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| 国富大中华精选混合(QDII)(000934) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1682827 | ||||||||
| 基金代码 | 000934 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 24日 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 2 页 共 17 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 22日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 3 页 共 17 页 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 国富大中华精选混合（QDII） 基金主代码 000934 交易代码 000934 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 2月 3日 报告期末基金份额总额 314,291,741.83份 投资目标 本基金通过积极进行资产配置和组合管理，投资于大 中华地区证券市场和海外证券市场发行的大中华企 业，以力争获取基金资产的长期稳定增值。 投资策略 （一）资产配置策略 本基金将根据宏观大势进行资产配置调整，通过对全 球宏观经济状况、区域经济发展情况、证券市场走势、 政策法规影响、市场情绪等综合分析，调整基金在股 票、债券等资产类别上的投资比例，以降低投资风险， 提高收益。 （二）区域配置策略 本基金主要投资于大中华地区。本基金通过对国家或 区域的经济发展趋势、财政政策、货币政策、就业状 况及市场估值水平变化等方面进行深入研究和比较 分析的基础上，确定投资区域的权重。 （三）股票投资策略 本基金将采用"自下而上"的选股策略，通过对企业基 本面的分析和研究，挖掘基本面良好、具有较强竞争 力和持续成长能力的上市公司作为投资方向。主要评 估因素包括： 1、公司竞争优势评估--在行业中处于领先地位，或 者在生产、技术、市场等一个或多个方面具有行业内 领先地位的上市公司。 2、盈利能力评估--结合公司所处行业的特点和发展 趋势、公司背景，从财务结构、资产质量、业务增长、 利润水平、现金流特征等方面考察公司的盈利能力， 专注于具有行业领先优势、资产质量良好、盈利能力 较强、盈利增长具有可持续性的上市公司。 3、成长能力评估--选择具有持续、稳定的盈利增长 历史，且预期盈利能力将保持稳定增长的公司。 4、公司治理结构评估--清晰、合理的公司治理是公 司不断良性发展的基础。从股权结构的合理性、信息 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 4 页 共 17 页 披露的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、 公司的管理层和股东的利益是否协调和平衡、公司是 否具有清晰的发展战略等方面，对公司治理水平进行 综合评估。 5、估值评估--企业的估值水平在一定程度上反应了 其未来成长性以及当前投资的安全性。估值合理将是 本基金选股的一个重要条件。本基金通过评估公司相 对市场和行业的相对投资价值，选择目前估值水平明 显较低或估值合理的上市公司。 （四）新股申购策略 本基金基于对首次发行股票（IPO）及增发新股的上 市公司的基本面研究、估值分析，判断新股的投资价 值、参与新股申购的预期收益和风险，从而制定相应 的申购策略。 （五）债券投资策略 本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金 流动性等影响市场利率的主要因素进行深入研究，结 合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利差的变 动趋势，采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置 等积极投资策略，把握债券市场投资机会，构建债券 组合。 （六）金融衍生品投资策略 基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下， 可本着谨慎和风险可控的原则，适度投资于经中国证 监会允许的各类金融衍生产品，如期权、期货、权证、 远期合约、掉期等。本基金投资于衍生工具主要是为 了避险和增值、管理汇率风险，以便能够更好地实现 基金的投资目标。本基金投资于各类金融衍生工具的 全部敞口不高于基金资产净值的 100%。 业绩比较基准 MSCI金龙净总收益指数(MSCI Golden Dragon Net Total Return Index) X 60% + 同期人民币一年期定 期存款利率（税后）X 40% 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期风险与预期收益水平低 于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金，属 于中风险收益特征的基金品种。 基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 境外资产托管人 英文名称：The Bank of New York Mellon 中文名称：纽约梅隆银行股份有限公司 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 5 页 共 17 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 7月 1日 － 2019年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 13,741,384.32 2.本期利润 13,585,122.13 3.加权平均基金份额本期利润 0.0515 4.期末基金资产净值 437,051,739.40 5.期末基金份额净值 1.391 注： 1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费 等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.上述“期末基金份额净值”为人民币份额的基金份额净值，报告期末美元份额的基金份额净值 为 0.1967美元。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三 个月 4.67% 0.94% -2.10% 0.53% 6.77% 0.41% 注：以上收益率及标准差均折算为人民币计算。 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 6 页 共 17 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注： 1. 本基金的基金合同生效日为 2015年 2月 3日。本基金在 6个月建仓期结束时，各项投资比例 符合基金合同约定。 2. 以上收益率折算为人民币计算。 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 7 页 共 17 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 徐成 公司 QDII 投资副总 监，国富 亚洲机会 股 票 (QDII) 基 金、国富 大中华精 选 混 合 (QDII) 基 金、国富 美元债定 期 债 券 (QDII) 基 金、国富 沪港深成 长精选股 票基金、 国富估值 优势混合 基金及国 富全球科 技互联混 合 (QDII) 基金的基 金经理 2015 年 12 月 24日 - 13年 徐成先生，CFA，朴茨茅斯大 学（英国）金融决策分析硕 士。历任永丰金证券（亚洲） 有限公司上海办事处研究 员,新加坡东京海上国际资 产管理有限公司上海办事处 研究员、高级研究员、首席 代表。截至本报告期末任国 海富兰克林基金管理有限公 司 QDII投资副总监，国富亚 洲机会股票(QDII)基金、国 富大中华精选混合(QDII)基 金、国富美元债定期债券 (QDII)基金、国富沪港深成 长精选股票基金、国富估值 优势混合基金及国富全球科 技互联混合(QDII)基金的基 金经理。 注： 1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首 任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。 2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融 领域的工作年限的总和。 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 8 页 共 17 页 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法 规和《富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无 损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面 均能严格执行《公平交易管理制度》，严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监 控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当 日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2019年三季度，宏观经济仍不是特别理想，PMI数据低于 50，企业盈利超预期的可能性不大。 三季度，香港市场总体较弱。总体策略上，考虑到宏观的不确定性，降低了仓位。行业上增 加了盈利确定性相对较强的新能源、必选消费、教育、科技等板块。 2019年第三季度，本基金人民币份额净值 1.391元，上涨 4.67%，业绩基准下跌 2.10%，跑 赢业绩基准 6.77%。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 9 页 共 17 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 385,776,862.55 81.80 其中：普通股 358,265,507.75 75.96 优先股 - - 存托凭证 27,511,354.80 5.83 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 8,596,140.30 1.82 其中：债券 8,596,140.30 1.82 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 37,028,917.72 7.85 8 其他资产 40,233,813.63 8.53 9 合计 471,635,734.20 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 香港 249,708,472.35 57.13 中国 66,010,537.12 15.10 美国 45,047,853.56 10.31 台湾 25,009,999.52 5.72 注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 10 页 共 17 页 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 材料 20,763,321.04 4.75 电信服务 3,513,845.01 0.80 信息技术 115,039,836.12 26.32 可选消费 91,214,975.81 20.87 日常消费 31,094,228.10 7.11 能源 6,643,141.29 1.52 保健 3,883,437.18 0.89 金融 34,597,861.54 7.92 工业 63,285,095.63 14.48 公用事业 - - 房地产 15,741,120.83 3.60 合计 385,776,862.55 88.27 注：以上分类采用 GICS行业分类标准。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细 序 号 公司名称 (英文) 公司 名称 (中 文) 证券代码 所在 证券 市场 所属 国家 (地 区) 数量（股） 公允价值（人民 币元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 Taiwan Union Technology Corp 台 燿 科技 BBG000LLH1T7 台湾 证券 交易 所 台湾 467,000 15,109,602.82 3.46 2 China Merchants Bank Co Ltd 招 商 银行 BBG000DVPPK1 香港 联合 交易 所 香港 413,000 13,895,373.85 3.18 3 Xinyi Glass Holdings Ltd 信 义 玻璃 BBG000LG6G08 香港 联合 交易 所 香港 1,440,000 11,209,458.67 2.56 4 Alibaba Group Holding Ltd 阿 里 巴巴 BBG006G2JVL2 纽约 证券 交易 所 美国 9,275 10,970,479.90 2.51 5 ZTE Corp 中 兴 通讯 BBG000FK8474 香港 联合 交易 香港 564,600 10,592,916.80 2.42 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 11 页 共 17 页 所 6 Li Ning Co Ltd 李宁 BBG000PTX047 香港 联合 交易 所 香港 510,000 10,350,564.75 2.37 7 Daqo New Energy Corp 大 全 新 能 源 BBG000Q5T9W3 纽约 证券 交易 所 美国 31,700 10,333,881.76 2.36 8 Ever Sunshine Lifestyle Services Group Ltd 永 升 生 活 服务 BBG00MQCXPL1 香港 联合 交易 所 香港 3,050,000 10,289,228.07 2.35 9 China Modern Dairy Holdings Ltd 中 国 现 代 牧业 BBG0018VNPG2 香港 联合 交易 所 香港 9,932,000 10,212,990.18 2.34 10 China Resources Beer Holdings Co Ltd 华 润 啤酒 BBG000BKWM80 香港 联合 交易 所 香港 260,000 9,744,414.03 2.23 注： 1.本基金对以上证券代码采用彭博 BBG-ID。 2.上述表格“所属国家（地区）”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 债券信用等级 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 国家债券 8,596,140.30 1.97 央行票据 - - 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 企业债券 - - 企业短期融资券 - - 中期票据 - - 可转债（可交换债） - - 同业存单 - - 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 12 页 共 17 页 其他 - - 合计 8,596,140.30 1.97 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值(人民币 元) 占基金资产净值比 例（％） 1 019611 19国债 01 85,970 8,596,140.30 1.97 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金. 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查 的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证 券。 5.10.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 21,614.19 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 13 页 共 17 页 2 应收证券清算款 8,526,635.09 3 应收股利 437,674.93 4 应收利息 141,674.02 5 应收申购款 328,677.40 6 其他应收款 30,777,538.00 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 40,233,813.63 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 14 页 共 17 页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 247,080,108.58 报告期期间基金总申购份额 90,228,315.21 减:报告期期间基金总赎回份额 23,016,681.96 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 314,291,741.83 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 15 页 共 17 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 16 页 共 17 页 §8 影响影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2019年 7月 1 日至 2019 年 9月 30日 73,830,788.43 36,100,361.01 - 109,931,149.44 34.98% 产品特有风险 1.流动性风险 投资者大额赎回所持有的基金份额时，为了实现基金资产的迅速变现，在基金交易过程中可能存在无 法实现交易价格最优；亦或导致基金仓位调整困难，基金资产不能迅速转变成现金，产生流动性风险。 一旦引发巨额赎回，当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请 进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，可能出现比例赎回、延期支付赎回款等情形。 管理人有权根据本基金合同和招募说明书的约定，基于投资者保护原则，暂停或拒绝申购、暂停赎回。 2.估值风险 投资者大额赎回所持有的基金份额时，基金份额净值可能受到尾差和部分赎回费归入基金资产的影 响，从而导致非市场因素的净值异常波动。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。基 金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基 金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 17 页 共 17 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金设立的文件； 2、《富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金基金合同》； 3、《富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金托管协议》； 5、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。 9.3 查阅方式 1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本费购买复印 件。 2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com 查阅。 国海富兰克林基金管理有限公司 2019年 10月 24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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