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| 中庚价值灵动灵活配置混合(007497) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1679454 | ||||||||
| 基金代码 | 007497 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中庚基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证监会证监许可[2019]906号文准予募集注册。本基金合同于2019年7月 16日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实 质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、流动性风险、基金管理人职责终止风险、 其他风险、本基金特有的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险等。本基金投资科创板股票，投资科创板股票可能存在市场风险、流动性 风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金的特定风险等详见招募说 明书“风险揭示”章节。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金 合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，谨慎做出投资决策。本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金和货币市场基金, 低于股票型基金产品。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的 基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 本基金采用证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金管理人选定的证券经营机构 进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使用效率降低的风险、交 易结算风险、投资信息安全保密风险、无法完成当日估值等风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险，由投资人自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中 因基金份额赎回等情形导致被动超过50%的除外。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义 务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书更新截止日为2019年9月30日。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：中庚基金管理有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号420室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦703-704 法定代表人：孟辉 设立日期：2015年11月13日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会《关于核准设立中庚基金管理有限公司的批 复》（证监许可[2018]918号） 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币贰亿圆整 存续期限：持续经营 联系电话：021-53549999 股权结构： 股东名称 出资额（万元） 出资比例 孟辉 5,200 26% 中庚地产实业集团有限公司 5,000 25% 大连汇盛投资有限公司 5,000 25% 闫炘 2,000 10% 大连海博教育发展有限公司 1,600 8% 福建海龙威投资发展有限公司 800 4% 福建瑞闽投资有限公司 400 2% 合计 20,000 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员情况 闫炘先生，董事长，经济学博士。历任闽发证券武汉代表处总经理、上海管理总部总经 理、总裁助理、副总裁等职务。现任中庚基金管理有限公司董事长。 孟辉先生，董事，经济学硕士。历任民生证券研究所所长助理、国金证券机构销售部销 售副总监、海富通基金管理有限公司副总经理等职务。现任中庚基金管理有限公司总经理。 梁衍锋先生，董事，中专学历。历任福州市住宅建筑工程公司第五分公司施工经理、福 建省房地产开发公司九彩园工程处住宅开发经理等职务。现任中庚地产实业集团有限公司董 事长。 逄超越女士，董事，法学学士。历任大连汇盛投资有限公司监事。现任大连汇盛投资有 限公司监事。 黄海雄先生, 董事，经济学硕士。历任中国建设银行福建省信托投资公司福州证券业务 部经理、中国建设银行福州城东支行副行长等职务。现任福建海龙威投资发展有限公司执行 董事总经理。 曹庆先生，董事，理学硕士。历任中关村证券财务顾问部项目经理、巴黎银行证券上海 代表处研究员、汇丰晋信基金管理有限公司副总经理、首席投资官、投资总监。现任中庚基 金管理有限公司副总经理兼投资总监。 于战勇先生，独立董事，大专学历。历任福建省建阳军分区政治部干部处干事、中国人 民银行福建省分行人事处副处长、中国人民银行福州分行副行长、中国人民银行上海分行福 州监管办处长、中国银行业监督管理委员会福建监管局副局长。现已退休。 田仁灿先生，独立董事，管理学硕士。历任上海外国语大学法语讲师、法国金融租赁总 经理助理、金融租赁Eurolease S.A.公司总裁助理、富通集团总部岗位培训经理、富通基金 管理亚洲公司总裁、海富通基金管理有限公司总裁。现任瑞锐投资管理咨询（上海）有限公 司总经理。 张志高先生，独立董事，法学学士。历任上海立信会计学院讲师、上海浩信律师事务所 律师等职务。现任上海序伦律师事务所律师。 2、监事会成员基本情况 周敏先生，监事长，经济学学士，历任中国建设银行福建省分行城北支行行长、福建融 侨集团总裁、无锡世纪春天房地产公司总经理。现任福建瑞闽投资有限公司总经理。 赵东海先生，监事，法学学士，历任大连中益企业集团有限公司总裁办主任、大连福佳 集团总裁助理、大连锦连地产集团总裁助理等职务。现任大连汇盛投资有限公司副总裁。 颜继杰先生，监事，工学学士，历任华安基金管理有限公司信息技术工程师、太平基金 管理有限公司信息技术部总经理助理。现任中庚基金管理有限公司信息技术总监。 3、高级管理人员基本情况 孟辉先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 丘栋荣先生，副总经理，工商管理硕士，历任群益国际控股有限公司上海代表处研究员、 汇丰晋信基金管理有限公司行业研究员、高级研究员、股票投资部总监、总经理助理。现任 中庚基金管理有限公司副总经理兼首席投资官。 曹庆先生, 副总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 崔远洪先生，督察长，法学硕士，历任上海证监局主任科员、第一创业证券法律合规部 副总经理、海际证券合规总监、首席风险官等职务。现任中庚基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 丘栋荣先生，副总经理。（简历请参见上述高级管理人员介绍） 5、投资委员会成员信息 主席： 丘栋荣先生，副总经理。 成员： 孟辉先生，总经理。 曹庆先生，副总经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：17,170,411,366元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所 简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于2012年6 月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司 及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安银行的控股股东。截至2018年末，平安 银行有80家分行,共1,057家营业机构。 2018年，平安银行实现营业收入1,167.16亿元（同比增长10.3%）、净利润248.18亿元 （同比增长7.0%）、资产总额34,185.92亿元（较上年末增长5.2%）、吸收存款余额21,285.57 亿元（较上年末增长6.4%）、发放贷款和垫款总额（含贴现）19,975.29亿元（较上年末增 幅17.2%）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清 算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个处室，目前部门人员 为60人。 （二）主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银行 家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资金清算，银行经 营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至1993年2月在武汉金融高等专科学 校任教；1993年3月至1993年7月在招商银行武汉分行任客户经理；1993年8月至1999 年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理；1999年3月－2000年1月 在招行武汉分行青山支行任行长助理；2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行 部任副总经理；2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003年3 月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005年5月至2007年6月在招行 武汉分行硚口支行任行长；2007年7月至2008年1月在招行武汉分行同业银行部任总经理； 自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理， 一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管 理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行资产托管部 副总经理；2013年5月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）；2015年3月5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。 （三）基金托管业务经营情况 2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至2019年6月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.58万亿，托管证券投 资基金共113只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力股 票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安 日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分 级证券投资基金、平安财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券 投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华 增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合型证券投资基 金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投 资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活配置混合型证券投 资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、嘉合磐石混合型证券投资基 金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活 配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、中海顺鑫保本混合型证券投 资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合 型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基 金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安安盈保本 混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润 元大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合 型证券投资基金(LOF)、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年 定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活 力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置 混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货 币市场基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发 鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活 配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证 券投资基金、平安惠金定期开放债券型证券投资基金、博时丰达纯债6个月定期开放债券型 发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混 合型证券投资基金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资 基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家货币 市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型 证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平安中证沪港深高股息精选指 数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证 券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华 丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活 配置混合型证券投资基金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁 金定期开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债 券型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式 证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基 金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、 平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安沪深300指数量化增强证券投资基金、平安 合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、博时富安纯债3个月定期开放债券型发起式证券 投资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开 源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、 汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券 投资基金、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型 发起式证券投资基金、平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、 平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣3个月定期开放债券型发起 式证券投资基金、平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金、平安中 债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金、平安季添盈三个月定期开放 债券型证券投资基金、人保鑫泽纯债债券型证券投资基金、长江量化匠心甄选股票型证券投 资基金、华夏中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、兴业养老目标日期2035三年持 有期混合型发起式基金中基金（FOF）、诺德策略精选混合型证券投资基金、国泰瑞安三个 月定期开放债券型发起式证券投资基金、西部利得添盈短债债券型证券投资基金、华安安平 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金。 三、 相关服务机构 （一）销售机构 1、中庚价值灵动灵活配置混合（前端收费）销售机构 （1）中庚基金管理有限公司直销中心 住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号420室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦703-704 法定代表人：孟辉 电话：021-20639966 传真：021-20639747 联系人：朱辰亮 公司网址：www.zgfunds.com.cn 中庚基金客户服务热线：021-53549999 （2）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 传真：021-50979507 网址：bank.pingan.com （3）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 联系电话：021-38643230 客户服务电话：95511-8 传真：021-58991896 网址：stock.pingan.com （4）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （5）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：张宇明 联系电话：021-68498507 传真：025-83387254 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （6）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：王欣 联系电话：021-63325888 传真：021-63327888 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （7）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 网址：www.swhysc.com （8）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （9）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （10）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：马梦洁 联系电话：020-66338888 传真：020-87553600 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （11）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn （12）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：010-60838888 传真：010-60836029 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （13）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （14）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com （15）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法人代表：汪静波 联系人：邱佳捷 联系电话：021-80358749 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （16）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人： 胡伏云 联系人：宋丽雪 联系电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服电话：020-95396 网址：www.gzs.com.cn （17）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 客服电话：4008-222-111 网址：www.gszq.com （18）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 联系电话：13621857031 传真：021-20315125 客服电话：95538 网址： www.zts.com.cn （19）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：高源 联系电话：021-36696312 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （20）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：谭晨颖 联系电话：021-54509977 传真：021-54660501 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （21）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：400-821-9031 网址：www.lu.com （22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 2、中庚价值灵动灵活配置混合（后端收费）销售机构 中庚基金管理有限公司直销中心、平安银行股份有限公司、平安证券股份有限公司、东 方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中信证券股份有限 公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司、广州证券股份有限公司、申万 宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、国金证券股份有限公司、上海天天基金销 售有限公司、中泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限 公司、国泰君安证券股份有限公司。 （二）登记机构 名称：中庚基金管理有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号420室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦703-704 法定代表人：孟辉 设立日期：2015年11月13日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会《关于核准设立中庚基金管理有限公司的批 复》（证监许可[2018]918号） 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币贰亿圆整 存续期限：持续经营 联系电话：021-20639755 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 联系人：刘佳 电话: 021-51150298 传真: 021-51150398 经办律师：刘佳、姜亚萍 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人：李丹 电话：021-61238888 传真：021-61238800 联系人：薛竞、陈轶杰 经办注册会计师：薛竞、陈轶杰 四、 基金的名称 本基金名称：中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资基金 五、 基金的类型 本基金类型：契约型开放式混合型证券投资基金 六、 基金的投资目标 本基金在跟踪研究宏观经济发展趋势基础上，通过灵活的大类资产配置策略，精选具备 高性价比的投资标的构建组合，力争实现基金资产的长期稳健增值。 七、 基金的投资方向 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方 政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券 回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、 股指期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会 的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为20%-95%。本基金 每个交易日日终在扣除股指期货及股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基 金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，可以 做出相应调整。 八、 基金的投资策略 (一)资产配置策略 本基金通过对国内外宏观经济环境研究，重点综合分析国家财政及货币政策形势、行业 及盈利周期表现、证券市场情绪、资金供需等多方面宏观因素，运用定量、定性相结合的方 法判断资本市场发展趋势。 具体操作中基金将综合分析未来一段时间内各类资产的预期收益和风险特征及其变化 方向，合理地制定和调整股票、债券、现金等各类资产的配置比例。本基金同时将持续地进 行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 基金将重点评价各类资产风险溢价水平，在有效分析各资产相关性的基础上，根据当前 市场股权风险溢价水平(equity risk premium)的高低，确定投资组合中股票类资产和其他资产 的配置比例。当市场股权风险溢价水平处于历史较高水平，股权类资产风险补偿较高时，本 基金将配置较高比例的股票类资产；反之，则适当降低股票类资产的配置比例，以提升组合 投资的风险收益性价比。 具体股权风险溢价水平阀值区间的资产配置比例如下表所示： 股权风险溢价水平 (equity risk premium) 股票类资产比例 （S） 高于历史均值以上0.5个标准差 60%≤S≤95% 低于历史均值以下0.5个标准差 20%≤S≤60% 历史均值上下0.5个标准差之间 40%≤S≤85% 注：基金股权风险溢价水平的计算参数参照中证800指数市盈率（TTM），无风险收益 率参照10年期国债收益率。对于股权风险溢价水平的历史均值考察周期为从2009年1月1日 起至最新交易日。 (二)股票投资策略 本基金股票投资将采取自下而上，精选个股的价值投资策略，积极优选市场中具有明显 估值优势且质地优良的股票。 基金将在特定目标收益风险前提下，以行业研究员的基本分析为基础深入考察企业基本 面并作出合理预期，并配合数量化的统计研究方法，从企业潜在投资回报的角度分析企业的 投资价值，从而精选价值被低估的个股，以构建市场性价比最高的投资标的组合。 基金同时将从风险管理角度，根据宏观经济和证券市场环境的变化，考虑行业生命周期、 景气程度、估值水平以及股票市场行业轮动规律的基础上决定行业的配置比例，并对基金行 业配置进行动态调整。 (三)债券投资策略 在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。 (四)股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，通过多 头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流 动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险。 (五)股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投资。基金将 基于对证券市场的预判，并结合股票期权定价模型，确定参与股票期权交易的投资时机和投 资比例。本基金将在有效控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。 (六)资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产 证券化产品具体政策框架下，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控 制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 (七)投资组合的风险管理策略 本基金从自上而下的角度，运用多因子模型等工具，对投资组合的整体风险进行识别和 主动管理，采用立体的风险管理体系，努力将本基金的整体风险控制在合理水平，力争实现 更佳的经风险调整后的超额收益。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求 其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 九、 基金的业绩比较基准 中中证800指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40% 十、 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金、货币市场基金。 十一、 基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证监会另有规定 的除外； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金相关账户的开户及维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月前5个工 作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月前5个工 作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关 税收征收的规定代扣代缴。 （五）与基金销售有关的费用 1、本基金提供两种申购费用的支付模式，投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时 交纳申购费用。投资人选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资人选择在赎回时交纳的 称为后端申购费用。投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。基金 份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 （1）投资者申购本基金时选择交纳前端申购费用的申购费率如下表所示： 申购金额（M，元） 前端申购费率 M＜50万 1.50% 50万≤M＜100万 1.20% 100万≤M＜500万 0.80% M≥500万 每笔1000元 （2）投资者申购本基金时选择交纳后端申购费用的，将根据该基金份额的持有时间收 取相应的申购费率，具体如下表所示： 持有时间（T） 后端申购费率 T＜1年 1.50% 1年≤T＜2年 0.80% 2年≤T＜3年 0.30% T≥3年 0.00% 注：1 年按 365 天计算，以此类推 2、本基金赎回费率随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示： 申请份额持有时间（T） 赎回费率 T＜7日 1.50% 7日≤T＜30日 0.75% 30日≤T＜1年 0.50% 1年≤T＜2年 0.25% T≥2年 0.00% 注：1 年按 365 天计算，以此类推 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收 取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日（含30日）但少于90日 的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于90日（含90 日）但小于180日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期 长于180（含180日）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。 3、基金管理人可以根据相关法律法规或在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 4、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，基金管理人可以根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定 期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要 手续后，对投资人适当调低基金销售费用。 十二、 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，对本基金招 募说明书进行了更新，主要更新内容如下： 1、按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》要求修改相应内容。 2、“重要提示”部分，增加本基金基金合同的生效日期、增加了基金投资科创板股票的 风险、招募说明书内容的截止日期。 3、“第四部分 基金托管人”，对基金托管人信息进行了更新。 4、“第五部分 相关服务机构”，增加了基金的销售机构。 5、“第六部分 基金募集”，删去募集期相关安排，增加了基金募集情况。 6、“第七部分 基金合同的生效”，删去基金备案相关安排并增加基金合同生效情况。 7、“第八部分 基金份额的申购与赎回”，更新了申购、赎回业务办理开始时间。 8、“第十六部分 风险揭示”增加了“本基金投资科创板股票的风险”。 9、“第二十一部分 其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披露。 10、“第二十三部分 备查文件”增加对备查文件存放地点及时间的说明。 中庚基金管理有限公司 2019年10 月23日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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