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嘉合磐泰短债债券C(007015)  基金公开信息
流水号 1688134
基金代码 007015
公告日期 2019-10-25
编号 2
标题 嘉合磐泰短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)
信息全文
嘉合磐泰短债债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2019年第1号)
基金管理人:嘉合基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二零一九年十月
【重要提示】
一、嘉合磐泰短债债券型证券投资基金(“本基金”)经2019年1月15日中
国证券监督管理委员会下发的《关于准予嘉合磐泰短债债券型证券投资基金注册
的批复》(证监许可[2019] 80号)注册,进行募集。
二、嘉合基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”)
保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益或市场
前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
三、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现
的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、
及其他风险等。
四、本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混
合型基金、股票型基金。投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行
或存款类金融机构。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、
基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征
和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决
策,并自行承担投资风险。
五、投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、
基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对
本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则
管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
六、本基金本次更新招募说明书是对信息披露相关内容进行更新。
七、基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020年9月1日起执行。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:嘉合基金管理有限公司
注册地址:上海市虹口区广纪路738号1幢329室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号A楼
法定代表人:郝艳芬
成立日期:2014年7月30日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:证监许可[2014]621号
组织形式:有限责任公司
注册资本:3亿元人民币
存续期间:永久存续
联系人:商林华
联系电话:021-60168300
股权结构:中航信托股份有限公司占27.27%、上海慧弘实业集团有限公司占
27.27%、广东万和集团有限公司占22.73%、福建圣农控股集团有限公司占18.18%、
北京智勇仁信投资咨询有限公司占4.55%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
郝艳芬女士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士。曾就职于中
国农业银行青岛分行、上海慧弘实业集团有限公司等单位,现任嘉合基金管理有限
公司董事长。
余萌先生,厦门大学硕士学位。曾任江西省农行国际业务部副总经理,江西江
南信托投资股份有限公司副总裁、常务副总裁,现任中航信托股份有限公司党委副
书记及总经理,兼任嘉合基金管理有限公司董事。
卢础其先生,现任广东万和集团有限公司董事、广东顺德农村商业银行股份有
限公司董事、广东揭东农村商业银行股份有限公司董事、佛山市顺德万和电气配件
有限公司监事、万和国际(香港)有限公司董事及广东万和新电气股份有限公司董
事长,兼任嘉合基金管理有限公司董事。
陈剑华先生,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士。曾就职于福
建华兴证券公司、福建省资信评估公司、华泰证券有限责任公司等多家金融企业单
位,负责多家上市公司的股份制改制、股票发行上市和企业收购兼并工作。现任福
建圣农发展股份有限公司副总经理、董事会秘书,兼任嘉合基金管理有限公司董事。
蔡奕先生,厦门大学法学博士。曾在深圳证券交易所博士后工作站工作,先后
任深圳证券交易所综合研究所副所长、深圳证券交易所市场监察部副总监,现任嘉
合基金管理有限公司总经理、董事。
曹凤岐先生,北京大学经济学院毕业。现为北京大学光华管理学院荣休教授、
博士生导师,北京大学金融与证券研究中心主任,并任教育部社会科学委员会委员,
中国金融学会常务理事,中国投资学会常务理事,北京市金融学会副会长等职,兼
任嘉合基金管理有限公司独立董事。
姚长辉先生,北京大学金融学博士。现为北京大学光华管理学院教授、博士生
导师,北京大学金融与证券研究中心副主任,北京大学创业投资研究中心副主任,
北京大学保险与社会保障研究生中心副主任,中国金融学会理事,北京市金融学会
理事,北京市投资学会理事,兼任嘉合基金管理有限公司独立董事。
刘振亚先生,中国人民大学经济学博士。曾担任国际货币基金总部华盛顿亚洲
局经济学家、中国人民大学金融与证券研究所所长助理兼研究总部主任、中国人民
大学世界经济研究所所长等职务,现为中国人民大学财政金融学院教授、博士生导
师,英国伯明翰大学国际金融与跨国银行项目教授,兼任嘉合基金管理有限公司独
立董事。
2、监事会成员
单兵先生,监事会主席,上海财经大学硕士,上海交通大学学士。曾就职于南
通机床股份有限公司、国信证券有限责任公司、兴安证券有限责任公司、上海源吉
投资有限公司、江苏瑞华投资控股集团有限公司、上海凯石益正资产管理有限公司、
上海贝元投资管理有限公司等单位,现任嘉合基金管理有限公司监事会主席。
卢宇凡先生,监事,英国伯恩茅斯大学硕士。曾就职于格兰仕集团、佛山市宏
图中宝电缆有限公司等单位,现任广东万和新电气股份有限公司副总裁、董事会秘
书。
廖俊杰先生,监事,同济大学硕士。现任福建圣农控股集团有限公司副总经理、
董事会秘书。
付祥先生,职工监事,南京大学硕士、学士。曾就职于华泰证券股份有限公司
等单位,现任嘉合基金管理有限公司量化衍生品投资部副总监。
刘歆茹女士,职工监事,武汉大学硕士、学士。现任嘉合基金管理有限公司风
控合规高级专员。
王奕人先生,职工监事,美国德雷塞尔大学硕士,山东大学学士。现任嘉合基
金管理有限公司量化衍生品投资部投资经理。
3、高级管理人员
郝艳芬女士,简历同上,现任嘉合基金管理有限公司董事长。
蔡奕先生,简历同上,现任嘉合基金管理有限公司总经理。
崔为中先生,武汉大学法学院硕士。曾任中创投资公司海南代表处系统管理员
资金主管,中诚信证券评估公司海南分公司电脑部经理、办公室副主任,长城证券
公司信息技术部总助,英大证券公司IT技术总监,嘉合基金管理有限公司副总经
理,现任嘉合基金管理有限公司督察长。
高明先生,英国诺丁汉大学商学院硕士。曾任中国石化集团市场开发部经理、
财务部经理,加拿大贝祥投资集团高级投资经理,中非发展基金有限公司投资二部
总经理助理,现任嘉合基金管理有限公司副总经理。
张文炜先生,武汉大学金融学硕士。曾在马应龙药业集团股份有限公司、广东
盈峰创业投资管理有限公司等单位任职,曾任嘉合基金管理有限公司董事会秘书、
总经理助理,现任嘉合基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。
沈珂先生,南京大学信息学学士。曾任交银施罗德基金管理有限公司信息技术
部高级工程师,国联安基金管理有限公司信息技术部总监助理,嘉合基金管理有限
公司信息技术部总监、总经理助理等职务,现任嘉合基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
于启明先生,上海财经大学经济学硕士,厦门大学经济学学士,拥有12年金
融从业经历。曾任宝盈货币市场证券投资基金基金经理和宝盈祥瑞养老证券投资基
金基金经理。2015年6月加入嘉合基金管理有限公司。
5、投资决策委员会成员
蔡奕先生,简历同上。
姚春雷先生,上海大学产业经济学硕士,西安交通大学工学学士,曾任天一证
券有限公司高级研究员、国元证券股份有限公司资产管理部研究总监、睿谷投资有
限公司权益投资部投资总监,2017年加入嘉合基金管理有限公司。
付祥先生,简历同上。
姚文辉先生,西安交通大学应用经济学硕士。曾任金元证券股份有限公司固定
收益总部债券投资经理、中欧基金管理有限公司中欧稳健收益债券型证券投资基金
基金经理、中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金经理、中欧货币市场基金基
金经理、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金经理,2015年加入嘉合基金
管理有限公司。
骆海涛先生,美国密歇根大学金融工程硕士,亚利桑那大学光学博士,上海交
通大学应用物理学学士和凝聚态物理硕士。曾任美国普氏能源(Platts)公司量化分
析师,平安资产管理公司和平安投管中心任战略资产配置团队负责人,2015年加
入嘉合基金管理有限公司。
管仁贤先生,西安交通大学管理学硕士。曾任上海远东资信评估有限公司分析
师、万银国际投资基金(中国)有限公司投资经理、信泰人寿保险股份有限公司投
资经理、建信人寿保险有限公司投资经理,2016年加入嘉合基金管理有限公司。
李国林先生,浙江工商大学经济学硕士,曾任上银基金管理有限公司专户投资
部总监兼研究总监、上海凯石益正资产管理有限公司投资总监、凯石基金管理有限
公司投资事业部总监,2018年加入嘉合基金管理有限公司。
梁凯先生,复旦大学金融工程管理硕士,曾任上海凯石益正资产管理有限公司
另类投资部研究员,珠海盈米财富管理有限公司FOF研究院研究员,2017年加入
嘉合基金管理有限公司。
王玉英女士,厦门大学金融学博士,曾任上海凯石投资管理有限公司研究员、
上海凯石益正资产管理有限公司投资经理、上海贝元投资管理有限公司研究部总监
兼基金经理,2018年加入嘉合基金管理有限公司。
朱萍女士,上海大学工商管理学士,曾任诺德基金管理有限公司投资研究部投
研助理、上海朴石投资管理合伙企业(有限合伙)交易主管,2014年加入嘉合基
金管理有限公司。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:彭纯
住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路18号
邮政编码:200120
注册时间:1987年3月30日
注册资本:742.63亿元人民币
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:陆志俊
电 话:95559
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发
钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性
的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所
挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2018年英国《银行家》
杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,连续五年跻身
全球银行20强;根据2018年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交
通银行营业收入位列第168位,较上年提升3位。截至2018年12月31日,交通
银行资产总额为人民币95,311.71亿元。2018年1-12月,交通银行实现净利润(归
属于母公司股东)人民币736.30亿元。交通银行总行设资产托管业务中心(下文简
称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业
资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层
次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积
极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
2、主要人员情况
彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。
彭先生2018年2月起任交通银行董事长、执行董事。2013年11月起任交通
银行执行董事。2013年11月至2018年2月任交通银行副董事长、执行董事,2013
年10月至2018年1月任交通银行行长;2010年4月至2013年9月任中国投资有
限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005年8
月至2010年4月任交通银行执行董事、副行长;2004年9月至2005年8月任交
通银行副行长;2004年6月至2004年9月任交通银行董事、行长助理;2001年9
月至2004年6月任交通银行行长助理;1994年至2001年历任交通银行乌鲁木齐
分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银
行研究生部获经济学硕士学位。
任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。
任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016年12月至2018年
6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港(控
股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业
务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至2014年5月
历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、
湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行
岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、
信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。
袁女士2015年8月起任交通银行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015
年8月,历任交通银行资产托管部总经理助理、副总经理,交通银行资产托管业务
中心副总裁;1999年12月至2007年12月,历任交通银行乌鲁木齐分行财务会计
部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业
于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学
位。
3、基金托管业务经营情况
截至2018年12月31日,交通银行共托管证券投资基金400只。此外,交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行
理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基
金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资
产和QDLP资金等产品。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管
理,保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、
评估、监控,有效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保护基金持
有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
(1)、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的
监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的
内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、
反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。
(3)、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与
交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,
分账管理。
(4)、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的
设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消
除内部控制中的盲点。
(5)、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理
模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行
之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。
(6)、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作
环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳
的内部控制目标。
3、内部控制制度及措施
根据《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,托管中心制定了
一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规
范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业
务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托
管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产
托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并
根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理,技术系统规范
管理,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实
现全流程、全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运
行进行国际标准的内部控制评审。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人,根据《基金法》、《运作办法》和有关证券法规的规
定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净
值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的
申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监
督和核查。
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》等
有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人
收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基
金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行
有权报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中
国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
(四)其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规
行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。
负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)嘉合基金管理有限公司直销中心
名称:嘉合基金管理有限公司
注册地址:上海市虹口区广纪路738号1幢329室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号A楼
法定代表人:郝艳芬
电话:021-60168270
传真:021-65015087
联系人:商林华
客户服务电话:400-060-3299
网址:www.haoamc.com
(2)嘉合基金管理有限公司网上交易平台
网址:https:// trade.haoamc.com/etrading/
(3)嘉合基金管理有限公司微信交易平台
微信公众号:嘉合基金
2、其他销售机构
(1)平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047 号
法定代表人:谢永林
客服电话:95511
联系人:赵杨
网址:http://bank.pingan.com
(2)江苏银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市秦淮区中华路26号
办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路26号
法定代表人:夏平
客服电话:95319
联系人:展海军
网址:www.jsbchina.cn
(3)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路86号
办公地址:济南市经七路86号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
联系人:秦雨晴
网址:www.zts.com.cn
(4)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
客服电话:95523
联系人:陈飙
网址:www.swhysc.com
(5)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
法定代表人:韩志谦
客服电话:4008-000-562
联系人:王怀春
网址:www.hysec.com
(6)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂
和三、四层
办公地址:广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂
和三、四层
法定代表人:徐刚
客服电话:95564
联系人:彭莲
网址:www.lxsec.com
(7)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋
客服电话:400-109-9918
联系人:杨莉娟
网址:www.cfsc.com.cn
(8)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:何之江
客服电话:95511
联系人:周一涵
网址:http://stock.pingan.com
(9)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层-18层
法定代表人:冯鹤年
客户服务电话:95376
联系人:韩秀萍
公司网址:www.mszq.com
(10)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44

法定代表人:孙树明
客户服务电话:95575
联系人:马梦洁
公司网址:www.gf.com.cn
(11)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
法定代表人:蔡咏
客户服务电话:95578
联系人:米硕
公司网址:www.gyzq.com.cn
(12)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
客户服务电话:95321
联系人:尹旭航
公司网址:www.cindasc.com
(13)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层
法定代表人:黄扬录
客户服务电话:95329
联系人:罗艺琳
公司网址: www.zszq.com
(14)国融证券股份有限公司
注册地址:北京西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层
办公地址:北京西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层
法定代表人:张智河
客服电话:95385
联系人:叶密林
网址:www.grzq.com
(15)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
客服电话:400-8323-000
联系人:王雯
网址:www.csco.com.cn
(16)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:林俊波
客服电话:95351
联系人:江恩前
网址:www.xcsc.com
(17)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16-17 楼
办公地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16-17 楼
法定代表人:曹宏
客服电话:400-6666-888
联系人:金夏
网址:www.cgws.com
(18) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼
法定代表人:陈宏
客服电话:95357
联系人:付佳
网址:www.xzsec.com
(19)首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
法定代表人:毕劲松
客服电话:400-620-0620
联系人:李淑敏
公司网址:www.sczq.com.cn
(20)中银国际证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:宁敏
客服电话:400-620-8888
联系人:许慧琳
网址:www.bocichina.com
(21)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
客服电话:95318
联系人:范超
公司网址:www.hazq.com
(22)联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人:吕春卫
客服电话:400-620-6868
联系人:丁倩云
公司网址:www.lczq.com
(23)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦
法定代表人:李科
客服电话:95510
联系人:杨超
网址:fund.sinosig.com
(24)方德保险代理有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号楼7层711
办公地址:北京市东城区东直门外大街46号
法定代表人:林柏均
客服电话:010-64068617
联系人:刘亚慧
网址:www.fundsure.cn
(25)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层
法定代表人:马勇
客服电话:400-166-1188
联系人:文雯
网址:www.jrj.com.cn
(26)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人:燕斌
客服电话:021-52822063
联系人:兰敏
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(27)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10F
法定代表人:李兴春
客服电话:400-921-7755
联系人:陈孜明
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(28)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
联系人:邱佳捷
网址:www.noah-fund.com
(29)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
客服电话:400-1818188
联系人:杨蕾
网址:www.1234567.com.cn
(30)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-893-6885
联系人:高静
网址:www.qianjing.com
(31)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400-001-1566
联系人:吕晓歌
网址:www.yilucaifu.com
(32)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267 号11层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
联系人:詹慧萌
网址:www.erichfund.com
(33)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦15F
法定代表人:王之光
客服电话: 4008219031
联系人:程晨
网址:www.lufunds.com
(34)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人:杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人:高源
网址:www.ehowbuy.com
(35)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
客服电话: 400-920-0022
联系人:陈慧慧
网址:http://licaike.hexun.com
(36)上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:上海浦东新区新金桥路27号1号楼
法定代表人:桂水发
客服电话:400-820-1515
联系人:范泽杰
网址:www.zhengtongfunds.com
(37)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
联系人:吴鸿飞
网址:www.jiyufund.com.cn
(38)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
联系人:梁文燕
网址:www.yingmi.cn
(39)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801室
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人:丁东华
客服电话:400-111-0889
联系人:许艳
网址:www.gomefund.com
(40)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
客服电话:400-684-0500
联系人:叶健
网址:www.ifastps.com.cn
网址:www.ifastps.com.cn
(41)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)
第七幢23层1号4号
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)
第七幢23层1号4号
法定代表人:陶捷
客服电话:400-027-9899
联系人:陈玲
网址:www.buyfunds.cn
(42)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2 号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场15楼
法定代表人:陈洪生
客服电话:400-918-0808
联系人:吕君
网址:www.xds.com.cn
(43)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
客服电话:4006-433-389
联系人:高皓辉
网址:www.lingxianfund.com
(44)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:王锋
客服电话:95177
联系人:王锋
网址:www.snjijin.com
(45)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人:于龙
客服电话:4006-802-123
联系人:吴鹏
网址:www.zhixin-inv.com
(46)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
联系人:童彩平
网址:www.jjmmw.com/ www.zlfund.cn
(47)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142 号14 层
法定代表人:程刚
客服电话:400-810-5919
联系人:汪莹
网址:www.fengfd.com
(48)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人:钱昊旻
客服电话:4008-909-998
联系人:沈晨
网址:www.jnlc.com
(49)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市文二西路1号903室
法定代表人:凌顺平
客服电话:4008-773-772
联系人:费超超
网址:www.5ifund.com
(50)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号 5层01、02、03室
法定代表人:冷飞
客户服务电话:021-50810673
联系人:孙琦
公司网址:www.wacaijijin.com
(51)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人:张冠宇
客服电话:400-819-9868
联系人:王丽敏
网址:www.tdyhfund.com
(52)大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2

办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2

法定代表人:王荻
客户服务电话:0851-88235678
联系人:胡越
公司网址:www.urainf.com
(53)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人:周斌
客户服务电话:400-8980-618
联系人:侯艳红
公司网址:www.chtwm.com
(54)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室
办公地址:北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室
法定代表人:任淑桢
客服电话:400 8189 598
联系人:李慧慧
网址:www.hongtaiwealth.com
(55)北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室
办公地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室
法定代表人:梁越
客服电话:400-188-8848
联系人:李晨
网址:www.1314fund.com
(56)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人:申健
客户服务电话:021-20219990
联系人:费燕
公司网址:www.gw.com.cn
(57)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
客服电话:400-159-9288
联系人:侯芳芳
网址: danjuanapp.com
(58)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人:杨健
客服电话:400-673-7010
联系人:李海燕
网址:www.jianfortune.com
(59)北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层
法定代表人:许宁
客服电话:400-829-1218
联系人:彭雪琳
网址:www.htfund.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构销售本基
金,并在基金管理人网站公示。
(二)登记机构
名称:嘉合基金管理有限公司
注册地址:上海市虹口区广纪路738号1幢329室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号A楼
法定代表人:郝艳芬
电话:021-60168300
传真:021-65015080
联系人:蔡文婷
网址:www.haoamc.com
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:安冬、陆奇
联系人:陆奇
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号毕马威大楼八层
办公地址:上海市静安区南京西路1266号恒隆广场二期25楼
合伙人:邹俊
电话:021-22123075
传真:021-62881889
联系人:张楠
经办注册会计师:张楠、叶凯韵
四、基金的名称
嘉合磐泰短债债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型证券投资基金
六、基金的运作方式
契约型开放式基金
七、基金的投资目标
本基金主要通过重点投资短期债券,在严格控制风险和保持较高流动性的基础
上,力求获得超越业绩比较基准的投资回报
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券(国债、政府支持
机构债券、政府支持债券、地方政府债、央行票据、中期票据、金融债、企业债、
公司债(含证券公司短期公司债券)、短期融资券、超短期融资券、可分离交易可
转债的纯债部分、次级债)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规
定)。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交
易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。
本基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
80%,其中投资于短期债券的比例不低于非现金资产的80%;持有现金或到期日在
一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金类资产不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的短期债券,是指剩余期限不超过397天(含)的债券资产,包括国
债、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债(含
证券公司短期公司债券)、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
级债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资
比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。
九、基金的投资策略
本基金通过对国内外宏观经济形势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风
险变化等因素进行综合分析,调整和构建固定收益证券投资组合,力求获得稳健的
投资收益。
1、利率预期策略
通过全面研究国内外经济形势、经济增长、物价、就业以及国际收支等主要经
济变量,分析宏观经济,预测货币政策、财政政策等宏观经济政策取向,结合金融
市场资金供求状况变化趋势及结构,进一步预测金融市场利率水平变动趋势,以及
金融市场收益率曲线变化趋势。
(1)久期策略
根据市场利率变化趋势的预期,动态调整组合久期。当预期收益率曲线下移时,
适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收益率曲线上移时,适当
降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。本基金还通过市场上不同期限品种交
易量的变化来分析市场期限的投资偏好,结合利率走势判断选择合适的久期品种进
行投资。
本基金主要投资剩余期限不超过397天(含)的债券资产,包括国债、政府支持
机构债券、政府支持债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债(含证券公司短
期公司债券)、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分
离交易可转债的纯债部分等金融工具。在目标久期的执行过程中,将特别注意对信
用风险、流动性风险及类属资产配置的管理,以使得组合的各种风险在控制范围之
内。
(2)收益率曲线策略
在确定投资组合久期的基础上,本基金根据市场利率变化周期以及不同期限券
种供求状况的分析,预测未来收益率曲线形状的变动趋势及变动幅度。针对收益率
曲线形态特征确定合理的组合期限结构,采用包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略
等进行动态调整,建立最优的债券投资组合。
(3)骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,买入期限位于收益率曲线陡峭处的债
券(即收益率水平相对较高的债券),随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会
缩短,债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券收益率的下滑来获得
资本利得。
2、资产支持证券的投资策略
本基金将针对资产支持证券的资产特征,对资产池结构和质量跟踪观察,分析
资产支持证券的发行条款,预估资产违约风险和提前偿付比率对资产支持证券未来
现金流的影响。利用合理的收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。
同时严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
十、基金的投资限制、投资决策依据和决策程序
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金的债券投资比例不低于基金资产的 80%,其中投资于短期债券的
比例不低于非现金资产的80%;
(2)本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府
债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的10%;
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的10%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(9)本基金应投资于主体信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用级别评级下降、不再符合投资标准,应在
评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%,在全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债券
回购到期后不得展期;
(11)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;
(12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
的15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致;
(14)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述投资限制第(2)、(9)、(12)、(13)项外,因证券市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特
殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约
定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履
行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从
事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持
有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场
公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程
序后,本基金可不受上述规定的限制。
十一、基金的业绩比较基准
中证短债指数收益率
中证短债指数是中证指数有限公司编制的综合反映一年期以下债券及票据整
体价格变动趋势的指数,其样本包括一年期以下的国债、金融债、企业债、央行票
据和短期融资券。本基金为短债债券型证券投资基金,主要投资于剩余期限不超过
397天的债券资产,本基金选取中证短债指数收益率作为本基金的业绩比较基准,
能较好的反映本基金的投资目标。
如果法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出、或市场上出现更加适用于本基金的业绩比较基准时,本基金管理人可以根据
本基金的投资范围和投资策略,在取得基金托管人同意并报中国证监会备案后调整
本基金的业绩比较基准并及时公告,无须召开基金份额持有人大会审议。
十二、风险收益特征
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基
金、股票型基金。
十三、基金的费用和税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C类基金份额的销售服务费;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的相关账户开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方
法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月首日起5
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不
可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算
方法如下:
H=E×0.05%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月首日起5
个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无
法按时支付的,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率
为0.25%。销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后,由基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月首日起
5个工作日内从基金财产中一次性划出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关
协议规定支付给各销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的,支付日期顺延。
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。
4、上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴
义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十六、对招募说明书更新部分的说明
嘉合磐泰短债债券型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国
证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》等有关法规及《嘉合磐泰短债债券型证券投资基金基金
合同》进行更新编写,更新的内容主要包括以下几部分:
(一)“重要提示”部分,更新了本招募说明书的更新原因说明,新增基金产
品资料概要相关内容,基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020年9月1日起执行。
(二)“第一部分 绪言”,根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
进行了更新。
(三)“第二部分 释义”,根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
进行了更新,新增基金产品资料概要,修改了指定媒介的释义内容。
(四)“第三部分 基金管理人”等部分,将基金“半年度报告”更名为“中期
报告”。
(五)“第五部分 相关服务机构”、“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”,
将基金销售机构情况披露由公告更新为在基金管理人网站公示。
(六)“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”、“第十二部分 基金的收益
与分配”、“第十四部分 基金的会计与审计”,取消了临时公告的备案要求。
(七)“第十四部分 基金的会计与审计”,对基金年度审计的会计师事务所的
资格进行了更新。
(八)“第十五部分 基金的信息披露”,根据《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》进行了更新。
(九)“第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”,对基金财产
清算的公告的要求进行了更新。
(十)“第十八部分 基金合同的内容摘要”,根据《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》进行了更新。
(十一)“第十九部分 基金托管协议的内容摘要”,根据《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》进行了更新。
(十二)对部分表述进行了更新。
嘉合基金管理有限公司
二〇一九年十月
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券监督管理委员会
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