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| 建信中小盘先锋股票A(000729) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1651221 | ||||||||
| 基金代码 | 000729 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信中小盘先锋股票型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 送出日期：2019年8月29日 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至6月30日止。 基金简介 基金基本情况 基金简称 建信中小盘先锋股票 基金主代码 000729 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年8月20日 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 招商证券股份有限公司 报告期末基金份额总额 145,267,201.83份 基金合同存续期 不定期 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于具有竞争优势和较高成长性的中小盘股票，在严格控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势，判断当前所处的经济周期，进而对未来做出科学预测。在此基础上，结合对流动性及资金流向的分析，综合股市和债市的估值及风险分析进行灵活的大类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 业绩比较基准 85%×中证500指数收益率+15%×中债综合全价（总值）指数收益率。 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其风险与预期收益水平高于货币市场基金、债券基金，混合型基金，属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 建信基金管理有限责任公司 招商证券股份有限公司 信息披露负责人 姓名 吴曙明 张志斌 联系电话 010-66228888 0755-82943666 电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn tgb@cmschina.com.cn 客户服务电话 400-81-95533 010-66228000 95565 传真 010-66228001 0755-82960794 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.ccbfund.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 主要财务指标和基金净值表现 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年1月1日-2019年6月30日) 本期已实现收益 12,071,527.57 本期利润 24,902,665.31 加权平均基金份额本期利润 0.1668 本期基金份额净值增长率 14.64% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年6月30日) 期末可供分配基金份额利润 -0.1016 期末基金资产净值 179,738,814.52 期末基金份额净值 1.237 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分）。 3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.00% 1.16% 0.73% 1.18% -0.73% -0.02% 过去三个月 -10.75% 1.56% -9.14% 1.54% -1.61% 0.02% 过去六个月 14.64% 1.64% 16.08% 1.52% -1.44% 0.12% 过去一年 -9.11% 1.60% -3.53% 1.43% -5.58% 0.17% 过去三年 -13.07% 1.24% -15.84% 1.11% 2.77% 0.13% 自基金合同生效起至今 23.70% 1.72% 12.58% 1.59% 11.12% 0.13% 注:本基金为股票型证券投资基金，投资范围主要包括A股、债券类资产、货币市场投资品种以及现金等金融工具。其中投资于股票的基金资产占基金资产比例为80%-95%，在实际投资运作中，本基金股票投资比例均值约为85%，故本基金采取85%作为复合业绩比较基准中衡量股票投资部分业绩表现的权重，相应将15%作为衡量债券投资部分业绩表现的权重。 中证500指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数样本选自沪深两个证券市场，其成份股包含了500只沪深300指数成份股之外的A股市场中流动性好、代表性强的中小盘股票，综合反映了沪深证券市场内中小市值公司的整体情况。因此，基金管理人选择中证500指数作为本基金股票部分的比较基准。 中债综合全价（总值）指数由中央国债登记结算公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市场，成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券以外的其他所有债券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。 由此可见，上述两个指数的发布主体在证券市场上具有较高的市场代表性、权威性和中立性，适合作本基金的业绩比较基准。 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。 管理人报告 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于2005年9月19日，注册资本2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的65%，信安金融服务公司出资额占注册资本的25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本的10%。 公司下设综合管理部、权益投资部、固定收益投资部、金融工程及指数投资部、专户投资部、海外投资部、资产配置及量化投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、机构业务部、网络金融部、人力资源管理部、基金会计部、注册登记部、财务管理部、金融科技部、投资风险管理部和内控合规部，以及深圳、成都、上海、北京、广州五家分公司和华东、西北、东北、武汉、南京五个营销中心，并在上海设立了子公司--建信资本管理有限责任公司。自成立以来，公司秉持“创新、诚信、专业、稳健、共赢”的核心价值观，恪守“持有人利益重于泰山”的原则，以“善建财富 相伴成长”为崇高使命，坚持规范运作，致力成为“可信赖的财富管理专家 资产管理行业的领跑者”。 截至2019年6月30日，公司旗下有建信恒久价值混合型证券投资基金、建信优选成长混合型证券投资基金、建信核心精选混合型证券投资基金、建信内生动力混合型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信社会责任混合型证券投资基金、建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）、建信创新中国混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、上证社会责任交易型开放式证券投资指数基金及其联接基金、建信沪深300指数证券投资基金（LOF）、建信深证100指数增强型证券投资基金、建信中证500指数增强型证券投资基金、建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金、建信全球机遇混合型证券投资基金、建信新兴市场优选混合型证券投资基金、建信全球资源混合型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信积极配置混合型证券投资基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信安心保本混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、建信安心回报定期开放债券型证券投资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、建信双债增强债券型证券投资基金、建信安心回报6个月定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、建信信用增强债券型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投资基金、建信双周安心理财债券型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信货币市场基金、建信中小盘先锋股票型证券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信现金添利货币市场基金、建信稳定得利债券型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、建信环保产业股票型证券投资基金、建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金、建信新经济灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金、建信互联网+产业升级股票型证券投资基金、建信大安全战略精选股票型证券投资基金、建信精工制造指数增强型证券投资基金、建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、建信裕利灵活配置混合型证券投资基金、建信弘利灵活配置混合型证券投资基金、建信睿怡纯债债券型证券投资基金、建信现代服务业股票型证券投资基金、建信汇利灵活配置混合型证券投资基金、建信兴利灵活配置混合型证券投资基金、建信现金增利货币市场基金、建信多因子量化股票型证券投资基金、建信现金添益交易型货币市场基金、建信丰裕多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、建信天添益货币市场基金、建信瑞丰添利混合型证券投资基金、建信恒安一年定期开放债券型证券投资基金、建信睿享纯债债券型证券投资基金、建信恒瑞一年定期开放债券型证券投资基金、建信恒远一年定期开放债券型证券投资基金、建信睿富纯债债券型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定鑫利债券型证券投资基金、建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资基金、建信中国制造2025股票型证券投资基金、建信民丰回报定期开放混合型证券投资基金、建信瑞福添利混合型证券投资基金、建信高端医疗股票型证券投资基金、建信中证政策性金融债1-3年指数证券投资基金（LOF）、建信中证政策性金融债8-10年指数证券投资基金（LOF）、建信建信量化事件驱动股票型证券投资基金、建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）、建信鑫稳回报灵活配置混合型证券投资基金、建信上证50交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、建信睿丰纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、建信鑫利回报灵活配置混合型证券投资基金、建信量化优享定期开放灵活配置混合型证券投资基金、建信战略精选灵活配置混合型证券投资基金、建信龙头企业股票型证券投资基金、建信睿和纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、建信智享添鑫定期开放混合型证券投资基金、建信创业板交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、建信鑫泽回报灵活配置混合型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、建信港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金、建信优享稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、建信中短债纯债债券型证券投资基金、建信中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、建信润利增强债券型证券投资基金、建信睿兴纯债债券型证券投资基金、建信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金、建信福泽裕泰混合型基金中基金（FOF），共计110只开放式基金，管理的基金净资产规模共计为5,725.25亿元。 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 许杰 本基金的基金经理 2017年3月22日 - 17 许杰先生，权益投资部副总经理，硕士，特许金融分析师（CFA）。曾任青岛市纺织品进出口公司部门经理、美国迪斯尼公司金融分析员，2002年3月加入泰达宏利基金管理有限公司，历任研究员、研究部副总经理、基金经理等职，2006年12月23日至2011年9月30日任泰达宏利风险预算混合基金基金经理；2010年2月8日至2011年9月30日任泰达宏利首选企业股票基金基金经理；2008年9月26日至2011年9月30日任泰达宏利集利债券基金基金经理。2011年10月加入我公司，2012年3月21日至2017年1月24日任建信恒稳价值混合型证券投资基金的基金经理；2012年8月14日起任建信社会责任混合型证券投资基金的基金经理；2014年9月10日起任建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金的基金经理；2015年2月3日起任建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2015年5月26日起任建信新经济灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2017年3月22日起任建信中小盘先锋股票型证券投资基金的基金经理。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同和其他法律法规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《建信基金管理有限责任公司公平交易制度》的规定。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有1次，原因是投资组合投资策略需要，未导致不公平交易和利益输送。 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年经济运行态势良好，但下行压力逐步增大。一季度GDP增速稳在6.4%，略超市场预期，但二季度GDP增速回落至6.2%。分项来看，投资方面制造业投资增速快速下行至3%以下，基建的支撑力度不及预期，房地产投资相对保持强劲，但基建和房地产的投资增速数据在5月份均出现下滑。消费方面，汽车销售大幅负增长，空调销售表现疲弱。出口方面，在贸易摩擦加剧和全球经济下行压力增大的背景下，上半年出口月度波动较大，累计出口与去年持平。通胀方面，由于猪肉及鲜菜价格的上涨影响，推动上半年通胀震荡上行，5月和6月均达到2.7%较高位置。 政策方面，货币政策保持稳健，但一季度的货币和信贷投放力度超出预期，二季度数据有所回调，整体上货币政策在去杠杆和稳增长之间灵活平衡，M2增速稳在8.5%，社融增速企稳并回升到10.5%以上。财政政策持续发力，降税减费对财政收入造成一定约束，非税收入是上半年财政收入的支撑项，同时财政支出前置，地方债发行情况也超出市场预期，整体体现了财政政策的积极态度。 市场方面，上半年上证50涨幅领先，食品饮料、非银、农业和家电行业涨幅靠前，可选消费、周期类表现较差。但在季度区间，市场风格出现一定的切换，一季度成长出现短期的较强反弹，但其后回吐了涨幅，消费尤其是食品饮料和农业表现出强势特点。盈利方面，尽管有降税减费等政策，但Q2经济下行压力加大，A股的盈利增速仍受到影响。上半年A股还受到一些内外部事件的影响。5月初贸易战升级后市场出现跳空下跌，但是6月中下旬中美双方磋商缓和后市场有所反弹。国内方面，包商银行事件之后，信用分层愈加显著，中小企业信用风险仍然较大。 本基金今年上半年重点配置了计算机、先进制造、电子、新材料、医药等创新类行业的中小盘公司。中国经济的增长动能正在转为创新驱动，这类行业有望成为未来的主导产业。本基金重点投资了这些行业中竞争力突出、业绩确定性增长同时估值具有安全边际的公司。其次，本基金配置了消费行业尤其是必选消费行业的中小盘企业。受结构性去杠杆以及贸易战等因素的影响，成长类公司二季度回撤幅度较大，本基金的净值也出现了一定程度的回撤。 报告期内基金的业绩表现 本报告期本基金净值增长率14.64%，波动率1.64%，业绩比较基准收益率16.08%，波动率1.52%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 预计2019年下半年中国经济仍将在调整中前行。全球经济原本处于周期性下行调整期，贸易战等因素将加速全球经济的调整。中国经济面临房地产市场存在泡沫化的风险、全社会杠杆水平较高等因素的制约，在经济出现周期性调整和外部环境出现恶化的情况下，也不会采取“大水漫灌”的方式去刺激经济。 流动性方面，预计货币政策将松紧适度，保持流动性合理充裕。风险偏好方面，短期人民币贬值压力增加，资金有流出的压力，但中国经济长期发展的潜力仍然较大，中国股市的吸引力仍然存在。海外资金通过沪港通、深港通等渠道持续进入中国A股市场，会继续成为A股市场流动性的重要推动力量。 我国经济正在由高速增长阶段转向高质量发展阶段，经济的增长动能正从要素驱动转向创新驱动，从中国制造转向中国创造，从制造大国转向制造强国，从中国速度转向中国质量。本基金将努力通过研究发掘新经济中具有成长潜力的龙头企业，跟随企业成长，从而获取投资回报。 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本报告期内，本管理人根据中国证监会[2017]13号文《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。 本公司设立资产估值委员会，主要负责审核和决定受托资产估值相关事宜，确保受托资产估值流程和结果公允合理。资产估值委员会由公司分管核算业务的高管、督察长、内控合规部、投资风险管理部和基金会计部负责人组成。分管投资、研究业务的公司高管、相关投资管理部门负责人、相关研究部门负责人作为投资产品价值研究的专业成员出席资产估值委员会会议。 资产估值委员会成员均为多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理工作，熟悉业内法律法规的专家型人员。 本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。 本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。 本公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》，与中债金融估值中心有限公司签署《中债信息产品服务协议》，并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金和理财类基金）；对公司旗下基金持有的在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，本公司采用中证指数有限公司独立提供的债券估值价格进行估值。 本公司与中证指数有限公司签署《流通受限股票流动性折扣委托计算协议》，并依据《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》和中证指数有限公司独立提供的流通受限股票流动性折扣，对公司旗下基金持有的流通受限股票进行估值。 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据相关法律法规及本基金合同中关于收益分配条款的规定，本报告期内本基金未达到进行利润分配的条件，未进行利润分配。 托管人报告 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，招商证券股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 半年度财务会计报告（未经审计） 资产负债表 会计主体：建信中小盘先锋股票型证券投资基金 报告截止日：2019年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 32,351,652.23 30,834,203.44 结算备付金 861,120.04 508,015.16 存出保证金 389,296.62 381,067.45 交易性金融资产 148,676,005.44 136,692,515.36 其中：股票投资 148,676,005.44 136,692,515.36 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 2,652,761.21 - 应收利息 13,980.91 15,445.70 应收股利 - - 应收申购款 16,597.92 82,546.26 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 184,961,414.37 168,513,793.37 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 3,586,513.87 3,358,704.75 应付赎回款 419,429.58 39,617.25 应付管理人报酬 218,950.53 214,780.83 应付托管费 36,491.74 35,796.82 应付销售服务费 - - 应付交易费用 662,509.92 332,572.19 应交税费 - 0.21 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 298,704.21 364,510.45 负债合计 5,222,599.85 4,345,982.50 所有者权益： 实收基金 145,267,201.83 152,116,274.10 未分配利润 34,471,612.69 12,051,536.77 所有者权益合计 179,738,814.52 164,167,810.87 负债和所有者权益总计 184,961,414.37 168,513,793.37 注: 报告截止日2019年6月30日，基金份额净值1.237元，基金份额总额145,267,201.83份。 利润表 会计主体：建信中小盘先锋股票型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 一、收入 28,464,831.26 -16,291,766.67 1.利息收入 244,806.81 301,970.16 其中：存款利息收入 244,806.81 291,535.18 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 10,434.98 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 15,336,789.90 -6,378,344.49 其中：股票投资收益 13,949,005.72 -7,788,812.19 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 1,387,784.18 1,410,467.70 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 12,831,137.74 -10,241,913.02 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 52,096.81 26,520.68 减：二、费用 3,562,165.95 4,767,144.54 1．管理人报酬 6.4.8.2.1 1,394,248.70 1,699,278.92 2．托管费 6.4.8.2.2 232,374.78 283,213.12 3．销售服务费 6.4.8.2.3 - - 4．交易费用 1,752,579.30 2,592,646.34 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 182,963.17 192,006.16 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 24,902,665.31 -21,058,911.21 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 24,902,665.31 -21,058,911.21 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：建信中小盘先锋股票型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 152,116,274.10 12,051,536.77 164,167,810.87 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 24,902,665.31 24,902,665.31 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -6,849,072.27 -2,482,589.39 -9,331,661.66 其中：1.基金申购款 12,648,278.25 3,542,984.47 16,191,262.72 2.基金赎回款 -19,497,350.52 -6,025,573.86 -25,522,924.38 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 145,267,201.83 34,471,612.69 179,738,814.52 项目 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 163,993,802.96 81,972,717.64 245,966,520.60 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -21,058,911.21 -21,058,911.21 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -11,995,442.01 -6,074,099.15 -18,069,541.16 其中：1.基金申购款 8,385,315.48 3,868,230.03 12,253,545.51 2.基金赎回款 -20,380,757.49 -9,942,329.18 -30,323,086.67 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 151,998,360.95 54,839,707.28 206,838,068.23 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1 至6.4财务报表由下列负责人签署： 张军红 吴曙明 丁颖 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 报表附注 基金基本情况 建信中小盘先锋股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]495号《关于核准建信中小盘先锋股票型证券投资基金募集的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信中小盘先锋股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币759,552,595.20元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2014)第464号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《建信中小盘先锋股票型证券投资基金基金合同》于2014年8月20日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为759,776,341.92份基金份额，其中认购资金利息折合223,746.72份基金份额。本基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人为招商证券股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信中小盘先锋股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括A股股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的80%-95%，债券等固定收益类资产合计市值占基金资产净值的0-20%，权证投资合计市值占基金资产净值的0-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金将不低于80%的非现金基金资产投资于具有较高成长性的中小盘股票。本基金的业绩比较基准为85%X中证500指数收益率+15%X中债综合全价(总值)指数收益率。 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《建信中小盘先锋股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2019年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2019年6月30日的财务状况以及2019年1月1日至2019年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 建信基金管理有限责任公司（“建信基金”） 基金销售机构、基金管理人、注册登记机构 建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司 美国信安金融服务公司 基金管理人的股东 招商证券股份有限公司（“招商证券”） 基金销售机构、基金托管人 中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东 中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”） 基金销售机构、基金管理人的股东 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 无。 权证交易 无。 应支付关联方的佣金 无。 关联方报酬 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,394,248.70 1,699,278.92 其中：支付销售机构的客户维护费 554,264.07 671,429.01 注:1、支付基金管理人建信基金管理有限责任公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。 2、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 232,374.78 283,213.12 注:支付基金托管人招商证券的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值X0.25%/当年天数。 销售服务费 无。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 无。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本报告期及上年度可比期间本基金未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。 其他关联交易事项的说明 无。 期末(2019年6月30日)本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 无。 交易所市场债券正回购 无。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于2019年06月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为148,676,005.44元，无属于第二层次和第三层次的余额（2018年06月30日：第一层次186,956,939.80元，第二层次94,874.52元，无属于第三层次的余额）。 (ii) 公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于2019年06月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018年06月30日：同)。 (d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 148,676,005.44 80.38 其中：股票 148,676,005.44 80.38 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 33,212,772.27 17.96 8 其他各项资产 3,072,636.66 1.66 9 合计 184,961,414.37 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 86,410,434.28 48.08 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 9,970,702.47 5.55 E 建筑业 6,086,853.00 3.39 F 批发和零售业 5,431,413.72 3.02 G 交通运输、仓储和邮政业 3,599,520.00 2.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 16,500,504.98 9.18 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 4,234,893.20 2.36 N 水利、环境和公共设施管理业 5,630,559.00 3.13 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 10,811,124.79 6.01 S 综合 - - 合计 148,676,005.44 82.72 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 603886 元祖股份 393,100 10,413,219.00 5.79 2 300166 东方国信 499,300 6,136,397.00 3.41 3 000498 山东路桥 1,146,300 6,086,853.00 3.39 4 300360 炬华科技 742,250 6,064,182.50 3.37 5 601019 山东出版 774,400 6,024,832.00 3.35 6 300559 佳发教育 248,130 5,883,162.30 3.27 7 603588 高能环境 527,700 5,630,559.00 3.13 8 600600 青岛啤酒 111,065 5,545,475.45 3.09 9 600967 内蒙一机 492,534 5,516,380.80 3.07 10 600642 申能股份 914,700 5,497,347.00 3.06 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 603885 吉祥航空 18,445,727.00 11.24 2 000661 长春高新 17,383,958.92 10.59 3 300274 阳光电源 16,931,975.00 10.31 4 600600 青岛啤酒 13,301,453.00 8.10 5 002916 深南电路 12,031,720.00 7.33 6 002340 格林美 11,771,354.00 7.17 7 002405 四维图新 11,670,926.00 7.11 8 300395 菲利华 10,578,451.00 6.44 9 002920 德赛西威 9,753,319.90 5.94 10 603886 元祖股份 9,326,335.00 5.68 11 002127 南极电商 9,198,003.40 5.60 12 603496 恒为科技 9,025,625.36 5.50 13 601928 凤凰传媒 8,740,847.18 5.32 14 300166 东方国信 8,636,381.00 5.26 15 300316 晶盛机电 8,437,140.91 5.14 16 601689 拓普集团 8,362,908.00 5.09 17 300579 数字认证 8,344,656.00 5.08 18 601966 玲珑轮胎 8,278,105.73 5.04 19 600872 中炬高新 8,220,786.00 5.01 20 603197 保隆科技 8,204,497.20 5.00 21 002322 理工环科 7,768,433.00 4.73 22 300360 炬华科技 7,727,608.00 4.71 23 300134 大富科技 7,721,837.00 4.70 24 002019 亿帆医药 7,607,225.00 4.63 25 002124 天邦股份 7,421,532.91 4.52 26 601398 工商银行 7,012,387.00 4.27 27 002796 世嘉科技 6,730,309.00 4.10 28 300129 泰胜风能 6,685,772.00 4.07 29 600967 内蒙一机 6,446,941.00 3.93 30 603056 德邦股份 6,371,618.00 3.88 31 002463 沪电股份 6,313,900.00 3.85 32 600970 中材国际 6,272,692.50 3.82 33 300590 移为通信 6,249,631.00 3.81 34 002111 威海广泰 6,240,425.79 3.80 35 000498 山东路桥 6,189,812.00 3.77 36 300569 天能重工 6,071,658.76 3.70 37 601019 山东出版 6,035,839.77 3.68 38 002009 天奇股份 6,007,577.27 3.66 39 002792 通宇通讯 5,859,736.90 3.57 40 603111 康尼机电 5,761,549.00 3.51 41 300602 飞荣达 5,630,027.00 3.43 42 600055 万东医疗 5,606,225.00 3.41 43 300559 佳发教育 5,536,675.50 3.37 44 603186 华正新材 5,479,701.00 3.34 45 603214 爱婴室 5,450,395.00 3.32 46 601336 新华保险 5,394,697.00 3.29 47 002384 东山精密 5,359,627.00 3.26 48 002632 道明光学 5,276,836.00 3.21 49 600754 锦江股份 5,273,984.00 3.21 50 603079 圣达生物 5,213,212.60 3.18 51 600642 申能股份 5,190,734.00 3.16 52 300356 光一科技 5,008,277.50 3.05 53 002439 启明星辰 4,617,866.00 2.81 54 002179 中航光电 4,530,879.38 2.76 55 600760 中航沈飞 4,503,683.00 2.74 56 002013 中航机电 4,461,682.50 2.72 57 603666 亿嘉和 4,394,885.00 2.68 58 002841 视源股份 4,387,507.90 2.67 59 002373 千方科技 4,355,461.00 2.65 60 002597 金禾实业 4,353,365.00 2.65 61 000543 皖能电力 4,322,141.21 2.63 62 002413 雷科防务 4,265,855.00 2.60 63 300443 金雷股份 4,255,805.00 2.59 64 600325 华发股份 4,247,415.00 2.59 65 600466 蓝光发展 4,241,969.20 2.58 66 300284 苏交科 4,213,087.76 2.57 67 300059 东方财富 4,129,520.00 2.52 68 603686 龙马环卫 4,059,817.87 2.47 69 601128 常熟银行 4,006,763.00 2.44 70 300450 先导智能 3,979,891.00 2.42 71 603357 设计总院 3,962,610.05 2.41 72 300604 长川科技 3,905,849.00 2.38 73 002554 惠博普 3,752,194.00 2.29 74 002129 中环股份 3,604,149.00 2.20 75 600350 山东高速 3,584,893.00 2.18 76 002714 牧原股份 3,543,254.88 2.16 77 603679 华体科技 3,319,649.00 2.02 78 300010 立思辰 3,302,967.60 2.01 79 002643 万润股份 3,297,968.00 2.01 注:上述买入金额为买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 000661 长春高新 18,839,987.08 11.48 2 300274 阳光电源 16,584,538.70 10.10 3 603885 吉祥航空 16,466,355.21 10.03 4 002384 东山精密 14,887,484.01 9.07 5 002405 四维图新 11,884,637.25 7.24 6 600872 中炬高新 11,872,450.05 7.23 7 002916 深南电路 11,667,300.92 7.11 8 300395 菲利华 10,828,657.56 6.60 9 002340 格林美 10,210,309.93 6.22 10 002920 德赛西威 9,986,567.60 6.08 11 300316 晶盛机电 9,815,366.93 5.98 12 600600 青岛啤酒 9,318,519.33 5.68 13 300443 金雷股份 9,183,151.60 5.59 14 300481 濮阳惠成 9,173,606.42 5.59 15 300579 数字认证 8,468,281.38 5.16 16 002174 游族网络 8,302,820.90 5.06 17 002127 南极电商 8,211,439.16 5.00 18 300137 先河环保 8,080,058.40 4.92 19 300134 大富科技 7,953,994.64 4.85 20 603496 恒为科技 7,797,187.30 4.75 21 603197 保隆科技 7,734,100.62 4.71 22 601689 拓普集团 7,564,604.77 4.61 23 300604 长川科技 7,562,606.13 4.61 24 300081 恒信东方 7,474,837.64 4.55 25 002632 道明光学 7,246,824.40 4.41 26 600967 内蒙一机 7,098,026.08 4.32 27 601398 工商银行 7,000,484.00 4.26 28 600970 中材国际 6,838,790.68 4.17 29 600312 平高电气 6,482,473.40 3.95 30 601928 凤凰传媒 6,346,144.00 3.87 31 601966 玲珑轮胎 6,285,968.00 3.83 32 300590 移为通信 6,240,256.00 3.80 33 300059 东方财富 6,186,397.73 3.77 34 002009 天奇股份 6,170,536.65 3.76 35 300569 天能重工 6,140,902.56 3.74 36 002796 世嘉科技 6,099,747.95 3.72 37 002792 通宇通讯 6,067,621.00 3.70 38 002019 亿帆医药 6,059,643.20 3.69 39 300356 光一科技 5,995,822.16 3.65 40 300602 飞荣达 5,964,024.00 3.63 41 603056 德邦股份 5,956,038.28 3.63 42 002299 圣农发展 5,906,389.71 3.60 43 601336 新华保险 5,863,197.00 3.57 44 300596 利安隆 5,851,763.00 3.56 45 603079 圣达生物 5,796,712.60 3.53 46 002554 惠博普 5,695,634.00 3.47 47 603111 康尼机电 5,691,373.70 3.47 48 603186 华正新材 5,649,901.00 3.44 49 002179 中航光电 5,517,012.94 3.36 50 300129 泰胜风能 5,377,978.00 3.28 51 002124 天邦股份 5,351,446.00 3.26 52 002111 威海广泰 5,305,113.21 3.23 53 600201 生物股份 5,273,219.80 3.21 54 300545 联得装备 5,257,857.00 3.20 55 601019 山东出版 5,201,304.84 3.17 56 002463 沪电股份 4,894,916.24 2.98 57 600754 锦江股份 4,761,639.62 2.90 58 600055 万东医疗 4,579,003.50 2.79 59 002439 启明星辰 4,515,689.00 2.75 60 300010 立思辰 4,422,240.55 2.69 61 603018 中设集团 4,374,116.80 2.66 62 300450 先导智能 4,359,900.95 2.66 63 603686 龙马环卫 4,257,216.11 2.59 64 002413 雷科防务 4,254,863.80 2.59 65 603899 晨光文具 4,190,857.00 2.55 66 002373 千方科技 4,157,537.12 2.53 67 002597 金禾实业 4,143,413.38 2.52 68 002368 太极股份 3,949,241.02 2.41 69 601128 常熟银行 3,912,737.74 2.38 70 600466 蓝光发展 3,853,016.00 2.35 71 002643 万润股份 3,843,690.06 2.34 72 300097 智云股份 3,782,968.20 2.30 73 600325 华发股份 3,733,315.00 2.27 74 603679 华体科技 3,557,769.76 2.17 75 002129 中环股份 3,428,682.00 2.09 76 002322 理工环科 3,376,288.12 2.06 77 600879 航天电子 3,286,452.00 2.00 注:上述卖出金额为卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位: 人民币元 买入股票成本（成交）总额 566,667,422.62 卖出股票收入（成交）总额 581,464,076.00 注:上述买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 无。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 本基金投资股指期货的投资政策 无。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 无。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 本期国债期货投资评价 无。 投资组合报告附注 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 389,296.62 2 应收证券清算款 2,652,761.21 3 应收股利 - 4 应收利息 13,980.91 5 应收申购款 16,597.92 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,072,636.66 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例（%） 持有份额 占总份额比例（%） 18,902 7,685.28 - - 145,267,201.83 100.00 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%） 基金管理人所有从业人员持有本基金 383,646.33 0.26 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 注:本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、该只基金的基金经理未持有该只基金。 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2014年8月20日）基金份额总额 759,776,341.92 本报告期期初基金份额总额 152,116,274.10 本报告期基金总申购份额 12,648,278.25 减：本报告期基金总赎回份额 19,497,350.52 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 本报告期期末基金份额总额 145,267,201.83 注:上述总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 经本基金管理人建信基金管理有限责任公司第五届董事会第五次临时会议审议通过，自2019年3月13日起，曲寅军不再担任建信基金管理有限责任公司首席投资官（副总裁）。上述事项本公司已按相关规定报中国证券监督管理委员会北京监管局和中国证券投资基金业协会备案并于2019年3月16日公告。 2019年4月9日，本基金托管人招商证券股份有限公司聘任易卫东担任托管部总经理，秦湘不再担任托管部总经理。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。 基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略未发生改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务至今，本报告期内会计师事务所未发生改变。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、证券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。 本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和处罚。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 申万宏源 2 1,148,131,498.62 100.00% 1,069,253.79 100.00% - 注:1.本基金根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的规定及本基金管理人的《基金专用交易席位租用制度》，基金管理人制定了提供交易单元的券商的选择标准，具体如下： （1）财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格，能够满足基金运作高度保密的要求，在最近一年内没有重大违规行为； （2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； （3）具备较强的研究能力，有固定的研究机构和专门的研究人员，能够对宏观经济、证券市场、行业、个券等进行深入、全面的研究，能够积极、有效地将研究成果及时传递给基金管理人，能够根据基金管理人所管理基金的特定要求进行专项研究服务； （4）佣金费率合理。 2.根据以上标准进行考察后，基金管理人确定券商，与被选择的券商签订委托协议，并报中国证监会备案及通知基金托管人。 3.本基金本报告期未新增或剔除交易单元，与托管在同一托管行的公司其他基金共用交易单元。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 无。 建信基金管理有限责任公司 2019年8月29日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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