上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
安信永鑫增强债券A(003637)  基金公开信息
流水号 1659625
基金代码 003637
公告日期 2019-09-12
编号 1
标题 安信永鑫增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
信息全文
1

安信永鑫增强债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2019 年第 2 号)

基金管理人:安信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2019 年 9 月 10 日

重要提示
安信永鑫增强债券型证券投资基金由原安信永鑫定期开放债券型证券投资基金经中国
证监会证监许可[2018]499 号文批准变更注册而来。本基金基金合同于 2018 年 6 月 12 日正
式生效。
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持
有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变
更注册,但中国证监会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另
有说明,本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 9 月 10 日,有关财务数据和净值
表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。

2

一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
法定代表人:刘入领
成立时间:2011 年 12 月 6 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:50,625 万元人民币
存续期间:永续经营
联系人:陈静满
联系电话:0755-82509999
公司的股权结构如下:
股东名称 持股比例
五矿资本控股有限公司 39.84%
安信证券股份有限公司 33.95%
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28%
中广核财务有限责任公司 5.93%

(二)主要人员情况
1、董事会成员
王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份
公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信
基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记。
刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公
司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总
经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源
3

部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公
司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安
信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。
任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部
经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资
发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。
现任中国五矿集团有限公司副总经理、党组成员,中国五矿股份有限公司董事、副总经理,
五矿资本股份有限公司董事长、总经理、党委书记,五矿资本控股有限公司董事长、总经理,
五矿国际信托有限公司董事长、党委书记,中国外贸金融租赁有限公司董事长,工银安盛人
寿保险有限公司副董事长,绵阳市商业银行股份有限公司董事、党委书记。
王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五
金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务
总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副
总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理、资本运营部总经理,五矿经易期货有
限公司董事长、党委书记,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,绵阳市商
业银行股份有限公司董事。
章卉女士,董事,理学硕士。历任安永华明会计师事务所高级审计员,广州华多网络科
技有限公司财务经理,广州市百果园信息技术有限公司财务负责人。现任帕拉丁股权投资有
限公司财务总经理。
郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股份
有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业
务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作)。
庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部,国
家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法
司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长、
国家开发银行股份有限公司董事。
魏华林先生,独立董事,1977 年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979 年毕业于厦门
大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师,保险系副教授、副系主任、主任,保险
经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师,中国原保监会咨询
4

委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委员、中国保险学会副会长、湖北省政府
文史研究馆馆员。
尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农信
(香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职
律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人,深圳北鼎晶辉科技
股份有限公司独立董事,深圳市律师协会公平交易委员会委员。
2、基金管理人监事会成员
刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企
荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投
资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金
融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本
股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,工银安盛人寿保险有
限公司监事会主席,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,五矿国际信
托有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事。
余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证
券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划
财务部总经理。
陈明女士,监事,会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)广州
分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。
范瑛女士,职工监事,工商管理硕士。历任深圳特发实业有限公司财务部主办会计,交
通银行深圳分行国际业务部主办会计,融通基金管理有限公司登记清算部基金会计,大成基
金管理有限公司基金运营部总监,现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼运营部总经
理。
王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人
员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部
监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司
总经理助理兼监察稽核部总经理兼风险管理部总经理。
张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安
信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营
5

部总经理助理、交易主管。
3、基金管理人高级管理人员
王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。
刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。
陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资
产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司
资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金
投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总
经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。
孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经
理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证
券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任
公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深圳)有限公司总经理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。
李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,
理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金
筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理。
廖维坤先生,副总经理兼首席信息官,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件
工程师,申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理
总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,
安信证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席
信息官,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司监事。
乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券
股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总
经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董
事。
4、本基金基金经理
潘巍先生,理学硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部股票研究员、信用研究员,
6

中华联合保险控股股份有限公司债券投资经理,华夏基金管理有限公司专户投资经理,安信
基金管理有限责任公司固定收益部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基
金经理。2018 年 9 月 12 日至今,任安信永鑫增强债券型证券投资基金的基金经理,2018 年
12 月 4 日至今,任安信永丰定期开放债券型证券投资基金的基金经理。
本基金历任基金经理情况:
历任基金经理姓名 管理本基金时间
张翼飞先生 2017 年 1 月 13 日至 2018 年 9 月 11 日
李君先生 2017 年 12 月 26 日至 2019 年 9 月 9 日

5、投资决策委员会成员
主任委员:
陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。
委员:
刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。
孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。
钟光正先生,经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员,招商银行股份有限公
司总行资金交易部交易员,长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部总经
理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。
陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资
产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管
理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资
部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。
龙川先生,统计学博士。历任 Susquehanna International Group(美国)量化投资经理、
国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投
资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。
占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理有
限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理,
安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司 FOF 投资部总
经理。
7

杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保
险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发
工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台
湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基
金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经
理。
张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有限
公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司
研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限
责任公司权益投资部总经理。
陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基金管理有限
公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限
责任公司研究部总经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人
1、基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:陈四清
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
2、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
8

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
3、证券投资基金托管情况
截至 2019 年 3 月 31 日,中国银行已托管 710 只证券投资基金,其中境内基金 670 只,
QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
(1)直销中心
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 25 层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 25 层
法定代表人:刘入领
电话:0755-82509820
传真:0755-82509920
联系人:江程
客户服务电话:4008-088-088
公司网站:www.essencefund.com
2、其他销售机构
(1)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
9

客户服务电话:95566/40066-95566
网站: www.boc.cn
(2) 江苏张家港农村商业银行股份有限公司
住所:张家港市人民中路 66 号
法定代表人:季颖
客户服务电话:0512-96065
网站:www.zrcbank.com
(3)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
客户服务电话:95511-3
网站:www.bank.pingan.com
(4)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
客户服务电话:400-800-1001
网站:www.essence.com.cn
(5)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客户服务电话:400-8888-666 / 95521
网站:www.gtja.com
(6)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:霍达
客户服务电话:95565
网站:www.newone.com.cn
(7)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
10

法定代表人:周杰
客户服务电话:95553
网站:www.htsec.com
(8)中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人:张佑君
客户服务电话:95558
网站:www. citics.com
(9)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人:姜晓林
客户服务电话:95548
网站:sd.citics.com
(10)东海证券股份有限公司
住所:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼
法定代表人:赵俊
客户服务电话:4008-888-588
网站:www.longone.com.cn
(11)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
客户服务电话:95523 或 4008895523
网站:www.swhysc.com
(12)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
法定代表人:林炳城
客户服务电话:95329
网站:www.zszq.com
(13)中信建投证券股份有限公司
11

住所:北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587/4008-888-108
网站:www.csc108.com
(14)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14

法定代表人:张皓
客户服务电话:400-9908-826
网站: www.citicsf.com
(15)中国国际金融股份有限公司
住所:中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层
法定代表人:丁学东
客户服务电话:400-910-1166
网站:www.cicc.com
(16)东海期货有限责任公司
住所:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人:陈太康
客户服务电话:95531/400-8888588
网站:www.qh168.com.cn
(17)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
客户服务电话:4008888993
网站:www.dxzq.net
(18)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人:杨炯洋
客户服务电话:95584/4008-888-818
12

网站:www.hx168.com.cn
(19)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
客户服务电话:95360
网站:www.nesc.cn
(20)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:95358
网站:www.firstcapital.com.cn
(21)国金证券股份有限公司
住所:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客户服务电话:95310
网站:www.gjzq.com.cn
(22)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
客户服务电话:4008-888-8888
网站:www.chinastock.com.cn
(23)上海华信证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人:陈灿辉
客户服务电话:400-820-5999
网站:www.shhxzq.com
(24)中大期货有限公司
住所:浙江省杭州市中山北路 310 号 3 层、11 层西、12 层东,18 层
法定代表人:周学韬
13

客户服务电话:400-8810-999 或者 0571-85801071
网站:www.zdqh.com
(25)宏信证券有限责任公司
住所:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
客户服务电话:4008-366-366
网站:www.hx818.com
(26)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
法定代表人:何之江
客户服务电话:95511-8
网站:stock.pingan.com
(27)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:李琦
客户服务电话:400-800-0562
网站: www.hysec.com
(28)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
客户服务电话:4008323000
网站:http://www.csco.com.cn
(29)天风证券股份有限公司
住所: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人: 余磊
客户服务电话: 95391/4008005000
网站: http://www.tfzq.com
(30)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
14

法定代表人:胡伏云
客户服务电话: 95396
网站:www.gzs.com.cn
(31)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人:丁益
客户服务电话:4006666888
网站:www.cgws.com/cczq
(32)开源证券股份有限公司
住所:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
客户服务电话:95325
网站:http://www.kysec.cn/
(33)西藏东方财富证券股份有限公司
住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
客户服务电话:95357
网站:http://www.18.cn
(34)联储证券有限责任公司
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
法定代表人:丁倩云
客户服务电话:400-620-6868
网站:www.lczq.com
(35)大同证券有限责任公司
住所:山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层
法定代表人:董祥
客户服务电话:4007121212
网站:www.dtsbc.com.cn
(36)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
15

住所:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:祖国明
客户服务电话:4000-766-123
网站:www.fund123.cn
(37)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
客户服务电话:400-181-8188
网站:www.1234567.com.cn
(38)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-820-2899
网站:www.erichfund.com
(39)和讯信息科技有限公司
住所:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022
网站:licaike.hexun.com
(40)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
客户服务电话:400-001-8811
网站:www.zcvc.com.cn
(41)泰信财富基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 12 层
法定代表人:张虎
客户服务电话:400-004-8821
网站:http://www.hxlc.com
16

(42)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:4008-773-772
网站:www.5ifund.com
(43)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
网站:www.ehowbuy.com
(44)北京加和基金销售有限公司
住所:北京市西城区金融大街 11 号 703 室
法定代表人:曲阳
客户服务电话:400-600-0030
网站: www.bzfunds.com
(45)北京钱景基金销售有限公司
住所: 北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室
法定代表人:赵荣春
客户服务电话:400-893-6885
网站:www.qianjing.com
(46)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人:王之光
客户服务电话:4008219031
网站:www.lufunds.com
(47)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代表人:赖任军
客户服务电话:400-930-0660
17

网站:www.jfzinv.com
(48)珠海盈米基金销售有限公司
住所:广州市珠海市琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
客户服务电话:020-89629066
网站:www.yingmi.cn
(49)北京晟视天下基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:400-818-8866
网站:www.shengshiview.com
(50)北京中天嘉华基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
法定代表人:洪少猛
客户服务电话:4006509972
网站:www.5ilicai.cn
(51)浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:蒋雪琦
客户服务电话:400-068-0058
网站:www.jincheng-fund.com
(52)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼(西环广场 T2)19 层 19C13
法定代表人:王伟刚
客户服务电话:400-619-9059
网站:www.hcjijin.com
(53)大泰金石基金销售有限公司
住所:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人:姚杨
18

客户服务电话:400-928-2266
网站:www.dtfunds.com
(54)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:董云巍
客户服务电话:400-088-8080
网站:www.qiandaojr.com
(55)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人:江卉
客户服务电话:400 098 8511
网站:fund.jd.com
(56)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研
楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
客户服务电话:010-62675369
网站:www.xincai.com
(57)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人:王翔
客户服务电话:400-820-5369
网站:www.jiyufund.com.cn
(58)上海万得基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人: 王廷富
客户服务电话:400-821-0203
网站:www.520fund.com.cn
(59)诺亚正行基金销售有限公司
19

住所:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网站:www.noah-fund.com
(60)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
法定代表人:陶捷
客户服务电话:400-027-9899
网站: www.buyfunds.cn
(61)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人:马勇
客户服务电话:400-116-1188
网站:8.jrj.com.cn
(62)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:王锋
客户服务电话:95177
网站:www.snjijin.com
(63)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客户服务电话:400-678-8887
网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
(64)北京格上富信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
客户服务电话:400-066-8586
网站:www.igesafe.com
20

(65)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
住所:北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层
法定代表人: 吴雪秀
客户服务电话:400-001-1566
网站:http://www.yilucaifu.com
(66)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人:钟斐斐
客户服务电话:400-061-8518
网站: https://danjuanapp.com/
(67)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人:弭洪军
客户服务电话:400-876-5716
网站:https://www.cmiwm.com/
(68)万家财富基金销售(天津)有限公司
住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
客户服务电话:010-59013895
网站:www.wanjiawealth.com
(69)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼
法定代表人:沈丹义
客户服务电话:400-101-9301
网站:https://www.tonghuafund.com
(70)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:张旭
客户服务电话: 400-810-5919
21

网站: www.fengfd.com
(71)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层
法定代表人:毛淮平
客户服务电话: 400-817-5666
网站:www.amcfortune.com
(72)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403
法定代表人:李春瑜
客户服务电话: 400-680-3928
网站: www.simuwang.com
(73)嘉实财富管理有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
客户服务电话: 4400-021-8850
网站:www.harvestwm.cn
(74)北京创金启富基金销售有限公司
住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人:梁蓉
客户服务电话:400-6262-1818 /010-66154828
网站:www.5irich.com
(75)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人:冷飞
客户服务电话: 021-50810673
网站: www.wacaijijin.com
(76)天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607
法定代表人:王正宇
22

客户服务电话:4007-066-880
网站:http://www.phoenix-capital.com.cn
(77)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TEO WEE HOWE
客户服务电话: 400-684-0500
网站:www.ifastps.com.cn
(78)北京植信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:于龙
客户服务电话:4006-802-123
网站: www.zhixin-inv.com
(79)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人:张冠宇
客户服务电话:400-819-9868
网站:http://www.tdyhfund.com/
(80)民商基金销售(上海)有限公司
住所:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人:贲惠琴
客户服务电话:021-50206003
网站:http://www.msftec.com/
(81)上海联泰基金销售有限公司
住所:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:尹彬彬
客户服务电话:400-118-1188
网站:www.66liantai.com
(82)上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
23

法定代表人:陈继武
客户服务电话:4006-433-389
网站:www.vstonewealth.com
(83)华瑞保险销售有限公司
住所:上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 楼 806
法定代表人:路昊
客户服务电话:4001-115-818
网站:www.huaruisales.com
(84)江苏汇林保大基金销售有限公司
住所:南京市鼓楼区中环国际 1413 室
法定代表人:吴言林
客户服务电话:025-66046166
网站:www.huilinbd.com
(二)登记机构
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
法定代表人:刘入领
电话:0755-82509865
传真:0755-82560289
联系人:宋发根
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陈颖华
24

经办律师:黎明、陈颖华
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话:(010)58153000、(0755)25028288
传真:(010)85188298、(0755)25026188
签章注册会计师:昌华、高鹤
联系人:李妍明

四、基金名称
安信永鑫增强债券型证券投资基金

五、基金类型
债券型

六、基金的运作方式
契约型开放式

七、投资目标
本基金在严格控制信用风险并保持基金资产流动性的前提下,追求基金资产的长期稳定
增值。

八、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的国债、
金融债、央行票据、地方政府债、企业债券、公司债券、可转换债券(含可分离交易的可转
换债券)、可交换债券、债券回购、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、
同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具等,股票
25

(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、国债期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
债券资产占基金资产的比例不低于 80%,投资于股票、权证等资产的投资比例合计不超
过基金资产的 20%;每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,本基金持有现
金或到期日在 1 年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

九、投资策略
(一)资产配置策略
本基金通过上下结合的宏观和微观研究,综合考虑权益的估值水平、风险收益比和固定
收益资产的预期收益状况,合理确定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。在控制
净值波动,追求稳健增值的基础上,尽可能提高基金的收益水平。
(二)债券投资策略
本基金以债券资产投资为主,通过上下结合的宏观和微观研究,动态调整债券资产在信
用债与利率债之间的配比,进行积极的债券配置。同时,本基金会适当进行股票投资,根据
对市场研究的结果,把握相对较确定性的投资机会,以在获得稳定回报的基础上,起到增强
投资收益的目的。
1、组合久期配置策略
本基金将深入研究宏观经济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等宏观经济政策
取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势
以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势,并结合债券市场资金供求结构及变化趋势,确定投
资组合的久期配置。原则上,如果预期利率水平将会上升,则缩短投资组合的平均久期;如
果预期利率水平将会下降,则适当延长投资组合的平均久期。
2、品种配置策略
本基金将基于宏观经济研究、货币政策研究、利率研究和证券市场政策分析等宏观基本
面研究,综合信用分析、流动性分析、预期收益及市场结构等因素的分析结果,在符合本基
26

金投资比例限制和久期配置的基础上,通过合理配置并调整国债、央票、金融债、企业债、
公司债等不同债券类属券种在投资组合中的构成比例,力争获得超越业绩比较基准的投资收
益。
3、信用投资策略
在基金投资过程中,个券的信用风险管理的主要依据该券的内外评级结果。信用评级包
括主体信用评级、债项信用评级和评级展望,评级对象包括除国债、央行票据和政策性金融
债之外的其他各类债券。在投资过程中,基金管理人对债券的主体信用评级主要包括经营历
史、行业地位、竞争实力、管理水平、投资计划、股东实力、财务报表等。本基金采取内外
部评级结合的方法,参考外部评级筛选出符合要求的信用债券建立研究库。根据内部评级办
法,运用定性和定量分析相结合的方法对研究库中的信用债券进行综合评估,建立信用债券
的投资库。
在具体操作方面,本基金通过净资产收益率、资产负债率、流动比率、速动比率等财务
指标对债券发行人的盈利能力、资本结构、偿债能力进行综合评分,对发行人股东类型、主
承销商、担保人属性、授信额度等方面进行定性分析。此外,本基金对债券发行人的财务数
据、公司公告、行业发展趋势等信息进行动态更新和持续跟踪,并分析上述因素对债券信用
风险的影响。寻找引起信用水平变化的主要因素,密切关注可能调整信用评级的债券。同时,
建立相应预警指标,对信用债券投资库进行动态调整和维护。在投资操作中,适时调整投资
组合,降低信用债券投资的信用风险。
4、可转换债券投资策略
本基金可转换债券的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管理人行业
研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究,对公司的盈利和成长能力进行充分论
证。在对可转换债券的价值评估方面,由于可转换债券内含权利价值,本基金将利用期权定
价模型等数量化方法对可转换债券的价值进行估算,选择价值低估的可转换债券进行投资。
5、可交换债券投资策略
本基金重视对可交换债券对应股票的分析与研究,选择那些公司和行业景气趋势回升、
成长性好、安全边际较高的品种进行投资。在基本面分析的基础上,综合分析可交换债券的
债性特征、股性特征等因素,结合各种定价模型和规范化估值工具,对于债券进行科学的价
值分析和价值投资。
(三)股票投资策略
27

本基金的权益类投资以实现绝对收益为目标,严格控制权益类投资组合下跌风险。
本基金将谨慎确定基金资产中权益类品种的投资比例,并根据对宏观经济、市场流动性、
股票估值水平、市场情绪等因素的综合考量,对该投资比例进行动态调整。
在股票二级市场投资方面,本基金采取自上而下的行业配置,与自下而上的个股选择相
结合的投资策略。
行业配置层面,本基金将对产业政策、行业发展趋势、竞争格局等方面进行深入研究,
选择符合国家产业政策、具备广阔市场成长空间的行业作为主要投资方向。
在个股选择方面,本基金本着价值投资理念,审慎选择在各自行业领域内具备竞争优势
和发展前景的公司,在估值合理的前提下,在监管许可的范围内(包括主板、中小板和创业
板等),主要投资具备以下特征的优秀企业:(1)良好的企业治理结构,管理层诚信尽职,
重视股东利益,能根据市场环境的变化稳健灵活的确定发展战略;(2)公司财务透明、清晰、
稳健、真实;(3)企业的主营产品或服务具有良好的市场前景和竞争优势。
(四)资产支持证券投资策略
本基金将持续研究和密切跟踪国内资产支持证券品种的发展,对普通的和创新性的资产
支持证券品种进行深入分析,制定周密的投资策略。在具体投资过程中,重点关注基础资产
的类型、发行条款、提前偿还率和市场流动性等因素,综合运用定性基本面分析和定量分析
对资产支持证券的价值进行评估,实现资产支持证券对基金资产的最优贡献。
(五)国债期货投资策略
本基金的国债期货投资根据风险管理原则,以套期保值为目的,以对冲风险为主。国债
期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人
将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性
和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、
套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现
资产的长期稳定增值。
(六)权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,采用权证估值量化模型评估权证/期权的内在合理
价值,谨慎参与权证投资。另外,本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在的风险对冲
机会,获取相对稳定的投资收益。

28

十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准:中债总指数(全价)收益率*80%+沪深 300 指数收益率*20%。
中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数,适合作
为本基金债券投资的比较基准。沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两
个证券交易所流动性好、规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数,是目前中国证券市
场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好,同时公信力较好的股票指数,适合作为本基金股
票投资的比较基准。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、
合理地反映本基金的风险收益特征。
在本基金的运作过程中,如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普
遍接受的业绩比较基准,则基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后公告,
对业绩比较基准进行变更,而无需召开基金份额持有人大会。

十一、风险收益特征
本基金为债券型基金,其预期收益水平和预期风险水平高于货币市场基金,低于混合型
基金和股票型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。

十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,来源于《安信永鑫增强债券型证券投
资基金 2019 年第 1 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 38,777,774.77 88.62
29

其中:债券 38,777,774.77 88.62
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 1,800,000.00 4.11

其中:买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
1,336,476.93 3.05
8 其他资产 1,843,079.26 4.21
9 合计 43,757,330.96 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,415,740.10 13.39
其中:政策性金融债 2,886,538.20 8.75
4 企业债券 24,512,428.60 74.32
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 8,271,830.00 25.08
7 可转债(可交换债) 1,496,015.87 4.54
30

8 同业存单 - -
9 地方政府债 81,760.20 0.25
10 其他 - -
11 合计 38,777,774.77 117.57

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 101801234 18 新盛建设 MTN004 28,000 2,871,400.00 8.71
2 101900223 19 川能投 MTN002 28,000 2,815,680.00 8.54
3 101753033 17 冀交投 MTN001 25,000 2,584,750.00 7.84
4 143737 18 远海 03 25,000 2,557,250.00 7.75
5 136603 16 义市 01 25,000 2,464,750.00 7.47

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金的国债期货投资根据风险管理原则,以套期保值为目的,以对冲风险为主。国债
期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人
将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性
和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、
套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现
资产的长期稳定增值。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
31

本基金本报告期末未持有国债期货合约。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
基金投资的前十名证券的发行主体除 18 远海 03(证券代码:143737)、16 义市 01(证
券代码:136603),本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
中国远洋海运集团有限公司于 2018 年 6 月 20 日收到审计署审计决定书(总第 305 号),
因财务会计报告违规,未依法履行职责,被责令整改。
义乌市市场发展集团有限公司于 2018 年 4 月 25 日收到义乌市行政执法局行政处罚书
(义执法行罚字【2018】第 01583 号),因非法占用土地,被予以行政处罚。
基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
(2)基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和
流程上要求股票必须先入库再买入。
(3)其他资产构成


名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 8,033.60
2 应收证券清算款 1,185,730.61
3 应收股利 -
4 应收利息 649,256.56
5 应收申购款 58.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,843,079.26
32


(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称
公允价值
(人民币元)
占基金资产净值比例(%)
1 132006 16 皖新 EB 939,960.00 2.85
2 113017 吉视转债 55,555.00 0.17
3 127007 湖广转债 24,050.00 0.07

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。


十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本基金合同生效日为 2018 年 6 月 12 日,基金合同生效以来(截至 2019 年 3 月 31
日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
1、安信永鑫增强债券 A:
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2018.6.12-2018.12.31 2.14% 0.07% -1.06% 0.29% 3.20% -0.22%
2019.1.1-2019.3.31 4.13% 0.17% 5.43% 0.29% -1.30% -0.12%
2018.6.12-2019.3.31 6.36% 0.11% 4.31% 0.29% 2.05% -0.18%
2、安信永鑫增强债券 C:
33

阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2018.6.12-2018.12.31 1.96% 0.07% -1.06% 0.29% 3.02% -0.22%
2019.1.1-2019.3.31 4.05% 0.16% 5.43% 0.29% -1.38% -0.13%
2018.6.12-2019.3.31 6.09% 0.11% 4.31% 0.29% 1.78% -0.18%

十四、基金的费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的账户开户费用、账户维护费用;
9、基金的银行汇划费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
34

2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托
管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基
金资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金相关销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延
至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用根据《安信永鑫定期开放债券型证券投资基金基金合
同》的约定执行;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基
35

金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率或 C 类基金份额销售服务费率等相关费率。
调低本基金 C 类基金份额销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律法规、税收政
策的要求而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务。
因此,本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负,仍由本基金财产承担,届时基
金管理人与基金托管人可能通过本基金财产账户直接缴付,或划付至基金管理人账户并由基
金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳。

十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新了“第三部分 基金
管理人”中“二、主要人员情况”中的“4、本基金基金经理”的相关内容。











安信基金管理有限责任公司
2019 年 9 月 12 日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 证券时报
返回页顶