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安信鑫安得利混合C(001400)  基金公开信息
流水号 1736977
基金代码 001400
公告日期 2019-12-19
编号 1
标题 安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年12月更新)
信息全文 安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2019年12月更新)

基金管理人:安信基金管理有限责任公司
基金托管人:宁波银行股份有限公司
本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2019年6月5日
(本招募说明书摘要中关于基金合同内容变更事项的内容截止日为2019年12月18日)

重要提示
安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于2015年5月18日经中国证
监会证监许可[2015]924号文注册。本基金基金合同于2015年6月5日正式生效。
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另
有说明,本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为2019年6月5日(本招募说明书摘
要中关于基金合同内容变更事项的内容截止日为2019年12月18日),有关财务数据和净
值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
法定代表人:刘入领
成立时间:2011年12月6日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895号
组织形式:有限责任公司
注册资本:50,625万元人民币
存续期间:永续经营
联系人:陈静满
联系电话:0755-82509999
公司的股权结构如下:
股东名称 持股比例
五矿资本控股有限公司 39.84%
安信证券股份有限公司 33.95%
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28%
中广核财务有限责任公司 5.93%


(二)主要人员情况
1、董事会成员
王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份
公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信
基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记。
刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公
司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总
经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源
部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公
司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安
信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。
任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部
经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资
发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。
现任中国五矿集团有限公司总经理助理,中国五矿股份有限公司董事、副总经理,五矿资本
股份有限公司董事长、总经理、党委书记,五矿资本控股有限公司董事长、总经理,五矿国
际信托有限公司董事长、党委书记,中国外贸金融租赁有限公司董事长,工银安盛人寿保险
有限公司副董事长,绵阳市商业银行股份有限公司董事、党委书记。
王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五
金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务
总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副
总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理、资本运营部总经理,五矿经易期货有
限公司董事长、党委书记,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,绵阳市商
业银行股份有限公司董事。
代永波先生,董事,管理学硕士。历任深圳深国投房地产开发有限公司财务部会计、第
一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副总
裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、广州市顺路管理咨询股份有限公司
董事、总经理。现任中证信用增进股份有限公司监事、Qutoutiao Inc. 董事、深圳市帕拉丁股
权投资有限公司业务总裁。
郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股份
有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业
务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作)。
庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部,国
家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法
司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长、
国家开发银行股份有限公司董事。
魏华林先生,独立董事,1977年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979年毕业于厦门
大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师,保险系副教授、副系主任、主任,保险
经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师,中国原保监会咨询
委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委员、中国保险学会副会长、湖北省政府
文史研究馆馆员。
尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农信
(香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职
律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人,深圳北鼎晶辉科技
股份有限公司独立董事,深圳市律师协会公平交易委员会委员。
2、基金管理人监事会成员
刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企
荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投
资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金
融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本
股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,工银安盛人寿保险有
限公司监事会主席,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,五矿国际信
托有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事。
余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证
券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划
财务部总经理。
陈明女士,会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)广州分所审
计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。
范瑛女士,职工监事,工商管理硕士。历任深圳特发实业有限公司财务部主办会计,交
通银行深圳分行国际业务部主办会计,融通基金管理有限公司登记清算部基金会计,大成基
金管理有限公司基金运营部总监,现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼运营部总经
理。
王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人
员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部
监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司
总经理助理兼监察稽核部总经理、风险管理部总经理。
张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安
信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营
部总经理助理、交易主管。
3、基金管理人高级管理人员
王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。
刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。
陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资
产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司
资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金
投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总
经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。
孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经
理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证
券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任
公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深圳)有限公司总经理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。
李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,
理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金
筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理。
廖维坤先生,副总经理,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银
万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程
师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股
份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席信息官,兼
任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司监事。
乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券
股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总
经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董
事。
4、本基金基金经理
庄园女士,经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员,工银瑞信基金管理
有限公司投资部交易员、研究部研究员,中国国际金融有限公司资产管理部高级经理,安信
证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级投资经理,现任安信基金管理有限
责任公司固定收益部基金经理。2013年7月24日至今,任安信宝利债券型证券投资基金
(LOF)(原安信宝利分级债券型证券投资基金)基金经理;2014年5月29日至2015年7
月7日,任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理;2015年6月5日至今,
任安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2015年11月24日至今,任安
信新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2016年3月9日至2017年7月4日,
任安信安盈保本混合型证券投资基金的基金经理;2016年5月9日至2018年12月25日,
任安信新回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2016年7月28日至今,任安信新
优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2016年8月19日至2019年1月21日,任
安信新价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2016年9月12日至今,任安信平稳
增长混合型发起式证券投资基金的基金经理;2016年10月12日至今,任安信新成长灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理,2018年3月30日至今,任安信永盛定期开放债券型
发起式证券投资基金的基金经理。
张明先生,管理学硕士。2011年7月-2011年12月在安信证券股份有限公司安信基金
筹备组任研究部研究员,2011年12月加入安信基金管理有限责任公司,历任研究部研究员、
特定资产管理部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部基金经理。2017年5
月5日至今,任安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证券投资基金、安信平稳增长混合
型发起式证券投资基金和安信中国制造2025沪港深灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理;2017年7月3日至今,任安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018
年5月17至今,任安信新优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
主任委员:
陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。
委员:
刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。
孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。
钟光正先生,经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员,招商银行股份有限公
司总行资金交易部交易员,长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部总经
理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。
陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资
产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管
理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资
部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。
龙川先生,统计学博士。历任Susquehanna International Group(美国)量化投资经理、
国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投
资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。
占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理有
限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理,
安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司FOF投资部总
经理。
杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保
险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发
工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台
湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基
金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经
理。
张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有限
公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司
研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限
责任公司权益投资部总经理。
陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基金管理有限
公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限
责任公司研究部总经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人
1、基本情况
名称:宁波银行股份有限公司
住所:浙江省宁波市宁东路345号
办公地址:浙江省宁波市宁东路345号
法定代表人:陆华裕
注册日期:1997年04月10日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会,银监复[2007]64号
组织形式:股份有限公司
注册资本:伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍人民币元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:证监许可【2012】1432号
托管部门联系人:王海燕
电话:0574-89103171
2、主要人员情况
截至2019年3月底,宁波银行资产托管部共有员工90人, 100%以上员工拥有大学
本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,宁波银行自2012年获得证券投资基金资产托管的资
格以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、
规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的
市场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产
管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩
效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2019年3月底,宁波银行共托管55只证券投资基金,证券投资基金托管规模
910.84亿元。
4、基金托管人的职责
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象进
行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托管人
要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合
基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。基金托管人根据
有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进行监督。
基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根
据法律法规有关基金从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机
构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名
单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性,并负责
及时将更新后的名单发送给对方。
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间债券
市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标
准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适
用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易
对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交
易。

三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
(1)直销中心
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心25层
法定代表人:刘入领
电话:0755-82509820
传真:0755-82509920
联系人:江程
客户服务电话:4008-088-088
公司网站:www.essencefund.com
2、其他销售机构
(1)宁波银行股份有限公司
住所:中国浙江宁波市宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:95574
网站:www.nbcb.com.cn
(2) 江苏张家港农村商业银行股份有限公司
住所:张家港市人民中路66号
法定代表人:季颖
客户服务电话:0512-96065
网站:www.zrcbank.com
(3)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:谢永林
客户服务电话:95511-3
网站:www.bank.pingan.com
(4)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元
法定代表人:王连志
客户服务电话:400-800-1001
网站:www.essence.com.cn
(5)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
客户服务电话:400-8888-666 / 95521
网站:www.gtja.com
(6)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:霍达
客户服务电话:95565
网站:www.newone.com.cn
(7)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
法定代表人:周杰
客户服务电话:95553
网站:www.htsec.com
(8)中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人:张佑君
客户服务电话:95558
网站:www. citics.com
(9)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人:姜晓林
客户服务电话:96577
网站:www.zxwt.com.cn
(10)东海证券股份有限公司
住所:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦5楼
法定代表人:赵俊
客户服务电话:4008-888-588
网站:www.longone.com.cn
(11)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
客户服务电话:95523或4008895523
网站:www.swhysc.com
(12)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层
法定代表人:林炳城
客户服务电话:95329
网站:www.zszq.com.cn
(13)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门内大街188号鸿安国际大厦
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587/4008-888-108
网站:www.csc108.com
(14)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14

法定代表人:张皓
客户服务电话:400-9908-826
网站: www.citicsf.com
(15)中国国际金融股份有限公司
住所:中国北京建国门外大街1号国贸写字楼2座28层
法定代表人:丁学东
客户服务电话:400-910-1166
网站:www.cicc.com
(16)东海期货有限责任公司
住所:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
法定代表人:陈太康
客户服务电话:95531/400-8888588
网站:www.qh168.com.cn
(17)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
法定代表人:魏庆华
客户服务电话:4008888993
网站:www.dxzq.net
(18)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街198号
法定代表人:杨炯洋
客户服务电话:95584/4008-888-818
网站:www.hx168.com.cn
(19)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
客户服务电话:95360
网站:www.nesc.cn
(20)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:95358
网站:www.firstcapital.com.cn
(21)国金证券股份有限公司
住所:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客户服务电话:95310
网站:www.gjzq.com.cn
(22)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
客户服务电话:4008-888-8888
网站:www.chinastock.com.cn
(23)上海华信证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼
法定代表人:陈灿辉
客户服务电话:400-820-5999
网站:www.shhxzq.com
(24)中大期货有限公司
住所:浙江省杭州市中山北路310号3层、11层西、12层东,18层
法定代表人:周学韬
客户服务电话:400-8810-999 或者 0571-85801071
网站:www.zdqh.com
(25)宏信证券有限责任公司
住所:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明
客户服务电话:4008-366-366
网站:www.hx818.com
(26)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
法定代表人:何之江
客户服务电话:95511-8
网站:stock.pingan.com
(27)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室
法定代表人:李琦
客户服务电话:400-800-0562
网站: www.hysec.com
(28)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42 层
法定代表人:姜昧军
客户服务电话:4008323000
网站:http://www.csco.com.cn
(29)天风证券股份有限公司
住所: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人: 余磊
客户服务电话: 95391/4008005000
网站: http://www.tfzq.com
(30)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
客户服务电话: 95396
网站:www.gzs.com.cn
(31)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼
法定代表人:丁益
客户服务电话:4006666888
网站:www.cgws.com/cczq
(32)开源证券股份有限公司
住所:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人:李刚
客户服务电话:95325
网站:http://www.kysec.cn/
(33)西藏东方财富证券股份有限公司
住所:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
客户服务电话:95357
网站:http://www.18.cn
(34)联储证券有限责任公司
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
法定代表人:丁倩云
客户服务电话:400-620-6868
网站:www.lczq.com
(35)大同证券有限责任公司
住所:山西省太原市小店区长治路111号12、13层
法定代表人:董祥
客户服务电话:4007121212
网站:www.dtsbc.com.cn
(36)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:祖国明
客户服务电话:4000-766-123
网站:www.fund123.cn
(37)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
法定代表人:其实
客户服务电话:400-181-8188
网站:www.1234567.com.cn
(38)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-820-2899
网站:www.erichfund.com
(39)和讯信息科技有限公司
住所:上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022
网站:licaike.hexun.com
(40)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室
法定代表人:罗细安
客户服务电话:400-001-8811
网站:www.zcvc.com.cn
(41)泰信财富基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦C座12层
法定代表人:张虎
客户服务电话:400-004-8821
网站:http://www.hxlc.com
(42)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:4008-773-772
网站:www.5ifund.com
(43)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
网站:www.ehowbuy.com
(44)北京加和基金销售有限公司
住所:北京市西城区金融大街11号703室
法定代表人:曲阳
客户服务电话:400-600-0030
网站: www.bzfunds.com
(45)北京钱景基金销售有限公司
住所: 北京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室
法定代表人:赵荣春
客户服务电话:400-893-6885
网站:www.qianjing.com
(46)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人:王之光
客户服务电话:4008219031
网站:www.lufunds.com
(47)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
法定代表人:赖任军
客户服务电话:400-930-0660
网站:www.jfzinv.com
(48)珠海盈米基金销售有限公司
住所:广州市珠海市琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
客户服务电话:020-89629066
网站:www.yingmi.cn
(49)北京晟视天下基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:400-818-8866
网站:www.shengshiview.com
(50)北京中天嘉华基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层
法定代表人:洪少猛
客户服务电话:4006509972
网站:www.5ilicai.cn
(51)浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:蒋雪琦
客户服务电话:400-068-0058
网站:www.jincheng-fund.com
(52)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼(西环广场T2)19层 19C13
法定代表人:王伟刚
客户服务电话:400-619-9059
网站:www.hcjijin.com
(53)大泰金石基金销售有限公司
住所:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人:姚杨
客户服务电话:400-928-2266
网站:www.dtfunds.com
(54)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:董云巍
客户服务电话:400-088-8080
网站:www.qiandaojr.com
(55)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人:江卉
客户服务电话:400 098 8511
网站:fund.jd.com
(56)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研
楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
客户服务电话:010-62675369
网站:www.xincai.com
(57)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
客户服务电话:400-820-5369
网站:www.jiyufund.com.cn
(58)上海万得基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人: 王廷富
客户服务电话:400-821-0203
网站:www.520fund.com.cn
(59)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网站:www.noah-fund.com
(60)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人:陶捷
客户服务电话:400-027-9899
网站: www.buyfunds.cn
(61)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法定代表人:马勇
客户服务电话:400-116-1188
网站:8.jrj.com.cn
(62)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
客户服务电话:95177
网站:www.snjijin.com
(63)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区梨园路6号物资控股大厦8楼
法定代表人:薛峰
客户服务电话:400-678-8887
网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
(64)北京格上富信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人:李悦章
客户服务电话:400-066-8586
网站:www.igesafe.com
(65)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
住所:北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层
法定代表人: 吴雪秀
客户服务电话:400-001-1566
网站:http://www.yilucaifu.com
(66)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人:钟斐斐
客户服务电话:400-061-8518
网站: https://danjuanapp.com/
(67)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100号17层
法定代表人:弭洪军
客户服务电话:400-876-5716
网站:https://www.cmiwm.com/
(68)万家财富基金销售(天津)有限公司
住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
客户服务电话:010-59013895
网站:www.wanjiawealth.com
(69)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼
法定代表人:沈丹义
客户服务电话:400-101-9301
网站:https://www.tonghuafund.com
(70)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技产业园18 号楼
法定代表人:张旭
客户服务电话: 400-810-5919
网站: www.fengfd.com
(71)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层
法定代表人:毛淮平
客户服务电话: 400-817-5666
网站:www.amcfortune.com
(72)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所:深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403
法定代表人:李春瑜
客户服务电话: 400-680-3928
网站: www.simuwang.com
(73)嘉实财富管理有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
客户服务电话: 4400-021-8850
网站:www.harvestwm.cn
(74)北京创金启富基金销售有限公司
住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人:梁蓉
客户服务电话:400-6262-1818 /010-66154828
网站:www.5irich.com
(75)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人:冷飞
客户服务电话: 021-50810673
网站: www.wacaijijin.com
(76)天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所:天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607
法定代表人:王正宇
客户服务电话:4007-066-880
网站:http://www.phoenix-capital.com.cn
(77)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
客户服务电话: 400-684-0500
网站:www.ifastps.com.cn
(78)北京植信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人:于龙
客户服务电话:4006-802-123
网站: www.zhixin-inv.com
(79)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人:张冠宇
客户服务电话:400-819-9868
网站:http://www.tdyhfund.com/
(80)民商基金销售(上海)有限公司
住所:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人:贲惠琴
客户服务电话:021-50206003
网站:http://www.msftec.com/
(81)上海联泰基金销售有限公司
住所:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:尹彬彬
客户服务电话:400-118-1188
网站:www.66liantai.com
(82)上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
客户服务电话:4006-433-389
网站:www.vstonewealth.com
(83)华瑞保险销售有限公司
住所:上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼806
法定代表人:路昊
客户服务电话:4001-115-818
网站:www.huaruisales.com
(二)登记机构
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
法定代表人:刘入领
电话:0755-82509865
传真:0755-82560289
联系人:宋发根
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:孙睿
经办律师:黎明、孙睿
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话:(010)58153000、(0755)25028288
传真:(010)85188298、(0755)25026188
签章注册会计师:昌华、高鹤
联系人:李妍明

四、基金名称
安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金

五、基金类型
混合型

六、基金的运作方式
契约型开放式

七、投资目标
本基金将以严格的风险控制为前提,结合科学严谨、具有前瞻性的宏观策略分析以及深
入的个股/个券挖掘,动态灵活调整投资策略,力争为基金份额持有人获取较为确定且超越
业绩比较基准的投资回报。

八、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、国债
期货、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融资产
(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%,持有全部权证的市值不超过基金资产
净值的3%,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基
金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

九、投资策略
本基金旨在追求绝对回报,注重风险控制,通过严谨的大类资产配置策略和个券精选策
略控制下行风险,通过多样化的投资策略实现基金资产稳定增值。
1、资产配置策略
本基金将研究与跟踪中国宏观经济运行状况和资本市场变动特征,依据定量分析和定性
分析相结合的方法,考虑经济环境、政策取向、资金供求状况和流动性因素,分析类别资产
预期收益和预期风险,根据最优风险报酬比原则确定资产配置比例并进行动态调整。
2、固定收益类投资策略
本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上,灵活采用类属配置、久期
配置、信用配置、回购等投资策略,选择流动性好、风险溢价水平合理、到期收益率和信用
质量较高的品种,实现组合稳健增值。
(1)类属配置
从当前宏观经济所处环境和现实条件出发,深入分析财政货币政策取向、流动性供求关
系和利率走势等,比较到期收益率、流动性、税收和信用风险等方面的差异,在企业债、公
司债、金融债、短期融资券、中期票据、国债、地方债、央票等债券品种间选择定价合理或
低估的品种配置,其中也包括浮动利率债券和固定利率债券间的比例分配等,以分散风险提
高收益。
(2)久期配置
及时跟踪影响市场资金供给与需求的关键经济变量,分析并预测收益率曲线变化趋势,
并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合,如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组
合等,在利率水平上升时缩短久期、在利率水平下降时拉长久期,从长、中、短期债券的价
格变化中获利。
(3)信用配置
在基金投资过程中,个券的信用风险管理的主要依据该券的内外评级结果。信用评级包
括主体信用评级、债项信用评级和评级展望,评级对象包括除国债、央行票据和政策性金融
债之外的其他各类债券。
在投资过程中,基金管理人对债券的主体信用评级主要包括经营历史、行业地位、竞争
实力、管理水平、投资计划、股东实力、财务报表等。本基金采取内外部评级结合的方法,
参考外部评级筛选出符合要求的信用债券建立研究库。根据内部评级办法,运用定性和定量
分析相结合的方法对研究库中的信用债券进行综合评估,建立信用债券的投资库。
在具体操作方面,本基金通过净资产收益率、资产负债率、流动比率、速动比率等财务
指标对债券发行人的盈利能力、资本结构、偿债能力进行综合评分,对发行人股东类型、主
承销商、担保人属性、授信额度等方面进行定性分析。此外,本基金对债券发行人的财务数
据、公司公告、行业发展趋势等信息进行动态更新和持续跟踪,并分析上述因素对债券信用
风险的影响。寻找引起信用水平变化的主要因素,密切关注可能调整信用评级的债券。同时,
建立相应预警指标,对信用债券投资库进行动态调整和维护。在投资操作中,适时调整投资
组合,降低信用债券投资的信用风险。
(4)回购策略
本基金将在精确的投资收益测算基础上,积极采取回购杠杆操作,在有效控制风险的条
件下为基金资产增加收益。在银行间和交易所市场,本基金将在适当时点和相关规定的范围
内积极进行债券融资回购,以增加组合收益率。
(5)可转换债券投资策略
本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管理人行业研
究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究,对公司的盈利和成长能力进行充分论
证。在对可转债的价值评估方面,由于可转换债券内含权利价值,本基金将利用期权定价模
型等数量化方法对可转债的价值进行估算,选择价值低估的可转换债券进行投资。
3、股票投资策略
本基金将坚持价值投资理念,理性地分析中国证券市场的特点和运行规律,在扎实深入
的公司研究基础上,重点发掘出价值被市场低估的股票,将中国经济长期增长的潜力最大程
度地转化为投资者的稳定收益。本基金坚持以研究支持决策的原则,主要以自下而上的方式
精选价值型和价值成长兼具型股票构建投资组合。
(1)以PE/PB 等估值指标入手对价值型公司进行评估
上市公司的持续稳定的现金收益和盈利的稳定增长前景是股价上涨的长期内在推动力。
综合使用多种估值方法,可以对整体市场的位置把握更加到位,有助于进行跨界思考和比较,
同时在个别公司应用时要注意灵活性。
(2)以长期发展的眼光选择成长股
在对上市公司进行估值时,即注重分析盈利能力,同时更加看重盈利的持续性、稳定性
和成长性,以兼容成长性的眼光指导价值型选择方法。
4、衍生品投资策略
本基金在严格遵守相关法律法规情况下,合理利用权证等衍生工具做套保或套利投资。
投资的原则是控制投资风险、稳健增值。其中股指期货、国债期货以对冲持仓现货波动风险
为主要原则。
(1)股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时,以风险对冲、套期保值为主要目的,将选择流动性好、
交易活跃的期货合约,结合股指期货的估值定价模型,与需要作风险对冲的现货资产进行严
格匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资,实现基金资产增值保值。
(2)权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,采用权证估值量化模型评估权证的内在合理价值,
谨慎参与权证投资。另外,本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在的风险对冲机会,
获取相对稳定的投资收益。
(3)国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基
金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场
进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、
波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,
力求实现所资产的长期稳定增值。
5、风险管理策略
本基金的目标是追求相对稳定的绝对回报,科学的风险管理是实现本基金目标的重要保
障。本基金将参照多因素风险预算模型技术,根据市场环境的变化,动态调整仓位和投资品
种,锁定收益、减少损失,并在实际投资操作中严格执行有关投资流程和操作权限,在投资
的各个环节持续监测、控制和管理风险。
6、资产支持证券投资策略
本基金对资产支持证券的投资,将在基础资产类型和资产池现金流研究基础上,分析不
同档次证券的风险收益特征,本着风险调整后收益最大化的原则,确定资产支持证券类别资
产的合理配置,同时注意流动性风险,严格控制资产支持证券的总量规模,对部分高质量的
资产支持证券可以采用买入并持有到期策略,实现基金资产增值增厚。

十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中国人民银行公布的金融机构1年期人民币定期存款基准
利率+3.00%
本基金的投资目标旨在为持有人提供高于定期存款的稳定增值回报,在未来利率市场化
带来的资金成本上升中具有优势,而从过往历史数据看,“中国人民银行公布的金融机构1
年期人民币定期存款基准利率+3.00%”绝大部分时间都能战胜通货膨胀,市场上同类基金也
多采用类似的业绩比较基准。综合本基金的投资目标和市场情况,本基金的业绩比较基准定
为“中国人民银行公布的金融机构1年期人民币定期存款基准利率+3.00%”。
如果未来利率市场化推进导致资金成本大幅超过中国人民银行公布的金融机构1年期
人民币定期存款基准利率,或通货膨胀明显上行,或者相关数据编制单位停止编制、公布该
基准利率,或有更具权威、更科学的适合用于本基金的业绩比较基准时,基金管理人和基金
托管人协商一致并履行相关程序后,可以变更本基金业绩比较基准,报中国证监会备案并及
时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

十一、风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但
低于股票型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。

十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日,来源于《安信鑫安得利灵活配置混合
型证券投资基金2019年第1季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 11,942,888.21 22.62
其中:股票 11,942,888.21 22.62
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 17,747,000.00 33.61
其中:债券 17,747,000.00 33.61
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 15,000,127.50 28.41
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 7,181,858.52 13.60
8 其他资产 926,576.60 1.75
9 合计 52,798,450.83 100.00


2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 11,184,991.53 21.45

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 21,953.68 0.04
J 金融业 134,343.00 0.26
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 601,600.00 1.15
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 11,942,888.21 22.90


(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 000651 格力电器 60,000 2,832,600.00 5.43
2 000786 北新建材 100,000 2,015,000.00 3.86
3 002508 老板电器 60,433 1,945,942.60 3.73
4 600352 浙江龙盛 60,000 1,032,000.00 1.98

5 000858 五 粮 液 10,000 950,000.00 1.82
6 002078 太阳纸业 100,000 715,000.00 1.37
7 600519 贵州茅台 800 683,192.00 1.31
8 000888 峨眉山A 80,000 601,600.00 1.15
9 002563 森马服饰 50,000 599,500.00 1.15
10 002327 富安娜 30,000 276,900.00 0.53


4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 7,000,700.00 13.43
其中:政策性金融债 7,000,700.00 13.43
4 企业债券 979,300.00 1.88
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 9,767,000.00 18.73
9 其他 - -
10 合计 17,747,000.00 34.03


5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 111811319 18平安银行CD319 100,000 9,767,000.00 18.73
2 018005 国开1701 70,000 7,000,700.00 13.43
3 136724 16鲁公债 10,000 979,300.00 1.88


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时,以风险对冲、套期保值为主要目的,将选择流动性好、
交易活跃的期货合约,结合股指期货的估值定价模型,与需要作风险对冲的现货资产进行严
格匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资,实现基金资产增值保值。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基
金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场
进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、
波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,
力求实现所资产的长期稳定增值。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体除18平安银行CD319(证券代码:1118113119 CY,
对应上市公司:平安银行,股票代码:000001),本期没有出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
平安银行股份有限公司于2018年8月1日收到中国人民银行处罚决定书(银反洗罚决
字〔2018〕2号),因其未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定保存客户身份资料和
交易记录,未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等,根据《中华人民共和国反洗
钱法》被合计处以140万元罚款,相关责任人被合计处以14万元罚款。
平安银行股份有限公司于2018年7月10日收到天津银监局行政处罚决定书(津银监
罚决字〔2018〕35号),因贷前调查不到位,向环保未达标的企业提供融资,贷后管理失职,
流动资金贷款被挪用行为,被天津银监局予以罚款50万元。
基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
(2)基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和
流程上要求股票必须先入库再买入。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 51,359.16
2 应收证券清算款 213,313.67
3 应收股利 -
4 应收利息 417,775.40
5 应收申购款 244,128.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 926,576.60


(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本基金合同生效日为2015年6月5日,基金合同生效以来(截至2019年3月31日)
的投资业绩与同期基准的比较如下表所示:
1、安信鑫安得利A:
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2015.6.5-2015.12.31 4.00% 0.07% 2.76% 0.01% 1.24% 0.06%
2016.1.1-2016.12.31 5.58% 0.12% 4.51% 0.01% 1.07% 0.11%
2017.1.1-2017.12.31 7.93% 0.13% 4.50% 0.01% 3.43% 0.12%
2018.1.1-2018.12.31 -1.51% 0.27% 4.50% 0.01% -6.01% 0.26%
2019.1.1-2019.3.31 8.36% 0.36% 1.11% 0.02% 7.25% 0.34%

2、安信鑫安得利C:
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2015.6.5-2015.12.31 3.30% 0.06% 2.76% 0.01% 0.54% 0.05%
2016.1.1-2016.12.31 5.32% 0.11% 4.51% 0.01% 0.81% 0.10%
2017.1.1-2017.12.31 7.73% 0.13% 4.50% 0.01% 3.23% 0.12%

2018.1.1-2018.12.31 -1.71% 0.27% 4.50% 0.01% -6.21% 0.26%
2019.1.1-2019.3.31 8.31% 0.35% 1.11% 0.02% 7.20% 0.33%

注:业绩比较基准收益率=1年期人民币定期存款基准利率+3.00%。

十四、基金的费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、本基金从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的账户开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.80 %÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,
基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法
定节假日、休息日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,
基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息
日等,支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基
金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服
务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日前5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金相关销售机构,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基
金合同约定调整基金管理费率、基金托管费或C类基金份额销售服务费率等相关费率。
调低基金管理费率或基金托管费率或C类基金份额销售服务费,无须召开基金份额持
有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新。本次主要更新的内容为:根据
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基金合同》、《托管协议》,对
招募说明书所涉章节进行了更新。

安信基金管理有限责任公司
2019年12月19日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券监督管理委员会
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