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| 工银月月薪定期支付债券A(000236) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1667256 | ||||||||
| 基金代码 | 000236 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-09-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2013年6月8日证监许可﹝2013﹞772号文核准募集。 本基金基金合同于2013年8月14日生效。 投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并不预 示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 招募说明书所载内容截止日为2019年8月13日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2019年6月30日（财务数据未经审计）。招募说明书已经基金托管人复核。 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 3 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、 甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦大厦 A 座 6-9 层 邮政编码：100033 法定代表人：王海璐 成立日期：2005 年 6 月 21 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号 中国银监会银监复[2005]105 号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有 限公司占公司注册资本的 20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事会成员 郭特华女士，董事长，博士，曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商 银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经 理。 Michael Levin 先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin 先 生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和 私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前， 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 4 Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官，AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对 冲基金 FoF。再之前，他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生 也是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业 拥有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学 理学士学位。 王海璐女士，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997 年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010 年 9 月 至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理；2019 年加入工银瑞信基金管理 有限公司。 王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、 专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商 银行营业部历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算 中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处 长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专 家。 田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高 等研究院院长，美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计 划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政 府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。2006 年被《华尔街电讯》列 为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设 计、中国经济等。 Alan H Smith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指 数顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委 员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾 被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。 程凤朝先生，独立董事，管理学博士，现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院研 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 5 究生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博 士学位，金融科学研究员，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。 2、监事会成员 郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005 年 12 月起，郑剑锋先生任职于中国工 商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要 负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起，郑剑锋先生被任命为中 国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董 事。 黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信 贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国 区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务 所高级审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。 倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科 长，校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。 章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任 职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。 3、高级管理人员 王海璐女士，总经理，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委 员、督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999 年中国华融信托投资公司 证券总部经理，2000－2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经 理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管 理（国际）有限公司董事，1997 年 7 月至 2002 年 9 月，任职于长城证券有限责任公司， 历任职员、债券（金融工程）研究员；2002 年 10 月至 2003 年 5 月，任职于宝盈基金管理 有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003 年 6 月至 2006 年 3 月，任职于招商基金管 理有限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 6 赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银 瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事，1989 年 8 月至 1993 年 5 月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993 年 6 月至 2002 年 4 月，任 职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002 年 5 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算 部副总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞 信资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年 6月，任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 张洋先生，7年证券从业经验；宾夕法尼亚大学电子工程专业博士，沃顿商学院统计 学硕士；2012年加入工银瑞信，现任固定收益部基金经理，2015年8月17日至今，担任工银 瑞信双债增强债券型证券投资基金(自2016年9月26日起，变更为工银瑞信双债增强债券型 证券投资基金（LOF）)基金经理；2015年8月17日至今，担任工银瑞信保本3号混合型证券 投资基金基金经理；2016年11月22日至今，担任工银瑞信新得益混合型证券投资基金基金 经理；2016年12月14日至今，担任工银瑞信可转债债券型证券投资基金基金经理；2016年 12月29日至今，担任工银瑞信新增利混合型证券投资基金基金经理；2017年1月25日至2018 年6月11日，担任工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金基金经理；2018年7月2日 至今，担任工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金基金经理；2018年7月27日至今，担任 银瑞信新增益混合型证券投资基金基金经理；2018年7月27日至今，担任工银瑞信新得利混 合型证券投资基金基金经理；2018年8月28日至今，担任工银瑞信添福债券型证券投资基金 基金经理；2019年1月24日至今，担任工银瑞信聚盈混合型证券投资基金基金经理。2019年 6月5日至今，担任工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金基金经理。 历任基金经理： 杜海涛先生，2013年8月14日至2015年11月11日，担任工银月月薪定期支付债券型基 金基金经理。 鄢耀先生，2014年1月20日至2015年11月11日，担任工银月月薪定期支付债券型基金 基金经理。 刘琦先生，2015年11月10日至2019年6月6日，担任工银月月薪定期支付债券型基金基 金经理。 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 7 5、投资决策委员会成员 王海璐女士，简历同上。 杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 宋炳珅先生，15 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年加入工 银瑞信，现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资 基金基金经理；2013 年 1 月 18 日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日，担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理；2014 年 1 月 20 日 至 2018 年 8 月 28 日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014 年 10 月 23 日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014 年 11 月 18 日至 2018 年 8 月 28 日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017 年 4 月 12 日至 2018 年 12 月 28 日，担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生，17 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010 年加入 工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今，担任工银双利债券型基金基 金经理；2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日，担任工银保本混合基金基金经理；2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日，担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2 月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理；2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理； 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23 日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理；2014 年 9 月 19 日起至今，担任 工银新财富灵活配置混合型基金基金经理；2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日，担任 工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生，16 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证 券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010 年加 入工银瑞信，现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今，担任工银瑞信主题策略混合型 证券投资基金基金经理；2013 年 9 月 23 日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理； 2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理； 2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理； 2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经 理；2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 8 基金经理；2018 年 3 月 28 日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经 理，2018 年 6 月 5 日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生，16 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理；2008 年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理。 郝康先生，21 年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在 联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资 产管理（国际）有限公司担任副总经理；2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权 益投资总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016 年 12 月 30 日至今，担任工银瑞信沪 港深股票型证券投资基金基金经理；2017 年 11 月 9 日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵 活配置混合型证券投资基金基金经理，2018 年 5 月 10 日至今，担任工银瑞信新经济灵活 配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理；2018 年 12 月 25 日至今，担任工银瑞信红利 优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990 年至 1995 年， 任职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995 年至 2002 年，任职于日本大和投资信托（香 港）有限公司，担任资深投资经理；2003 年至 2004 年，任职于台湾英国保诚投资信托公 司，担任投资总监；2004 年至 2006 年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管 理部副总裁；2006 年至 2008 年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资 总监；2008 年至 2013 年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监； 2014 年至 2016 年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017 年至 2018 年 6 月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。 朱碧艳女士，简历同上。 章赟先生，12年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学 研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限 公司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）； 2014年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 9 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号 邮政编码：200336 注册时间：1987 年 3 月 30 日 注册资本：742.63 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话：95559 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销中心 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人：王海璐 联系人：宋倩芳 电话：010-66583199 传真：010-81042588、010-81042599 客户服务电话：400-811-9999 网址：www.icbccs.com.cn 投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购本基金。 2、销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 10 传真：010－66107914 客户服务电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn/ （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com/ （3）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 邮编： 518048 法定代表人：张佑君 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 邮编： 100026 电话：010-60838888 传真：010-6083 6029 联系人：王一通 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （4）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010－85130588 传真：010－65182261 客户服务电话：4008888108 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 11 网址：http://www.csc108.com/ （5）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话：0531-89606166 传真：0532－85022605 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （6）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571－86811958 传真：0571－85783771 客户服务电话：0571-95548 网址：http://www.bigsun.com.cn/ （7）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客户服务电话：95565、4008888111 网址：http://www.newone.com.cn/ （8）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 12 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 传真：021－38670161 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：http://www.gtja.com/ （9）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 电话：021-22169999 传真：021－22169134 客户服务电话：95525 网址：http://www.ebscn.com/ （10）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021－23219275 传真：021－63602722 客户服务电话：95553 网址：http://www.htsec.com/ （11）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 联系人：刘河斌 电话：010-87413633 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 13 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （12）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客户服务电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn/ （13）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 客户服务电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn/ （14）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-83252182 传真：010－63080978 客户服务电话：95321 网址：http://www.cindasc.com 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 14 （15）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 客户服务电话：4006008008 网址：http://www.china-invs.cn/ （16）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室 法定代表人：范炎 联系人：沈刚 电话：0510－82831662 传真：0510－82830162 客户服务电话：95570 网址：http://www.glsc.com.cn （17）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编：200031） 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （18）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 15 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （19）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010-59562468 客户服务电话：95335 网址：http://www.avicsec.com/ （20）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-63786633 传真： 023-67616310 客户服务电话：95355、 4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn （21）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 联系电话：010－58568235 联系传真：010－58568062 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 16 公司网址：www.hrsec.com.cn 客服电话：010-58568118 （22）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 传真：021-23586860 公司网址：http://www.18.cn 客户咨询电话：95357 （24）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931－8888088 传真：0931－4890515 客户服务电话：0931—4890619/4890618/4890100 网址：http://www.hlzqgs.com/ （25）汉口银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 电话：027-82656704 传真：027-82656236 客服电话：96558（武汉）4006096558（全国） 网址：www.hkbchina.com （26）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 17 办公地址：湖北省武汉市中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼 法定代表人： 余磊 联系电话：（027）87618889 传真：（027）87618863 联系人：杨晨 客服电话： 95391 公司网址：http://www.tfzq.com （27）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：010－68858057 客户服务电话：95580 网址：http://www.psbc.com （28）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市银城路 167 号 法定代表人：高建平 注册日期：1988 年 8 月 26 日 注册资本：190.52 亿元人民币 联系人：孙琪虹 电话：021-52629999 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （29）中国国际金融股份有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：毕明建 联系人：任敏 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 18 电话：010－65051166 传真：010－65058065 客户服务电话：010-65051166 网址：http://www.cicc.com.cn/ （30）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 法定代表人：阎俊生 联系人：董嘉文 电话：0351-6819579 传真：0351-6819926 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com （31）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话： 0769-22866143 传真： 0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （32）齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 法定代表人：杲传勇 联系人：孙菁艺 电话：0533-2178888-9910 传真：0533-6120373 客服电话：400-86-96588 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 19 网址：www.qsbank.cc （33）德州银行股份有限公司 注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号 法定代表人：孙玉芝 联系人：王方震 电话：0534-2297326 传真：0533-2297327 客服电话：40084-96588 网址：www.dzbchina.com （34）威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路 9 号 办公地址：威海市宝泉路 9 号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 客服电话：40000-96636 网址：www.whccb.com （35）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （36）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 20 办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 电话：010－58560666 传真：010－57092611 客户服务电话：95568 网址：http://www.cmbc.com.cn/ （37）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表人：李长伟 联系人：唐昌田 传真：010-88321763 客户服务电话：4006650999 网址：www.tpyzq.com （38）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 传真：0755-25838701 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn （39）徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：吴学民 联系人：陶锋 电话： 0551-65898113 传真： 0551-62667684 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 21 客户服务电话：96588 网址：www.hsbank.com.cn （40）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客户服务电话：4006960296 网址：www.bank-of-tianjin.com.cn （41）云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座 法定代表人：李光林 联系人：马杰 电话：0871-65236624 传真：0871-65236614 客服电话：0877-96522 网址：www.ynhtbank.com （42）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 381 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 381 号 法定代表人：张小军 联系人：游丹 电话：025-88866645 传真：025-88866724 客户服务电话：025-96008 网址：http://www.zjrcbank.com （43）富滇银行股份有限公司 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 22 注册地址：昆明市拓东路 41 号 办公地址：昆明市拓东路 41 号 法定代表人：夏蜀 联系人：杨翊琳 电话：0871-63140324 传真：0871-63194471 客户服务电话：400-88-96533 网址：www.fudian-bank.com （44）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话：0512-69868364 传真：0512-69868370 客户服务电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （45）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （46）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 23 传真：0451-82337279 客户服务电话：400-666-2288 网址： www.jhzq.com.cn （47）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市大北街 13 号 办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351－4130322 传真：0351－4192803 客户服务电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn （48）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 法定代表人：周剑秋 电话：025-52278870 传真：025-52313068 联系人：孙朝旺 客户服务电话：400-828-1288 网址：www.ftol.com.cn （49）中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：张辉 电话：0371-85517713 传真：0371-85519313 客户服务电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 24 （50）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 电话：020－38286026 传真：---- 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn （51）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 电话：010－63636153 传真：010－63636157 客户服务电话：95595 网址：http://www.cebbank.com （52）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010－66045182 传真：010－66045518 客户服务电话：010-66045678 网址：http://www.txsec.com （53）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 25 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话： 0755-33227950 传真： 0755- 33227951 客户服务电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （54）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话： 010-59601366-7167 客服电话：400-818-8000 传真： 0351-4110714 网址： www.myfund.com （55）上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509977 客服电话：95021/400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn （56）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：0571-28829790，021-60897869 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 26 客服电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 网址：http://www.fund123.cn/ （57）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：http://www.ehowbuy.com （58）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客服电话：400-821-5399 传真：021-38509777 网址： http://www.noah-fund.com/ （59）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 传真：010-65884788 网址：http://www.licaike.com/ 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 27 （60）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人：李兴春 联系人：郭丹妮 联系电话：021-50583533 客服电话：400-921-7755 传真：021-61101630 网址： www.leadfund.com.cn （61）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 联系电话：010- 60842306 客服电话：400-021-8850 传真：010-85097308 网址： http://www.harvestwm.cn/ （62）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 传真：010-64788016 网址：www.zscffund.com （63）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 28 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 网址: www.5ifund.com （64）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：常艳琴 联系电话：021-20691832 客服电话：400-089-1289 传真：021-20691861 网址: http://www.erichfund.com （65）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：马勇 联系人： 文雯 联系电话：010-83363101 客服电话：4008-166-1188 传真：0010-83363072 网址： http://8.jrj.com.cn/ （66） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 联系人： 魏晨 联系电话：010-52413385 客服电话： 400-609-9200 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 29 网址: www.yixinfund.com （67）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址： 上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法定代表人： 马刚 联系人：杨徐霆 联系电话：021-60818249 客服电话： 95193 网址：https://www.tonghuafund.com （68）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 联系电话：010-56075718 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （69） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 联系电话：010-88312877-8032 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （70）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 30 联系电话：010-65807399 客服电话：95162 网址：www.cifco.net （71）北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 联系电话：010-65807865 客服电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com （72）北京中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室 办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层 法定代表人：洪少猛 联系人：万里峰 联系电话：010-58276999 客服电话：400-650-9972 网址：www.sinowel.com （73）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 联系人：王国壮 联系电话：010-85934903 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （74）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 31 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （75）海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （76）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人：申健 联系人：张蜓 联系电话：021-20219988*35374 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （77）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表人：金佶 联系人：沈娟 电话：8621-34013996 客服电话：8621-34013999 网站：https://www.hotjijin.com/ （78）泛华普益基金销售有限公司 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 32 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 电话：028-86758820-803 客服电话：400-020-0606 网址：www.puyifund.com.cn/ （79）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （80）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 电话：010-65951887 传真：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （81）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 联系人： 兰敏 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 33 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话： 400-166-6788 网址：www.66zichan.com （82）北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人：李振 联系人：魏尧 电话：010-65181028 传真：010-65174782/65231189 客服电话：400-066-9355 网址：www.htfund.com （83）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-63333389 传真：021-63333390 客户服务电话：4006 433 389 网址：www.vstonewealth.com （84）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室 法定代表人： 季长军 联系人 ：何鹏 电话： 010-52609656 传真： 010-51957430 客户服务电话：400-188-5687 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 34 网址：www.buyforyou.com.cn （85）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人： 刘勇 电话： 0755-83999907-8814 传真： 0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999907 网址： www.fujiwealth.cn （86）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 法定代表人：梁蓉 联系人： 王瑶 电话： 010-66154828 传真： 010-63583991 客户服务电话： 010-66154828 网址： www.5irich.com （87）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话： 010-59336544 传真： 010-59336586 客户服务电话：4008-909-998 网址： www.jnlc.com （88）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 35 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座 法定代表人：李淑慧 联系人：胡静华 电话： 0371-85518396 传真： 0371-85518397 客户服务电话：4000-555-671 网址： www.hgccpb.com （89）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人： 叶健 电话： 0755-89460500 传真： 0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn （90）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （91）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人：蒋煜 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 36 联系人：曲哲伦 电话：010-58170911 传真：010-58170800 客户服务电话：400 818 8866 网址：http://fund.shengshiview.com/ （92）上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发 展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话： 021-65370077-268 传真： 021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn （93）深圳安见基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址： 深圳市南山区海德一道中州控股中心 B 座 32K 法定代表人： 吴永宏 联系人： 陈鹏 电话：0755-86382002 客户服务电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com （94）南京途牛基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人：宋时琳 联系人： 张士帅 电话： 025-86853969 传真： 025-86853960 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 37 客户服务电话：4007-999-999 转 3 网址：http://jr.tuniu.com/ （95）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人： 王伟刚 联系人： 李瑞真 电话： 010-56251471 传真： 010-62680827 客户服务电话： 400-619-9059 网址： www.hcjijin.com （96）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话： 010-85594745 传真： 010-85932427 客户服务电话： 400-066-8586 网址： www.igesafe.com （97）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人： 姜英华 电话： 010-52798634 传真： 010-82055860 客户服务电话： 400-623-6060 网址： www.niuniufund.com （98）上海万得基金销售有限公司 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 38 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真： 021-5071 0161 客户服务电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （99）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 联系人： 陈霞 电话：010-59313555 传真：010-53509643 客户服务电话： 4008-980-618 网址： www.chtwm.com （100）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人：丁东华 联系人： 郭宝亮 电话：010-59287061 传真：010-59287825 客户服务电话： 400-111-0889 网址：www.gomefund.com （101）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：李春光 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 39 联系人： 徐江 电话： 0411-88891212 传真： 0411-84396536 客户服务电话： 400-0411-001 网址： www.taichengcaifu.com （102）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 法定代表人： 夏予柱 联系人： 胡明哲 电话： 010-68091380 传真： 010-68091380 客户服务电话： 400-106-0101 网址： www.jhjfund.com （103）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座 法定代表人：赵芯蕊 联系人：李唯 电话：010-62675768 传真： 8610-62676582 客户服务电话： 010-62675369 网址： www.xincai.com （104）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人： 江卉 联系人： 黄立影 电话： 010-89188345 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 40 传真： 89189566 客户服务电话： 个人业务：95118 企业业务：400 088 8816 网址：http://fund.jd.com （105）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话： 010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话： 400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （106）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人： 钟斐斐 联系人： 侯芳芳 电话： 010-61840688 传真： 010-61840699 客户服务电话： 400-159-9288 网址： https://danjuanapp.com （107）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人： 杨健 联系人： 李海燕 电话： 010-65309516 传真： 010-65330699 客户服务电话： 400-673-7010 网址： www.jianfortune.com 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 41 （108）上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人： 冷飞 联系人：孙琦 电话：021-50810683 传真：021-50810687 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （109）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层 法定代表人：刘明军 联系人：郑骏锋 电话：0755-86013388转65864 客户服务电话：95017转1转8 网址：www. tenganxinxi.com （110）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 联系人：张慧 电话：025-66996699-882796 传真：无 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （111）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 42 联系人：贾伟刚 电话：0411-39027808 传真：0411-39027835 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （112）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 联系人：霍博华 电话：010-61952703 传真：010-61951007 客户服务电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com （113）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 电话：021-50701053 传真：021-50701053 客户服务电话：021-50701053 网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx 其中，天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、北京展恒基金销售 有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海好买基金 销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、上海利得基金销售 有限公司、嘉实财富管理有限公司、浦领基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公 司、上海长量基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽（北 京）基金销售有限公司、通华财富（上海）基金销售有限公司、一路财富（北京）基金销 售股份有限公司、北京中期时代基金销售有限公司、中天嘉华基金销售有限公司、北京植 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 43 信基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、海 银基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公司、泛华 普益基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、上 海联泰基金销售有限公司、北京辉腾汇富基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限 公司、北京微动利基金销售有限公司、深圳富济基金销售有限公司、北京创金启富基金销 售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、和耕传承基金销售有限公司、奕丰基 金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京晟视天下基金销售有限公司、上海基 煜基金销售有限公司、深圳安见基金销售有限公司、南京途牛基金销售有限公司、北京汇 成基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、北京广源达信基金销售有限公 司、上海万得基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、天津国美基金销售有 限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、方德保险代理有限公司、北京新浪仓石基 金销售有限公司 、北京肯特瑞基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、北京 蛋卷基金销售有限公司、 济安财富（北京）基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公 司、腾安基金销售（深圳）有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、大连网金基金销售有 限公司、北京百度百盈基金销售有限公司、玄元保险代理有限公司销售本基金的 A 类份 额； 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、北京蛋卷基金销 售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、玄元保险代 销有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信期货有限公司、 中信证券（山东）有限责任公司、财通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国 光大银行股份有限公司、万联证券股份有限公司、中原银行股份有限公司、大同证券有限 责任公司、苏州银行股份有限公司、徽商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司 销售本基金的 C 类份额。 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规 定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）注册登记机构 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 44 法定代表人：王海璐 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传 真：010-66583100 联系人：朱辉毅 （三）律师事务所及经办律师 名 称：上海市通力律师事务所 住 所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电 话：（021）31358666 传 真：（021）31358600 经办律师：吕红、黎明 联系人：黎明 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名 称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住 所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人：杨绍信 电 话：（021）23238888 传 真：（021）23238800 联系人：洪磊 经办注册会计师：汪棣、洪磊 四、基金的名称 本基金名称：工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：债券型基金 六、基金的投资目标 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 45 在控制风险并保持资产流动性的基础上，通过配置债券等固定收益类金融工具，追求 基金资产的长期稳定增值，以获得超过基金业绩比较基准的投资收益。 七、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的企业债券、公司 债券、可转换债券（含可分离债券）、金融债、央行票据、国债、资产支持证券、中期票 据、短期融资券、债券回购和银行存款等固定收益类资产，一级市场新股申购和增发新 股、二级市场股票和权证等权益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合资产配置比例：债券资产占基金资产的比例不低于 80％，股票资产占 基金资产的比例不超过 20％，本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％，基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金将在资产配置策略的基础上，通过固定收益类品种投资策略构筑债券组合的平 稳收益，通过积极的权益类资产投资策略追求基金资产的增强型回报。 1、 资产配置策略 本基金将研究与跟踪中国宏观经济运行状况和资本市场变动特征，依据定量分析和定 性分析相结合的方法，考虑经济环境、政策取向、类别资产收益风险预期等因素，采取 “自上而下”的方法将基金资产在债券与股票等资产类别之间进行动态资产配置。 本基金将在稳健的资产配置策略基础上，根据股票一级市场和二级市场的运行状况和 收益预期，在严格控制风险的基础上，积极并适时适度的参与权益类资产配置，把握市场 时机力争为基金资产获取增强型回报。 2、 固定收益品种投资策略 本基金将采取利率策略、久期策略、信用策略、债券选择策略等积极投资策略，在严 格控制风险的前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，以实现组合增值的目标。 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 46 （1）利率策略 本基金首先通过全面研究GDP、CPI、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观经 济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，结合债券市场资金 供求状况变化的趋势和结构，对市场利率水平和收益率曲线斜度的变化趋势做出预测和判 断。 （2）久期策略 组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期， 制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将 下降时，提高组合的久期。 （3）信用策略 根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等信用债券发行人所处行业发 展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素，评价债 券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定企业债 券、公司债券等信用债券的信用风险利差。 债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息，同 时需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未来的偿债能力，评估其违约风险 水平。 （4）债券选择策略 根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动 性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，主要选择定价合理或价值被低估的 企业（公司）债券进行投资。 （5）可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。 本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券 进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持 有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。 （6）资产支持证券等品种投资策略 包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在内的资产支 持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提 前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 47 模型，评估其内在价值。 3. 权益类资产投资策略 （1）新股投资 本基金将研究首次发行股票(IPO)及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票市场整 体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，并参考一级市场资金供求关系，从而制定相 应的新股申购策略。本基金对于通过参与新股认购所获得的股票，将根据其市场价格相对 于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。 （2）二级市场股票投资 在资产配置策略的基础上，本基金可直接进行二级市场股票投资。对于二级市场股票 投资将采取行业配置与个股精选相结合的投资策略。 a．行业配置 本基金将密切关注国内外经济运行情况、国内财政政策和产业政策等政策取向，深入 分析国民经济各行业的发展现状及政策影响，并结合行业景气分析，对具有良好发展前景 特别是国家重点扶植的行业进行重点配置。 b．个股精选策略 上市公司持续的现金收益和盈利的稳定增长前景是股价上涨的长期内在推动力。本基 金在个股选择中将坚持价值投资理念，理性地分析中国证券市场的特点和运行规律，用产 业投资眼光，采用长期投资战略，辅以金融工程技术，发掘出价值被市场低估的，具有长 期增长能力的公司的股票，买入并长期持有，将中国经济长期增长的潜力最大程度地转化 为投资者的长期稳定收益。 （3）权证投资策略 为实现基金投资目标，在有效控制风险的前提下，本基金还将在法规和基金合同允许 的范围内并基于谨慎原则适度进行权证投资。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证 券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型， 确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。 （二）投资管理程序 本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式，建立了严谨、科学的 投资管理流程，具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评 估等全过程，如图1所示。 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 48 图 1 固定收益证券投资管理程序 1、投资研究及投资策略制定 本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度， 由基金经理与研究员组成专业小组，进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证 券等领域的深入研究，分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度，提出独立的投资策 略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性 投资策略。该投资策略是公司未来一段时间内对该领域的风险和收益的判断，对公司旗下 管理的所有基金或组合的固定收益类证券投资具有指导作用。 各个专业领域的投资策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议，提出下一阶段 投资策略，每周定期举行策略评估会议，回顾本周的各项经济数据和重大事项，分析其对 季度投资策略的影响，检讨投资策略的有效性，必要的时候进行调整。 2、投资决策 基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导下，根据基金合同关于投资目标、 投资范围及投资限制等规定，制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批。 投资决策委员会 投资小组 研究小组 久期配置/期 限结构配置 类属配置 个券选择 组合构建 绩效评估 基 金 经 理 投 资 经 理 中央交易室 风险管理部 风险管理委员会 宏 观 策 略 研 究 信 用 、 转 债 个 券 研 究 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 49 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资产配置方 案，审核基金经理提交的投资计划，提供指导性意见，并审核其他涉及基金投资管理的重 大问题。 3、投资组合构建 基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估债券的投资价值，选择 证券构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理。 4、交易执行 交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令。 5、风险管理及绩效评估 风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会， 抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。 法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基 金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：三年期银行定期存款收益率（税后）+1.5% 三年期银行定期存款利率是指当年第一个工作日中国人民银行网站上发布的三年期 “金融机构人民币存款基准利率”。 上述业绩比较基准能反映本基金“主要配置债券等固定收益类金融工具，追求基金资 产的长期稳定增值”的债券基金产品定位，符合本基金的风险收益特征，易于广泛地被投 资人理解。由于本基金面向的客户群体主要为具有长期理财需求的投资者，银行定期存款 利率能够为本基金提供良好的业绩参照，本基金以“三年期银行定期存款收益率（税后） +1.5%”的业绩评价基准较为适当。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩 比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并 报中国证监会备案，而不需要召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整前 2 日在指 定媒体上予以公告。 十、基金的风险收益特征 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 50 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金 与股票型基金；因为本基金可以配置二级市场股票，所以预期收益和预期风险水平高于投 资范围不含二级市场股票的债券型基金。 十一、基金的投资组合报告 本报告期为 2019 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。（财务数据未经审计）。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 77,948,444.42 17.73 其中：股票 77,948,444.42 17.73 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 343,540,130.00 78.15 其中：债券 343,540,130.00 78.15 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 10,218,503.29 2.32 8 其他资产 7,911,080.43 1.80 9 合计 439,618,158.14 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 59,066,589.22 14.77 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,246,200.00 0.56 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 51 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 12,019,270.20 3.00 J 金融业 2,658,300.00 0.66 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,958,085.00 0.49 S 综合 - - 合计 77,948,444.42 19.49 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 002475 立讯精密 350,400 8,686,416.00 2.17 2 002938 鹏鼎控股 261,157 7,667,569.52 1.92 3 002415 海康威视 201,700 5,562,886.00 1.39 4 300203 聚光科技 207,300 4,954,470.00 1.24 5 300285 国瓷材料 270,950 4,608,859.50 1.15 6 002153 石基信息 117,400 4,248,706.00 1.06 7 601012 隆基股份 170,730 3,945,570.30 0.99 8 600104 上汽集团 144,847 3,693,598.50 0.92 9 002036 联创电子 397,670 3,638,680.50 0.91 10 603583 捷昌驱动 93,670 3,453,612.90 0.86 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 52 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 21,031,010.00 5.26 其中：政策性金融债 21,031,010.00 5.26 4 企业债券 109,447,874.60 27.36 5 企业短期融资券 120,604,000.00 30.15 6 中期票据 70,962,000.00 17.74 7 可转债（可交换债） 21,495,245.40 5.37 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 343,540,130.00 85.88 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 108901 农发 1801 210,100 21,031,010.00 5.26 2 1480062 14 甘公投 债 01 200,000 20,570,000.00 5.14 3 011802354 18 海立 SCP001 200,000 20,108,000.00 5.03 4 124380 13 曹妃甸 500,000 20,080,000.00 5.02 5 132013 17 宝武 EB 159,320 15,922,440.80 3.98 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 53 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.9.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 1.9.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 65,536.10 2 应收证券清算款 - 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 54 3 应收股利 - 4 应收利息 7,773,884.00 5 应收申购款 71,660.33 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,911,080.43 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 132013 17 宝武 EB 15,922,440.80 3.98 2 132009 17 中油 EB 2,966,700.00 0.74 3 113015 隆基转债 1,323,386.40 0.33 4 123017 寒锐转债 681,118.20 0.17 5 110049 海尔转债 601,600.00 0.15 注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1. 本基金合同生效日为2013年8月14日，基金合同生效以来（截至2019年6月30日） 的投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 工银月月薪定期支付债券A 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 55 阶段 净值收 益率 （1） 净值收益 率标准差 （2） 业绩比较基 准收益率 （3） 业绩比较基 准 收益率标准 差（4） (1)－(3) (2)－(4) 2013.8.14-2013.12.31 0.10% 0.06% 2.21% 0.02% -2.11% 0.04% 2014 年 26.37% 0.37% 5.75% 0.02% 20.62% 0.35% 2015 年 14.78% 0.46% 5.50% 0.02% 9.28% 0.44% 2016 年 -1.17% 0.27% 4.25% 0.01% -5.42% 0.26% 2017 年 4.67% 0.15% 4.25% 0.01% 0.42% 0.14% 2018 年 -0.87% 0.38% 4.25% 0.01% -5.12% 0.37% 2019.1.1-2019.6.30 1.95% 0.25% 2.11% 0.01% -0.16% 0.24% 自基金合同生效起至今 51.80% 0.33% 28.31% 0.01% 23.49% 0.32% 工银月月薪定期支付债券C 阶段 净值收 益率 （1） 净值收益 率标准差 （2） 业绩比较基 准收益率 （3） 业绩比较 基准 收益率标 准差（4） (1)－(3) (2)－(4) 2016.2.26-2016.12.31 1.10% 0.23% 3.60% 0.01% -2.50% 0.22% 2017 年 4.55% 0.15% 4.25% 0.01% 0.30% 0.14% 2018 年 -1.32% 0.37% 4.25% 0.01% -5.57% 0.36% 2019.1.1-2019.6.30 2.01% 0.25% 2.11% 0.01% -0.10% 0.24% 自基金合同生效起至今 6.40% 0.27% 14.21% 0.01% -7.81% 0.26% 2.自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 （2013 年 8 月 14 日至 2019 年 6 月 30 日） 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 56 （2016 年 2 月 26 日至 2019 年 6 月 30 日） 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 57 注：1、本基金基金合同于 2013 年 8 月 14 日生效。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末，本基金的投资符合基 金合同关于投资范围及投资限制的规定：债券资产占基金资产的比例不低于 80％，股票资 产占基金资产的比例不超过 20％，本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值 的 3％，基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 3、本基金自 2016 年 2 月 26 日起增加 C 类基金份额类别。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）本基金从 C 类基金份额基金的财产中计提的销售服务费； （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 58 （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券交易费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如 下： H＝E×0.70 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （3）销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。本基金 C 类份额的销售服务费按前一日 C 类 基金资产净值的 0.35%年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 59 上述“1、基金费用的种类中第 4－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、基金管理费和基金托管费和销售服务费的调整 由于本基金为开放式基金，规模随时可变，当本基金达到一定规模或市场发生变化 时，在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下，基金管理人可酌情调低基金管 理费率和 C 类基金份额的基金销售服务费率，或基金托管人可酌情调低基金托管费率。此 项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三 个工作日在指定媒体上刊登公告。 5、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金 A 类基金份额的最高申购费率不超过 5％，投资者可以多次申购本基金，申购 费率按每笔申购申请单独计算。本基金 C 类基金份额不收取申购费。 本基金申购费率结构如下表所示： 费用种类 申购金额（M） A 类基金份额申购费 率 C 类基金份额申购 费率 M＜100 万 0.8% 100 万≤M＜300 万 0.5% 申购费率 300 万≤M＜500 万 0.3% M≥500 万 按笔收取，1,000 元/ 笔 0% M＜100 万 0.32% 100 万≤M＜300 万 0.15% 300 万≤M＜500 万 0.06% 养老金特定申购费率 M≥500 万 按笔收取，1,000 元/ 0% 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 60 笔 注：1、M 为申购金额 2、实施特定申购费率的养老金客户包括：全国社会保障基金、可以投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理 计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 3、养老金客户须通过我公司直销柜台申购。 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费 用，不列入基金财产。 2、赎回费 本基金的最高赎回费率不超过赎回金额的 5％。赎回费率随投资人持有基金份额期限 的增加而递减。具体赎回费率结构如下表所示： 费用种类 A 类基金份额 （持有年限 Y） C 类基金份额 Y＜1 年 1.5% Y＜7 天 1.5% 赎回费率 1 年≤Y＜2 年 0.5% 7 天≤Y＜30 天 0.75% 2 年（含）以上 0% Y≥30 天 0% 注：1 年为 365 天， Y 为持有期限。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取，其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。对持续持有 期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于 支付登记结算费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，进行定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监 管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低申购费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 61 1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。 2、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行 了更新。 3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。 4、在“十、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 5、在“十一、基金的业绩”部分，更新了本基金截至2019年6月30日的基金业绩的内 容。 6、在“十八、基金的风险揭示”部分，更新了“本基金特有的风险”相关的内容。 7、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了“关于联络方式”相关的内 容。 8、在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基金的所 有公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登 陆工银瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn。 工银瑞信基金管理有限公司 二○一九年九月二十七日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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