10 600872 中炬高新 138,213 5,919,662.79 3.60 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 601328 交通银行 17,301,000.00 11.39 2 600104 上汽集团 16,436,399.48 10.82 3 601818 光大银行 12,661,000.00 8.33 4 600585 海螺水泥 8,848,531.04 5.82 5 600741 华域汽车 8,544,340.46 5.62 6 600859 王府井 8,413,628.90 5.54 7 300014 亿纬锂能 8,167,355.36 5.38 8 601318 中国平安 7,875,229.00 5.18 9 601607 上海医药 7,582,305.16 4.99 10 000063 中兴通讯 7,342,541.82 4.83 11 600519 贵州茅台 7,119,461.54 4.69 12 300498 温氏股份 6,984,567.00 4.60 13 600056 中国医药 6,869,925.00 4.52 14 600801 华新水泥 6,794,500.00 4.47 15 601688 华泰证券 6,754,391.00 4.45 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 30 页 共 42 页 16 002039 黔源电力 6,440,191.00 4.24 17 601169 北京银行 6,225,000.00 4.10 18 603043 广州酒家 6,182,101.00 4.07 19 600258 首旅酒店 6,167,052.89 4.06 20 000858 五粮液 5,939,381.00 3.91 21 601988 中国银行 5,895,000.00 3.88 22 601398 工商银行 5,860,000.00 3.86 23 600436 片仔癀 5,819,704.00 3.83 24 600763 通策医疗 5,474,089.00 3.60 25 000932 华菱钢铁 5,325,000.00 3.50 26 600872 中炬高新 5,255,801.30 3.46 27 600048 保利地产 5,200,000.00 3.42 28 601186 中国铁建 5,096,000.00 3.35 29 601933 永辉超市 4,996,816.00 3.29 30 601888 中国国旅 4,966,348.10 3.27 31 600230 沧州大化 4,784,449.00 3.15 32 601336 新华保险 4,603,955.00 3.03 33 600999 招商证券 4,497,118.00 2.96 34 000860 顺鑫农业 4,484,978.00 2.95 35 600009 上海机场 4,438,063.94 2.92 36 601233 桐昆股份 4,420,304.60 2.91 37 600004 白云机场 4,249,976.00 2.80 38 601668 中国建筑 4,184,284.80 2.75 39 603517 绝味食品 3,970,756.00 2.61 40 000333 美的集团 3,739,859.57 2.46 41 600596 新安股份 3,709,900.00 2.44 42 002832 比音勒芬 3,641,081.20 2.40 43 601012 隆基股份 3,638,359.96 2.39 44 000776 广发证券 3,278,000.00 2.16 45 600016 民生银行 3,111,939.91 2.05 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 31 页 共 42 页 值比例（％） 1 601328 交通银行 26,249,192.00 17.28 2 600585 海螺水泥 18,557,789.84 12.21 3 600801 华新水泥 17,962,799.77 11.82 4 600104 上汽集团 16,330,366.40 10.75 5 600741 华域汽车 15,781,332.34 10.39 6 000651 格力电器 14,161,439.02 9.32 7 601166 兴业银行 14,059,450.47 9.25 8 601818 光大银行 12,922,000.00 8.51 9 600015 华夏银行 12,472,919.40 8.21 10 601318 中国平安 11,910,322.00 7.84 11 600000 浦发银行 11,579,077.46 7.62 12 600056 中国医药 10,067,839.08 6.63 13 601607 上海医药 7,966,245.00 5.24 14 002039 黔源电力 6,502,513.00 4.28 15 600016 民生银行 6,461,583.97 4.25 16 600859 王府井 6,437,942.00 4.24 17 601688 华泰证券 6,245,805.63 4.11 18 601169 北京银行 6,173,400.00 4.06 19 601398 工商银行 5,725,600.00 3.77 20 601988 中国银行 5,550,000.00 3.65 21 601186 中国铁建 5,436,000.00 3.58 22 000932 华菱钢铁 5,367,168.00 3.53 23 600048 保利地产 5,345,665.00 3.52 24 600258 首旅酒店 4,847,932.05 3.19 25 600426 华鲁恒升 4,823,346.00 3.17 26 600123 兰花科创 4,678,000.00 3.08 27 600230 沧州大化 4,624,105.70 3.04 28 601233 桐昆股份 4,588,957.00 3.02 29 601668 中国建筑 4,323,075.20 2.85 30 600999 招商证券 4,214,755.74 2.77 31 600596 新安股份 3,879,065.37 2.55 32 600508 上海能源 3,799,500.00 2.50 33 000776 广发证券 3,232,608.64 2.13 34 600919 江苏银行 3,190,000.00 2.10 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 32 页 共 42 页 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 348,684,440.27 卖出股票收入（成交）总额 358,009,242.64 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本报告期末（2019年 6月 30日），本基金未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：报告期内（2019年 6月 30日），本基金未持贵金属. 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：报告期末（2019年 6月 30日），本基金未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金不参与股指期货投资。 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 33 页 共 42 页 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金不参与股指期货投资。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金不参与国债期货投资。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金不参与国债期货投资。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金不参与国债期货投资。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 经查询上海证券交易所、深圳证券交易所、中国货币网等公开信息披露平台，本基金投资的 前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。 7.12.2 本期内本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定，也均在基金的备选股票池之内。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 77,992.01 2 应收证券清算款 7,791.78 4 应收利息 2,787.87 5 应收申购款 6,314.96 9 合计 94,886.62 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 34 页 共 42 页 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 35 页 共 42 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额 级别 持有人 户数 (户) 户均持有的基 金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 英 大 灵 活 配置A 280 2,483.67 0.00 0.00% 695,427.19 100.00% 英 大 灵 活 配置B 121 1,281,074.18 154,865,204.93 99.91% 144,770.77 0.09% 合计 401 388,292.78 154,865,204.93 99.46% 840,197.96 0.54% 8.2 期末上市基金前十名持有人 注：无。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额 比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 英大灵活 配置 A 19,074.34 2.7400% 英大灵活 配置 B 9,160.74 0.0059% 合计 28,235.08 0.0181% 8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金 投资和研究部门负责人持 有本开放式基金 英大灵活配置 A 0 英大灵活配置 B 0~10 合计 0~10 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 36 页 共 42 页 本基金基金经理持有本开 放式基金 英大灵活配置 A 0~10 英大灵活配置 B 0 合计 0~10 8.5 发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有 资金 16,176,642.57 10.39 9,999,450.00 6.42 3年 基金管理人高级 管理人员 95.37 - - - 3年 基金经理等人员 92.36 0.00 1,100.04 0.00 3年 基金管理人股东 - - - - 3年 其他 4,960.32 0.00 4,960.32 0.00 3年 合计 16,181,790.62 10.39 10,005,510.36 6.43 3年 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 37 页 共 42 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 英大灵活配置 A 英大灵活配置 B 基金合同生效日（2015 年 5 月 7 日）基金份 额总额 10,005,501.63 96,018,042.05 本报告期期初基金份额总额 1,314,622.29 156,082,927.74 本报告期期间基金总申购份额 850,094.20 10,211,896.73 减:本报告期期间基金总赎回份额 1,469,289.30 11,284,848.77 本报告期期末基金份额总额 695,427.19 155,009,975.70 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 38 页 共 42 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 - 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人于 2019年 5月 24日发布公告，自 2019年 5月 22日起，孔旺先生 不再担任英大基金管理有限公司董事长职务。 本报告期内，基金管理人于 2019年 5月 24日发布公告，自 2019年 5月 22日起，马晓燕女 士担任英大基金管理有限公司董事长职务。 本报告期内，基金管理人于 2019年 6月 29日发布公告，英大基金管理有限公司总经理助理 （投资总监）张大铮自 2019年 6月 28日开始履行高级管理人员职务。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内，本基金管理人有三起劳动争议案件尚未了结，该案件不涉及本基金。此外，无 涉及基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 基金投资策略没有发生改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内本基金未变更审计的会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内本基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 39 页 共 42 页 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 东兴证券 1 438,813,656.17 62.50% 320,904.54 66.79% - 光大证券 2 139,288,344.02 19.84% 101,860.71 21.20% - 国联证券 1 109,917,383.83 15.66% 47,408.34 9.87% - 国元证券 1 13,237,060.08 1.89% 9,680.14 2.01% - 华林证券 2 800,856.48 0.11% 585.66 0.12% - 爱建证券 1 - - - - - 大同证券 1 - - - - - 兴业证券 2 - - - - - 注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： ⅰ 公司财务状况良好，经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。 ⅱ 有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。 ⅲ 有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报 告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。 ②券商专用交易单元选择程序： ⅰ对交易单元候选券商的研究质量评价进行评估： 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的行业研究的前瞻性、深 度及广度进行评估，初步划定范围； ⅱ 对交易单元候选券商的研究服务进行评估： 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和服务效果进 行估，确定选用交易单元的券商。 ⅲ 协议签署及通知托管人 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。 ③本表"佣金"指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易合计支付该等券商的佣金合 计。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 40 页 共 42 页 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 东兴证券 436,705.50 43.45% 15,000,000.00 8.98% - - 光大证券 262,907.00 26.16% - - - - 国联证券 305,539.52 30.40% - - - - 国元证券 - - 152,000,000.00 91.02% - - 华林证券 - - - - - - 爱建证券 - - - - - - 大同证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 41 页 共 42 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例达到 或者超过 20%的时间区 间 期初 份额 申 购 份 额 赎 回 份 额 持有份额 份额占 比 机构 1 2019.01.01-2019.03.31 118,460,019.74 - - 118,460,019.74 76.08% 2 2019.04.01-2019.06.30 118,460,019.74 - - 118,460,019.74 76.08% 个人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 （1）赎回申请延期办理的风险 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额 赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险。 （2）基金净值大幅波动的风险 当高比例投资者大量赎回本基金时，基金为支付赎回款项而卖出所持有的证券，可能造成证券价格 波动，导致本基金资产净值发生波动。若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费 用按约定将部分或全部归入基金资产，可能对基金资产净值造成较大波动。若高比例投资者大量赎 回本基金，计算基金份额净值时进行四舍五入也可能引起基金份额净值发生波动。 （3）基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。 （4）提前终止基金合同的风险 高比例投资者赎回后，可能出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万元而面临的转换基金运 作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。 （5）对重大事项进行投票表决时面临的风险 当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有人大会 并对重大事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 英大灵活配置混合 2019年半年度报告摘要 第 42 页 共 42 页 英大基金管理有限公司 2019年 8月 26日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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