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| 建信MSCI中国A股国际通ETF(512180) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1758494 | ||||||||
| 基金代码 | 512180 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-12-31 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要2019年第2号 | ||||||||
| 信息全文 | 建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019年第2号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国国际金融股份有限公司 二〇一九年十二月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2018年3月20日证监许可[2018] 503号 文注册募集。本基金的基金合同于2018年4月19日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产 ，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 ，本基金的特定风险等。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票 市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指 数回报偏离的风险，基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金的退市风险 ，投资者申购、赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险等等。 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券 型基金与货币市场基金，属于高风险/高收益的开放式基金。本基金为被动式投 资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪MSCI中国A股国际通指数( 英文：MSCI China A Inclusion RMB Index)指数，其风险收益特征与标的指数所 表征的市场组合的风险收益特征相似。 投资人申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成功 之前不得卖出和赎回。即在目前结算规则下，T日申购的基金份额当日可卖出， T日申购当日未卖出的基金份额，T+1日不得卖出和赎回，T+1日交收成功后T+2 日可卖出和赎回。因此为投资人办理申购业务的申购赎回代理机构若发生交收违 约，将导致投资人不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，投资人的利 益可能受到影响。 投资人投资本基金时需具有上海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账 户）或上海证券交易所证券投资基金账户。其中，上海证券交易所证券投资基金 账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用MSCI中国A 股国际通指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的 申购、赎回，则应开立上海证券交易所人民币普通股票账户；如投资人需要使用 MSCI中国A股国际通指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认 购，则还应开立深圳证券交易所人民币普通股票账户。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书 》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，了解基金的风险收益特 征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否 和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本招募说明书所载内容截止日为2019年10月25日，有关财务数据和净值 表现截止日为2019年9月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金 托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期：2005年9月19日 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228888 注册资本：人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设 立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金融服 务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人 的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选 举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利 ，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司 法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管 理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由6名监事组成，其中包括3名职工代表监事。监事会向股 东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获 得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银 行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总 经理。2005年9月出任建信基金管理公司总裁，2018年4月起任建信基金管理 公司董事长。 张军红先生，董事，现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行政 管理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副主任 科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行业务部个人存款处副 经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经 理，总行投资托管服务部总经理助理、副总经理，总行投资托管业务部副总经理 ，总行资产托管业务部副总经理。2017年3月出任建信基金管理公司监事会主 席，2018年4月起任建信基金管理公司总裁。 曹伟先生，董事。1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设 银行北京分行储蓄证券部副总经理，北京分行安华支行副行长，北京分行西四支 行副行长，北京分行朝阳支行行长，北京分行个人银行部总经理，总行个人存款 与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总经理。 张维义先生，董事，现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学 院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理学硕 士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总监 ，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管理公 司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和 执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁，信安亚洲区总裁。 郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴资产 管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总 监，信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。 华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业 于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者， 湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、锦辉 精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中 心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理，吉林省信托有限责任公司副总经理 ，光大证券财富管理中心总经理（MD），中国华电集团资本控股有限公司总经理 助理。 李全先生，独立董事，现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼 新华资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国人民大学财政金融学院， 1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托 投资公司职员，正大国际财务有限公司总经理助理、资金部总经理，博时基金管 理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公司总裁，新华人寿保险股份有限 公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。 史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业 于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究生院，获 经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲 、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本 、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。 邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合 伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获EMBA学位，全国会计领军人才， 中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999年10 月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。 2、监事会成员 马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984年毕业于中央财政金融学院， 获学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入中 国建设银行，历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处 长、处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金融部副总经理，总行个人存 款与投资部副总经理。2018年5月起任建信基金管理公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区 律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外 及健康保险副总裁等职务。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司 机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，2009年获 中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进会计师事务所， 中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团，历任中国华电集团财务 有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股计划财务部经理 、财务部经理，企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经 理。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年毕业 于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。1995年8月加入中国建设银行， 历任中国建设银行北京分行信息技术部干部，信息技术管理部北京开发中心项目 经理、代处长；2005年8月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总经理助 理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理，信息技术总监兼金融科技部总 经理，信息技术总监。 严冰女士，职工监事，现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003年7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所 人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司，历任人力资源 部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理公司审计部总经理。1997年毕业 于中国人民大学会计系,获学士学位；2010年毕业于香港中文大学,获工商管理 硕士学位，英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。曾任毕马威华振会计师 事务所高级审计师，华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月 加入建信基金管理公司，历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员 、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总 经理、审计部总经理。 3、公司高管人员 张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行；2001 年1月加入中国建设银行总行个人金融部；2005年9月加入建信基金管理公司， 2015年8月6日起任副总裁，2019年7月18日起兼任首席信息官。 吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易 总公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、 机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构 业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书， 并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23 日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸 股份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主 任科员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任 人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。 2016年12月23日起任我公司副总裁。 马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设 计院工作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、 秘书、高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经理 助理、副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信 基金管理有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼 任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长。 4、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 5、基金经理 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。特许金融分析师（CFA），博 士。2003年1月至2005年8月就职于大成基金管理有限公司，历任金融工程部 研究员、规划发展部产品设计师、机构理财部高级经理。2005年8月加入建信 基金管理有限责任公司，历任研究部研究员、高级研究员、研究部总监助理、研 究部副总监、投资管理部副总监、投资管理部执行总监、金融工程及指数投资部 总监。2009年11月5日起任建信沪深300指数证券投资基金（LOF）的基金经 理；2010年5月28日至2012年5月28日任上证社会责任交易型开放式指数证 券投资基金及其联接基金的基金经理；2011年9月8日至2016年7月20日任 深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金（ETF）及其联接基金的基金经理 ；2012年3月16日起任建信深证100指数增强型证券投资基金的基金经理；2015 年3月25日起任建信双利策略主题分级股票型证券投资基金的基金经理；2015 年7月31日至2018年7月31日任建信中证互联网金融指数分级发起式证券投 资基金的基金经理；2015年8月6日至2016年10月25日任建信中证申万有色 金属指数分级发起式证券投资基金的基金经理；2018年2月6日至2019年11 月25日任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2018年2月 7日起任建信鑫泽回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2018年4月19 日起任建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理； 2018年5月16日起任建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基 金发起式联接基金的基金经理；2018年6月13日至2019年11月25日任建信 创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 张军红先生，总裁。 赵乐峰先生，总裁特别助理。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 梁 珉先生，资产配置与量化投资部总经理。 叶乐天先生，金融工程及指数投资部总经理助理。 张 戈先生，资产配置及量化投资部总经理助理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 公司法定中文名称：中国国际金融股份有限公司（简称：中金公司） 公司法定英文名称： China International Capital Corporation Limited（ CICC） 法定代表人（代）：毕明建 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 邮政编码：100004 注册时间：1995年07月31日 注册资本：人民币3,985,130,809元 基金托管资格批文及文号：证监许可[2015]1441号 联系人：张萱 电 话：(86-10) 6505-1166 中国国际金融股份有限公司（中金公司，3908.HK）是由国内外著名金融机 构和公司基于战略合作关系共同投资组建的中国第一家中外合资投资银行。 自1995年成立以来，中金公司一直致力于为客户提供高质量金融增值服务， 建立了以研究为基础，投资银行、股票业务、固定收益、财富管理和投资管理全 方位发展的业务结构。凭借深厚的经济、行业、法律法规等专业知识和优质的客 户服务，中金公司在海内外媒体评选中屡获“中国最佳投资银行”“最佳销售服 务团队”“最具影响力研究机构”等殊荣。 中金公司总部设在北京，在境内设有多家子公司，在上海和深圳设有分公司 ，在北京、上海、深圳等18个城市设有证券营业部。中金公司亦积极开拓海外 市场，在香港、纽约、伦敦、新加坡四个国际金融中心设立子公司，不断拓展业 务的辐射广度和深度，以把握资本跨境流动和财富全球配置的发展浪潮，令公司 始终站在国际化发展的前沿。 2015年，中金公司在香港联交所主板成功挂牌上市，发行规模8.11亿美元 ，股票代码3908.HK。秉承“植根中国，融通世界”的理念，通过境内外业务的 无缝对接，中金公司将持续为客户提供一流的金融服务，协助客户实现其战略发 展目标。 中金公司已取得多项业务牌照并开展业务，中金公司拥有证券市场业务全牌 照。业务领域跨越境内境外市场，覆盖证券、证券投资基金、直接股权投资等多 个领域，包括但不限于经纪业务、自营业务、基金的发起和管理、金融产品代销 、托管业务、承销业务、投\融资顾问、融资融券业务、场外衍生品等。 中金公司连续9年被评为A类AA级券商。最近3个会计年度的年末净资产 均不低于20亿元人民币。最近三个年度内各项风险控制指标持续符合监管标准。 中金公司资产托管部（下文简称“托管部”）于2014年5月正式成立，负 责资管产品托管及运营外包业务，为公募、私募基金等机构客户提供资产托管、 运营外包等服务。 中金公司资产托管部为独立部门，与资管、自营、经纪、投行相互隔离，人 员及岗位设置实现管理条线独立，有独立的办公场所和独立的网络系统、机房、 应用系统、多项备份措施，从而保证利益隔离和信息隔离，保证了托管业务的独 立。 资产托管部人员均具备金融、会计等相关专业学历背景，全部取得了基金从 业资格、证券从业资格。清算、估值、注册登记、投资监督等主要业务岗位人员 来自托管银行、基金管理公司、信托公司，平均从业年限5年以上，具备丰富的 资管产品、基金运作管理经验。 二、基金托管部门及主要人员情况 1、毕明建先生，执行董事、首席执行官，管理委员会主席。 毕先生自2015年5月获委任为中金公司的董事。自2015年3月担任中金公 司首席执行官及管理委员会主席。毕先生于1995年8月加入中金集团并参与中 金公司的创办。于中金集团担任多个职位，包括自1995年8月至2006年2月担 任中金集团副总裁、管理委员会成员及代理主席、联席运营总监及投资银行部联 席负责人。自2006年3月至2012年11月担任中金公司的高级顾问。自2012 年11月至2015年3月担任厚朴投资管理有限公司的管理合伙人。在1995年8 月之前，自1984年1月至1985年12月担任农业部农垦局副处长，自1985年12 月至1988年6月担任世界银行驻中国代表处业务专员，自1988年6月至1988 年10月担任中国农村信托投资公司项目办副主任以及自1988年10月至1994 年1月担任世界银行的项目经济学家及顾问。现担任中金公司多间子公司的董事 。 毕先生于1982年12月自华东师范大学取得英语专业学历证书以及于1993 年1月自美国乔治梅森大学取得工商管理硕士学位。 2、张萱女士，资产托管部总经理。 张萱，资产托管部负责人，2002年9月加入中金公司运作部，先后负责过 中金公司各类承销项目的簿记、清算、登记和托管工作、曾主要负责中金公司经 纪业务清算、QFII业务清算、监管报表报送、自营业务清算支持等工作，同时 辅助部门负责人对部门整体业务进行协调管理。在加入中金公司之前，曾任职于 招商银行北京分行，担任信贷业务经理。 张萱于1998年获得中央财经大学经济学专业学士学位，具备证券从业资格、 基金从业资格、期货从业资格。 三、基金托管业务经营情况 中金公司托管部于2015年6月30日获得证监会允许开展证券投资基金托管 业务的批复（证监许可【2015】1441号），截至2018年12月31日，共托管产 品405支，其中公募基金4支，资产托管规模16.70亿元；特定专户1只，托管 规模95.58亿元；私募基金400支，均为经中国基金业协会备案的私募基金产品 ，资产托管规模154.75亿元。 中金公司托管部自取得托管资格以来，严格按照《基金法》、《证券投资基 金托管业务管理办法》等相关法律法规，履行法律法规和《基金合同》赋予托管 人的各项权利和义务。中金公司托管部与交通银行、招商银行合作开立产品托管 银行账户，用于保管基金资产。账户由资产托管部资金清算组负责管理。资金清 算岗根据客户划款指令严格执行资金调拨。基金估值组严格遵守《证券投资基金 会计核算业务指引》、《信息披露办法》的相关规定，尽职尽责地履行估值核算 、信息披露等各项义务，提升托管服务质量。中金公司托管部投资监督岗根据基 金合同约定及相关法律法规，对基金的投资运作进行监督，客户场外交易指令全 部通过投资监督岗审核后传递至相关岗位，实现了对事前、事中、事后交易的监 控及监督。中金公司托管部于2014年5月采购恒生电子的托管估值系统、投资 清算系统、投资监督系统、XBRL系统，资讯信息采购财汇资讯提供的数据。托 管系统选用同城灾备加磁带备份的方式，能够确保托管业务的数据安全。所有系 统均已升级到恒生提供的最新的版本。 四、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 中金公司严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，保证托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳 理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护 基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监 管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则：托管部建立自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机 制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等 各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与中 金公司的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 中金公司资产托管部为独立部门，与资管、自营、经纪、投行相互隔离，人 员及岗位设置实现管理条线独立，有独立的办公场所和独立的网络系统、机房、 应用系统、多项备份措施，从而保证利益隔离和信息隔离，保证了托管业务的独 立。 4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设 置上确保各组和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内 部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管部在岗位、各组和风险合规部三级内控管理模式的基 础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效 的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环 节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳 的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《非银行金融机构 开展证券投资基金托管业务暂行规定》等法律法规，托管部制定了一整套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、 高效，制定《中国国际金融股份有限公司托管业务流程汇编》，包括但不限于《 中国国际金融股份有限公司证券投资基金托管业务托管资产保管管理办法》、《 中国国际金融股份有限公司证券投资基金托管业务会计估值核算管理办法》、《 中国国际金融股份有限公司证券投资基金托管业务会计核算指引》、《中国国际 金融股份有限公司证券投资基金托管业务资产终止运营操作规程》、《中国国际 金融股份有限公司证券投资基金托管业务资金清算业务管理办法》、《中国国际 金融股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理办法》、《中国国际金融 股份有限公司证券投资基金托管业务档案管理办法》、《中国国际金融股份有限 公司证券投资基金托管业务信息披露管理办法》、《中国国际金融股份有限公司 证券投资基金托管业务内部控制和风险管理办法》、《中国国际金融股份有限公 司证券投资基金托管业务人员管理办法》、《中国国际金融股份有限公司证券投 资基金托管业务应急预案》、《中国国际金融股份有限公司证券投资基金托管业 务隔离制度》、《中国国际金融股份有限公司证券投资基金托管业务稽核制度》 、《中国国际金融股份有限公司证券投资基金托管业务信息系统权限管理办法》 、《中国国际金融股份有限公司证券投资基金托管业务信息技术规范》等，并根 据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整 独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实 现全流程、全链条的风险控制管理。 托管部对资产托管业务在以下环节建立了内部控制流程： 1) 客户接受：公司建立了托管业务客户资质审查机制，销售人员根据客户 准入标准进行尽职调查，合理审慎的了解客户身份、资质情况及过往投资经验； 法律合规部对客户进行反洗钱风险审查；风险管理部对客户资质和信用状况进行 审查；资产托管部负责对客户资料及审查结果进行集中存档。 2) 资产保管：对不同受托基金分别设立银行产品账户、独立核算，分账管 理，确保不同基金资产相互独立，并与公司自营资产相分离。 3) 资金清算：在券商清算模式下，场内交易清算由券商完成。托管清算人 员根据管理人付款指令，完成银证转账、场外交易付款等划款操作。经办人员对 指令授权信息与预留印鉴进行比对，划款前双人双岗进行复核，确保划付金额准 确无误。 4) 投资监督：托管业务投资监督人员根据合同约定的投资限制，在投资监 督系统中维护风险控制指标，每日投资监督系统通过接口读取估值核算系统估值 表数据，投资监督人员对风险指标的使用情况进行监控和跟踪，如有预警或超限 情况，与管理人进行沟通。 5) 估值核算：恒生估值核算系统中已为不同基金独立设账、独立核算。每 日接收场内交易及权益数据，读取清算数据后自动生成凭证。基金会计根据估值 结果或手工录入场外交易的估值结果。估值及其他核算工作完成后，系统生成估 值表，托管人与管理人或其外包服务人核对估值及基金净值。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 中金公司作为基金托管人，根据《基金法》、《运作办法》和有关证券法规 的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金 资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付 、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合 规性进行监督和核查。 中金公司作为基金托管人，发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法 》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正， 基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。中金公司有权对通知事项进行 复查，督促基金管理人改正。基金管理人对中金公司通知的违规事项未能及时纠 正的，中金公司须报告中国证监会。 中金公司作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 六、其他事项 最近一年内中金公司及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未因基金托管业务受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他 有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情 况。 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1．一级交易商 (1) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn (2) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 网址：www.citics.com (3) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (4) 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服电话：95360 网址：http://www.nesc.cn (5) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com (6) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn (7) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com (8) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (9) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn (10) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：王松（代） 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com (11) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com (12) 长江证券股份有限公司 地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：www.95579.com (13) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号 大成国家大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com (14) 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523、4008895523 网址：www.sywg.com (15) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com (16) 安信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层,28层A02单 元 法定代表人：王连志 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn (17) 平安证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦16-20楼 法定代表人：何之江 客服电话：95511 网址：www.stock.pingan.com (18) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 电话：(86-10) 6505-1166 网址：http://www.cicc.com/ (19) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com (20) 中国中投证券有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第 18-21层及第04层 法定代表人：高涛 客服电话：95532或4006008008 公司官网：http://www.china-invs.cn/ (21) 东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层 法定代表人：魏庆华 客服电话：95309 公司官网：http://www.dxzq.net/ (22) 东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531 或 400-8888-588 公司官网：http://www.longone.com.cn/ (23) 长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：曹宏 客服电话：0755-82288968 网址：www.cc168.com.cn (24) 东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn/ 2、二级市场交易代理券商 包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。 3、基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理 销售本基金，并在基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号 法定代表人：周明 电话：010-59378856 传真：010-59378907 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021- 31358666 传真：021- 31358600 联系人：陆奇 经办律师：黎明、陆奇 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 联系人：王珊珊 经办注册会计师：徐艳、王珊珊。 四、基金的名称 建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金 五、基金的类型 股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。 为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市 的非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券 、货币市场工具、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、权证、股指 期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证 监会的相关规定）。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；权证、股指 期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 （一）完全复制策略 本基金为完全被动式指数基金，采用完全复制法，即按照成份股在标的指数 中的基准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进 行相应调整。但因特殊情况（比如流动性不足等）导致本基金无法有效复制和跟 踪标的指数时，基金管理人将通过投资其他成份股、非成份股以及中国证监会允 许基金投资的其他金融工具进行替代，或者对投资组合管理进行适当变通和调整 ，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。 在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值 争取不超过0.2%，年跟踪误差争取不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其 他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合 理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。 （二）衍生金融产品投资策略 本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，如权证以 及其他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。 本基金投资股指期货将力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调 整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。通过对股票现货和股 指期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型，采用估值合理、流动性好 、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化，提高 投资组合的运作效率。本基金将通过对权证标的证券的基本面研究，结合多种定 价模型，根据基金资产组合情况适度进行权证的投资。 （三）债券投资策略 本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的，综合考虑流动 性和收益性，构建本基金债券投资组合。 （四）资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利 用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将通过对资产 支持证券基础资产及结构设计的研究，结合多种定价模型，严格控制资产支持证 券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，本基金的标的指数为MSCI中国A 股国际通指数(英文：MSCI China A Inclusion RMB Index)。 如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的指 数由其他指数代替，或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为 标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管 理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，通过适当的程序变更本基金 的标的指数，并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。若标的指数变更对 基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），则无需召 开基金份额持有人大会，基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数和 业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券 型基金与货币市场基金，属于高风险/高收益的开放式基金。 本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪MSCI 中国A股国际通指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益 特征相似。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国国际金融股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10 月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日，本报告中的财务资料未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 500,047,048.70 98.54 其中：股票 500,047,048.70 98.54 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 - 0.00 其中：债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 7 银行存款和结算备付金合计 7,059,741.56 1.39 8 其他资产 352,726.33 0.07 9 合计 507,459,516.59 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 7,215,212.00 1.43 B 采矿业 17,308,141.44 3.44 C 制造业 201,712,308.59 40.10 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 16,895,068.47 3.36 E 建筑业 16,276,908.12 3.24 F 批发和零售业 8,424,488.58 1.67 G 交通运输、仓储和邮政业 14,146,791.39 2.81 H 住宿和餐饮业 - 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,908,443.56 4.16 J 金融业 155,355,895.14 30.88 K 房地产业 23,462,790.90 4.66 L 租赁和商务服务业 6,937,509.16 1.38 M 科学研究和技术服务业 3,043,170.00 0.60 N 水利、环境和公共设施管理业 324,764.32 0.06 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 4,588,132.00 0.91 R 文化、体育和娱乐业 3,134,826.85 0.62 S 综合 - 0.00 合计 499,734,450.52 99.34 以上行业分类以2019年9月30日的中国证监会行业分类标准为依据。 （2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - 0.00 B 采掘业 - 0.00 C 制造业 49,983.57 0.01 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - 0.00 E 建筑业 - 0.00 F 批发和零售业 - 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - 0.00 H 住宿和餐饮业 - 0.00 I 信息传输、软件和信息 78,198.64 0.02 技术服务业 J 金融业 184,415.97 0.04 K 房地产业 - 0.00 L 租赁和商务服务业 - 0.00 M 科学研究和技术服务业 - 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 - 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - 0.00 S 综合 - 0.00 合计 312,598.18 0.06 以上行业分类以2019年9月30日的中国证监会行业分类标准为依据。 3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 （1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600519 贵州茅台 29,779 34,245,850.00 6.81 2 601318 中国平安 251,278 21,871,237.12 4.35 3 600036 招商银行 474,282 16,481,299.50 3.28 4 000858 五 粮 液 87,407 11,345,428.60 2.26 5 600900 长江电力 506,584 9,235,026.32 1.84 6 601166 兴业银行 498,800 8,743,964.00 1.74 7 600276 恒瑞医药 101,719 8,206,688.92 1.63 8 600000 浦发银行 666,100 7,886,624.00 1.57 9 002415 海康威视 216,532 6,993,983.60 1.39 10 601398 工商银行 1,239,598 6,854,976.94 1.36 （2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 601236 红塔证券 9,789 146,149.77 0.03 2 603927 中科软 884 78,198.64 0.02 3 002961 瑞达期货 1,260 38,266.20 0.01 4 300780 德恩精工 935 25,553.55 0.01 5 603687 大胜达 1,462 24,430.02 0.00 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 无。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 无。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 无。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 无。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 无。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 （3）本期国债期货投资评价 无。 12、投资组合报告附注 （1）本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券 发行主体中，上海浦东发展银行股份有限公司（600000）于2019年10月14日 发布公告，中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）对公司 成都分行授信业务及整改情况严重失察、重大审计发现未向监管部门报告、轮岗 制度执行不力的违规行为依法查处，执行罚款130万元人民币（银保监罚决字【 2019】7号）。 （2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 349,433.40 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,292.93 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 352,726.33 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 ②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 无。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截至日为2019年9月30日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶 段 基金净值收益率① 基金净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④ 自合同生效之日---2018年12月31日 -18.62% 1.31% -19.39% 1.39% 0.77% -0.08% 2019年1月1日—2019年9月30日 27.71% 1.33% 25.43% 1.34% 2.28% -0.01% 自合同生效之日--2019年9月30日 3.93% 1.32% 1.10% 1.37% 2.83% -0.05% 十三、基金的费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的指数许可使用费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券/期货交易、结算费用； 8、基金的银行汇划费用、账户开户及维护费用； 9、基金上市费及年费； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗 力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法 按时支付的，支付日期顺延。 3、基金合同生效后的指数许可使用费 本基金作为指数基金，需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可协 议中所规定的指数许可使用费计提方法计提指数许可使用费。基金合同生效后的 标的指数许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署的标的指数使用许可协 议的约定从基金财产中支付。指数许可使用费计算方法如下： H＝E×0.0125%÷当季天数 H为每日应计提的指数许可使用费 E为前一日的基金资产净值 基金合同生效后的指数许可使用费每日计提，逐日累计至每个季季末，按季 支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金托管人于次季度首日起5日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指数使用许可协议 所规定的方式支付给标的指数许可方。 若一个季度累计计提指数使用费金额小于指数使用许可协议规定的费用下 限，则基金于季度末最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用下 限。 如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的 方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人在招募说明书更新或其他公告中披 露基金最新适用的方法或费率。 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、更新了全文涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》条款变更 的相关内容； 2、更新了“第三部分：基金管理人”的“主要人员情况”； 3、更新了“第四部分：基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况； 4、更新了“第五部分：相关服务机构”的“代销机构”的相关信息及“审 计基金资产的会计师事务所“； 5、更新了“第十一部分：基金的投资”中的基金投资组合报告； 6、更新了“第十二部分：基金的业绩”； 7、更新了“第二十四部分：其他应披露事项”，添加了自上次本基金招募 说明书披露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正 文，可登陆基金管理人网站www.ccbfund.cn。 建信基金管理有限责任公司 二〇一九年十二月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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