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| 新华鼎利债券A(004647) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1730735 | ||||||||
| 基金代码 | 004647 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-12-13 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新华鼎利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 新华基金管理股份有限公司 基金托管人： 中国民生银行股份有限公司 招募说明书（更新）摘要 -1 -重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2017年4 月17日证监许可【2017】533 号 文准予注册，并经2018年11月14日证监许可【2018】1850号文准予变更注册后 募集。本基金的基金合同于2019年6 月12日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金 的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的 各类风险，包括市场风险，信用风险，流动性风险，交易对手违约风险，管理风险， 资产配置风险，不可抗力风险、本基金的特有风险和其他风险。 本基金投资于中小企业私募债券将会面临信用风险及流动性风险。信用风险主 要是由目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息 的风险；流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格 及时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期收益和风 险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基 金合同及基金产品资料概要等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 招募说明书（更新）摘要 -2 -本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金本次更新招募说明书对中国证监会2019年7 月26日颁布、同年9 月1 日实 施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关内容及基金管理人信息进 行更新。除非另有说明，本招募说明书（更新）所载其他内容截止日为2019年4月24 日。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于2020 年9月1日起执行。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：新华基金管理股份有限公司 住所：重庆市江北区聚贤岩广场6 号力帆中心2 号办公楼第19层 办公地址：北京市海淀区西三环北路11 号海通时代商务中心C1座 重庆市江北区聚贤岩广场6 号力帆中心2 号办公楼第19层 法定代表人：张宗友 设立日期：2004年12月9 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字【2004】197 号 注册资本：21,750 万元人民币 联系人：齐岩 电话：（010 ）68779666 传真：（010 ）68779527 招募说明书（更新）摘要 -3 -股权结构： 出资单位 出资额（万元） 占注册资本金比例 恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62% 新华信托股份有限公司 7,680 35.31% 杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07% 合计 21,750 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 张宗友先生：董事长，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、太 平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金管理 股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。 刘全胜先生：董事，硕士。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内蒙 古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰证券 包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒泰证券 经纪业务管理总部总经理、恒泰证券经纪事业部总裁助理兼经纪事业部总经理、恒 泰证券副总裁。现任新华基金管理股份有限公司总经理。 项琥先生：董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券天津证券 业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理有限公司总 经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限公司副总经理。 现任新华信托股份有限公司董事总经理。 于芳女士：董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时代 证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首席风险官。 胡波先生：独立董事，博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民 大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财政金 融学院副教授。 宋敏女士：独立董事，硕士。历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系统 招募说明书（更新）摘要 -4 -工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所律师、北京市东清律师事务所律师。 现任北京市保利威律师事务所合伙人。 张贵龙先生：独立董事，硕士。曾任职于山西省临汾地区教育学院、北京大学 财务部。现任北大资产经营有限公司副总裁。 2、监事会成员 杨淑飞女士：监事会主席，硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天科 工财务公司风险管理部经理，航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、副 总裁，华浩信联（北京）科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限公司财务 总监。 张浩先生：职工监事，硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监， 长盛基金管理有限公司风险管理部副总监，合众资产管理股份有限公司风险管理部 总监，房宝信业（北京）投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公 司监察稽核部总监。 别冶女士：职工监事，金融学学士。十年证券从业经验，历任《每日经济新闻》、 《第一财经日报》财经记者，新华基金管理股份有限公司媒体经理。现任新华基金 管理股份有限公司总经理办公室副主任。 3、高级管理人员 张宗友先生：董事长，简历同上。 刘全胜先生：总经理，简历同上。 齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、 天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督 察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。 徐端骞先生：副总经理兼任首席信息官，学士。历任上海君创财经顾问有限公 司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任 公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。 晏益民先生：副总经理，学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理，泰信 基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，新华 招募说明书（更新）摘要 -5 -基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。 崔建波先生：副总经理，硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银 万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信 息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部 信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股 份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。 4、基金经理 张永超先生：工商管理硕士，9 年证券从业经验，历任中信证券股份有限公司 量化投资经理、北京乐正资本管理有限公司高级投资经理、中融国际信托有限公司 投资经理。2016年3 月加入新华基金管理股份有限公司，现任新华科技创新主题灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、新华鼎利债券型证券投资基金基金经理。 于泽雨先生：经济学博士，11 年证券从业经验。历任华安财产保险公司债券研 究员、合众人寿保险公司债券投资经理，于2012年10月加入新华基金管理股份有 限公司。现任新华基金管理股份有限公司投资总监助理、新华纯债添利债券型发起 式证券投资基金基金经理、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金经理、 新华增怡债券型证券投资基金基金经理、新华鼎利债券型证券投资基金基金经理。 马英女士：金融学硕士，11 年证券从业经验。历任第一创业证券有限责任公司 固定收益部业务董事、第一创业摩根大通证券有限责任公司投资银行部副总经理。 2012年11 月加入新华基金管理股份有限公司，历任固定收益部债券研究员、新华 壹诺宝货币市场基金基金经理助理。现任新华安享惠金定期开放债券型证券投资基 金基金经理、新华丰盈回报债券型证券投资基金基金经理、新华双利债券型证券投 资基金基金经理、新华鼎利债券型证券投资基金基金经理。 5、投资管理委员会成员 主席：总经理刘全胜先生；成员：副总经理兼投资总监崔建波先生、投资总监 助理于泽雨先生、权益投资部总监赵强先生、固定收益与平衡投资部总监姚秋先生、 研究部总监张霖女士、基金经理付伟先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 招募说明书（更新）摘要 -6 -二、基金托管人 (一) 基金托管人概况 1、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多 种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别 于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成 立二十年来，业务不断拓 展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的 发展势头。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所 挂牌上市。2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正 式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级 债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国 内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范 例。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 招募说明书（更新）摘要 -7 -中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理， 规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革 发展与管理 等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考 核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及 事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满 生机与活力的崭新的商业银行形 18 象。 2010 年 2 月 3 日，在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中，中国 民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评， 荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 2010 年 10 月，在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中，民 生银行获 得评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表 彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创 新表现卓著的银行而特别设立的。 2011 年 12 月，在由中国金融认证中心（CFCA）联合近 40 家成员行共同举办 的 2011 中国电子银行年会上，民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银安全 奖”。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后，民生银 行第三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度 肯定。 2012 年 6 月 20 日，在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012 年 度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银行” 奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最 佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。 2012 年 11 月 29 日，民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012 年度 AAA 国 家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。 2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优 秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 招募说明书（更新）摘要 -8 -在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013?亚洲最佳投资金 融服务银行”大奖。 在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013 卓越竞 争力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中，民生银行荣获 “中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一 名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013 年度中国最 佳企业 公民大奖”。 2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目 奖”。 2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014 亚 洲企业 19 管治典范奖”。 2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务” 称号。 2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获得《21 世纪 经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》报“年度 卓越私人银行”等。 2015 年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选 中荣获“金牌创新力托管银行奖”。 2015 年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资银 行”称号。 2015 年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》“中国 银行业社会责任发展指数第一名”。 2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融 奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。 2、主要人员情况 招募说明书（更新）摘要 -9 -杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资 银行总行，意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和资产托管 部。历任中国投资银行总行业务经理，意大利联合信贷银行北京代表处代表，中国 民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有近三十 年的金融从业经历，丰富的外资银行工作经验，具有广阔的视野和前瞻性的战略眼 光。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《基 金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力 发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护 基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善 制 度、组织人员。资产托管部目前共有员工 64 人，平均年龄 36 岁，100%员工拥 有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员100%都具有 基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经 营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台， 为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2017 年 9 月 30 日，中国民生银行已托管 179 只证券投资基金，托管的证券投资基金总净值达到 4100.94 亿元。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生·安享财富”托管业务品 牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象， 赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。自2010 年 至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳 创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最 佳金融服务托管银行”奖。 (二) 基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉 合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障 招募说明书（更新）摘要 -10 -业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2、内部风险控制组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生银 行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中心共 同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内设 独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与计划，组 织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心在各自职责范 围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对 自己岗位职责范围内的风险负责。 (2)独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高度的独立 性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3)相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间的制衡体系。 (4)定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客 观性和操作性。 (5)防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门 与行政、研发和营销等部门严格分离。 4、内部风险控制制度和措施 (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严 格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制定并 实施风险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理 招募说明书（更新）摘要 -11 -念，并签订承诺书。 (6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备 中心，保证业务不中断。 5、资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监 控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间 业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的 变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股份有限公司 资产托管部始终将风险管理 放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与， 只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位 员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制， 横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十 分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理 办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手 册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度落 实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设 置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检查。总行 审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制度 控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务 招募说明书（更新）摘要 -12 -方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风 险控制功能。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的 投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基 金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账 和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人 收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 （1 ）新华基金管理股份有限公司北京直销中心 住所：重庆市江北区聚贤岩广场6 号力帆中心2 号办公楼第19层 办公地址：北京市海淀区西三环北路11 号海通时代商务中心C1座 法定代表人：张宗友 电话：010-68730999 联系人：陈静 网址: www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 （2 ）电子直销：新华基金网上交易平台 招募说明书（更新）摘要 -13 -网址：https://trade.ncfund.com.cn 2 、其他销售机构 其他销售机构具体名单详见本基金份额发售公告。基金管理人可根据情况变更 或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：新华基金管理股份有限公司 住所：重庆市江北区聚贤岩广场6 号力帆中心2 号办公楼第19层 办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座 重庆市江北区聚贤岩广场6 号力帆中心2 号办公楼第19层 法定代表人：张宗友 电话：023-63711923 传真：023-63710297 联系人：陈猷忧 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021 ）31358666 传真：（021 ）31358600 经办律师：安冬、陆奇 联系人：陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市海淀区西四环中路16号院2 号楼4 层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院7 号楼中海地产广场西塔5-11 层 法定代表人：杨剑涛 招募说明书（更新）摘要 -14 -电话：010 －88219191 传真：010—88210558 经办注册会计师：张伟、胡慰 联系人：胡慰 四、基金的名称 本基金名称：新华鼎利债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 在严格控制投资风险并保持较高资产流动性的前提下，通过积极主动的投资管 理，追求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资对象主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券 （包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、政府支持机构债券、政府支持债券、 企业债、公司债、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超 短期融资券、公开发行的次级债、中小企业私募债、可交换债券、证券公司短期公 司债及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、 同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80% ， 持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的5%；权证投资占基金资产净值的比例为0-3%。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述 招募说明书（更新）摘要 -15 -投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 本基金的投资策略主要包括：资产配置策略、债券投资策略、股票投资策略、 权证投资策略、资产支持证券投资策略等。 1、资产配置策略 本基金的资产配置策略主要通过对国内外宏观经济运行状况、市场利率走势、 国家财政和货币政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济 的发展趋势，评估未来一段时间股票、债券和现金类资产的相对收益率，在股票、 债券和现金类资产之间进行动态配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基 础上，优化投资组合。 2、债券投资策略 债券投资主要采取久期策略、收益率曲线策略、信用策略、杠杆策略及可转换 债券投资策略，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。 （1 ）久期策略 根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获 得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格 下降的风险。 （2 ）收益率曲线策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期 债券的相对价格变化中获利。如预测收益率曲线平行移动或变平时，将采取哑铃型 策略；预测收益率曲线变陡时，将采取子弹型策略。 （3 ）信用策略 信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影 响，一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债本身 的信用变化。基于这两方面的因素，本基金管理人分别采用基于信用利差曲线变化 策略和基于信用债信用变化策略。 （4 ）杠杆策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并 购买具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利率与 招募说明书（更新）摘要 -16 -债券收益率、存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而确定是否进 行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风险及流动性风险。 （5 ）可转换债券投资策略 可转换债券（含分离交易可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在综合分析和研究可转 换债券条款和发行债券公司基本面的基础上，利用可转换债券定价模型进行估值分 析，投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换公司债券，获取稳健的投资回报。 3、股票投资策略 在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与股票等权益类 资产的投资，以增加基金收益。 本基金主要采取自下而上的个股精选策略。一方面，本基金将从公司盈利模式、 盈利能力、所属行业发展前景、公司行业地位、竞争优势、治理结构等方面对公司 进行深入分析和研究，筛选出具有持续成长性且估值相对合理的个股进行重点关注。 另一方面，本基金也将积极跟踪公司股价表现，运用趋势跟踪及模式识别模型进行 股价跟踪，重点关注股价具有向上趋势的个股。基于以上两方面构建股票投资组合， 以提高基金的整体收益水平。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金投资中小企业私募债券，基金管理人以持有到期，获得本金和票息收入 为主要投资策略，同时，密切关注债券的信用风险变化，力争在控制风险的前提下， 获得较高收益。基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制 制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动 性风险等各种风险。 5、资产支持证券投资策略 本基金将深入研究资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质 量、提前偿还率水平等基本面因素，并且结合债券市场宏观分析的结果，评估资产 支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，辅以量化模型分析， 评估其内在价值进行投资。 6、权证投资策略 在控制风险的前提下，本基金将采用以下策略。普通策略：根据权证定价模型， 招募说明书（更新）摘要 -17 -选择低估的权证进行投资。持股保护策略：利用认沽权证，可以实现对手中持股的 保护。套利策略：当认沽权证和正股价的和低于行权价格时，并且总收益率超过市 场无风险收益率时，可以进行无风险套利。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中债综合全价指数收益率×90%+沪深300 指数收益率× 10% 。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期收益和风 险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 十一、基金的费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C 类基金份额的销售服务费； 4《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70% 年费率计提。管理费的计算方 法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 招募说明书（更新）摘要 -18 -E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月 初3 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支 付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20% 的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月 初3 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支 付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40% 。 本基金销售服务费按前一日C 类基金份额的基金资产净值的0.40% 年费率计提。 计算方法如下： H=E ×0.40% ÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人 于次月初3 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后 于3 个工作日内从基金财产中内一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机 构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 招募说明书（更新）摘要 -19 -上述“（一）基金费用的种类”中第4－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十二、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2019年4月24 日刊登的本基金招募说明书《新华鼎利债券型证券投资基金招募说明书》进行了更 新，主要更新的内容如下： （一）在“重要提示”中，增加了招募说明书内容的截止日期。 （二）在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人信息。 （三）在“一、前言”、“二、释义”、“八、基金份额的申购与赎回”、“十 三、基金的收益与分配”、“十五、基金的会计与审计”、“十六、基金的信息披 露”中，根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》更新了相关内容。 新华基金管理股份有限公司 2019年12月 13日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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