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| 华商稳固添利债券A(000937) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1668785 | ||||||||
| 基金代码 | 000937 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-09-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 华商稳固添利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2014年9月17日证监许可[2014]961号文注册，本基金基金合同于2015年2月17日 生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极 管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金，长期风险收益水平低 于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金中具有较低 风险收益特征的品种。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企 业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业 私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场 规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行 较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。投 资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合 同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 2 页 共 69 页 力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2019年8月17日 ,有关财务数据和净值表现 截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华商基金管理有限公司 2、住所：北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层 3、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层 4、法定代表人：陈牧原 5、成立时间：2005 年 12 月 20 日 6、注册资本：壹亿元 7、电话：010－58573600 传真：010－58573520 8、联系人：周亚红 9、股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券股份有限公司 46％ 深圳市五洲协和投资有限公司 34％ 济钢集团有限公司 20％ 10、客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费） 11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华 商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态 阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商 稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华 商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题 精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 3 页 共 69 页 配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、 华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券 投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发 起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵 活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利 债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进 取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基 金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华 商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基 金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型 证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活 配置混合型证券投资基金、华商回报 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵 活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利 增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华 商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商 消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华 商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上 游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金。 （二）基金管理人主要人员情况（内容截止日为 2019 年 8 月 17 日） 1、董事会成员 陈牧原：董事长。男，硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记， 甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记。曾就职于甘南州财政局，甘肃省 财政厅，历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集 团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中主任、 经济建设处处长、行政政法处处长，甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、党组 成员，甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼），甘肃省保障性安居工 程建设投资有限公司董事（兼），甘肃省财政厅副厅长、党组成员。 韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，甘肃 金融控股集团有限公司副总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 4 页 共 69 页 海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、 总裁助理兼投资总监。 徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理， 曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份 有限公司委托投资部总经理、投资副总监。 徐丹：董事。女，法律硕士。现任北京大成（上海）律师事务所高级合伙人。 曾任江西豫章律师事务所律师，上海恒建律师事务所律师。 曹铁宁：董事。男，硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理。 曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师，北京矿产地质研究院地质 工程师技术负责人，深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理，禄存资产管理（香 港）有限公司副总经理。 曹孟博：董事。男，工业工程硕士，高级经济师。现任济钢集团有限公司财 务部部长，曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员，济钢集团有限公司财务处科长、 副处长，济南钢铁股份有限公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司济南分公司 财务部部长，山东钢铁股份有限公司财务部部长。 王小刚：董事。男，理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司， 现任华商基金管理有限公司总经理。曾任职天水市信托投资公司，华龙证券有限 责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理 总部总经理、公司总经理助理，华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深 圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。 曲飞：独立董事。男，清华大学工商管理硕士，高级工程师。现任亿阳信通 股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会 常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国 际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专家、中国研究型医院学 会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服 务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁，亿阳信通董事、副 总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。 马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司 首席经济学家，战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 5 页 共 69 页 企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。 戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休。曾就 职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任； 冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢 铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。 殷长龙：独立董事。男，经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人。 曾任北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师。 2、监事会成员 苏金奎：监事。男，本科学历，会计师。现任华龙证券股份有限公司副总经 理兼总会计师，金城资本管理有限公司董事长。曾就职于金昌市农业银行、化工 部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司，历任华龙证券股份有限公司投资银 行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。 陈美羡：监事。女，会计与金融专业学士。现任深圳市五洲协和投资有限公 司财务总监。曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师。 宋锋：监事。男，硕士研究生学历，高级会计师。现任济钢集团有限公司财 务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员，济钢（马）钢板有限公司财 务部副部长、部长，济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理。 3、总经理及其他高级管理人员 王小刚：董事、总经理。男，理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有 限公司，曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业 部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助 理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定 收益总部总经理。 周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公 司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、 产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总 经理助理等职务。 高敏：副总经理、深圳分公司总经理。女，会计专业硕士。2007 年 5 月加 入华商基金管理有限公司，2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理。 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 6 页 共 69 页 曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计，甘肃金信会计师事务所 审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部副主任，华龙证券股份有限公司计划财 务总部副总经理。 王华：副总经理。男，工商管理硕士。2007 年 4 月加入华商基金管理有限 公司，历任证券交易部主管、总经理，机构投资一部总经理、投资经理，公司总 经理助理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门副经 理、部门经理，上海宏达期货有限公司投资结算部总监，中国经济开发信托投资 公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理，中海基金筹备组成员，北京 华商投资有限公司副总经理。 吴林谦：副总经理。男，大学本科。2019 年 1 月加入华商基金管理有限公 司。曾就职于国家地震局兰州地震研究所，任助理研究员；上海新兰德证券投资 咨询公司，任总经理助理；金新信托股份有限公司，从事投资管理工作；新疆新 界集团公司，从事房地产开发项目投资工作；金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄 河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬 子江路证券营业部，任副总经理；华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券 营业部，任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司，任总经理。 注：公司于 2019 年 8 月 26 日披露了《华商基金管理有限公司关于高级管理 人员变更的公告》，高敏女士担任公司督察长职务，不再担任公司副总经理职务， 周亚红女士不再担任公司督察长职务。 4、基金经理 张永志：男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业资格。1999 年 9 月至 2003 年 7 月，就职于工商银行青岛市市北一支行，任科员、科长等职务；2006 年 1 月至 2007 年 5 月，就职于海通证券，任债券部交易员；2007 年 5 月加入华商基 金管理有限公司；2007 年 5 月至 2009 年 1 月担任交易员；2009 年 1 月至 2010 年 8 月担任华商收益增强债券型证券投资基金基金经理助理；2010 年 8 月 9 日 起至今担任华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理；2011 年 3 月 15 日起至 今担任华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理；2015 年 2 月 17 日起至今担 任华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理；2016 年 8 月 24 日起至今担任华 商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理；2017 年 3 月 1 日至 2019 年 5 月 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 7 页 共 69 页 23 日担任华商瑞丰混合型证券投资基金基金经理；2017 年 12 月 22 日起至今担 任华商可转债债券型证券投资基金基金经理；2018 年 7 月 27 日起至今担任华商 收益增强债券型证券投资基金基金经理；2018 年 7 月 27 日起至今担任华商双债 丰利债券型证券投资基金基金经理；2018 年 7 月 27 日起至今担任华商双翼平衡 混合型证券投资基金基金经理；2018 年 7 月 27 日起至今担任华商回报 1 号混合 型证券投资基金基金经理；2019 年 5 月 24 日起至今担任华商瑞丰短债债券型证 券投资基金基金经理；现任固定收益部总经理助理、公司公募业务固收投资决策 委员会委员。 5、投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： （1）权益投资决策委员会 王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。 吴林谦：华商基金管理有限公司副总经理。 周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混 合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商 乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。 李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型 开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理。 邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。 童立：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 8 页 共 69 页 资基金基金经理。 翟金林：华商基金管理有限公司上海分公司总经理、华商新兴活力灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。 张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。 （2）固收投资决策委员会 王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。 陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理。 张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券 型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳 固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基 金经理、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金基 金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券 投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理。 李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。 张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。 上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人职责 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分 别记账，进行证券投资； 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 9 页 共 69 页 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三 人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合基金合同等法律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12.编制季度、半年度和年度基金报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向 他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿； 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 10 页 共 69 页 通知基金托管人； 24.执行生效的基金份额持有人大会决议； 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管 理； 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1.基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生； 2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 11 页 共 69 页 （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其它法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动； （7）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。 （五）基金经理承诺 1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基 金份额持有人谋取最大利益； 2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不 利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 12 页 共 69 页 内容、基金投资计划等信息； 4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部风险控制制度 1.内部控制制度 (1)内部控制的原则 1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内 控制度的有效执行。 3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (2)内部控制的主要内容 1)控制环境 ①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、 控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、 积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过 营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位 和业务环节。 ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司 建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会 的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健 全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程 序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈 系统。 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 13 页 共 69 页 ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格 制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、 诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 2)风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负 面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及 可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 3)组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： ①第一层次风险控制 在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运作、 固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告 进行审议，提出相应的意见和建议。 公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责，按 照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。 ②第二层次风险控制 第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小 组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。 风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分 析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。 投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况提 出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。 监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机 构、各项业务中的风险控制情况实施监督。 ③第三层次风险控制 第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检 查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流 程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 14 页 共 69 页 4)制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披 露制度、监察稽核制度等。 ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管 理制度、员工行为规范、纪律程序。 ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资 料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。 5)信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息 及时送达适当的人员进行处理。 2.基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责任，董事会承担最终责任； (2)上述关于内部控制的披露真实、准确； (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制 度。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 34,932,123.46 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 15 页 共 69 页 （二）主要人员情况 截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 202 人，平均年龄 33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 923 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 16 页 共 69 页 方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面 认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接 轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控 工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 17 页 共 69 页 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 18 页 共 69 页 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 19 页 共 69 页 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构： 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层 法定代表人：陈牧原 直销中心：华商基金管理有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 网址：www.hsfund.com 2.代销机构（以下排名不分先后）： （1） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：郭明 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2） 中国建设银行股份有限公司 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 20 页 共 69 页 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人： 王菁 联系电话：021—58781234 客服电话：95599 公司网址：www.bankcomm.com （4） 招商银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5） 中信银行股份有限公司 注册地点：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 电话：010-65558888 传真：010-65550827 客服电话：95558 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 21 页 共 69 页 公司网址:bank.ecitic.com （6） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （7） 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 公司网站：bank.pingan.com （8） 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话：0991-4525212 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn （9） 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 电话：0571-87219677 客服电话：400-88-96575 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 22 页 共 69 页 公司网址：www.zjtlcb.com （10） 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com （11） 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人：阎俊生 联系人：杨瑞 客服电话：9510-5588 公司网址：www.jshbank.com （12） 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：陈牧原 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客服热线：400-689-8888、0931-96668 网址：www.hlzqgs.com （13） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 23 页 共 69 页 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客服电话：400-8888-666、95521 网址：www.gtja.com （14） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 开放式基金业务传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （15） 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 联系人:黄婵君 客服电话:95565?4008888111 网址:www.newone.com.cn （16） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：郑慧 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 24 页 共 69 页 网址：www.cs.ecitic.com （17） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574087 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn （18） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553、400-8888-001 网址：www.htsec.com （19） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：李玉婷 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （20） 长江证券股份有限公司 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 25 页 共 69 页 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务热线：95579 或 4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （21） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 开放式基金咨询电话：4008001001 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 网址：www.essence.com.cn （22） 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系电话：0571-85776114 传真：0571-86078823 联系人：李珊 网址：www.bigsun.com.cn 客服热线：0571-95548 （23） 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 26 页 共 69 页 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn （24） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 联系人：刘晓明 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com （25） 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （26） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 传真：010-63081344 客服电话：95321 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 27 页 共 69 页 公司网址：www.cindasc.com （27） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人： 龚俊涛 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （28） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn （29） 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人:姚志勇 联系人: 祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn （30） 浙商证券股份有限公司 注册地址：杭州市江干区五星路 201 号 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 28 页 共 69 页 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表人：吴承根 电话：021-80108643 传真：021-80106010 联系人：陈姗姗 客服热线：95345 网址：www.stocke.com.cn （31） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层（518048） 法定代表人：刘世安 电话：021-38631117 传真：021-58991896 联系人：石静武 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （32） 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 客户服务电话: 95318 网址： www.hazq.com （33） 东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 29 页 共 69 页 电话：0769-22100155 传真：0769-22100155 服务热线：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn （34） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址：www.guodu.com （35） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （36） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编:830002） 法定代表人：李琦 联系人： 王怀春 联系电话：010-88085858 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 30 页 共 69 页 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （37） 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 公司网址：www.ats.com.cn （38） 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：4008-323-000 网址：www.csco.com.cn （39） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87841160 传真：0591-87841150 联系人：王虹 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 31 页 共 69 页 （40） 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系电话：0571-87822359 传真：0571-87818329 客服电话：95336（浙江）,40086-96336（全国） 网址：www.ctsec.com （41） 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026539 客户服务电话: 95532 网址：www.china-invs.cn （42） 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 32 页 共 69 页 （43） 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （44） 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 联系电话：021-20515589 传真：021-20515593 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com （45） 长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F 法定代表人：王勇 客服电话：400-0099-886 公司网址：www.gwgsc.com （46） 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、 20 层 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 33 页 共 69 页 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：梁微 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn （47） 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单 元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 联系人：王逍 客服电话：4001099918、021-32109999, 029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn （48） 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （49） 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人：魏庆华 电话：010-66555316 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 34 页 共 69 页 传真：010-66555133 联系人：汤漫川 客服电话：400-8888-993 网址：www.dxzq.net.cn （50） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045182 传真：（010）66045518 联系人：谭磊 客服电话：（010）66045678 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （51） 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （52） 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人： 张跃伟 电话：021-20691832 传真：021—20691861 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 35 页 共 69 页 联系人：黄辉 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （53） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （54） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人：陈柏青 电话：0571-81147394 传真：0571-26698533 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn/ （55） 中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 法定代表人：姜新 客户服务电话: 95162 网址： www.cifcofund.com （56） 北京展恒基金销售股份有限公司 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 36 页 共 69 页 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 联系人：马林 客服电话: 400-818-8000 网址：www.myfund.com （57） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：黄妮娟 客服电话: 400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （58）浦领基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表人：李招弟 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 联系人：李艳 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com （59） 浙江同花顺基金销售有限公司 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 37 页 共 69 页 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：吴强 客户服务电话: 4008-773-772 网址：www.5ifund.com （60） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 电话： 010-52855713 传真：010-85894285 联系人：魏晨 客服电话：400 6099 200 网址：www.yixinfund.com （61） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人：段京璐 客服电话：400-0011-566 网址：www.yilucaifu.com （62） 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号）C 栋 2 楼 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 38 页 共 69 页 法定代表人：汪静波 联系电话：021-38600735 传真：021-38509777 联系人：徐诚 客户服务电话: 400－821－5399 网址：www.noah-fund.com （63） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法人代表：王岩 联系人：胡明会 电话：010-59200855 传真：010-59200800 网址：www.tdyhfund.com 客服电话：400-819-9868 （64） 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法人代表：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com （65） 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表:吴坚 联系人：张煜 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 39 页 共 69 页 电话：023-63786633 传真：023-63786212 客服电话：95355、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn （66） 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 16-17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼 法人代表: 丁益 联系人：金夏 电话： 0755-83516289 传真： 0755-83515567 客服电话：400-666-6888 公司网址： www.cgws.com （67） 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 传真：029-88447611 客服电话：400-860-8866 公司网址：www.kysec.cn （68） 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人：陈灿辉 电话：021-63898427 联系人：徐璐 客户服务电话：400-820-5999 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 40 页 共 69 页 公司网址：www.shhxzq.com （69） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn （70） 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 电话： 010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （71） 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人： 陈继武 联系人：黄祎 电话： 021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com （72） 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 41 页 共 69 页 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：王骅 电话： 021-20324174 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （73） 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158281 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （74）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （75） 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 42 页 共 69 页 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址：http://www.66zichan.com （76） 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼 法定代表人：李淑慧 联系人：郭兆英 电话：0371-55213196 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 公司网址：www.hgccpb.com （77） 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn （78） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：李晓涵 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-0411-001 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 43 页 共 69 页 公司网址：www.haojiyoujijin.com （79） 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人： 金佶 联系人： 陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客服电话：400-821-3999 网址：http://www.chinapnr.com/ （80） 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：陈广浩 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （81） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 联系人： 孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 公司网站：www.jnlc.com 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 44 页 共 69 页 （82） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 电话：021-60195121 传真：021-50583633 客服电话：400—921—7755 公司网址：www.leadfund.com.cn （83） 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 联系人： 宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （84） 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人： 齐剑辉 联系人：王英俊 电话：4006236060 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 公司网址：www.niuniufund.com （85） 深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 45 页 共 69 页 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com （86） 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 联系电话：010-85594745 客服电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （87） 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人： 姜吉灵 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 公司网址： www.520fund.com.cn (88) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 46 页 共 69 页 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座 法定代表人： 赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 电话：010-62675768 传真：010-62676582 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com (89) 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人： 戴新装 联系人： 范泽杰 电话 021-20530186、13917243813 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com (90) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com (91) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 47 页 共 69 页 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-56642600 传真：010-56642623 客服电话：4007868868 公司网址：www.chtfund.com (92) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法人代表：陶捷 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期） 第七幢 23 层 1 层 4 号 办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、2304 法人代表：陶捷 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn (93) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人：王伟刚 联系人： 丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com (94) 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 48 页 共 69 页 法定代表人：卜勇 联系人：于舒 联系电话：（0411）3902 7828 传真：（0411） 3902 7835 客服电话：4000-899-100 公司网址：http://www.yibaijin.com/ (95) 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287061 传真：010-59287825 客户服务电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com (96) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 联系人：朱翔宇 电话：15921710500 传真：010-87723200 客服电话：4001-500-882 公司网址：www.lanmao.com (97) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人： 王翔 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 49 页 共 69 页 联系人： 蓝杰 电话：021-35385521 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (98) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com (99) 济安财富基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人： 杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (100) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 50 页 共 69 页 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.co (101) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 客服电话：400-061-8518 公司网址：https://danjuanapp.com (102) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 法定代表人：江卉 联系人： 江卉 电话：13141319110 传真：010-89189566 客服电话：95118 网址：http://fund.jd.com/ (103) 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人：孙琦 电话：021-50810687 传真：021-58300279 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 51 页 共 69 页 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com (104) 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:邵玉磊 电话:010-59013825 传真:010-59013707 客户服务电话:010-59013825 公司网址：www.wanjiawealth.com (105) 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表人：申健 联系人：印强明 客服电话：021-20219931 传真：021-20219923 公司网址：www.wg.com .cn (106) 北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 联系人:张旭 客服电话：400-100-3391 公司网址：www.bjdyfund.com 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 52 页 共 69 页 (107) 嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 -15 单元 法定代表人： 赵学军 客服电话：400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn (108) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 客服电话：400-8189-598 公司网址：www.hongtaiwealth.com (109) 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元 法定代表人：周文 联系人：张敏 联系电话：0755-23946579 传真：0755-82786863 客服电话：0755-23946579 公司网址：www.ecpefund.com (110) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人： 钱燕飞 联系人： 王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com (111) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 53 页 共 69 页 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人： 刘学民 联系人： 毛诗莉 电话：0755—23838750 客服电话：95358 公司网址： ww.firstcapital.com.cn (112) 华融证券股份有限公司公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 公司网址：www.hrsec.com.cn (113) 徽商期货有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号 办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号 法定代表人： 吴国华 联系人： 申倩倩 电话：0551-62865215 传真：0551-62865899 客服电话：4008-878-707 公司网址：www.hsqh.net (114) 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人： 吕春卫 联系人： 丁倩云 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 54 页 共 69 页 电话：010-86499427 传真：010-86499401 客服电话：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com (115) 万联证券股份有限公司 注册地址： 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：罗钦城 联 系 人：甘蕾 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn (116) 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人： 于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 公司网址：www.zhixin-inv.com (117) 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址： 沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人： 马功勋 客服电话：024-95346 公司网址：www.iztzq.com (118) 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 55 页 共 69 页 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人：刘晓光 联系人：苏曦 电话：0514-82099618-805 客户服务电话：400-021-6088 公司网址：https://www.gxjlcn.com/ (119) 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：陈皓 联系人：张萌 联系电话：010-58349088 客服电话：400 —699—7719 公司网站：www.xiquefund.com （二）注册登记机构 名称：华商基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层 法定代表人：陈牧原 电话：010-58573571 传真：010-58573580 联系人：董士伟 网址：www.hsfund.com （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 56 页 共 69 页 经办律师：廖海、刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：陈熹、周祎 联系人：周祎 四、基金的名称 本基金名称：华商稳固添利债券型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 在合理控制风险的基础上，通过对债券积极主动地投资管理，追求以超越业 绩基准的绝对收益为目标。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为国内依法发行固定收益类品种，包括国内依法发行上市 的国债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产 支持证券、可分离交易可转换债券的纯债部分、中期票据、中小企业私募债、回 购和银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定 收益类证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 57 页 共 69 页 本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场 新股申购或增发新股。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 1. 资产配置策略 本基金为债券型基金，不直接从二级市场购买股票、权证等权益类资产，也 不参与一级市场新股申购或增发新股。本基金在充分研究宏观市场形势以及微观 市场主体的基础上，采取积极主动地投资管理策略，通过定性与定量分析，对利 率变化趋势、债券收益率曲线移动方向、信用利差等影响债券价格的因素进行评 估，对不同投资品种运用不同的投资策略，并充分利用市场的非有效性，把握各 类套利的机会。在信用风险可控的前提下，寻求组合流动性与收益的最佳配比， 力求持续取得达到或超过业绩比较基准的收益。 2. 普通债券投资策略 （1）品种配置策略 在债券品种选择上，本基金将债券品种划分为：利率品种和信用品种，固定 利率品种和浮动利率品种。本基金采取“自上而下”的配置原则，积极主动地投 资管理策略，将固定收益类资产在不同债券品种之间进行配置。利率品种主要包 括国债、政策性金融债、央行票据等，信用品种主要包括企业债、公司债、金融 债（不含政策性金融债）、中小企业私募债、短期融资券等。固定利率债券是指 在发行时规定利率在整个偿还期内不变的债券；浮动利率品种是指发行时规定债 券利率随市场利率定期浮动的债券，其利率通常根据市场基准利率加上一定的利 差来确定。在信用风险可控的前提下，寻求组合流动性与收益的最佳配比，力求 持续取得达到或超过业绩比较基准的收益。 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 58 页 共 69 页 （2）期限结构配置策略 利率期限结构表明了债券的到期收益率与到期期限之间的关系。本基金通过 数量化方法对利率进行建模，在各种情形、各种假设下对未来利率期限结构变动 进行模拟分析，并在运作中根据期限结构不同变动情形在子弹式组合、梯式组合 和杠铃式组合当中进行选择适当的配置策略。 （3）利率策略 利率是影响债券投资收益的重要指标，利率研究是本基金投资决策前最重要 的研究工作。本基金将深入研究宏观经济的前景，预测财政政策、货币政策等宏 观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势。在此基础上，预测金融 市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势，为本基金的债 券投资提供策略支持。 （4）信用策略 信用类品种具有高风险、高收益的特征。本基金投资信用类品种主要面临信 用风险和流动性风险。本基金在行业分析的基础上，根据债券发行主体所处行业、 发展前景、竞争地位、财务状况、公司治理等因素，评价债券发行人的信用风险。 （5）债券选择策略 在上述债券投资策略的基础上，本基金对个券进行定价，充分评估其到期收 益率、流动性溢价、信用风险补偿、税收、含权等因素，选择那些定价合理或价 值被低估的债券进行投资。 （6）回购策略 本基金将密切跟踪不同市场和不同期限之间的利率差异，在精确的投资收益 测算基础上，积极采取回购杠杆操作，在有效控制风险的条件下为基金资产增加 收益。在银行间市场，本基金将在相关规定的范围内积极进行债券回购；在交易 所市场，本基金也将充分利用回购策略放大投资。 3. 浮动利息债券投资策略 国内浮息债市场已经具有一定的规模。相对固定利息债券而言，浮息债的利 率通常为基准利率加上一定幅度的利差。投资浮息债可以在一定程度上规避利率 风险，因为其收益率随市场利率波动而波动，市场利率大幅波动对它的价值影响 就比较小。本基金重点研究基准利率类型、利差水平、市场发行情况、发行主体、 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 59 页 共 69 页 债券类型及剩余期限分布等因素，并结合市场预期分析和对市场基准利率走势的 判断，制定浮息债的投资策略。 4. 债券一级市场投资策略 债券一级市场也就是债券的发行市场。债券发行市场的作用是将政府、金融 机构以及工商企业等为筹集资金向社会发行的债券通过承销商销售给投资者。由 于债券发行的特殊机制，发行市场通常存在供求失衡现象，从而导致债券一级市 场与二级市场的价差。本基金密切跟踪债券发行市场的供应状况，深入研究利差 变动，在重点研究发行人特征及其信用水平、债券类型、担保情况、发行利率和 承销商构成的基础上积极参与债券一级市场投资。 5. 可分离交易的可转换债券投资策略 本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管 理人和行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究，对公司的盈利 和成长能力进行充分论证。在对可转债的价值评估方面，由于可转换债券内含权 利价值，本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转债的价值进行估算，选 择价值低估的可分离交易的可转换债券进行投资。 6. 中小企业私募债投资策略 中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特点是信用风险高、收益率高、 债券流动性较低。目前我国的中小企业私募债仍处于起步阶段，仅有小部分中小 企业私募债有评级机构评级；与高信用风险相对应的是中小企业私募债较高的票 面利率和到期收益率；由于中小企业私募债在我国目前市场规模较小，市场参与 者较少，单只债券的规模也较小，且有持有人数上限限制，因此债券的流动性较 差，随着我国信用债市场的发展，中小企业私募债的规模将会急剧的扩大，流动 性也将得到改善，但从长期来看中小企业私募债的流动性仍将低于信用评级在投 资级以上的品种，这是其品种本身固有的风险点之一。 本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上，依据独立 的中小企业私募债风险评估体系，配备专业的研究力量，并执行相应的内控制度， 更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私 募债投资。在中小企业私募债组合的管理上，将使用更加严格的风控标准，严格 限制单只债券持有比例的上限，采用更分散化的投资组合，更短的组合到期期限 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 60 页 共 69 页 来控制组合的信用风险和流动性风险。 7. 资产支持证券投资策略 本基金将持续研究和密切跟踪国内资产支持证券品种的发展，对普通的和创 新性的资产支持证券品种进行深入分析，制定周密的投资策略。在具体投资过程 中，重点关注基础资产的类型和资产池的质量，特别加强对未来现金流稳定性的 分析。在资产支持证券的价值评估方面综合运用定性基本面分析和定量分析。此 外，流动性风险是资产支持证券配置过程中需要考虑的重要因素，为此本基金将 严格控制资产支持证券的总量规模，不片面追求收益率水平，实现资产支持证券 对基金资产的最优贡献。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是：一年期银行定期存款利率（税后）+1.2% 上述“一年期银行定期存款收益率”是指当年 1 月 1 日中国人民银行公布 并执行的一年期“金融机构人民币存款基准利率”。《基金合同》生效日所在年度 以《基金合同》生效日中国人民银行公布并执行的一年期“金融机构人民币存款 基准利率”为准。本基金为债券型基金，基金管理人希望运用积极的投资策略、 稳健的风险控制手段追求绝对收益。因此，以一年期银行定期存款收益率+1.2% 作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人理性判断本基金产品的风险收 益特征。 若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用本基金，基金管理人可根据市 场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，在征得基金托管人同意后报中国证 监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是债券型证券投资基金，其长期平均风险水平和预期收益率与风险低 于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金中具有较低 风险收益特征的品种。 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 61 页 共 69 页 十一、基金投资组合报告 本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投 资组合报告的要求披露基金的投资组合。 1. 报告期末基金资产组合情况 截至 2019 年 6 月 30 日，华商稳固添利债券型证券投资基金 A 级资产净值 为 16,010,123.04 元，C 级资产净值为 17,645,353.90 元，A 级份额净值为 0.882 元，C 级份额净值为 0.866 元，A 级累计份额净值为 0.882 元，C 级累计份额净 值为 0.866 元。其投资组合情况如下： 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 29,064,585.20 75.13 其中：债券 29,064,585.20 75.13 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 7,899,635.04 20.42 8 其他资产 1,720,685.34 4.45 9 合计 38,684,905.58 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 62 页 共 69 页 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期末未持有股票投资。 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 7,577,532.20 22.52 2 央行票据 - - 3 金融债券 21,487,053.00 63.84 其中：政策性金融债 21,487,053.00 63.84 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 29,064,585.20 86.36 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 190203 19 国开 03 100,000 9,936,000.00 29.52 2 190205 19 国开 05 100,000 9,795,000.00 29.10 3 019547 16 国债 19 82,670 7,577,532.20 22.52 4 108603 国开 1804 17,550 1,756,053.00 5.22 本基金本报告期末仅持有上述 4 只债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括权证投资。 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 63 页 共 69 页 9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 9.3 本期国债期货投资评价 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 10. 投资组合报告附注 10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，且在本报告编制日前 一年内未受到公开谴责、处罚。 10.2 本基金本报告期末未持有股票投资。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 8,344.82 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 442,280.54 5 应收申购款 592,459.98 6 其他应收款 677,600.00 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,720,685.34 其他应收款为本基金持有的已逾期的富贵鸟股份有限公司 2014 年公司债券(以下简称 “14 富贵鸟”)共 88,000 张。因该债券回售发生实质性违约，而将“14 富贵鸟”的估值总 额 677,600.00 元从交易性金融资产和应收利息转列其他应收款，于 2019 年 6 月 30 日的账面 价值维持不变。 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票投资。 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 64 页 共 69 页 10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华商稳固添利债券 A 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 基金成立日至 2015/12/31 6.60% 0.11% 2.81% 0.01% 3.79% 0.10% 2016/01/01--2016/12/31 0.75% 0.07% 2.63% 0.01% -1.88% 0.06% 2017/01/01--2017/12/31 0.09% 0.10% 2.56% 0.01% -2.47% 0.09% 2018/01/01--2018/12/31 -17.95% 0.78% 2.50% 0.01% -20.45% 0.77% 2019/01/01--2019/06/30 0.00% 0.26% 1.21% 0.01% -1.21% 0.25% 华商稳固添利债券 C 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 基金成立日至 2015/12/31 6.10% 0.11% 2.81% 0.01% 3.29% 0.10% 2016/01/01--2016/12/31 0.28% 0.07% 2.63% 0.01% -2.35% 0.06% 2017/01/01--2017/12/31 -0.28% 0.10% 2.56% 0.01% -2.84% 0.09% 2018/01/01--2018/12/31 -18.28% 0.77% 2.50% 0.01% -20.78% 0.76% 2019/01/01--2019/06/30 -0.12% 0.26% 1.21% 0.01% -1.33% 0.25% 2. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 65 页 共 69 页 注：①基金合同生效日为 2015 年 2 月 17 日。 ②根据《华商稳固添利债券型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围为国 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 66 页 共 69 页 内依法发行固定收益类品种，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、金融 债、公司债、企业债、短期融资券、资产支持证券、可分离交易可转换债券的纯债部分、中 期票据、中小企业私募债、回购和银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他固定收益类证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接在二级 市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购或增发新股。基金的投资组 合比例为：本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的 80%；现金或到期日在一年以内 的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配 置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关 投资比例的约定。 十三、基金的费用与税收 （一）基金运作费用 1、基金费用的种类 基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括： （1）基金管理人的管理费。 （2）基金托管人的托管费。 （3）基金的销售服务费。 （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。 （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费。 （6）基金份额持有人大会费用。 （7）基金的证券交易费用。 （8）基金的银行汇划费用。 （9）证券账户开户费用、账户维护费用 （10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 67 页 共 69 页 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。 （3）销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取 销售服务费，C 类销售服务费年费率为 0.40%。 C 类基金份额的销售服务费计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中划出，经登记机构分别支 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 68 页 共 69 页 付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。 上述“1、基金费用的种类中第（4）－（9）项费用”，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失。 （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 （3）《基金合同》生效前的相关费用。 （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目。 （二）基金费用的调整 在符合法律法规规定的范围内，基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基 金管理费、基金托管费和销售服务费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议 通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求， 本公司结合基金的运行情况，对其原招募说明书进行了更新，主要更新的内容说 明如下： （一） 更新了“重要提示”部分的相关内容。 （二） 更新了“三、基金管理人”的相关信息。 华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 第 69 页 共 69 页 （三） 更新了“四、基金托管人”的相关信息。 （四） 更新了“五、相关服务机构”的相关信息。 （五） 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况，更新了最近 一期投资组合报告的内容，及最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。 （六） 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。 上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅 读。 华商基金管理有限公司 2019 年 9 月 30 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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