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| 安信宝利债券D(167501) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1656350 | ||||||||
| 基金代码 | 167501 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-09-06 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 安信宝利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2019年 7 月24 日 重要提示 安信宝利分级债券型证券投资基金的募集申请于 2013 年 5 月 16 日经中国证监会证监 许可[2013]673 号文核准。本基金基金合同于 2013年 7 月24 日正式生效。根据《基金合同》 的有关规定，安信宝利分级债券型证券投资基金在基金合同生效后 2 年期届满，无需召开基 金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“安信宝利债券型 证券投资基金（LOF）”，宝利 A、宝利 B 的基金份额转换为上市开放式基金（LOF）份额。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本基金基金合同生效后 2 年内（含 2 年）为基金分级运作期，宝利 A 自基金合同生效 日起每满 6 个月开放一次，宝利 B 封闭运作并在深圳证券交易所上市交易。基金分级运作 期届满，本基金转为上市开放式基金（LOF）。 本基金为债券型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金，但低于股票型基金、 混合型基金。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人管理的其他基金 的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 2 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年7 月24 日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2019 年6 月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 法定代表人：刘入领 成立时间：2011 年12月6 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：50,625 万元人民币 存续期间：永续经营 联系人：陈静满 联系电话：0755-82509999 公司的股权结构如下： 股东名称 持股比例 五矿资本控股有限公司 39.84% 安信证券股份有限公司 33.95% 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28% 中广核财务有限责任公司 5.93% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份 公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信 基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 3 刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公 司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总 经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司人力资源 部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公 司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安 信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。 任珠峰先生，董事，经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部 经理、上海公司副总经理，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理，五矿投资 发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。 现任中国五矿集团有限公司副总经理、党组成员，中国五矿股份有限公司董事，五矿资本股 份有限公司董事长、总经理、党委书记，五矿资本控股有限公司董事长、总经理，五矿国际 信托有限公司董事长、党委书记，中国外贸金融租赁有限公司董事长，工银安盛人寿保险有 限公司副董事长，绵阳市商业银行股份有限公司董事、党委书记。 王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，日本五 金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，中国五矿集团公司财务 总部副总经理，五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副 总经理、党委委员，五矿资本控股有限公司副总经理、资本运营部总经理，五矿经易期货有 限公司董事长、党委书记，五矿证券有限公司董事，五矿国际信托有限公司董事，绵阳市商 业银行股份有限公司董事。 章卉女士，董事，理学硕士。历任安永华明会计师事务所高级审计员，广州华多网络科 技有限公司财务经理，广州市百果园信息技术有限公司财务负责人。现任帕拉丁股权投资有 限公司财务总经理。 郭伟喜先生，董事，经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理，上海中科合臣股份 有限公司财务主管，厦门天地安保险代理有限公司财务总监，高能资本有限公司投资银行业 务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理（主持工作）。 庞继英先生，独立董事，金融学博士，高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部，国 家外汇管理局副处长、处长、副司长，中国外汇交易中心副总裁、总裁，中国人民银行条法 司副司长、金融稳定局巡视员，中国再保险（集团）股份有限公司党委副书记、副董事长、 国家开发银行股份有限公司董事。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 4 魏华林先生，独立董事，1977 年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979 年毕业于厦门 大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师，保险系副教授、副系主任、主任，保险 经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师，中国原保监会咨询 委员会委员、湖北省政府文史研究馆馆员。 尹公辉先生，独立董事，法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任，中农信 （香港）集团有限公司法务主管，广东信达律师事务所专职律师，广东华商律师事务所专职 律师，广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人，深圳北鼎晶辉科技 股份有限公司独立董事，深圳市律师协会公平交易委员会委员。 2、基金管理人监事会成员 刘国威先生，监事会主席，工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企 荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投 资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金 融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本 股份有限公司副总经理、党委委员，五矿资本控股有限公司副总经理，工银安盛人寿保险有 限公司监事会主席，中国外贸金融租赁有限公司董事，五矿证券有限公司董事，五矿国际信 托有限公司董事，五矿经易期货有限公司董事。 余斌先生，监事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证 券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划 财务部总经理。 陈明女士，监事，会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）广州 分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。 范瑛女士，职工监事，工商管理硕士。历任深圳特发实业有限公司财务部主办会计，交 通银行深圳分行国际业务部主办会计，融通基金管理有限公司登记清算部基金会计，大成基 金管理有限公司基金运营部总监，现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼运营部总经 理。 王卫峰先生，职工监事，工商管理硕士，注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人 员，汉唐证券有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部 监察稽核主管，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司 总经理助理兼监察稽核部总经理、风险管理部总经理。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 5 张再新先生，职工监事，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计，安 信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营 部总经理助理、交易主管。 3、基金管理人高级管理人员 王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资 产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司 资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金 投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总 经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经 理，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理，南方证 券行政接管组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，安信基金管理有限责任 公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理（深圳）有限公司总经理。现任安信基金管理有 限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理， 理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，安信基金 筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有 限责任公司副总经理。 廖维坤先生，副总经理兼首席信息官，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件 工程师，申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券股份有限公司深圳管理 总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理， 安信证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席 信息官，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司监事。 乔江晖女士，督察长，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长，安信证券 股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总 经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董 事。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 6 4、本基金基金经理 庄园女士，经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员，工银瑞信基金管理 有限公司投资部交易员、研究部研究员，中国国际金融有限公司资产管理部高级经理，安信 证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级投资经理。现任安信基金管理有限 责任公司固定收益部基金经理。2013 年 7 月 24 日至今，任安信宝利债券型证券投资基金 （LOF）（原安信宝利分级债券型证券投资基金）基金经理；2014 年 5 月 29 日至 2015 年 7 月 7 日，任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理；2015 年 6 月 5 日至今， 任安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2015 年 11 月 24 日至今，任安 信新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016 年 3 月 9 日至 2017 年 7 月 4 日， 任安信安盈保本混合型证券投资基金的基金经理；2016 年 5 月 9 日至 2018 年 12 月 25 日， 任安信新回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016 年7 月28 日至今，任安信新 优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016 年8月 19 日至 2019年 1月 21日，任 安信新价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016 年9 月12日至今，任安信平稳 增长混合型发起式证券投资基金的基金经理；2016 年 10 月 12 日至今，任安信新成长灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理；2018 年3 月30 日至今，任安信永盛定期开放债券型 发起式证券投资基金的基金经理。 5、基金投资决策委员会成员 主任委员： 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 委员： 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 钟光正先生，经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员，招商银行股份有限公 司总行资金交易部交易员，长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部总经 理，现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。 陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资 产管理总部助理研究员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管 理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资 部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 7 龙川先生，统计学博士。历任 Susquehanna International Group（美国）量化投资经理、 国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投 资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。 占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金管理有 限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理， 安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司 FOF 投资部总 经理。 杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保 险股份有限公司研究员，台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员，台湾中华开发 工业银行股份有限公司自营交易员，台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理，台 湾宏泰人寿保险股份有限公司科长，华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理，安信基 金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经 理。 张竞先生，金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，安信证券股份有限 公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管理有限责任公司 研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限 责任公司权益投资部总经理。 陈鹏先生，工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司任行业研究员，鹏华基金管理有 限公司基金经理，安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有 限责任公司研究部总经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 34,932,123.46 万元 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 8 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2、主要人员情况 截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 202 人，平均年龄 33 岁，95%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产 品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至 2018 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年以 来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银 行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可 和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 25 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 25 层 法定代表人：刘入领 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 9 电话：0755－82509820 传真：0755－82509920 联系人：江程 客户服务电话：4008-088-088 公司网站：www.essencefund.com （2）代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网站：www.ccb.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95588 网站：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网站：www.abchina.com （4）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511-3 网站：www.bank.pingan.com （5）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 10 法定代表人：李晓鹏 客户服务电话：95595 网站：www.cebbank.com （6）江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表人：夏平 客户服务电话：95319 网站：www.jsbchina.cn/ （7）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34层、28层 A02 单元 法定代表人：王连志 客户服务电话：400-800-1001 网站：www.essence.com.cn （8）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话：400-8888-666 / 95521 网站：www.gtja.com （9）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45 层 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565 网站：www.newone.com.cn （10）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：周杰 客户服务电话：95553 网站：www.htsec.com （11）广发证券股份有限公司 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 11 住所：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客户服务电话：95575 网站：www.gf.com.cn （12）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A层 法定代表人：张佑君 客户服务电话：95558 网站：www. citics.com （13）中信证券(山东)有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网站：sd.citics.com （14）东海证券股份有限公司 住所：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼 法定代表人：赵俊 客户服务电话：4008-888-588 网站：www.longone.com.cn （15）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人：李梅 客户服务电话：95523或 4008895523 网站：www.swhysc.com （16）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：林炳城 客户服务电话：95329 网站：www.zszq.com 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 12 （17）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587/4008-888-108 网站：www.csc108.com （18）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-9908-826 网站： www.citicsf.com （19）中国国际金融股份有限公司 住所：中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座28 层 法定代表人：丁学东 客户服务电话：400-910-1166 网站：www.cicc.com （20）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B座 12、15 层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话：4008888993 网站：www.dxzq.net （21）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：95584/4008-888-818 网站：www.hx168.com.cn （22）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 13 客户服务电话：95360 网站：www.nesc.cn （23）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网站：www.firstcapital.com.cn （24）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 网站：www.gjzq.com.cn （25）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：4008-888-8888 网站：www.chinastock.com.cn （26）五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47层 法定代表人：赵立功 客户服务电话：40018-40028 网站：www.wkzq.com.cn （27）宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 客户服务电话：4008-366-366 网站：www.hx818.com （28）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 14 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 网站：http://www.htsc.com.cn/ （29）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64层 法定代表人：何之江 客户服务电话：95511-8 网站：stock.pingan.com （30）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 法定代表人：李琦 客户服务电话：400-800-0562 网站： www.hysec.com （31）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：姜昧军 客户服务电话：4008323000 网站：http://www.csco.com.cn （32）天风证券股份有限公司 住所： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A座 37 楼 法定代表人： 余磊 客户服务电话： 95391/4008005000 网站： http://www.tfzq.com （33）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话： 95396 网站：www.gzs.com.cn （34）长城证券股份有限公司 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 15 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼 法定代表人：丁益 客户服务电话：4006666888 网站：www.cgws.com/cczq （35）德邦证券股份有限公司 住所：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：武晓春 客户服务电话：400-8888-128 网站：http://www.tebon.com.cn/ （36）中泰证券股份有限公司 住所：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 网站：http://www.zts.com.cn/ （37）开源证券股份有限公司 住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层 法定代表人：李刚 客户服务电话：95325 网站：http://www.kysec.cn/ （38）西藏东方财富证券股份有限公司 住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客户服务电话：95357 网站：http://www.18.cn （39）联储证券有限责任公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 法定代表人：丁倩云 客户服务电话：400-620-6868 网站：www.lczq.com 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 16 （40）大同证券有限责任公司 住所：山西省太原市小店区长治路 111 号12、13层 法定代表人：董祥 客户服务电话：4007121212 网站：www.dtsbc.com.cn （41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座6F 法定代表人：祖国明 客户服务电话：4000-766-123 网站：www.fund123.cn （42）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼 法定代表人：其实 客户服务电话：400-181-8188 网站：www.1234567.com.cn （43）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2 幢 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网站：www.erichfund.com （44）和讯信息科技有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E座 18 层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 网站：licaike.hexun.com （45）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209室 法定代表人：罗细安 客户服务电话：400-001-8811 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 17 网站：www.zcvc.com.cn （46）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网站：www.5ifund.com （47）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 网站：www.ehowbuy.com （48）北京钱景基金销售有限公司 住所： 北京海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008 室 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-893-6885 网站：www.qianjing.com （49）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼 法定代表人：王之光 客户服务电话：4008219031 网站：www.lufunds.com （50）珠海盈米基金销售有限公司 住所：广州市珠海市琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn （51）浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：蒋雪琦 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 18 客户服务电话：400-068-0058 网站：www.jincheng-fund.com （52）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区西直门外大街 1 号院2 号楼（西环广场 T2）19 层 19C13 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com （53）大泰金石基金销售有限公司 住所：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：姚杨 客户服务电话：400-928-2266 网站：www.dtfunds.com （54）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：董云巍 客户服务电话：400-088-8080 网站：www.qiandaojr.com （55）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人：江卉 客户服务电话：400 098 8511 网站：fund.jd.com （56）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 法定代表人：赵芯蕊 客户服务电话：010-62675369 网站：www.xincai.com （57）上海基煜基金销售有限公司 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 19 住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （58）上海万得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11 楼 法定代表人： 王廷富 客户服务电话：400-821-0203 网站：www.520fund.com.cn （59）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网站：www.noah-fund.com （60）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人：陶捷 客户服务电话：400-027-9899 网站： www.buyfunds.cn （61）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A座 7 层 法定代表人：马勇 客户服务电话：400-116-1188 网站：8.jrj.com.cn （62）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 客户服务电话：95177 网站：www.snjijin.com 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 20 （63）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-678-8887 网站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （64）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层 法定代表人： 吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网站：http://www.yilucaifu.com （65）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：400-061-8518 网站： https://danjuanapp.com/ （66）中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100号 17 层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 网站：https://www.cmiwm.com/ （67）通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼 法定代表人：沈丹义 客户服务电话：400-101-9301 网站：https://www.tonghuafund.com （68）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：张旭 客户服务电话： 400-810-5919 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 21 网站： www.fengfd.com （69）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表人：毛淮平 客户服务电话： 400-817-5666 网站：www.amcfortune.com （70）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 住所：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋E-403 法定代表人：李春瑜 客户服务电话： 400-680-3928 网站： www.simuwang.com （71）嘉实财富管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A座 6 层 法定代表人：赵学军 客户服务电话： 4400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （72）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法定代表人：梁蓉 客户服务电话：400-6262-1818 /010-66154828 网站：www.5irich.com （73）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 客户服务电话： 021-50810673 网站： www.wacaijijin.com （74）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 22 客户服务电话： 400-684-0500 网站：www.ifastps.com.cn （75）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A座1505 室 法定代表人：张冠宇 客户服务电话：400-819-9868 网站：http://www.tdyhfund.com/ （76）民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 客户服务电话：021-50206003 网站：http://www.msftec.com/ （77）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市长宁区福泉北路 518号 8 号楼3层 法定代表人：尹彬彬 客户服务电话：400-118-1188 网站：www.66liantai.com （78）腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表人：刘明军 客户服务电话：95017(拨通后转 1 转8) 网站：www.tenganxinxi.com （79）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 客户服务电话：4006-433-389 网站：www.vstonewealth.com （80）北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 23 法定代表人：张旭阳 客户服务电话：95599-4 网站：www.baiyingfund.com 2、宝利 B 的场内发售机构 宝利 B 的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单请 详见深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/） （二）基金份额登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话：（010）58598839 传真：（010）58598907 联系人：朱立元 （三）基金担保人 名称：瀚华担保股份有限公司 住所：重庆市北部新区财富大道 15号 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心东塔 13F 法定代表：张国祥 成立日期：2009 年8 月 组织形式：股份有限公司 注册资本：35 亿元 经营范围：融资性担保、履约担保、财产保全担保及其他担保和再担保业务；财务顾问、 资产管理、投咨询业务 （四）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 24 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：陈颖华、黎明 （五）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：昌华、高鹤 联系人：李妍明 四、基金份额的分级 （一）基金份额分级 本基金基金合同生效之日起 2 年内，本基金的基金份额划分宝利 A、宝利 B 两级份额， 所募集的基金资产合并运作。 1、基金份额配比 宝利 A、宝利 B 的份额配比原则上不超过 7:3。 本基金募集设立时，宝利 A、宝利 B 的份额配比将不超过 7:3。 本基金基金合同生效之日起 2 年内，宝利 A 自基金合同生效之日起每满 6 个月开放一 次，宝利 B封闭运作并上市交易。在宝利 A的每次开放日，基金管理人将对宝利 A进行基 金份额折算，宝利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额持有人持有的宝利 A 份额 数按折算比例相应增减。为此，在宝利 A 的单个开放日，如果宝利 A 没有赎回或者净赎回 份额极小，宝利 A、宝利 B 在该次开放日后的份额配比可能会出现大于 7:3 的情形；如果 宝利 A的净赎回份额较多，宝利 A、宝利 B 在该次开放日后的份额配比可能会出现小于 7:3 的情形。 2、宝利 A的运作 （1）收益率 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 25 宝利 A 根据基金合同的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日前第 2 个工作日 设定一次。计算公式为： 宝利 A的年约定收益率（单利）=1.2×1 年期银行定期存款基准利率+利差 宝利 A的年约定收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第 2位。 其中，计算宝利 A 的年约定收益率的 1 年期银行定期存款基准利率是指基金合同生效 日前第 2 个工作日或宝利 A 每个开放日前的第 2 个工作日中国人民银行公布并执行的金融 机构人民币 1 年期定期存款基准年利率。利差由基金管理人与基金托管人协商一致后，在宝 利A每个开放日前公告适用该运作期宝利A的利差值，利差值的范围为0.00%（含）至3.00% （含）。基金管理人将在基金份额发售公告中公告适用宝利 A在基金合同生效后最初 6 个月 的利差。 在基金合同生效日前第 2 个工作日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行 的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率和公告的利差设定宝利A的首次年收益率， 该收益率即为宝利 A 基金合同生效后最初 6 个月的年约定收益率，适用于基金合同生效日 （含）到第 1 个开放日（含）的时间段；在宝利 A 的每个开放日（最后 1 个开放日除外） 前第 2 个工作日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币 1 年 期银行定期存款基准利率和公告的利差重新设定宝利 A 的年约定收益率，该收益率即为宝 利 A 接下来 6 个月的年约定收益率，适用于该开放日（不含）到下个开放日（含）的时间 段；在宝利 A 的最后 1 个开放日前第 2 个工作日，基金管理人将根据该日中国人民银行公 布并执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率和公告的利差重新设定宝利 A 的 年约定收益率，该收益率适用于该开放日（不含）到基金合同生效后 2 年期届满日（含）的 时间段。 例1：在本基金基金合同生效日前2个工作日，如果1年期银行定期存款利率为3.00%， 公告的利差为 0.8%。则宝利 A 的年约定收益率（单利）为： 宝利 A的年收益率（单利）=1.2×3.00%+0.8%=4.40% （2）开放日 宝利 A 在基金合同生效后每 6 个月开放一次，接受投资者的申购与赎回（基金合同生 效后 2 年内的最后一个开放日，宝利 A只开放赎回业务，不开放申购业务）。宝利 A的开放 日为自基金合同生效之日起每满 6 个月的最后一个工作日。因不可抗力或其他情形致使基 金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 26 作日。 宝利 A 的第一次开放日为基金合同生效日至 6 个月满的日期，如该日为非工作日，则 为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为基金合同生效之日至 12 个月满的日期，如 该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；以此类推。宝利 A 的最后一个开放日 为基金合同生效后 2 年期届满日的前一个工作日。因不可抗力或其他情形致使宝利 A 无法 按时在最后一个开放日开放赎回的，份额转换基准日一并顺延。 （3）基金份额折算 本基金基金合同生效之日起每满 6 个月的最后一个工作日，基金管理人将对宝利 A 进 行基金份额折算，宝利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额持有人持有的宝利 A 份额数量按折算比例相应增减。 宝利 A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。 宝利 A 的基金份额折算具体见招募说明书第九部分以及基金管理人届时发布的相关公 告。 （4）规模限制 本基金基金合同生效之日起 2 年内，宝利 A 的份额余额原则上不得超过 7/3 倍宝利 B 的份额余额。具体规模限制及其控制措施见招募说明书、基金份额发售公告以及基金管理人 发布的其他相关公告。 3、宝利 B 的运作 （1）宝利 B封闭运作，封闭期内不接受申购赎回。 宝利B的封闭期为自基金合同生效之日起至2年后对应日止。如该对应日为非工作日， 则顺延至下一个工作日。 （2）本基金基金合同生效后 3 个月内，在符合基金上市交易条件下，宝利 B 将申请在 深圳证券交易所上市交易。 （3）本基金在扣除宝利 A的应计收益后的全部剩余收益归宝利 B 享有，亏损以宝利 B 的资产净值为限由宝利 B 承担。极端情况下，在保本周期到期日，如果出现宝利 A 未实现 约定收益的情形，则宝利 B 在获得保本差额后不再对宝利 A的约定收益进行补足。 4、基金份额发售 宝利 A、宝利 B 将分别通过各自发售机构的销售网点独立进行公开发售。 5、基金份额净值计算 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 27 本基金的基金份额净值计算公式如下： T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数量 本基金基金合同生效之日起 2 年内，T 日基金份额的余额数量为宝利 A 和宝利 B 的份 额总额；本基金基金合同生效后 2年期届满转为上市开放式基金（LOF）后，T 日基金份额 的余额数量为该 LOF基金的份额总额。 本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产 生的误差计入基金财产。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经中国 证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 6、宝利 A 和宝利 B 的基金份额净值计算 本基金基金合同生效后，在宝利 A的开放日计算宝利 A的基金份额净值；在宝利 B 封 闭期届满日分别计算宝利 A和宝利 B 的基金份额净值。 （1）宝利 A的基金份额净值计算 本基金基金合同生效后，截止宝利 A 的某一开放日或者宝利 B 封闭期届满日（T 日）， 设T?为自宝利 A上一次开放日（如 T 日为第一次开放日，则为基金成立日）至 T 日的运作 天数，NV为 T 日闭市后的基金资产净值，N?为 T 日宝利 A 的份额余额，N?为 T 日宝利 B 的份额余额，NAV?为 T 日宝利 A 的基金份额净值，NAV?为 T 日宝利 B 的基金份额净 值，R 为在宝利 A 上一次开放日（如 T 日为第一次开放日，则为基金成立日）设定的宝利 A的年约定收益率。 1）如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以T 日基金份额折算前宝利 A的份额余额加上 T 日全部宝利 A份额应计收益之和”，则： NAV? ? 1.00 ? ?1 T? 运作当年实际天数? R? “T 日全部宝利 A应计收益”计算公式如下： T 日全部宝利 A应计收益＝N? ? 1.00 ? 运作当年实际天数 ? R（下同） 以上各式中，运作当年实际天数指宝利 A 上一次开放日（如 T 日为第一次开放日，则 为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。 2）如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日基金份额折算前宝利 A 的 份额余额加上 T 日全部宝利 A应计收益之和”，则： 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 28 NAV? ? NV N? （2）宝利 B的基金份额净值计算 宝利 B 的基金份额净值计算公式如下： NAV? ? max NV ? NAV? ? N? N? ，0? 宝利 A、宝利 B 的基金份额净值的计算，保留到小数点后 8 位，小数点后第 9 位四舍 五入，由此产生的误差计入基金财产。 例 2：本基金基金合同生效后 2 年期届满日（T 日），设自宝利 A 上一次开放日起的运 作天数为 180 天，基金运作当年的实际天数为 365 天，基金资产净值为 32 亿元，宝利 A、 宝利 B 的份额余额分别为 21 亿份和9 亿份，宝利A 上一次开放日设定的宝利 A 年收益率 为 4.35%。T 日全部宝利 A 应计收益为 0.45049315 亿元（21×1.00×4.35%× 180/365=0.45049315），T日基金资产净值大于“1.00 元乘以 T日宝利 A的份额余额加上 T 日全部宝利 A份额应计收益之和”，则宝利 A、宝利 B 的基金份额净值计算如下： 宝利 A的基金份额净值=1.00×（1+4.35%×180/365）=1.02145205（元） 宝利 B 的基金份额净值=（32-1.02145205×21）/9=1.17216744（元） 7、宝利 A和宝利 B 的基金份额参考净值计算 本基金基金合同生效后 2 年期内，基金管理人在计算基金资产净值的基础上，采用“虚 拟清算”原则分别计算并公告宝利 A和宝利 B的基金份额参考净值。其中，宝利 A的基金 份额参考净值计算日不包括宝利 A 的开放日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的 一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。 （1）宝利 A的基金份额参考净值计算 本基金基金合同生效后 2 年期内，在宝利 A 的非开放日（T 日），设T?为自宝利 A 上 一次开放日（如 T 日前宝利 A 尚未进行开放，则为基金成立日）至 T 日的运作天数，NV 为 T 日闭市后的基金资产净值，N?为 T 日宝利 A的份额余额，N?为 T 日宝利B 的份额余 额，NAV?为 T 日宝利 A的基金份额参考净值，NAV?为 T 日宝利 B 的基金份额参考净值， R 为在宝利 A 上一次开放日（如 T 日前宝利 A 尚未进行开放，则为基金成立日）设定的宝 利 A的年约定收益率。 1）如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 T 日宝利 A 的份额余额 加上 T 日全部宝利 A份额应计收益之和”，则： 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 29 NAV? ? 1.00 ? ?1 T? 运作当年实际天数? R? “T 日全部宝利 A份额应计收益”计算公式如下： T 日全部宝利 A份额应计收益＝N? ? 1.00 ? 运作当年实际天数 ? R（（下同） 以上各式中，运作当年实际天数指宝利 A上一次开放日（如 T 日前宝利 A尚未进行开 放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。 2）如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日宝利 A 的份额余额加上 T 日全部宝利 A份额应计收益之和”，则： NAV? ? NV N? （2）宝利 B的基金份额参考净值计算 宝利 B 的基金份额净值计算公式如下： NAV? ? max NV ? NAV? ? N? N? ，0? 上式中，在本基金基金合同生效后 2 年内的宝利 A 非开放日，NAV?为宝利 A 的基金 份额参考净值；在宝利 A的开放日，NAV?为宝利 A的基金份额净值。 宝利 A、宝利 B 的基金份额参考净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位 四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 T 日的宝利 A 和宝利 B 的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。 如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 例 3：本基金基金合同生效之日起 2 年内，设自宝利 A 上一次开放日起的运作天数为 40 天，基金运作当年的实际天数为 365 天，基金资产净值为 23 亿元，宝利 A、宝利 B 的 份额余额分别为14 亿份和6 亿份，宝利A 上一次开放日设定的宝利A年收益率为4.50%。 T 日全部宝利 A应计收益为 0.0690411 亿元（14×1.00×4.50%×40/365=0.0690411），T 日 基金资产净值大于“1.00 元乘以 T 日宝利 A的份额余额加上 T 日全部宝利 A份额应计收益 之和”，则宝利 A、宝利 B 的基金份额参考净值计算如下： 宝利 A的基金份额参考净值=1.00×（1+4.50%×40/365）=1.005（元） 宝利 B 的基金份额参考净值=（23-1.005×14）/6=1.488（元） （二）基金合同生效后 2 年期届满时的基金份额转换 本基金基金合同生效后 2 年期届满，本基金将按照基金合同约定转换为上市开放式基 金（LOF），宝利 A、宝利 B 的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 30 基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。 本基金基金合同生效后 2 年期届满时的基金转换，见本招募说明书第十三部分及基金 管理人届时发布的相关公告。 五、基金名称 安信宝利债券型证券投资基金（LOF） 六、基金类型 债券型 七、基金的运作方式 契约型开放式。 本基金基金合同生效之日起 2 年内，宝利 A 自基金合同生效之日起每满 6 个月开放一 次，宝利 B 封闭运作并上市交易；本基金基金合同生效后 2 年期届满，本基金转换为上市 开放式基金（LOF）。 八、宝利 A的基金份额折算 本基金基金合同生效之日起 2 年内，宝利 A将按以下规则进行基金份额折算。 （一）折算基准日 本基金基金合同生效之日起 2 年内，宝利 A 的基金份额折算基准日为自基金合同生效 之日每满 6个月的最后一个工作日。 宝利 A 的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。基金份额折算基准日的具 体计算见招募说明书第六部分中“宝利 A的运作”的相关内容。 （二）折算对象 基金份额折算基准日登记在册的宝利 A所有份额。 （三）折算频率 自基金合同生效之日起每满 6 个月折算一次。 （四）折算方式 折算日日终，宝利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，折算后，基金份额持有人持有安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 31 的宝利 A的份额数按照折算比例相应增减。 宝利 A的基金份额折算公式如下： 宝利 A的折算比例＝折算日折算前宝利 A的基金份额净值／1.000 宝利 A经折算后的份额数＝折算前宝利 A的份额数×宝利 A的折算比例 宝利 A 经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后 2 位，由此产生的误差 计入基金财产。 在实施基金份额折算时，折算日折算前宝利 A 的基金份额净值、宝利 A 的折算比例的 具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 （五）基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国 证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停宝利 B 的上市交易等业务，具体见基金管 理人届时发布的相关公告。 （六）基金份额折算的公告 1、基金份额折算方案须最迟于实施日前 2 日在指定媒介公告，并报中国证监会备案。 2、基金份额折算结束后，基金管理人应在 2 日内在指定媒介公告，并报中国证监会备 案。 九、宝利 B的保本及保证 （一）基金的保本 1、保本 保本周期到期日，如基金份额持有人持有的宝利 B 的可赎回金额低于宝利 B 的保本金 额，则基金管理人应补足该差额，并在保本周期到期日后二十个工作日内（含第二十个工作 日，下同）将该差额支付给基金份额持有人。 宝利 B 的保本金额=基金份额持有人持有的宝利 B 份额数量×1.00； 2、保本周期 本基金的保本周期为 2 年，同宝利 B 份额封闭期，本基金保本周期仅一期。 本基金保本周期自基金合同生效之日起至 2 个公历年后的对应日止。如果该对应日为 非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日。 3、适用保本条款的情形 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 32 保本周期到期日，登记在注册登记系统和证券登记结算系统的宝利 B，包括认购并持有 到期的宝利 B 份额和通过二级市场上市交易获得的宝利 B份额。 4、不适用保本条款的情形 （1）在保本期到期日，本基金宝利 B 基金份额净值等于或高于 1.000 元； （2）基金份额持有人认购或在二级市场买入，但在基金保本周期到期日前（包括该日） 卖出的本基金宝利 B 份额； （3）在保本周期内发生基金合同规定的基金合同终止的情形； （4）在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，担保人不同 意继续承担保证责任； （5）在保本周期到期日之后（不包括该日），宝利 B 份额发生的任何形式的净值减少； （6）未经担保人书面同意修改基金合同条款，且可能加重担保人保证责任的，根据法 律法规要求进行修改的除外； （7）保证期间，宝利 B的基金份额持有人未按照基金合同的约定主张权利； （8）因不可抗力的原因导致本基金投资亏损；或因不可抗力事件直接导致基金管理人 无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的；或基金合同约定的其他情形基金管理人 免于履行保本义务的。 5、保本基金到期的处理方案 （1）保本周期到期后基金的存续形式 保本周期届满时，本基金根据基金合同的规定，于保本周期到期日次日转型为非保本、 非分级的“安信宝利债券型证券投资基金（LOF）”。上述变更无须经基金份额持有人大会 决议，在报中国证监会备案后，提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明。 如果本基金不符合法律法规对基金的存续要求，则本基金将根据本基金合同的规定终止。 （2）保本周期到期的处理规则 保本周期到期日，宝利 A 和宝利 B 将根据各自的基金份额净值转换为“安信宝利债券 型证券投资基金（LOF）”。 （3）保本周期到期的公告 保本周期届满，本基金转型为“安信宝利债券型证券投资基金（LOF）”，基金管理人 将在临时公告或在“安信宝利债券型证券投资基金（LOF）”的招募说明书中公告相关规则。 （4）保本周期到期的保本条款 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 33 1）保本周期到期日，无论是登记在证券结算系统或是注册登记系统的宝利 B 份额都适 用保本条款。 2）保本周期到期日，若宝利 B 在保本周期到期日的可赎回金额低于宝利 B 的保本金 额，则基金管理人应补足该差额，并在保本周期到期日后二十个工作日内（含第二十个工作 日，下同）将该差额支付给基金份额持有人。 （5）保本周期到期的赔付 1）在发生保本赔付的情况下，基金管理人在保本周期到期日后二十个工作日内向基金 份额持有人履行保本差额的支付义务；基金管理人不能全额履行保本差额支付义务的，基金 管理人应于保本周期到期日后五个工作日内向担保人发出书面《履行保证责任通知书》（应 当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保本差额、基金管理人已自行偿付的金 额、需担保人支付的代偿款项以及基金管理人指定的本基金在基金托管人处开立的账户信 息）并同时通知基金托管人赔付款到账日期。担保人收到基金管理人发出的书面通知后五个 工作日内，将需代偿的金额划入本基金管理人的指定账户中。 2）在基金管理人不能全额履行保本差额支付义务、由担保人代偿的情况下，基金管理 人应及时查收资金是否到账。如未按时到账，基金管理人应当履行催付职责。资金到账后， 基金管理人应按照基金合同的约定进行分配和支付。 3）发生赔付的具体操作细则由基金管理人提前公告。 （二）保本的保证 1、本节所述基金保本的保证责任适用于本保本周期。 2、本基金由担保人对基金管理人的保本义务提供不可撤销的连带责任保证；保证的范 围为保本周期到期日，基金份额持有人持有的宝利 B 可赎回金额低于宝利 B 的保本金额的 差额部分。担保人保证期间为基金本保本周期到期日之日起六个月。担保人承担保证责任的 最高限额不超过按基金合同生效日确认的宝利 B 份额所计算的保本金额。 3、保本周期内，基金担保人出现足以影响其担保能力情形的，应在该情形发生之日起 3 个工作日内通知基金管理人以及基金托管人。基金管理人在接到通知之日起 3 个工作日内 应将上述情况报告中国证监会并提出处理办法，包括但不限于加强对基金担保人能力或偿付 能力的持续监督、在确信基金担保人丧失担保能力或偿付能力的情形下及时召开基金份额持 有人大会，并在指定媒介上公告上述情形。因基金担保人歇业、停业、被吊销企业法人营业 执照、宣告破产或其他已丧失继续履行担保责任能力或偿付能力的情况；或者因基金担保人安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 34 发生合并或分立，由合并或分立后的法人或者其他组织承继担保人的权利和义务的情况下更 换担保人；或者基金管理人根据基金合同约定在原有基金担保人之外增加新的基金担保人， 无须召开基金份额持有人大会。 4、如果保本周期到期日，基金份额持有人持有的宝利 B 可赎回金额低于宝利 B 的保本 金额，且基金管理人无法全额履行保本义务的，基金管理人在保本周期到期日后五个工作日 内，向担保人发出书面《履行保证责任通知书》（应当载明基金管理人应向基金份额持有人 支付的本基金保本差额总额、基金管理人已自行偿付的金额、需担保人支付的代偿金额以及 基金管理人的指定账户信息）。担保人将在收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》 后的五个工作日内，将《履行保证责任通知书》载明的代偿金额划入本基金管理人的指定账 户中，由基金管理人将该差额支付给基金份额持有人。担保人将代偿金额全额划入本基金基 金管理人的指定账户后即为全部履行了保证责任，担保人无须对基金份额持有人逐一进行清 偿。代偿款的分配与支付由基金管理人负责，担保人对此不承担责任。 5、除本部分第 9 款保本周期内更换担保人中所指的“自新《保证合同》生效之日起， 原担保人承担的所有与本基金保证责任相关的权利义务由继任的担保人承担”以及下列除外 责任情形外，担保人不得免除保证责任： （1）在保本期到期日，本基金宝利 B 基金份额净值等于或高于 1.000 元； （2）基金份额持有人认购或在二级市场买入，但在基金保本周期到期日前（包括该日） 卖出的本基金宝利 B 份额； （3）在保本周期内发生基金合同规定的基金合同终止的情形； （4）在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，担保人不同 意继续承担保证责任； （5）在保本周期到期日之后（不包括该日），宝利 B 份额发生的任何形式的净值减少； （6）未经担保人书面同意修改基金合同条款，且可能加重担保人保证责任的，根据法 律法规要求进行修改的除外； （7）保证期间，宝利 B的基金份额持有人未按照基金合同的约定主张权利； （8）因不可抗力的原因导致本基金投资亏损；或因不可抗力事件直接导致基金管理人 无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的；或基金合同约定的其他情形基金管理人 免于履行保本义务的。 6、保本周期到期后，本基金转型为变更为非保本、非分级的债券型基金，基金名称相安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 35 应变更为“安信宝利债券型证券投资基金（LOF）”，担保人不再为该基金承担保证责任。 7、保证费用由基金管理人从基金管理费收入中列支。 8、更换担保人的情形 保本周期内更换基金担保人应经基金份额持有人大会审议通过。但因基金担保人歇业、 停业、被吊销企业法人营业执照、宣告破产或其他已丧失继续履行担保责任能力或偿付能力 的情况，或者因基金担保人发生合并或分立，由合并或分立后的法人或者其他组织承继担保 人的权利和义务的情况下更换基金担保人，或者基金管理人根据基金合同约定在原有基金担 保人之外增加新的基金担保人，无须召开基金份额持有人大会。 9、保本周期内更换担保人的程序 （1）提名 基金管理人、基金托管人有权提名新担保人，被提名的新担保人应当符合保本基金担保 人的资质条件，且同意为本基金宝利 B 份额的保本提供担保，并且担保人的更换必须符合 基金份额持有人的利益。 （2）决议 基金管理人应按照基金合同中“基金份额持有人大会”章节中约定的程序召集基金份额 持有人大会对被提名的新担保人形成决议。更换担保人的决议需经参加大会的宝利 B 基金 份额持有人所持表决权的 50%以上（含 50%）表决通过。 （3）核准：基金份额持有人大会更换担保人的决议须经中国证监会核准生效后方可执 行。 （4）担保义务的承继：基金管理人应自更换担保人的基金份额持有人大会决议经中国 证监会核准之日起 5 个工作日内与新担保人签署《保证合同》。自新《保证合同》生效之日 起，原担保人承担的所有与本基金担保责任相关的权利义务将由继任的担保人承担。在新的 担保人接任之前，原担保人应继续承担担保责任。 （5）公告：基金管理人应自新《保证合同》生效之日起 2日内在指定媒介公告。 （6）交接。原担保人职责终止的，原担保人应妥善保管保本周期内保证业务资料，及 时向基金管理人和新任担保人办理保证业务资料的交接手续，基金管理人和新任担保人应及 时接收。 （三）保证合同 为保护基金投资者合法权益，依照《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》、安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 36 《中华人民共和国证券投资基金法》、《关于保本基金的指导意见》等法律法规及其他规范性 文件的规定，基金管理人和担保人在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事 人的合法权益的原则基础上，特订立《安信宝利分级债券型证券投资基金保证合同》。担保 人就安信宝利分级债券型证券投资基金之宝利 B 的保本周期内基金管理人对保本周期到期 日基金投资人持有的宝利 B 所承担保本义务的履行提供不可撤销的连带责任保证。担保人 保证责任的承担以保证合同为准。保证合同中涉及基金份额持有人利益的主要内容如下： 1、保证的范围和最高限额 （1）本基金保本周期为保本周期到期日基金投资人持有的宝利 B 份额提供的保本金额 为：保本周期到期日基金投资人持有的宝利 B 类份额数乘以宝利 B 份额初始面值（即 1.00 元）。 （2）担保人承担保证责任的范围为： 在保本周期到期日，宝利 B 基金份额持有人持有的宝利 B 份额数乘以保本周期到期日 宝利 B 基金份额净值低于宝利 B 基金份额初始面值的差额部分。 （3）保证人承担保证责任的金额最高不超过 10 亿元人民币。 （4）本基金保本周期到期日为基金合同生效之日起至 2 年后的对应日，如该对应日为 非工作日，则顺延至下一个工作日。 2、保证期间 保证期间为基金保本期到期日起六个月。 3、保证的方式 在保证期间，担保人在保证范围内承担不可撤销的连带保证责任。 4、除外责任 下列任一情形发生时，担保人不承担保证责任： （1）在保本期到期日，本基金宝利 B 基金份额净值等于或高于 1.000 元； 2、基金份额持有人认购或在二级市场买入，但在基金保本周期到期日前（包括该日） 卖出的本基金宝利 B 份额； 3、在保本周期内发生基金合同规定的基金合同终止的情形； 4、在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，担保人不同意 继续承担保证责任； 5、在保本周期到期日之后（不包括该日），宝利B 份额发生的任何形式的净值减少； 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 37 6、未经担保人书面同意修改基金合同条款，且可能加重担保人保证责任的，根据法律 法规要求进行修改的除外； 7、保证期间，宝利 B 的基金份额持有人未按照基金合同的约定主张权利； 8、因不可抗力的原因导致本基金投资亏损；或因不可抗力事件直接导致基金管理人无 法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的；或基金合同约定的其他情形基金管理人免 于履行保本义务的。 （五）责任分担及清偿程序 1、如果保本周期到期日，本基金宝利 B 基金份额净值低于 1.000 元，且基金管理人未 能按照基金合同的约定全额履行保本义务的，基金管理人应在保本周期到期日后 5 个工作 日内，向担保人发出书面《履行保证责任通知书》(应当载明基金管理人应向宝利 B 基金份 额持有人支付的本基金宝利 B 保本赔付差额总额、基金管理人已自行偿付的金额、需担保 人支付的代偿款项以及基金管理人在基金托管人处开立的指定账户信息)。 2、担保人应在收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》后的 5 个工作日内，将 《履行保证责任通知书》载明的代偿款项划入基金管理人在基金托管人处开立的指定账户 中，由基金管理人将该代偿款项支付给宝利 B 基金份额持有人。担保人将上述代偿金额全 额划入基金管理人在基金托管人处开立的指定账户中后即为全部履行了保证责任，担保人无 须对基金份额持有人逐一进行代偿。代偿款项的分配与支付由基金管理人负责，担保人对此 不承担责任。 3、基金管理人最迟应在保本周期到期日后 20 个工作日（含第 20 个工作日）内将保本 赔付差额支付给宝利 B基金份额持有人。 4、如果保本周期到期日本基金宝利 B 基金份额份额净值低于 1.000 元，且基金管理人 及担保人未履行基金合同及本合同上述条款中约定的保本义务及保证责任的，自保本周期到 期日后第 21个工作日起，宝利 B 基金份额持有人可以根据基金合同第二十五部分“争议的 处理和适用的法律”约定，直接向基金管理人或担保人请求解决保本赔付差额支付事宜，但 宝利 B 基金份额持有人直接向担保人追偿的，仅得在保证期间内提出。 （六）追偿权、追偿程序和还款方式 1、担保人履行了保证责任后，即有权要求基金管理人归还担保人为履行保证责任支付 的全部款项（包括但不限于担保人按《履行保证责任通知书》所载明金额支付的实际代偿款 项、宝利 B 基金份额持有人直接向担保人要求代偿的金额、宝利 B 基金份额持有人通过召安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 38 开基金份额持有人大会向担保人要求代偿的金额及担保人为履行保证责任支付的其他金额， 前述款项重叠部分不重复计算）和自支付之日起的利息以及担保人为履行保证责任而支出的 其他费用和损失，包括但不限于担保人为代偿追偿产生的律师费、调查取证费、诉讼费、保 全费、评估费、拍卖费、公证费、差旅费、抵押物或质押物的处置费等。 基金管理人在收到担保人出具的书面追偿通知书后十五日（含）内归还全部代偿资金、 代偿资金占用费的，代偿资金占用费按照 6 个月内同期银行贷款基准利率执行；超过十五日 的每日按代偿金额的万分之五计算代偿资金占用费直到收回全部代偿资金、代偿资金占用费 和因追偿而产生的合理费用之日止。 2、基金管理人应自担保人履行保证责任之日起一个月内，向担保人提交担保人认可的 还款计划，在还款计划中载明还款时间、还款方式，并按担保人认可的还款计划归还担保人 为履行保证责任支付的全部款项和自支付之日起的利息以及担保人的其他合理费用和损失。 基金管理人未能按本条约定提交担保人认可的还款计划，或未按还款计划履行还款义务的， 担保人有权要求基金管理人立即支付上述款项及其他费用，并赔偿给担保人造成的损失。 （七）担保费的收取 1、基金管理人应按本条规定向担保人支付担保费。 2、担保费收取方式：担保费从基金管理人收取的本基金管理费中列支，按本条第 3 款 公式每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人从基金合同生效日起，于每月 前 10 个工作日内向担保人支付上一月担保费，并于保本期到期日后 10 个工作日内向担保 人支付最后一个月担保费。担保人收到款项后的 10 个工作日内向基金管理人出具合法发票。 3、每日担保费计算公式：每日担保费=担保费计提日前一日宝利 B 基金资产净值×0.3% ×1/当年日历天数。 十、基金转型后的基金转换 （一）基金转型后的基金存续形式 本基金基金合同生效后 2 年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为 上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“安信宝利债券型证券投资基金（LOF）”。宝 利 A、宝利B 的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）份 额，并办理基金的申购与赎回业务。 本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 39 （二）基金转型时宝利 A的处理方式 本基金基金合同生效后 2 年期届满日为自基金合同生效之日后 2 年的对应日。如该对 应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。基金合同生效后 2 年期届满日与宝利 B 的封闭 期届满日为同一日。本基金分级运作期届满日为 2015 年7月 24 日。 本基金基金合同生效后 2 年期届满日前，基金管理人将提前公告并提示宝利 A 的基金 份额持有人可选择在 2 年内最后一个开放日赎回宝利 A 基金份额或默认届满日自动转换为 上市开放式基金（LOF）份额。 2015 年 7 月 23 日为宝利 A 份额的最后开放赎回申请日。宝利 A 的基金份额持有人可 选择赎回其持有的宝利 A基金份额或不选择赎回宝利 A份额。宝利 A的基金份额持有人不 选择赎回宝利 A 基金份额的，其持有的宝利 A 份额将在 2015 年 7 月 24 日日终转换后被自 动默认转换为“安信宝利债券型证券投资基金（LOF）”份额。 （三）基金转型时的份额转换规则 1、份额转换基准日 本基金基金合同生效后 2 年期届满日，即本基金基金合同生效之日起 2 年后的对应日， 如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时在最 后一个开放日开放宝利 A的赎回的，份额转换基准日一并顺延。 本基金基金份额转换基准日为 2015年 7 月24 日。 2、份额转换方式 在份额转换基准日，本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份额净值调整为 1.000 元。 在份额转换基准日日终，以份额转换后 1.000 元的基金份额净值为基准，宝利 A、宝利 B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF）份额。 份额转换计算公式： 宝利 A 份额（或宝利 B 份额）的转换比率＝份额转换基准日宝利 A（或宝利 B）的基 金份额净值/1.000 宝利 A（或宝利 B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额＝基金 份额持有人持有的转换前宝利 A（或宝利 B）的份额数×宝利 A 份额（或宝利 B 份额）的 转换比率 在进行份额转换时，宝利 A、宝利 B 的场外份额将转换成上市开放式基金（LOF）场外安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 40 份额，且均登记在注册登记系统下；宝利 B 的场内份额将转换成上市开放式基金（LOF）场 内份额，仍登记在证券登记结算系统下。 在实施基金份额转换时，宝利 A（或宝利 B）的转换比率、宝利 A（或宝利 B）基金份 额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额的具体计算见基金管理人届时发布的相 关公告。 3、份额转换后的基金运作 宝利 A、宝利 B 的份额全部转换为上市开放式基金（LOF）份额之日起 30 日内，本基 金将上市交易，并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市交易、开始办理申购 与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。 4、份额转换的公告 （1）本基金基金合同生效后 2 年期届满时，本基金将转换为上市开放式基金（LOF）， 基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换的相关事宜进行公告，并报中 国证监会备案； （2）在本基金基金合同生效后 2 年期届满日前 30 个工作日，基金管理人将提前就本基 金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。 （3）宝利 A、宝利 B 进行份额转换结束后，基金管理人应在 2 日内在指定媒介公告， 并报中国证监会备案。 （四）基金份额转换期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国 证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停宝利 B 的上市交易等业务，具体见基金管 理人届时发布的相关公告。 （五）基金转型后基金的投资管理 本基金基金合同生效后 2 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金 的投资目标、投资范围、投资管理程序等将保持不变。 十一、投资目标 在适度承担信用风险的情况下，力争实现基金财产当期稳定的超越基准的投资收益。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 41 十二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行 票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、中期票据、短期融资券、资产支持证券、可 转换债券（含可分离交易的可转换债券）、债券回购和银行存款等金融工具以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可参与一级市场新股的申购 或增发，以及可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证和因投资可分离 交易可转债而产生的权证等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 本基金各类资产投资比例为：债券的投资比例不低于基金资产的 80%；现金或到期日在 一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 十三、投资策略 本基金的债券投资主要将采用信用策略，同时辅以利率策略、收益率策略、回购策略、 资产支持证券投资策略等积极投资策略，在适度控制风险的基础上，通过信用分析和对信用 利差趋势的判断，为投资者实现超越业绩比较基准的投资收益。 1、品种配置策略 本基金投资的债券品种包括企业债、公司债、短期融资券、中期票据、国债等，不同类 型的债券品种在收益率、流动性和风险上存在差异。本基金基于宏观经济研究、货币政策研 究、利率研究和证券市场政策分析等宏观基本面研究，综合信用分析、流动性分析、预期收 益及市场结构等因素的分析结果决定投资组合的品种配置策略，以达到基金资产在收益性、 流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点。 2、信用策略 在基金投资过程中，个券的信用风险管理的主要依据该券的内外评级结果。信用评级包 括主体信用评级、债项信用评级和评级展望，评级对象包括除国债、央行票据和政策性金融 债之外的其他各类债券。 在投资过程中，基金管理人对债券的主体信用评级主要包括经营历史、行业地位、竞争安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 42 实力、管理水平、投资计划、股东实力、财务报表等。本基金采取内外部评级结合的方法， 参考外部评级筛选出符合要求的信用债券建立研究库。根据内部评级办法，运用定性和定量 分析相结合的方法对研究库中的信用债券进行综合评估，建立信用债券的投资库。 在具体操作方面，本基金通过净资产收益率、资产负债率、流动比率、速动比率等财务 指标对债券发行人的盈利能力、资本结构、偿债能力进行综合评分，对发行人股东类型、主 承销商、担保人属性、授信额度等方面进行定性分析。 此外，本基金对债券发行人的财务数据、公司公告、行业发展趋势等信息进行动态更新 和持续跟踪，并分析上述因素对债券信用风险的影响。寻找引起信用水平变化的主要因素， 密切关注可能调整信用评级的债券。同时，建立相应预警指标，对信用债券投资库进行动态 调整和维护。在投资操作中，适时调整投资组合，降低信用债券投资的信用风险。 在基金合同生效之日起 2 年内，本基金持有的债券其信用级别不低于 AA-级；本基金持 有债券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 20 个工 作日内全部卖出。 3、利率策略 利率是影响债券投资收益的重要指标，利率研究是本基金投资决策前最重要的研究工作。 本基金将深入研究宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向， 分析金融市场资金供求状况变化趋势。在此基础上，预测金融市场利率水平变动趋势，以及 金融市场收益率曲线斜度变化趋势，为本基金的债券投资提供策略支持。 4、回购策略 本基金将在精确的投资收益测算基础上，积极采取回购杠杆操作，在有效控制风险的条 件下为基金资产增加收益。在银行间和交易所市场，本基金将在适当时点和相关规定的范围 内积极进行债券融资回购，以增加组合收益率。 5、可转换债券投资策略 本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管理人行业研 究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究，对公司的盈利和成长能力进行充分论 证。在对可转债的价值评估方面，由于可转换债券内含权利价值，本基金将利用期权定价模 型等数量化方法对可转债的价值进行估算，选择价值低估的可转换债券进行投资。 6、资产支持证券投资策略 本基金将持续研究和密切跟踪国内资产支持证券品种的发展，对普通的和创新性的资产安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 43 支持证券品种进行深入分析，制定周密的投资策略。在具体投资过程中，重点关注基础资产 的类型和资产池的质量，特别加强对未来现金流稳定性的分析。在资产支持证券的价值评估 方面综合运用定性基本面分析和定量分析。此外，流动性风险是资产支持证券配置过程中需 要考虑的重要因素，为此本基金将严格控制资产支持证券的总量规模，不片面追求收益率水 平，实现资产支持证券对基金资产的最优贡献。 7、新股投资策略 本基金参与首发新股和增发新股，目的是在严格控制风险的前提下，选取具有良好成长 性或价值被低估的股票进行投资，以期增加投资组合的收益。本基金将研究首次发行股票 （IPO）及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票市场整体定价水平，估计上市公司的 成长能力和新股上市交易的合理价格，并参考一级市场资金供求关系，制定相应的新股投资 策略。本基金将根据市场形势和投资运作需求，择机卖出所持有的股票。 十四、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合指数。 中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，指数的样本券包括了地方 政府债、中小非金融企业集合票据、中期票据、证券公司债、政府支持债券、政策性银行债 券、央行票据、商业银行债券、记账式国债、超短期融资券、公司债券等债券，以债券托管 量市值作为样本券的权重因子，每日计算债券市场整体表现，能够综合反映了债券市场整体 价格和回报情况。中债综合指数合理、透明、公开，具有较好的市场接受度，是目前市场上 较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一，可以较好的体现本基金的投资特征与目 标客户群的风险收益偏好。为此，本基金选取中债综合指数作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在报中国证监 会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需基金份额持有人大会审议。 十五、风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险水平和预期收益低于股票型基金和混合型基金， 高于货币市场基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。 从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分配的安排和对宝利 B 实行保本机 制，宝利 A 具有低风险、预期收益适中的特征；宝利 B 具有风险适中、预期收益较高的特安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 44 征。 十六、基金投资组合报告 本基金基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等 内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 6 月30 日，来源于《安信宝利债券型证券投资基 金（LOF）2019 年第2 季度报告》。本投资组合报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,734,414,994.80 96.33 其中：债券 1,734,414,994.80 96.33 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资 产 - - 其中：买断式回 购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算 备付金合计 29,650,364.65 1.65 8 其他资产 36,377,207.60 2.02 9 合计 1,800,442,567.05 100.00 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 45 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 308,915,501.40 20.67 其中：政策性金融债 303,910,000.00 20.34 4 企业债券 672,860,493.40 45.02 5 企业短期融资券 50,220,000.00 3.36 6 中期票据 556,949,000.00 37.27 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 145,470,000.00 9.73 9 其他 - - 10 合计 1,734,414,994.80 116.06 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 101458029 14 珠海华发 MTN001 1,000,000 101,600,000.00 6.80 2 111910256 19 兴业银行 CD256 1,000,000 96,980,000.00 6.49 3 190301 19 进出 01 900,000 89,856,000.00 6.01 4 101552039 15 渝兴永 MTN001 700,000 70,385,000.00 4.71 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 46 5 136313 16 西高科 600,000 59,382,000.00 3.97 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂 不参与国债期货交易。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 （3）本期国债期货投资评价 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂 不参与国债期货交易。 10、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体除 19 兴业银行 CD256（证券代码：111910256 CY）， 本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 兴业银行股份有限公司存在资产托管部副总经理任职时“不符合法定条件，未通过相关 高级管理人员证券投资法律知识考试，不具备任职资格”的情形。上海证监局责令兴业银行 股份有限公司于 2018 年 10 月 25 日前整改，健全基金托管业务内部控制制度，加强从业人 员管理，并于 2018 年 10 月 25 日前提交整改报告。 兴业银行股份有限公司于 2018 年 8 月 21 日因违规经营被深圳市消委会监管（约见）谈 话，责令改正。 兴业银行股份有限公司于 2018 年 9 月 12 日因违规经营被上海证监局责令整改。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 47 兴业银行股份有限公司于 2019 年 3 月 31 日因未依法履行职责被鼓东市场监管局罚款 （鼓市场监管字[2018]108 号）。 基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。 （3）其他资产构成 序 号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 25,908.27 2 应收证券清算款 1,368,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 33,545,575.59 5 应收申购款 1,437,723.74 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 36,377,207.60 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十七、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 48 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本基金合同生效日为 2013 年 7 月 24 日，基金合同生效以来（截至 2019 年 6 月 30 日） 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013.07.24 -2013.12.31 0.10% 0.07% -3.93% 0.09% 4.03% -0.02% 2014.1.1-2014.12.31 14.73% 0.18% 6.54% 0.11% 8.19% 0.07% 2015.1.1-2015.12.31 9.92% 0.08% 4.19% 0.08% 5.73% 0.00% 2016.1.1-2016.12.31 3.18% 0.02% 0.90% 0.00% 2.28% 0.02% 2017.1.1-2017.12.31 2.02% 0.07% -3.38% 0.06% 5.40% 0.01% 2018.1.1-2018.12.31 10.36% 0.07% 4.79% 0.06% 5.57% 0.01% 2019.1.1-2019.6.30 1.94% 0.73% 0.24% 0.37% 1.70% 0.36% 十八、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金上市费用； 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 49 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在基金合同生效之日起2年内或基金合同生效后2年期届满转为上市开放式基金（LOF） 后，本基金的管理费均按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在基金合同生效之日起2年内或基金合同生效后2年期届满转为上市开放式基金（LOF） 后，本基金的托管费均按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基 金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若 遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。 在基金合同生效之日起 2 年内，本基金的基金销售服务费均按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。基金销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 50 人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中 一次性支取，由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日 等，支付日期顺延。 基金合同生效后 2 年期届满自动转换为“安信宝利债券型证券投资基金（LOF）”后， 不再收取销售服务费。 上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十九、对招募说明书更新部分的说明 1、对“重要提示”部分进行了更新。 2、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人董事会成员、监事会成员、高 级管理人员、本基金基金经理、基金投资决策委员会成员的信息。 3、更新“第四部分 基金托管人”的信息 4、“第五部分 相关服务机构”部分，更新了基金直销机构以及代销机构的信息。 5、“第十一部分 基金份额的申购与赎回”部分，更新了申购和赎回的价格、费用及其 用途的内容 6、“第十四部分 基金的投资”部分，更新基金投资组合报告的内容。 7、更新“第十五部分 基金的业绩”部分的内容。 8、更新“第二十七部分 其他应披露事项”的内容。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019年第2号） 51 安信基金管理有限责任公司 2019年 9月6 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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