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| 建信周盈安心理财债券A(530030) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1678504 | ||||||||
| 基金代码 | 530030 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信周盈安心理财债券型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 22日 建信周盈安心理财 2019年第 3季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 18日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 建信周盈安心理财 基金主代码 530030 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年 9月 17日 报告期末基金份额总额 292,447,028.66份 投资目标 在严格控制风险并保持良好流动性的基础上，通过主动的组合管理为投 资者创造稳定的当期回报，并力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金通过积极主动的组合管理，充分运用各种短期投资工具，力争为 持有人创造低风险基础上的投资收益。 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 127天。 业绩比较基准 七天通知存款利率（税前） 风险收益特征 本基金属于债券基金，长期风险收益水平低于股票基金、混合基金，高 于货币市场基金。 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 建信周盈安心理财 A 建信周盈安心理财 B 下属分级基金的交易代码 530030 531030 报告期末下属分级基金的 份额总额 283,085,123.68份 9,361,904.98份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 建信周盈安心理财 2019年第 3季度报告 第 3页 共 11页 主要财务指标 报告期(2019年 7月 1日 - 2019年 9月 30日) 报告期(2019年 7月 1日 - 2019年 9月 30日) 建信周盈安心理财 A 建信周盈安心理财 B 1.本期已实现收 益 1,870,512.87 62,008.89 2.本期利润 1,870,512.87 62,008.89 3.期末基金资产 净值 283,085,123.68 9,361,904.98 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 建信周盈安心理财 A 阶 段 净值收 益率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比 较基准 收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过 去 三 个 月 0.5930% 0.0003% 0.3403% 0.0000% 0.2527% 0.0003% 建信周盈安心理财 B 阶 段 净值收 益率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比 较基准 收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过 去 三 个 月 0.6667% 0.0003% 0.3403% 0.0000% 0.3264% 0.0003% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 建信周盈安心理财 2019年第 3季度报告 第 4页 共 11页 注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 先轲宇 本基金的 基金经理 2018年 3月 26日 - 7年 先轲宇先生，硕士。2009年 7 月至 2016年 5月在中国建设 银行金融市场部工作，曾从事 绩效管理，2012年起任债券 交易员。2016年 7月加入我 建信周盈安心理财 2019年第 3季度报告 第 5页 共 11页 公司，历任固定收益投资部基 金经理助理、基金经理，2017 年 7月 7日起任建信现金增利 货币市场基金和建信现金添 益交易型货币市场基金的基 金经理；2018年 3月 26日起 任建信周盈安心理财债券型 证券投资基金的基金经理； 2019年 1月 25日起任建信天 添益货币市场基金、建信嘉薪 宝货币市场基金、建信货币市 场基金的基金经理。 4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地 为基金份额持有人谋求利益，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的 规定和《建信周盈安心理财债券型证券投资基金基金合同》的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行 为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资 基金公司公平交易制度指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法律法 规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范 内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公 平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作， 确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组 合之间进行利益输送。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次，原因是投资组合投资策略需要，未导致不公 平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年三季度，宏观经济主要指标增速较二季度继续放缓，但运行总体平稳。9月份中采 PMI 指数录得 49.8%，虽然连续五个月位于枯荣线水平线下，但相比 8月数据回升了 0.3个百分点， 建信周盈安心理财 2019年第 3季度报告 第 6页 共 11页 景气度环比有所改善。前 8个月，固定资产投资累计增速为 5.5%，和二季度末的 5.8%相比，继续 呈现小幅回落态势。其中三季度地产融资政策明显收紧，带动地产投资增速下降了 0.4个百分点， 制造业投资增速也小幅走低，但是逆周期调节下，财政在三季度进一步发力，使得基建投资 8月 末累计增速较二季度末实现了 0.1个百分点的小幅回升。消费在三季度增速整体保持平稳，其中 除汽车消费受 6月透支影响仍然保持低迷外，其它消费品零售额增速有所加快；进出口方面，中 美经贸摩擦影响开始显现，但多点开花，与欧盟、东盟等地区的进出口仍保持较快增长，使得前 8 月进出总额同比仍然实现了 3.6%的正增长。总体而言，三季度经济整体仍然运行在合理区间，但 下行压力进一步显现。 受猪瘟因素影响，猪肉供应偏紧，猪肉价格上涨明显，推升 8月份单月 CPI同比上涨至 2.8%，使得三季度居民消费价格涨幅有所扩大。而油价等国际大宗商品价格回落，使得工业生产 者价格单月同比开始转为负增长，7月和 8月当月 PPI同比走势分别录得-0.1%和-0.8%，进入通 缩区间。 央行在 9月份完成今年第二次全面降准操作，幅度 0.5个百分点，对应释放长期资金约 9000 亿元。尽管美联储在 9月进行了第二次降息，但央行仍然维持 MLF利率保持不变，显示出较强的 政策定力。总体而言，在央行的精准调控下，三季度资金面除个别时点偶现阶段性紧张外，整体 维持合理适度水平。 三季度短期债券市场收益率先下后上，整体变动不大。先是经济数据和社融数据走低，贸易 摩擦局势恶化带动避险情绪上升，推动收益率出现明显下行。但进入 9月后，猪价加速上行，叠 加中东地缘政治紧张提升原油风险溢价，通胀预期下债券收益率又开始反弹。截至 9月末，1年 期国债收益率报收 2.56%，较 6月末小幅下行 8BP，1年期国开债收益率报收 2.73%，与 6月末持 平。 报告期内，本基金继续突出对流动性风险及信用风险的防范和管理，将同业存单和短期逆回 购持仓比例保持在较高水平，继续控制对同业存款的配置，审慎参与信用债投资，确保了整个组 合的安全平稳运行。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期本基金 A净值收益率 0.5930%，波动率 0.0003%，本报告期本基金 B净值收益率 0.6667%，波动率 0.0003%；业绩比较基准收益率 0.3403%，波动率 0.0000%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 建信周盈安心理财 2019年第 3季度报告 第 7页 共 11页 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 218,384,794.61 69.35 其中：债券 218,384,794.61 69.35 资产支持证 券 - 0.00 2 买入返售金融资产 73,500,000.00 23.34 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - 0.00 3 银行存款和结算备 付金合计 12,819,721.25 4.07 4 其他资产 10,193,532.05 3.24 5 合计 314,898,047.91 100.00 5.2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 9.74 其中：买断式回购融资 0.00 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值 比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 11,999,874.00 4.10 其中：买断式回购融资 - 0.00 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 无。 5.3 基金投资组合平均剩余期限 5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 87 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 104 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 65 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明 无。 5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例 （%） 各期限负债占基金资产净 值的比例（%） 1 30天以内 36.16 7.51 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 0.00 2 30天（含）—60天 27.25 0.00 建信周盈安心理财 2019年第 3季度报告 第 8页 共 11页 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 0.00 3 60天（含）—90天 3.42 0.00 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 0.00 4 90天（含）—120天 0.00 0.00 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 0.00 5 120天（含）—397天（含） 40.60 0.00 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 0.00 合计 107.43 7.51 5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 无。 5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,110,123.24 6.88 其中：政策 性金融债 20,110,123.24 6.88 4 企业债券 - - 5 企业短期融 资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 198,274,671.37 67.80 8 其他 - - 9 合计 218,384,794.61 74.67 10 剩余存续期 超过 397 天 的浮动利率 债券 - - 5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 111870197 18长沙银行 CD215 500,000 49,769,219.91 17.02 2 111991545 19贵州银行 CD005 500,000 49,418,338.24 16.90 3 111918043 19华夏银行 300,000 29,922,057.82 10.23 建信周盈安心理财 2019年第 3季度报告 第 9页 共 11页 CD043 4 170205 17国开 05 200,000 20,110,123.24 6.88 5 111988071 19厦门银行 CD206 200,000 19,972,303.03 6.83 6 111992471 19贵州银行 CD018 200,000 19,734,917.00 6.75 7 111995547 19郑州银行 CD041 200,000 19,674,575.31 6.73 8 111910256 19兴业银行 CD256 100,000 9,783,260.06 3.35 5.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25（含）-0.5%间的次数 - 报告期内偏离度的最高值 0.0452% 报告期内偏离度的最低值 -0.0116% 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0148% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 无。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.9 投资组合报告附注 5.9.1 基金计价方法说明 本基金计价采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其 买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提损益。本基金通过每日分红使基 金份额净值维持在 1.0000元。 5.9.2 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 5.9.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 建信周盈安心理财 2019年第 3季度报告 第 10页 共 11页 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 9,464,242.28 3 应收利息 729,289.77 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 10,193,532.05 5.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 建信周盈安心理财 A 建信周盈安心理财 B 报告期期初基金份额总额 363,995,019.55 9,299,850.67 报告期期间基金总申购份额 1,877,597.87 62,054.31 报告期期间基金总赎回份额 82,787,493.74 - 报告期期末基金份额总额 283,085,123.68 9,361,904.98 注：申购份额含红利再投和因份额升降级导致的强制调增份额，赎回份额含因份额升降级导致的 强制调减份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会批准建信周盈安心理财债券型证券投资基金设立的文件； 2、《建信周盈安心理财债券型证券投资基金基金合同》； 3、《建信周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书》； 4、《建信周盈安心理财债券型证券投资基金托管协议》； 5、基金管理人业务资格批件和营业执照； 6、基金托管人业务资格批件和营业执照； 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 8.2 存放地点 建信周盈安心理财 2019年第 3季度报告 第 11页 共 11页 基金管理人或基金托管人处。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信基金管理有限责任公司 2019年 10月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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