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| 兴全磐稳增利债券A(340009) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1656423 | ||||||||
| 基金代码 | 340009 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-09-06 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴全磐稳增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴全基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二○一九年九月 【重要提示】 本基金于 2009 年 5 月 11 日经中国证监会证监许可[2009] 385 号文核准募集。 本基金基金合同于 2009 年 7 月 23 日起正式生效，自该日起兴全基金管理有限公司 （以下简称“本公司”）正式开始管理本基金。 本招募说明书摘要是根据《兴全磐稳增利债券型证券投资基金基金合同》和《兴 全磐稳增利债券型证券投资基金招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅本基金的基金合同。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书等 法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管 理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、 本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金 投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原 则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日 2019 年 7 月 22 日（特别事项注明除外），有 关财务数据和净值表现摘自本基金 2019 年第 2 季度报告，数据截止日为 2019 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。本基金托管人交通银行股份有限公司已复核了本次 更新的招募说明书。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 2 目 录 第一部分 基金管理人 .......................................................................... 3 第二部分 基金托管人 ........................................................................ 14 第三部分 相关服务机构 .................................................................... 18 第四部分 基金的名称 ........................................................................ 36 第五部分 基金的类型 ........................................................................ 36 第六部分 基金的投资目标 ................................................................ 36 第七部分 基金的投资方向 .............................................................. 36 第八部分 基金的投资策略及投资组合管理 .................................... 37 第九部分 基金的业绩比较基准 ........................................................ 44 第十部分 基金的风险收益特征 ...................................................... 44 第十一部分 基金的投资组合报告 .................................................... 44 第十部分 基金的业绩 ........................................................................ 48 第十三部分 基金费用与税收 ............................................................ 49 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明.................................... 50 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 3 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 机构名称：兴全基金管理有限公司 成立日期：2003 年 9 月 30 日 住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-30 楼 法定代表人：兰荣 联 系 人：何佳怡 联系电话：021-20398888 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 1.5 亿元 兴全基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下简称“公 司”）经证监基金字[2003]100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。2008 年 1 月，中 国证监会批复（证监许可[2008]6 号），同意全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公司股东。2008 年 4 月 9 日，公司完成股权 转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本由 9800 万元变更为人民币 1.2 亿 元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51%，全球人寿保险国际公司 的出资占注册资本的 49%。2008 年 7 月，经中国证监会批准（证监许可[2008]888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司 名称变更为“兴业全球基金管理有限公司”，注册资本增加为 1.5 亿元人民币，其中 两股东出资比例不变。2016 年 12 月 28 日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴 全基金管理有限公司”。 截至 2019 年 7 月 22 日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴 全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球 视野股票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活 配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合 型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）、兴全绿色投资 混合型证券投资基金（LOF）、兴全精选混合型证券投资基金、兴全轻资产投资混 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 4 合型证券投资基金（LOF）、兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）、兴 全添利宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、 兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全天添益货币市场基金、兴全稳 泰债券型证券投资基金、兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全恒益 债券型证券投资基金、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金、兴全祥泰定期开放 债券型发起式证券投资基金、兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金 （FOF）、兴全恒裕债券型证券投资基金、兴全多维价值混合型证券投资基金、兴全 恒瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金共 26 只基金。 兴全基金管理有限公司总部位于上海，在北京、深圳、厦门、上海设有分公司， 并成立了全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投资决策 委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、监察稽核部、风险管理部、 运作保障部、基金管理部、固定收益部、专户投资部、研究部、FOF 投资与金融工 程部、养老金管理部、交易部、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、客户 服务中心。随着业务发展的需要，公司将对业务部门进行相应的调整。 二、主要人员情况 1、董事、监事概况 兰荣先生，董事长、党委书记、法定代表人，1960 年生，高级工商管理硕士、 高级经济师。历任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司综合处科长， 兴业银行总行计划资金部副总经理，兴业银行总行证券业务部副总经理（主持工作）， 福建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有限公司董事长、党委书记、总裁，兴业证 券股份有限公司董事长、党委书记。现任兴全基金管理有限公司董事长、党委书记、 法定代表人。 庄园芳女士，董事、总经理，1970 年生，高级工商管理硕士、经济师。历任兴 业证券交易业务部干部、交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券投资部 副总经理、证券投资部总经理、投资总监、副总裁，兴业创新资本管理有限公司董 事、兴证国际金融集团有限公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事，兴全基金 管理有限公司董事长及法定代表人。现任兴全基金管理有限公司董事、总经理。 黄奕林先生，董事，1968 年生，经济学博士。历任兴业证券股份有限公司研 发中心总经理、投行总部总经理、客户资产管理部总经理、固定收益与衍生产品部 总经理、总裁助理、固定收益事业总部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 5 副总裁、兴业证券股份有限公司上海证券自营分公司总经理，兼任兴证国际金融集 团有限公司非执行董事、兴证投资管理有限公司执行董事、兴证（香港）金融控股 有限公司董事、兴证国际控股有限公司董事。 万维德先生（Marc van Weede），董事，1965 年生，荷兰国籍，经济学硕士。历 任 Forsythe International B.V.财务经理，麦肯锡公司全球副董事，同方全球人寿保险 有限公司总经理，全球人寿保险集团执行副总裁、全球人寿企业中心有限公司一般 代理人、全美人寿创业投资基金有限责任公司董事会咨询委员会成员、全美人寿创 业投资有限责任公司董事会咨询委员会成员。现任全球人寿资产管理控股有限公司 企业发展负责人，兼任全球人寿美国资产管理控股有限公司董事。 桑德.马特曼先生（Sander Maatman），董事，1969 年生，荷兰国籍，硕士。曾 任荷兰 Robeco 鹿特丹投资公司固定收益经理，Aegon 投资管理公司固定收益经理及 产品发展部总监、Aegon 银行财务总监、Aegon 荷兰风险与资本管理负责人等职务。 现任全球人寿资产管理控股有限公司全球首席财务官、董事，兼任全球人寿美国资 产管理控股有限公司董事、法国邮政银行资产管理有限公司监事会成员。 简·丹尼尔（Jane Daniel）女士，董事，1969 年生，英国国籍，具备苏格兰特 许银行家协会（FCIBS）会员资格、英国特许银行家协会（ACIB）资质。历任国民西 敏寺银行职员，苏格兰皇家银行公司银行业务与变革管理部高级经理、公司银行与 金融市场部运营风险副主管、财富管理全球企业风险主管、全球交易服务风险主 管、全球交易服务和运营风险全球主管、流动性管理与支付首席风险官、国际银行 业务运营风险全球主管、国际银行业务首席运营办公室全球控制主管（董事总经 理），天利投资欧洲、中东、非洲与亚太地区运营及企业风险主管、全球运营与企 业风险主管兼欧洲、中东、非洲地区首席风险官。现任全球人寿资产管理控股有限 公司全球首席风险官、董事，兼任法国邮政银行资产管理公司监事会成员、全球人 寿匈牙利基金管理有限公司监事会成员。 欧阳辉先生，独立董事，1962 年生，美国国籍，获美国加州大学伯克利分校金 融学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞 士银行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教授。 现任长江商学院金融学杰出院长讲席教授，兼任海能达通信股份有限公司独立董 事、中国平安保险独立董事、广东华兴银行独立董事。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 6 吴明先生，独立董事，1977 年生，法学双学士，具有中国律师资格、英格兰及 威尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师，上海亚太长城律师事务 所律师，北京中咨律师事务所上海分所合伙人，北京大成（上海）律师事务所高级 合伙人。拟任职于北京市中伦（上海）律师事务所。 周鹤松先生，独立董事，1968 年生，工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究 员，三菱信托银行职员，通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任 DAC 财务管理（中国）有限公司董事总经理。 夏锦良先生，监事会主席，1961 年生，高级工商管理硕士。历任兴业证券股 份有限公司资产管理部副总经理、风险管理部总经理，兴业期货有限公司总经理， 兴业证券股份有限公司合规法律部总经理、合规与风险管理部总经理、合规总监兼 合规与风险管理部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁、首席风险 官、财务负责人，兼任兴证（香港）金融控股有限公司董事、证通股份有限公司监 事。 陈育能女士，监事，1974 年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经 理，KPMG 助理经理，新加坡 Prudential 担保公司财务经理，SunLife Everbright 人 寿保险财务计划报告助理副总裁。现任同方全球人寿保险有限公司副总经理、首席 财务官。 秦杰先生，职工监事，1981 年生，经济学硕士。历任毕马威企业咨询有限公司 内部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人，德勤华永会计师事务 所高级咨询顾问等职务，兴全基金管理有限公司综合管理部总监。现任兴全基金管 理有限公司总经理助理兼董事会秘书、监察稽核部总监、风险管理部总监。 李小天女士，职工监事，1982 年生，工商管理硕士。历任《南方日报》、《南方 都市报》记者，兴全基金管理有限公司市场部总监助理。现任兴全基金管理有限公 司市场部副总监。 2、高级管理人员概况 兰荣先生，董事长、党委书记、法定代表人。（简历请参见上述董事、监事概况） 庄园芳女士，董事、总经理。（简历请参见上述董事、监事概况） 杨卫东先生，督察长，1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组织 部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 7 大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公 司总裁，兴全基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼市场部总监、 副总经理兼上海分公司负责人。现任兴全基金管理有限公司督察长。 董承非先生，副总经理，1977 年生，理学硕士。历任兴全基金管理有限公司研 究部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理、兴全 商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全全球视野股票型证券投 资基金基金经理，上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事，兴全基金管理有限公 司基金管理部投资总监、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理。现任兴全基 金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF） 基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。 郑文惠女士，副总经理，1969 年生，EMBA。历任兴业证券泉州营业部财务部 经理、副总经理、总经理，运营管理部总经理兼上海分公司副总经理，运营管理部 总经理兼上海分公司总经理，私人财富管理总部总经理兼上海分公司总经理。现任 兴全基金管理有限公司副总经理、机构业务部总监兼上海兴全睿众资产管理有限公 司执行董事。 陈锦泉先生，副总经理，1977 年生，工商管理硕士。历任职华安证券（原名为 安徽证券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理，平安资 产管理公司投资管理部副总经理，兴全基金管理有限公司兴全绿色投资混合型证券 投资基金（LOF）基金经理、总经理助理。现任兴全基金管理有限公司副总经理兼专 户投资部总监、固定收益部总监、专户投资经理。 詹鸿飞先生，副总经理，1971 年生，硕士学历。历任建设银行福建省分行信 托投资公司、建设银行福建省分行直属支行电脑部职员、信贷员，兴业证券股份有 限公司上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司信息技术部总经理助理， 兴全基金管理有限公司运作保障部副总监，运作保障部总监，总经理助理兼运作保 障部总监，总经理助理兼运作保障部总监、交易部总监。现任兴全基金管理有限公 司副总经理暨首席信息官兼运作保障部总监、交易部总监。 严长胜先生，副总经理，1972 年生，硕士学历。历任武汉海尔电器股份有限 公司车间、设计科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司综合发展部高级经理， 兴业证券股份有限公司研究所、战略规划小组、机构客户部副总经理，民生证券股 份有限公司总裁助理、机构销售总部总经理，兴全基金管理有限公司总经理助理兼 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 8 北京分公司总经理，总经理助理兼渠道部总监、北京分公司总经理。现任兴全基金 管理有限公司副总经理兼渠道部总监、北京分公司总经理。 3、本基金基金经理 张睿女士，金融学硕士。历任红顶金融工程研究中心研究部经理，申银万国证 券研究所高级分析师，兴全基金管理有限公司固定收益部研究员、兴全货币市场证 券投资基金基金经理、兴全磐稳增利债券型证券投资基金基金经理、兴全保本混合 型证券投资基金基金经理、兴全添利宝货币市场基金基金经理、兴全天添益货币市 场基金基金经理、固定收益部总监助理。现任兴全基金管理有限公司固定收益部副 总监、兴全磐稳增利债券型证券投资基金基金经理（2015 年 11 月 2 日起至今）、兴 全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2017 年 9 月 5 日起至今）、 兴全恒益债券型证券投资基金基金经理（2017 年 9 月 20 日起至今）、兴全恒瑞三个 月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2019 年 6 月 21 日起至今）。 本基金历任基金经理： 李友超先生，于 2009 年 7 月 23 日至 2012 年 6 月 29 日期间担任本基金基金经 理。 肖娟女士，于 2011 年 1 月 25 日至 2012 年 3 月 2 日期间担任本基金基金经理。 张睿女士，于 2012 年 4 月 27 日至 2013 年 7 月 11 日期间担任本基金基金经理。 毛水荣先生，于 2013 年6 月 14 日 2015年 12 月14 日期间担任本基金基金经理。 4、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。公募投资决策委员会成 员由下列人员组成： 庄园芳 兴全基金管理有限公司董事、总经理 董承非 兴全基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资混合型 证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券 投资基金基金经理 谢治宇 兴全基金管理有限公司基金管理部投资总监兼兴全合润分级混合型 证券投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 9 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明 的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资； 2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； （6）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理 人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 10 （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层承担最终责任； 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 11 （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障。 2、风险管理的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的风险管理部、监察稽核部，风险管理部、监 察稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和 检查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制 约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具 客观性和操作性； （5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部 风险控制与公司业务发展同等重要。 3、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理 部、监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部 分： （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责 任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会； （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险控制委员会 提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案 和基本的投资策略； （4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （5）风险管理部、监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进 行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理 和控制的环境中实现业务目标； （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 12 的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的 开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4、内部控制制度综述 （1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章 制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水 平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风 险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维 护公司信誉，保持公司的良好形象。 针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风 险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制 度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制 度等相关制度。 （2）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。 督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公 司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部 监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大 违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。 监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立 的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提 出修改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务 收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性； 调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审 计；协调外部审计事宜等。 （3）内部财务控制制度 财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务 管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保 护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。 公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会 计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 13 财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门 应认真做好财务预算的编制和实施工作。 5、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管 人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽 核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金 经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机 制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自 己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会， 使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险 报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而 以最快速度作出决策； （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资 监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立 数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采 取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的 培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变 化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 14 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO., LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号 邮政编码：200336 注册时间：1987 年 3 月 30 日 注册资本：742.63 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞 行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国 有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月，交通银行在香港联合交易所挂牌上 市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银行家》杂志发布的 全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，较上年上升2位；根据2018 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位， 连续五年跻身全球银行20强；根据2018年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排 行榜，交通银行营业收入位列第168位，较上年提升3位。 截至2019年3月31日，交通银行资产总额为人民币97,857.47亿元。2019年1-3月， 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币210.71亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多 年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程 师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能 优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 15 产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月 任本行副董事长、执行董事，2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长；2010 年 4 月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执 行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理；1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分 行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研 究生部获经济学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银 香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 人民币交易业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、 授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行 信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕 士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总 裁；1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科 长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大 学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 截至 2019 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 418 只。此外，交通银 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 16 行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理 财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基 金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资 产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管 理，托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评 估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基 金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 （1）合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监 管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 （2）全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内 部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、 反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 （3）独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交 通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分 账管理。 （4）制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设 置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除 内部控制中的盲点。 （5）有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模 式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之 有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效 执行。 （6）效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环 节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的 内部控制目标。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 17 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管 业务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管 理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托 管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业 务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管 业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行 资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以 完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业 区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实 现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进 行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合 比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基 金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益 分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通 知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银 行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的 违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证 监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行 为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 18 责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 兴全基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城办公楼 30 楼 联系人：秦洋洋、沈冰心 直销联系电话：021-20398706、021-20398927 传真：021-58368869、021-58368915 兴全基金管理有限公司网上直销平台（含微网站、APP） 交易网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com 客服电话：400-678-0099；（021）38824536 2、其他销售机构 银行类销售机构 （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客户服务电话：95559 公司网站：http:// www.bankcomm.com （2）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 电话：（021）52629999 客户服务热线：95561 公司网站：http://www.cib.com.cn 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 19 （3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 田国立 客户服务电话：95533 公司网站： http://www.ccb.com （4）中国工商银行股份有限公司 住所：中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588 传真：（010）66107914 公司网站：http://www.icbc.com.cn （5）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 刘连舸 客户服务电话：95566 公司网站：http://www.boc.cn （6）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 公司网站： www.abchina.com （7）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客服电话：95555 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 20 公司网站：http://www.cmbchina.com （8）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 传真：（010）66415194 公司网站：http://www.psbc.com （9）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 电话：（010）68098778 传真：（010）68560661 客服电话：95595 公司网站：http://www.cebbank.com （10）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 电话：（010）65557013 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 公司网站：http://www.bank.ecitic.com （11）中国民生银行股份有限公司 住所（办公地址）：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 传真：（010）58560794 公司网站：http://www.cmbc.com.cn （12）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 21 法定代表人：陆华裕 客户服务统一咨询电话：96528（北京、上海地区 962528） 传真：（021）63586215 公司网站：http://www.nbcb.com.cn （13）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人： 金煜 开放式基金咨询电话：（021）962888 开放式基金业务传真：（021）68476111 联系电话：（021）68475888 公司网站：http://www.bankofshanghai.com （14）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 公司网址：http://www.hxb.com.cn 客服电话：95577 （15）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 电话：（0755）22166118 客服电话：95511-3 公司网站：http:// www.bank.pingan.com （16）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人：李伏安 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 22 客服电话：400-888-8811 公司网址：http://www.cbhb.com.cn （17）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 客户服务电话：95528 公司网站：http://www.spdb.com.cn （18）重庆银行股份有限公司 住所：重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人：林军 客户服务电话：96899（重庆地区）、400-709-6899（其他地区） 公司网站：http://www.cqcbank.com （19）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人：张哲清 客户服务电话：0512-96079 公司网站：http://www.ksrcb.cn （20）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话：96005 公司网站：http://www.jnbank.cc （21）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 23 电话：025-58587039 券商类销售机构 （1）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号证券大厦 16-19 楼 法定代表人： 杨华辉 电话：（021）38565785 传真：（021）38565783 客户服务热线： 4008888123 公司网站：http:// www.xyzq.com.cn （2）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 客户服务热线：4008888666 公司网站：http://www.gtja.com.cn （3）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 公司网站：http://www.csc108.com 客户服务电话：95587 （4）华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 客户服务热线：4008888168 电话：（025）83290979 传真：（025）84579763 公司网站：http:// www.htsc.com.cn （5）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 24 电话：（021）63219781 传真：（021）51062920 客户服务热线：4008-888-999 或 95579 公司网站：http:// www.cjsc.com.cn （6）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 办公电话：（021）23219000 客服电话：4008888001、95553 公司网站：http://www.htsec.com （7）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 客户服务热线：95565 公司网站：http://www.newone.com.cn （8）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 传真：010-66568430 公司网站：http://www.chinastock.com.cn （9）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 法定代表人：孙树明 公司网站：http://www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （10）山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 25 法定代表人：侯巍 客服电话：95573 联系电话：（0351）8686703 传真：（0351）8686619 公司网站：http://www.sxzq.net （11）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 客服热线：95503 公司网站：http://www.dfzq.com.cn （12）德邦证券股份有限公司 住所：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人：武晓春 联系电话：（021）68761616 传真电话：（021）68767981 客服电话：4008888128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （13）中银国际证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：宁敏 开放式基金咨询电话：4006208888 或各地营业网点咨询电话 开放式基金业务传真：（021）50372474 公司网站：http://www.bocichina.com （14）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人：何春梅 客服热线：95563 公司网站：http://www.ghzq.com.cn 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 26 （15）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 客服热线：95525 公司网站：http://www.ebscn.com （16）国元证券股份有限公司 住所：合肥市梅山路 18 号 法定代表人：蔡咏 客户服务电话：95578 公司网站：http://www.gyzq.com.cn （17）湘财证券股份有限公司 住所：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 客服电话：400-888-1551 公司网站：http://www.xcsc.com （18）申万宏源证券有限公司 住所（办公地址）：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话：（021）33389888 传真：（021）33388224 客服电话：021-96250500 公司网站：http:// www.swhysc.com （19）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 电话：（022）28451861 传真：（022）28451892 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 27 客户服务电话： 4006515988 公司网站：http://www.ewww.com.cn （20）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人：钱于军 电话：（010）59226788 传真：（010）59226840 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （21）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 传真：（0591）87383610 客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网站：www. hfzq.com.cn （22）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 传真：（0531）81283900 客户服务电话：95538（山东省外请加拨 0531） 公司网站：http://www.zts.com.cn （23）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：祝健 传真：（021）32229888 客户服务电话：4001962502 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 28 公司网站：http://www.ajzq.com （24）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人：王连志 联系电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：4008001001 公司网站：http://www.essence.com.cn （25）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：祝献忠 联系电话：（010）58568007 传真：（010）58568062 客服电话：95390 公司网站：http://www.hrsec.com.cn （26）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六 层 法定代表人：何如 联系电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 统一客服电话：95536 公司网站：http://www.guosen.com.cn （27）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王晓峰 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 29 客服电话：4008866567 公司网站：http:// www.scstock.com （28）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 统一客服电话：0755-238358888 公司网站：http:// www.cs.ecitic.com （29）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 公司网站：http://www. zxwt.com.cn （30）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话： 400-800-8899 基金业务传真：（010）63080978 公司网站：http://www.cindasc.com （31）国都证券股份有限公司 地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 客户服务电话： 4008188118 基金业务传真：010-84183311 公司网站：http://www.guodu.com （32）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元 法定代表人：俞洋 客户服务电话：021-32109999 基金业务传真：021-64333051 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 30 公司网站： http:// www.cfsc.com.cn / （33）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法定代表人：何之江 网站：http://stock.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （34）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 网站：http://www.hx168.com.cn 客户服务电话：028-00095584 （35）上海华信证券有限责任公司 住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：陈灿辉 网站：http://www.shhxzq.com 客户服务电话：021-63898888 （36）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 楼 法定代表人：曹宏 网站：http://www.cgws.com/ 客户服务电话：400-666-6888 （37）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层 法定代表人：翟建强 网站：http:// www.s10000.com / 客户服务电话：400-612-8888 （38）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 31 网站：http://www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 其他销售机构 （1）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 电话：（010）66045608 传真：（010）66045527 客服电话：（010）66045678 公司网站：天相投顾网 http://www.txsec.com 天相基金网 http://www.txjijin.com （2）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 公司网站：http://www.ehowbuy.com （3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表人：祖国明 客户服务电话：4000-766-123 公司网站：http://www.fund123.cn （4）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：4000-891-289 传真：（021）20691861 公司网站：http://www.erichfund.com （5）诺亚正行基金销售有限公司 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 32 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 传真：（021）38509777 公司网站：http://www.noah-fund.com （6）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 客户服务电话： 400-1818-188 基金业务传真：021-64385308 公司网站：http://www.1234567.com.cn （7）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客户服务电话： 4009200022 基金业务传真：（021） 20835879 公司网站：http://licaike.hexun.com （8）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 客户服务热线：4008-773-772 传真：0571-86800423 公司网站：http://www.5ifund.com （9）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单 元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 33 电 话: 021-20665952 传 真: 021-22066653 客户服务电话： 4008219031 网址：http://www.lufunds.com （10）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000618518 传真：010-61840699 网站：https://danjuanapp.com/ （11）北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人：齐剑辉 网站：www.niuniufund.com 客户服务电话：4006236060 （12）上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表人：申健 网站：https://8.gw.com.cn/ 客户服务电话：021-20219931 （13）中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表人：张皓 网站：http://www.citicsf.com/ 客户服务电话：400-9908-826 （14）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 34 法定代表人: 陈洪生 网站：http://www.xds.com.cn/ 客户服务电话：400-918-0808 （15）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 法定代表人：江卉 客户服务热线：400 098 8511 传真：89188000 公司网站：http://kenterui.jd.com （16）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 客户服务电话：010-67000988-6025 传真：010-67000988 网站：http://www.zcvc.com.cn/ （17）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区） 法定代表人：王翔 客户服务电话：021-65370077 传真：021-55085991 （18）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：刘明军 网站：www.tenganxinxi.com 客服电话：95017 （19）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 35 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336544 （20）兴证期货有限公司 注册地址：福建省鼓楼区温泉街道湖东路 268 号 6 层（兴业证券大厦） 办公地址：福建省鼓楼区温泉街道湖东路 268 号 6 层（兴业证券大厦） 客户服务电话： 95562 转 5 传真：0591-38117677 法定代表人： 陈德富 公司网站：http://www.xzfutures.com/ 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 二、注册登记机构 名称：兴全基金管理有限公司 住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城办公楼 28 楼 法定代表人：兰荣 联系人：朱瑞立 电话：（021）20398888 传真：（021）20398858 三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所（办公地址）：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 经办律师： 廖海、吴军娥 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 四、审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 36 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 执行事务合伙人：邹俊 经办注册会计师：王国蓓、张楠 电话：（021）2212 2888 传真：（021）6288 1889 联系人：张楠 第四部分 基金的名称 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 第五部分 基金的类型 契约型开放式 第六部分 基金的投资目标 本基金在保证基金资产良好流动性的基础上，通过严格风险控制下的债券及其 他证券产品投资，追求低风险下的稳定收益，并争取在基金资产保值的基础上，积 极利用各种稳健的投资工具力争资产的持续增值。 第七部分 基金的投资方向 一、投资对象 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括依法公开发行 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 37 上市的国债、金融债、企业债、公司债、债券回购、央行票据、可转换债券、中小 企业私募债券、资产支持证券、同业存单以及中国证监会允许基金投资的其他债券 类金融工具。 本基金不参与定向增发或网下新股申购，也不在二级市场直接买入股票、权证 等权益类资产。本基金可以参与一级市场网上新股申购、公开增发，可以持有可转 债转股所得股票及可分离债分离后所得权证，由上述方式获得的股票或权证将在可 交易日起 5 个交易日内全部卖出。本基金可以主动投资于纯债收益率为正的可转债， 不主动投资于纯债收益率为零或为负的可转债。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 二、投资比例 本基金为债券型基金，各类资产的投资比例为：债券类证券的投资比例不低于 基金资产的 80%。不含可分离债债券部分的可转债投资不超过债券类证券投资比例 的 50%。股票、权证等权益类证券的投资比例为基金资产的 0%-20%，其中权证的 投资比例为基金资产净值的 0%-3%。现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范 围会做相应调整。 第八部分 基金的投资策略及投资组合管理 一、投资策略 1、投资策略概述 本基金投资策略的主要着眼点为：在严格的风险控制和确保基金资产流动性的 前提下，在系统性分析研究的基础上，通过对债券类属配置和目标久期的适时调整， 适时合理地利用现有的企业债券等投资工具，配合套利策略的积极运用，追求低风 险下的稳健收益。 本基金采取稳健的债券投资管理策略。制定具体投资策略时，自上而下考虑的 因素是：基础利率、债券收益率曲线、市场波动、个券的相对价值和套利可能性。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 38 本基金采取目标久期策略、债券类属配置策略、骑乘收益曲线策略、个券选择策略、 回购套利策略、企业债、公司债、可转债投资策略、积极套利策略等，构造债券组 合。 2、债券类证券投资策略 （1）目标久期策略 本基金采用目标久期控制原则，即根据对宏观环境中的市场、气氛和未来利率 变动趋势的判断，深入分析收益率曲线与资金供求状况，通过适时选用子弹、杠铃、 梯形等策略确定并控制投资组合平均剩余期限，把握买卖时机，如果预测利率将上 升，可以适当降低组合的目标久期；如果预测利率将下降，则可以适当增加组合的 目标久期。本基金的目标久期策略将在保证流动性的同时寻求高收益。 （2）债券类属配置策略 债券类属配置指组合在国债、金融债、企业债、公司债、央行票据等不同债券 投资品种之间的配置比例。本基金通过分析各类属的相对收益、利差变化、流动性 风险、信用风险等因素来确定类属配置比例，寻找具有投资价值而且流动性优良的 投资品种，增持相对低估，能给组合带来相对较高回报的类属；减持相对高估，给 组合带来相对较低回报的类属，在基金资产流动性获得保证的同时取得较高的总回 报。 （3）骑乘收益曲线策略 收益曲线策略即在不同期限投资品种之间进行的配置，通过考察收益率曲线的 动态变化及预期变化，寻求在一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券 价格变化所产生的超额收益。在期限配置方面，将在久期决策的基础上，在不增加 总体利率风险的情况下，集中于决定期限利差变化的因素，从不同期限的债券的相 对价值变化中实现超额收益。 骑乘收益率曲线策略主要是利用收益率曲线陡峭特征。我国债券市场收益率曲 线在不同时期不同期限表现出来的陡峭程度不一，为本基金实施骑乘收益曲线策略 提供了有利的市场环境。 （4）个券选择策略 本基金认为普通债券，包括国债、金融债、企业债和公司债的估值，主要基于 收益率曲线的拟合。在正确拟合收益率曲线的基础上，及时发现偏离市场收益率的 债券，并帮助找出因投资者偏好、资金供求、流动性、信用利差等导致债券价格偏 离的原因：同时，基于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 39 相对价值投资，选择投资于定价低估的债券品种。 （5）回购套利策略 回购套利策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得 资金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略，进行放大策略时， 必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系，只有当债券收益率高于回购资金 成本（即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。 （6）企业债券类证券投资策略 企业债券类证券（包括企业债、公司债、可分离债的债券部分）是获得较高投 资收益不可忽视的一部分，也是本基金在力争在低风险下获取较高收益时将采取的 主要投资策略。 企业债券类证券与国债之间的利差曲线受到经济波动与企业生命周期影响，同 时，相同信用等级的债券在利差期限结构上服从凸性回归均衡的规律。内外部评级 的差别与信用等级的变动会造成相对利差的波动，另外在经济上升或下降的周期中 企业债券类证券的利差将缩小或扩大。本基金将密切关注企业债券类证券的市场动 态和影响债券信用利差水平变化的众多因素，稳健、适时、合理、有效地运用企业 债券类证券投资策略。 本基金结合对宏观经济态势的判断与企业的盈利性、成长性评估债券的信用风 险，本基金将在该风险评估基础上，依据对企业所处行业的研究以及企业自身发展 与偿还能力的分析选择选择符合目标久期和资产配置需要的企业债券类证券以期获 得高于基准的收益。 （7）可转债投资策略 本基金将凭借多年的可转债投资研究力量积累进行可转债品种投资，为体现本 基金较低的风险收益特征，本基金可以主动投资于纯债收益率为正的可转债；当所 持某品种的可转债价格上涨、纯债收益率为负时，本基金将择机逐渐卖出该可转债 或者通过转股卖出对应正股。 （8）中小企业私募债投资策略 由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数量上限， 整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用 基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个 特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该 类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 40 债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。 （9）积极套利策略 由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异，以及资金供求失衡导致 的利率异常差异，使得债券现券市场和回购市场上存在着套利机会。无风险套利主 要包括银行间市场、交易所市场的跨市场套利和同一交易市场中不同品种的跨品种 套利。 本基金在保证投资组合流动性的前提下，积极捕捉和把握无风险套利机会。寻 找最佳时机，进行跨市场、跨品种操作，获得安全的超额收益。 （10）资产支持证券等品种投资策略 本基金将深入分析影响资产支持证券定价的多种因素，包括市场利率、发行条 款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等，辅助采用数量化定价模型，评估其内 在价值进行投资。 3、新股申购策略 本基金主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面选择参与标的、参 与规模和退出时机，并通过深入分析新股上市公司的基本面情况，结合新股发行当 时的市场环境，根据可比公司股票的基本面因素和价格水平预测新股在二级市场的 合理定价及其发行价格，指导新股询价，在有效识别和防范风险的前提下，获取较 高的低风险收益。 未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将 积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 4、投资决策及操作流程 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会是本基金的最高投资决策机构，主要职责是根据基金投资目标 和对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置 方案或重大投资决定。投资决策委员会定期召开会议，在紧急情况下可召开临时会 议。 具体的基金投资决策程序如下： （1）研究策划 研究部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关宏观分析、市场分析、收益 曲线分析、券种分析、个券分析以及数据模拟的各类报告，提出本基金债券备选库 的构建和目标久期调整方案，经投资研究联席会议讨论并最终决定本基金债券备选 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 41 库，为本基金的投资管理提供决策依据。 （2）资产配置 投资决策委员会定期召开会议，并依据基金管理部、研究部的报告确定基金资 产配置的比例；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。 （3）构建投资组合 基金经理根据对债券市场的判断构建基金组合，并报投资决策委员会备案。 （4）组合的监控和调整 研究部协同基金经理对投资组合进行跟踪。研究员应保持对个券和新股的定期 跟踪，并及时向基金经理反馈个券和新股的最新信息，以利于基金经理作出相应的 调整。 （5）投资指令下达 基金经理根据投资组合方案制订具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至 交易室。 （6）指令执行及反馈 交易室依据投资指令进行操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。交易完 成后，由交易员完成交易日志报基金经理，交易日志存档备查。 （7）风险管理 风险管理委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施，基金经理依 据基金申购赎回的情况控制投资组合的流动性风险。 （8）投资组合业绩与风险评价 金融工程与专题研究部定期对基金投资组合进行投资绩效评估，研究在一段时 期内基金投资组合的变化及由此带来的收益与损失，并对基金业绩进行有效分解。 同时，还必须对基金资产组合的投资风险进行客观的评价。定期向投资决策委员会 和基金经理提供绩效、风险评估报告，以便及时调整基金投资组合。 二、投资禁止行为与限制 1、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）向他人贷款或提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外； 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 42 （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行 的股票或债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者其基金管理人、基 金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； （8）当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。 若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上 述规定限制。 2、投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： （1）本基金债券类证券的投资比例不低于基金资产的 80%。不含可分离债债 券部分的可转债投资不超过债券类证券投资比例的 50%。股票、权证等权益类证券 的投资比例为基金资产的 0%-20%。现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券， 不得超过该证券的 10%； （3）本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人 管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资 比例，遵从法规或监管部门的相关规定； （4）本基金投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券，持 有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模 的 10%。投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10%。本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资 产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。本基金持有的全部资 产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，中国证监会规定的特殊品种除 外。本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应 在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。 （5）进入全国银行间同业市场的基金管理公司的债券回购最长期限为 1 年，债 券回购到期后不得展期； （6）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%； （7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 43 产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （8）本基金投资于单只中小企业私募债占基金资产净值比例不得超过 5%；本 基金投资于中小企业私募债的比例合计不得超过基金资产净值的 30%；本基金与由 本基金管理人管理的其他基金投资于同一家公司发行的中小企业私募债券，不得超 过该券发行总量的 10%； （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合本条规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资； （10）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的 定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股 票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致； （12）《基金法》及其他有关法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的， 从其规定。 3、投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同的约定。由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革 中支付对价等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，基金 管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。 对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模 在 10 个交易日内增加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定 的，基金管理人履行相关程序后可将调整时限从 10 个交易日延长到 3 个月。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 44 第九部分 基金的业绩比较基准 业绩比较基准：中证全债指数×95%+同业存款利率×5% 第十部分 基金的风险收益特征 本基金是债券型证券投资基金，预计长期平均风险与收益低于股票型、混合型 以及可转债证券投资基金，高于货币市场基金。 第十一部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告，所载数据截至 2019 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,854,320,995.58 96.93 其中：债券 2,854,320,995.58 96.93 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 45 7 银行存款和结算备付金合计 35,832,196.34 1.22 8 其他资产 54,450,128.08 1.85 9 合计 2,944,603,320.00 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 （2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 无。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 384,512,000.00 17.26 其中：政策性金融债 384,512,000.00 17.26 4 企业债券 827,574,700.00 37.15 5 企业短期融资券 161,069,000.00 7.23 6 中期票据 699,507,000.00 31.40 7 可转债（可交换债） 781,658,295.58 35.09 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,854,320,995.58 128.12 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 101560065 15 中铝 MTN003 1,300,000 132,145,000.00 5.93 2 180209 18 国开 09 1,200,000 120,036,000.00 5.39 3 101555025 15 济南高新 MTN002 1,000,000 101,770,000.00 4.57 4 180205 18 国开 05 900,000 96,759,000.00 4.34 5 180406 18 农发 06 900,000 95,310,000.00 4.28 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 46 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并 且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 90,868.67 2 应收证券清算款 2,285,245.30 3 应收股利 - 4 应收利息 51,132,605.99 5 应收申购款 941,408.12 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 54,450,128.08 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值 比例（％） 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 47 1 113508 新凤转债 46,361,247.30 2.08 2 132006 16 皖新 EB 41,872,000.00 1.88 3 110045 海澜转债 37,610,770.80 1.69 4 113011 光大转债 33,604,000.00 1.51 5 113019 玲珑转债 30,906,430.00 1.39 6 113013 国君转债 30,660,862.40 1.38 7 113517 曙光转债 25,984,497.00 1.17 8 110041 蒙电转债 21,622,507.50 0.97 9 132009 17 中油 EB 17,800,200.00 0.80 10 110047 山鹰转债 17,414,527.40 0.78 11 128048 张行转债 16,549,241.44 0.74 12 127005 长证转债 16,236,388.14 0.73 13 110040 生益转债 15,869,148.70 0.71 14 132014 18 中化 EB 15,022,962.00 0.67 15 132015 18 中油 EB 14,660,985.30 0.66 16 113017 吉视转债 13,998,600.00 0.63 17 110033 国贸转债 11,566,281.00 0.52 18 113519 长久转债 10,885,575.70 0.49 19 127006 敖东转债 9,590,635.45 0.43 20 113014 林洋转债 8,614,857.10 0.39 21 128021 兄弟转债 8,139,971.68 0.37 22 128028 赣锋转债 7,968,271.22 0.36 23 113020 桐昆转债 7,527,247.00 0.34 24 128032 双环转债 7,451,534.25 0.33 25 123009 星源转债 6,125,443.10 0.27 26 110048 福能转债 5,456,506.20 0.24 27 110046 圆通转债 4,390,796.20 0.20 28 128045 机电转债 2,359,840.00 0.11 29 113504 艾华转债 2,249,461.50 0.10 30 128010 顺昌转债 2,002,200.00 0.09 31 113012 骆驼转债 1,826,820.00 0.08 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 48 第十部分 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日 2009 年 7 月 23 日，基金业绩截止日 2019 年 6 月 30 日。 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2019 年 2 季度 -1.14% 0.19% 0.61% 0.06% -1.75% 0.13% 2019 年上半年度 1.72% 0.17% 1.98% 0.06% -0.26% 0.11% 2018 年度 5.13% 0.07% 8.43% 0.07% -3.30% 0.00% 2017 年度 1.90% 0.07% -0.28% 0.06% 2.18% 0.01% 2016 年度 3.58% 0.08% 1.94% 0.09% 1.64% -0.01% 2015 年度 13.67% 0.26% 6.23% 0.07% 7.44% 0.19% 2014 年度 36.39% 0.51% 8.96% 0.15% 27.43% 0.36% 2013 年度 -2.26% 0.21% 1.73% 0.05% -3.99% 0.16% 2012 年度 4.71% 0.14% 3.86% 0.04% 0.85% 0.10% 2011 年度 -3.72% 0.22% 3.63% 0.06% -7.35% 0.16% 2010 年度 3.20% 0.11% 1.94% 0.06% 1.26% 0.05% 2009 年度 1.05% 0.03% 0.34% 0.04% 0.71% -0.01% 自基金合同生效起至 2019 年 6 月 30 日 79.80% 0.22% 45.70% 0.08% 34.10% 0.14% 注：2009 年年度数据统计期间为 2009 年 7 月 23 日（基金合同成立之日）至 2009 年 12 月 31 日，不满一年。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 49 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1.基金管理人的管理费； 2.基金托管人的托管费； 3.基金的证券交易费用； 4.基金合同生效以后与基金相关的信息披露费用； 5.基金份额持有人大会费用； 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 7.按照国家有关规定可以列入的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 本基金的管理费率为年费率 0.70%。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如 下： H ＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。于次月首日起 15 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2.基金托管人的托管费 本基金的托管费率为年费率 0.20%。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如 下： H ＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。于次月首日起 15 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 3.本条第一款第 3 至第 7 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 50 应协议的规定，列入当期基金费用。 三、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合 同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。 四、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开 基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指 定媒体上刊登公告。 五、其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的 费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 六、税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下 简称《信息披露办法》)及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后 对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于 2019 年 3 月 9 日刊登的《兴全磐 稳增利债券型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下： 一、“重要提示”部分 更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。 二、“第三部分 基金管理人”部分 更新了基金管理人基本情况、主要人员情况。 三、“第四部分 基金托管人”部分 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 51 更新了基金托管人概况、主要人员情况、基金托管业务经营情况。 五、“第五部分 相关服务机构”部分 更新了直销机构及个别销售机构信息，新增 1 家销售机构。 六、“第九部分 基金的投资”部分 更新了“九、基金投资组合报告”部分，数据内容取自本基金 2019 年第 2 季 度报告，数据截止日为 2019 年 6 月 30 日，所列财务数据未经审计。 七、“第十部分 基金的业绩”部分 更新了此部分内容，数据截止日为 2019 年 6 月 30 日。 九、“第二十二部分 其他应披露事项”部分 以下为自 2019 年 1 月 23 日至 2019 年 7 月 22 日，本基金刊登于《中国证券报》 和公司网站的基金公告。 序 号 事项名称 披露日期 1 关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定投费 率优惠活动的公告 2019-03-29 2 关于调整兴全磐稳增利债券型基金在中国工商银行费率优惠 活动的公告 2019-04-01 3 关于调整部分旗下基金在爱建证券费率优惠活动的公告 2019-04-08 4 关于增聘副总经理的公告 2019-04-12 5 关于增加兴证期货公司为旗下部分基金销售机构的公告 2019-06-21 6 关于调整旗下部分基金参加中国银行定投费率优惠活动的公 告 2019-06-27 7 关于调整网上直销基金转换、赎回转购优惠费率的公告 2019-06-27 8 旗下各基金 2019 年 6 月 30 日资产净值公告 2019-07-01 9 关于调整旗下基金在民生银行费率优惠活动的公告 2019-07-16 10 关于调整农业银行借记卡基金网上直销优惠费率的公告 2019-07-19 上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金——更新招募说明书摘要 52 兴全基金管理有限公司 2019 年 9 月 6 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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