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建信福泽裕泰混合(FOF)A(005925)  基金公开信息
流水号 1758644
基金代码 005925
公告日期 2019-12-31
编号 1
标题 建信福泽裕泰混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要2019年第1号
信息全文
建信福泽裕泰混合型基金中基金(FOF)
招募说明书(更新)摘要
2019年第1号
基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:中信银行股份有限公司
二〇一九年十二月
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2018年4月17日证监许可[2018]707号
文注册募集。并于2019年4月4日获得证券基金机构监管部关于建信福泽裕泰
混合型基金中基金(FOF)延期募集备案的回函(机构部函[2019]816号)。本
基金的基金合同于2019年6月5日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券投资基金,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动
,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资
人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各
类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成
的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基
金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,
本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金中基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、
股票型基金中基金,高于债券型基金、债券型基金中基金、货币市场基金及货币
型基金中基金。同时,本基金为目标风险系列基金中基金中风险收益特征相对进
取的基金。投资者投资于本基金并不等于将基金作为存款存放在银行或存款类金
融机构,本基金仍然存在损失投资本金的风险。
投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、
基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件,了解基金的风险收益特征,并根
据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的
风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,并自行承
担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不
构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,
由投资者自行负责。
本招募说明书所载内容截止日为2019年10月25日,有关财务数据和净值
表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金
托管人复核。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期:2005年9月19日
法定代表人:孙志晨
联系人:郭雅莉
电话:010-66228888
注册资本:人民币2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设
立。公司的股权结构如下:中国建设银行股份有限公司,65%;美国信安金融服
务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。
本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人
的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利
,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由
9名董事组成,其中3名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使《中华
人民共和国公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和
对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会,由6名监事组成,其中包括3名职工代表监事。监事会向股
东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生,董事长,1985年获东北财经大学经济学学士学位,2006年获
得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长,中国建设银
行总行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人银行业务部副总
经理。2005年9月出任建信基金管理公司总裁,2018年4月起任建信基金管理
公司董事长。
张军红先生,董事,现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行政
管理专业,获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副主任
科员、主任科员,总行零售业务部主任科员,总行个人银行业务部个人存款处副
经理、高级副经理,总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经
理,总行投资托管服务部总经理助理、副总经理,总行投资托管业务部副总经理
,总行资产托管业务部副总经理。2017年3月出任建信基金管理公司监事会主
席,2018年4月起任建信基金管理公司总裁。
曹伟先生,董事。1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设
银行北京分行储蓄证券部副总经理,北京分行安华支行副行长,北京分行西四支
行副行长,北京分行朝阳支行行长,北京分行个人银行部总经理,总行个人存款
与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总经理。
张维义先生,董事,现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学
院,获经济学学士学位,2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理学硕
士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国际有限公司业务发展总监
,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保诚集团(马来西亚)资产管理公
司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏利资产管理公司(台湾)首席执行官和
执行董事,信安北亚地区副总裁、总裁,信安亚洲区总裁。
郑树明先生,董事,现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989
年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理,新加坡法兴资产
管理董事总经理、营运总监、执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总
监,信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
华淑蕊女士,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业
于吉林大学,获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者,
湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监,锦辉控股集团公司副总裁、锦辉
精细化工有限公司总经理,吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中
心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理,吉林省信托有限责任公司副总经理
,光大证券财富管理中心总经理(MD),中国华电集团资本控股有限公司总经理
助理。
李全先生,独立董事,现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼
新华资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国人民大学财政金融学院,
1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托
投资公司职员,正大国际财务有限公司总经理助理、资金部总经理,博时基金管
理有限公司副总经理,新华资产管理股份有限公司总裁,新华人寿保险股份有限
公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。
史亚萍女士,独立董事,现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业
于对外经济贸易大学,获国际金融硕士;1996年毕业于耶鲁大学研究生院,获
经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲
、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本
、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生,独立董事,现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合
伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业,获EMBA学位,全国会计领军人才,
中国注册会计师,注册资产评估师,高级会计师,澳洲注册会计师。1999年10
月加入天职国际会计师事务所,现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士,监事会主席,高级经济师,1984年毕业于中央财政金融学院,
获学士学位,2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入中
国建设银行,历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处
长、处长、资深客户经理(技术二级),总行个人金融部副总经理,总行个人存
款与投资部副总经理。2018年5月起任建信基金管理公司监事会主席。
方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。1990
年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区
律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外
及健康保险副总裁等职务。
李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责任公司
机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士,2009年获
中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司,中进会计师事务所,
中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团,历任中国华电集团财务
有限公司计划财务部经理助理、副经理,中国华电集团资本控股计划财务部经理
、财务部经理,企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经
理。
安晔先生,职工监事,现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年毕业
于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。1995年8月加入中国建设银行,
历任中国建设银行北京分行信息技术部干部,信息技术管理部北京开发中心项目
经理、代处长;2005年8月加入建信基金管理公司,历任基金运营部总经理助
理、副总经理,信息技术部执行总经理、总经理,信息技术总监兼金融科技部总
经理,信息技术总监。
严冰女士,职工监事,现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003年7
月毕业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所
人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司,历任人力资源
部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理公司审计部总经理。1997年毕业
于中国人民大学会计系,获学士学位;2010年毕业于香港中文大学,获工商管理
硕士学位,英国特许公认会计师公会(ACCA)资深会员。曾任毕马威华振会计师
事务所高级审计师,华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月
加入建信基金管理公司,历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员
、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部(二级部)总
经理、审计部总经理。
3、公司高级管理人员
张军红先生,总裁(简历请参见董事会成员)。
张威威先生,副总裁,硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行;2001
年1月加入中国建设银行总行个人金融部;2005年9月加入建信基金管理公司,
2015年8月6日起任副总裁,2019年7月18日起兼任首席信息官。
吴曙明先生,副总裁,硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公
司工作;1999年7月加入中国建设银行,先后在总行营业部、金融机构部、机构
业务部从事信贷业务和证券业务,历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务
部高级副经理等职;2006年3月加入建信基金管理公司,担任董事会秘书,并兼
任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长,2016年12月23日起任我
公司副总裁。
吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份
有限公司工作;2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部,历任副主任科员、
业务经理、高级经理助理;2005年9月加入建信基金管理公司,历任人力资源部
总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016年12月
23日起任我公司副总裁。
马勇先生,副总裁,硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计院
工作。1998年7月加入中国建设银行总行,历任副主任科员、主任科员、秘书、
高级经理级秘书,高端客户部总经理助理,财富管理与私人银行部总经理助理、
副总经理,建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理
有限责任公司,2018年11月13日起任副总裁;2018年11月1日起兼任我公司控股
子公司建信资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。
5、基金经理
梁珉先生,硕士。2005年6月至2007年6月在鹏华基金管理有限公司金融工程
部任研究员;2007年7月加入我公司,历任创新发展部产品开发专员、产品开发
主管、创新发展部副总监、创新发展部执行总监、量化衍生品条线执行总经理、
资产配置及量化投资部总经理,2017年11月2日起任建信福泽安泰混合型基金中
基金(FOF)的基金经理;2019年1月31日起任建信优享稳健养老目标一年持有期
混合型基金中基金(FOF)的基金经理;2019年6月5日起任建信福泽裕泰混合型
基金中基金(FOF)的基金经理。
王锐先生,学士。2009年加入美国CLS投资公司,从事资产配置、组合管理、
风险管理研究;2015年加入我公司,担任衍生品与量化投资部研究员、投资经理,
2017年11月2日起任建信福泽安泰混合型基金中基金(FOF)的基金经理;2019年
6月5日起任建信福泽裕泰混合型基金中基金(FOF)的基金经理。
姜华先生,硕士。曾任中国农业银行大连中山支行担任信贷部经理;2004年
4月至2008年3月在新华人寿保险股份有限公司精算部担任资产负债管理高级专
员;2008年5月至2008年7月在安永(中国)企业咨询有限公司北京分公司担任高
级精算咨询顾问;2008年8月至2017年2月在新华资产管理股份有限公司担任投资
经理、量化投资负责人;2017年2月至2018年12月在建信基金管理公司资产配置
及量化投资部担任投资经理;2019年1月10日起担任建信福泽安泰混合型基金中
基金(FOF)的基金经理;2019年8月6日起任建信福泽裕泰混合型基金中基金
(FOF)的基金经理。
6、投资决策委员会成员
张军红先生,总裁。
赵乐峰先生,总裁特别助理。
梁洪昀先生,金融工程及指数投资部总经理。
梁 珉先生,资产配置与量化投资部总经理。
叶乐天先生,金融工程及指数投资部总经理助理。
张 戈先生,资产配置及量化投资部总经理助理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)
住所:北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
成立时间:1987年4月20日
组织形式:股份有限公司
注册资本:489.35亿元人民币
存续期间:持续经营
批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125号
联系人:中信银行资产托管部
联系电话:4006800000
传真:010-85230024
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
经营范围:保险兼业代理业务(有效期至2020年09月09日);吸收公众
存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发
行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保
;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办
理黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格
境外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。(企
业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批
准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经
营活动。)
中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于1987年,是中国改革开放中最早
成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行,并
以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外,为中国经济建设做出了积极贡
献。2007年4月,本行实现在上海证券交易所和香港联合交易所A+H股同步上
市。
本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景,充分发挥中信集团金融与实
业并举的独特竞争优势,坚持“以客为尊”,秉承“平安中信、合规经营、科技
立行、服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念,向企业客户和机构客户提
供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保理业
务、托管业务等综合金融解决方案,向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金
融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务,全方
位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。
截至2018年末,本行在国内146个大中城市设有1,410家营业网点,同时
在境内外下设6家附属公司,包括中信国际金融控股有限公司、信银(香港)投
资有限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中
信百信银行股份有限公司和阿尔金银行。其中,中信国际金融控股有限公司子公
司中信银行(国际)有限公司,在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内
地设有38家营业网点。信银(香港)投资有限公司在香港和中国内地设有3家
子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内首家具有
独立法人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有6家营业网点和1个私
人银行中心。
30多年来,本行坚持服务实体经济,稳健经营,与时俱进。经过30余年的
发展,本行已成为一家总资产规模超6万亿元、员工人数近6万名,具有强大综
合实力和品牌竞争力的金融集团。2018年,本行在英国《银行家》杂志“全球
银行品牌500强排行榜”中排名第24位;本行一级资本在英国《银行家》杂志“
世界1000家银行排名”中排名第27位。
(二)主要人员情况
方合英先生,中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于2018年9月
加入本行董事会。方先生自2014年8月起任本行党委委员,2014年11月起任
本行副行长,2017年1月起兼任本行财务总监,2019年2月起任本行党委副书
记。方先生现同时担任信银(香港)投资有限公司、中信银行(国际)有限公司
及中信国际金融控股有限公司董事。此前,方先生于2013年5月至2015年1月
任本行金融市场业务总监,2014年5月至2014年9月兼任本行杭州分行党委书
记、行长;2007年3月至2013年5月任本行苏州分行党委书记、行长;2003
年9月至2007年3月历任本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长;1996年
12月至2003年9月在本行杭州分行工作,历任信贷部科长、副总经理,富阳支
行行长、党组书记,国际结算部副总经理,零售业务部副总经理,营业部总经理
;1996年7月至1996年12月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任;1992年
12月至1996年7月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作,历任信贷员、
经理、总经理助理;1991年7月至1992年12月在浙江银行学校任教师。方先
生为高级经济师,毕业于北京大学,获高级管理人员工商管理硕士学位,拥有二
十余年中国银行业从业经验。
杨毓先生,中信银行副行长,分管托管业务。杨先生自2015年7月起任本
行党委委员,2015年12月起任本行副行长。此前,杨先生2011年3月至2015
年6月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长;2006年7月至2011年2月
任中国建设银行河北省分行党委书记、行长;1982年8月至2006年6月在中国
建设银行河南省分行工作,历任计财处副处长,信阳分行副行长、党委委员,计
财处处长,郑州市铁道分行党委书记、行长,郑州分行党委书记、行长,河南省
分行党委副书记、副行长(主持工作)。杨先生为高级经济师,研究生学历,管
理学博士。
杨璋琪先生,中信银行资产托管部副总经理(主持工作),硕士研究生学历
。杨先生2018年1月至2019年3月,任本行金融同业部副总经理;2015年5
月至2018年1月,任本行长春分行副行长;2013年4月至2015年5月,任本
行机构业务部总经理助理;1996年7月至2013年4月,就职于本行北京分行(
原总行营业部),历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。
(三)基金托管业务经营情况
2004 年8 月18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责
”的原则,切实履行托管人职责。
截至2019年三季度末,中信银行托管138只公开募集证券投资基金,以及
基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等
其他托管资产,托管总规模达到8.93万亿元人民币。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为基金管理人设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
(1)直销柜台
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人:孙志晨
联系人:郭雅莉
电话:010-66228800
(2)网上交易
投资人可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资
等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。网址:
www.ccbfund.cn。
2、其他销售机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:任德奇(代)
客服电话:95559
网址:http://www.95559.com.cn
(3)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客户服务电话:95555(或拨打各城市营业网点咨询电话)
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
(4)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
法定代表人:李庆萍
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(5)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:上海市江宁路168号
法定代表人:陶以平
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(6)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:李晓鹏
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
(7)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
传真:010-83914283
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
法定代表人: 高国富
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(9) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人:马勇
客户服务热线:400-166-1188
网址:http://www.jrj.com.cn/
(10) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
客户服务电话: 4009200022
网址:http:// www. Licaike.com
(11) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

法定代表人:冷飞
客户服务热线:021-50810673
网址:http:// www.wacaijijin.com
(12) 腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
法定代表人:刘明军
客户服务热线:95017(拨通后转1再转6)
网址:http://www.tenganxinxi.com/
(13) 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人:张旭阳
客户服务热线:95055-9
网址:https://www.baiyingfund.com/
(14) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
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(15) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话: 4006788887
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(16) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人:其实
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(17) 上海好买基金销售有限公司
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法定代表人:杨文斌
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(18) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
法定代表人:陈柏青
客户服务电话: 4000766123
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(19) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人:张跃伟
客户服务电话: 400-820-2899
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(20) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:400-877-3772
网址:http:// www.5ifund.com
(21) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:李兴春
客户服务热线:400-921-7755
网址:http:// www.leadbank.com.cn
(22) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
法定代表人:赵学军
客户服务热线:400-021-8850
网址:https://www.harvestwm.cn
(23) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:刘汉青
客户服务热线:95177
网址:http://www.snjijin.com
(24) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
法定代表人:周斌
客户服务电话:4007868868
网址:http:// www.chtfund.com
(25) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人:王伟刚
客户服务热线:010-56282140
网址:http:// www.hcjijin.com
(26) 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:4008188866
网址:http:// www.shengshiview.com
(27) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座1504/1505室。
法定代表人:张冠宇
客户服务热线:400-819-9868
网址: http://www.tdyhfund.com/
(28) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人:丁东华
客户服务热线:400-111-0889
网址:http:// www.gomefund.com
(29) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
法定代表人:赵芯蕊
客户服务热线:010-62675369
网址:https://trade.xincai.com/web/promote
(30) 上海万得基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人: 王廷富
客户服务热线:400-821-0203
网址:http:// www.windmoney.com.cn
(31) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
法定代表人:张皛
客户服务电话:400-820-2819
网址:http:// www.chinapnr.com
(32) 北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人:季长军
客户服务电话:400-188-5687
网址: http:// www.buyforyou.com.cn
(33) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人:郑毓栋
客户服务电话:400-618-0707
网址:http://www.hongdianfund.com/
(34) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04
单位
法定代表人:刘鹏宇
客户服务电话:0755-83999913
网址:http://www.fujiwealth.cn/
(35) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:王之光
客户服务电话:400-821-9031
网址:http:// www.lufunds.com /
(36) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人:姚杨
客户服务热线:400-928-2266
网址:https://www.dtfunds.com/
(37) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人:肖雯
客户服务热线:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn/
(38) 奕丰金融基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
法定代表人:TEO WEE HOWE
客户服务热线:400-684-0500
网址:https:// www.ifastps.com.cn
(39) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
客户服务热线:4000-618-518
网址:https://danjuanapp.com/
(40) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法定代表人:毛淮平
客户服务热线:400-817-5666
网址:https://www.amcfortune.com
(41) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
法定代表人:陈宏
客户服务热线:95357
网址:http://www.18.cn
(42) 和谐保险销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302
法定代表人:蒋洪
客户服务热线:95569
网址:https://www.hx-sales.com
(43) 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼
法定代表人:顾敏
客户服务热线:400-999-8800
网址:http:// www.webank.com
(44) 东北证券股份有限公司
地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
客户服务电话:95360
网址:www.nesc.cn
(45) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
客户服务电话:4008888108
网址:www.csc108.com
(46) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
(47) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:王松(代)
客户服务电话:4008888666
网址:www.gtja.com
(48) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人:李俊杰
客户服务电话: 4008918918/021-962518
网址:www.shzq.com
(49) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:曹宏
客户服务电话:0755-33680000 /4006666888
网址:www.cgws.com
(50) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人:刘宛晨
客户服务电话:95317
网址:www.cfzq.com
(51) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
法定代表人:胡伏云
客户服务电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
(52) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(53) 中银国际证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
法定代表人:宁敏
客服电话:021-20328000
网址:http://www.bocichina.com
(54) 招商证券股份有限公司
地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层
法定代表人:霍达
客服电话:95565
网址:http://www.newone.com.cn
(55) 广发证券股份有限公司
地址:地址:广州市天河北路183号地址:广州市天河北路183号广东省广
州市天河北路183号
法定代表人:孙树明
客服电话:95575
网址:http://new.gf.com.cn/
(56) 中国中投证券有限责任公司
地址:地址:广州市天河北路183号地址:广州市天河北路183号广东省广
州市天河北路183号
法定代表人:高涛
客服电话:95575
网址:http://new.gf.com.cn/
(57) 中国银河证券股份有限公司
地址:地址:广州市天河北路183号地址:广州市天河北路183号中国北京
西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
客服电话:95551
网址:http://www.chinastock.com.cn/
(58) 信达证券股份有限公司
地址:地址:广州市天河北路183号地址:广州市天河北路183号北京市西
城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
客服电话:95321
网址:http://www.cindasc.com
(59) 平安证券股份有限公司
地址:地址:广州市天河北路183号地址:广州市天河北路183号深圳市金
田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:何之江
客服电话:95511-8
网址:http://stock.pingan.com/beta/index.shtml
(60) 华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:周易
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(61) 海通证券股份有限公司
地址:上海市淮海中路98号
法定代表人:周杰
客服电话:(021)962503
网址:www.htsec.com
(62) 渤海证券股份有限公司
地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人:王春峰
客服电话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(63) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
网址:http://www.chinastock.com.cn/
基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构销售本基
金,并在基金管理人网站公示。
(二)基金份额登记机构
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人:孙志晨
联系人:郑文广
电话:010-66228888
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
联系人:陆奇
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、陆奇
(四)审计基金资产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
联系人:王珊珊
经办注册会计师:徐艳、王珊珊
四、基金的名称
建信福泽裕泰混合型基金中基金(FOF)
五、基金的类型
混合型基金中基金。
六、基金的投资目标
本基金以多元资产配置为核心驱动力,通过优化配置各类资产实现投资组合
的风险分散和长期稳健增长。同时本基金通过精选各类基金并构造分散的基金组
合,力求实现投资组合的稳健超额收益和风险再分散。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括经中国证监会核
准或注册的公开募集证券投资基金(含QDII基金,以下简称“证券投资基金”)
、股票(包含中小板、创业板及其他依法上市的股票)、债券(国债、金融债、
央行票据、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转
债、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、
债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:投资证券投资基金占基金资产的比例不低于80%。
本基金权益类资产(包括股票、股票型基金、混合型基金)的战略配置比例为80%
,固定收益类资产(包括债券、债券型基金、货币市场基金等)的战略配置比例
为20%。权益类资产的战术调整幅度不超过战略配置比例的正负10%。在极端市
场情况下,可以将权益类资产占比最高调整到95%。现金或到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执
行。
如法律法规或监管机构以后对投资比例要求有变更的,基金管理人在履行适
当程序后,可以做出相应调整。
八、基金的投资策略
本基金的投资策略分为两个层面:首先,依据基金管理人的大类资产配置策
略动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例;而后,进行各大类资产中的基
金筛选。具体由大类资产配置策略、基金筛选策略、股票/债券投资策略、资产
支持证券投资策略四部分组成。
(一)大类资产配置策略
1、战略性资产配置
本基金为目标风险系列基金中基金中风险收益特征相对进取的基金。为了保
持进取的风险收益特征,本基金的长期资产配置以权益类资产为主,固定收益类
资产为辅。本基金的战略资产配置方案为:权益类资产(包括股票、股票型基金
、混合型基金)的投资占比为80%,固定收益类资产(包括债券、债券型基金、
货币市场基金等)的投资占比为20%。
2、战术性组合调整
为进一步增强组合收益,本基金可根据对市场的判断对战略资产配置方案进
行调整,可以将权益类资产占比最高调整到95%。
具体来说,本基金将利用各类量化指标或模型,分析各类资产的短期趋势:
对处于上升通道的强势资产,或短期趋势有大概率由弱转强的资产,将给予适当
的超配;对处于下行通道的弱势资产,或短期趋势有大概率由强转弱的资产,将
给予适当的低配。上述情况下,权益类资产的战术调整幅度不超过目标配置比例
的正负10%。
在极端市场情况下,可以将权益类资产占比最高调整到95%。但总体而言,
战术性组合调整不会改变产品本身的风险收益属性,其目标是进一步增强组合收
益,并力争避免资产泡沫破裂对组合带来的风险。
(二)基金筛选策略
本基金将结合定量分析与定性分析,从基金分类、长期业绩、归因分析、基
金经理和基金管理人五大维度对全市场基金进行综合评判和打分,并从中甄选出
具有业绩可持续性的优秀基金作为投资标的。
1、基金分类
本基金将从投资范围、投资策略以及实际投资组合等维度对标的基金进行细
化分类,把握标的基金的核心收益与风险来源,从而提升不同基金之间的可比性
。以股票和偏股混合型基金为例,其中细分的子类别基金有成长型基金、价值型
基金、行业基金等。对于债券型基金,细分类别有信用债基金、长期债基金、综
合债基金等。
2、长期业绩
本基金以至少2年的时间跨度考核基金的历史业绩,通过考察基金在不同市
场阶段的表现综合判断其投资风格、业绩稳定性和投资能力。标的基金的长期风
险收益指标,如夏普率、最大回撤等,是基金筛选的核心依据。
3、归因分析
本基金通过风险因子和Brinson归因体系等量化分析手段,在细分和拆解各
类基金收益来源之后,重点考察基金的超额收益(阿尔法)和超额收益稳定性。
标的基金的历史超额收益越高并越稳定,其评估得分越高。
4、基金经理
基金经理的操作风格和投资逻辑是影响未来基金表现的核心因素。本基金在
通过上述定量研究对基金历史业绩进行归因分析之后,还将通过调研等定性分析
方式对基金经理的投资风格及稳定性、投资逻辑等核心要素进行再分析。经过定
量和定性分析的相互印证之后,本基金对基金经理进行最终评判。投资逻辑清晰
且风格稳定性强的基金经理往往具有更强的业绩稳定性,其管理的基金评估得分
越高。
5、基金管理人
基金管理人作为投资管理平台,对基金表现和基金经理的发挥具有较强的支
持作用。本基金从基金管理人旗下同类产品的总规模、基金业绩、投资团队稳定
性等维度考察基金管理人的总体实力。基金管理人管理某类基金的总体实力越强
,旗下同类基金的评估得分越高。
在汇总上述五大维度的定量与定性分析之后,本基金对标的基金进行综合打
分。同类中得分靠前的基金进入基金池。此外,本基金还将根据资产配置方案,
综合基金持有成本、流动性和相关法律的要求,从基金池中进一步选出合适的标
的构建组合。
(三)股票、债券投资策略
1、股票投资策略
在进行股票投资时,本基金将结合定性与定量分析,充分发挥基金管理人研
究团队和投资团队“自下而上”的主动选股能力,选择具有长期持续增长能力的
公司。具体从公司基本状况和股票估值两个方面进行筛选。
2、债券投资策略
在进行债券投资时,本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套
利交易策略、可转换债券投资策略和资产支持证券投资策略,选择合适时机投资
于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额收益。
(四)资产支持证券投资策略
在进行资产支持证券投资时,本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计
违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进
行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降
低流动性风险。
九、基金的业绩比较基准
80%×中证800指数收益率+20%×中债综合财富指数收益率
本基金主要投资于证券投资基金,重仓配置权益类资产。上述业绩比较基准
能够较好地衡量本基金的投资策略及其投资业绩,也较好地体现了本基金的投资
目标与产品定位,并易于被投资者理解与接受。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调
整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协
商一致,并在更新的招募说明书中列示,而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金中基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、
股票型基金中基金,高于债券型基金、债券型基金中基金、货币市场基金及货币
型基金中基金。同时,本基金为目标风险系列基金中基金中风险收益特征相对进
取的基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年10月18
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日止,本报告中财务资料未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - 0.00
其中:股票 - 0.00
2 基金投资 47,243,875.63 83.44
3 固定收益投资 - 0.00
其中:债券 - 0.00
资产支持证券 - 0.00
4 贵金属投资 - 0.00
5 金融衍生品投资 - 0.00
6 买入返售金融资产 - 0.00
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00
7 银行存款和结算备付金合计 9,195,918.89 16.24
8 其他资产 183,309.31 0.32
9 合计 56,623,103.83 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
无。
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

无。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
无。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
(3)本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
(1)本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案
调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 19,019.64
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 98.54
4 应收利息 1,994.82
5 应收申购款 161,716.51
6 其他应收款 479.80
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 183,309.31
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
12、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位:人民币元
序号 基金代码 基金名称 运作方式 持有份额(份) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 是否属于基金管理人及管理人关联方所管理的基金
1 510300 华泰柏瑞沪深300ETF 交易型开放式 1,792,000.00 6,933,248.00 13.35 否
2 161119 易方达中债新综指发起式(LOF)A 上市契约型开放式(LOF) 3,470,830.71 4,804,670.95 9.25 否
3 004669 建信鑫泽回报灵活配置混合C 契约型开放式 4,980,899.35 4,774,690.12 9.19 是
4 513500 博时标普500ETF 交易型开放式 2,192,000.00 4,318,240.00 8.31 否
5 159915 易方达创业板ETF 交易型开放式 2,455,000.00 3,854,350.00 7.42 否
6 159949 华安创业板50ETF 交易型开放式 6,692,000.00 3,821,132.00 7.36 否
7 510050 华夏上证50ETF 交易型开放式 1,159,000.00 3,413,255.00 6.57 否
8 510500 南方中证500ETF 交易型开放式 629,600.00 3,352,620.00 6.45 否
9 003358 易方达中债7-10年期国开行债券 契约型开放式 2,113,901.68 2,231,011.83 4.29 否
指数
10 518880 华安黄金易(ETF) 交易型开放式 654,100.00 2,221,323.60 4.28 否
13、当期交易及持有基金产生的费用
项目 本期费用 2019年07月01日至 2019年09月30日 其中:交易及持有基金管理人以及管理人关联方所管理基金产生的费用
当期交易基金产生的申购费(元) 7,196.44 -
当期交易基金产生的赎回费(元) 5,043.17 -
当期持有基金产生的应支付的销售服务费(元) 2,960.24 1,088.42
当期持有基金产生的应支付的管理费(元) 67,509.96 6,432.91
当期持有基金产生的应支付的托管费(元) 15,796.27 -
当期交易基金产生的交易费(元) 3,047.98 -
当期交易基金产生的转换费(元) 138.42 -
注:持有基金产生的费用是根据所投资基金的招募说明书列明的计算方法对销售服务费、管
理费、托管费进行的估算,上述费用已在基金中基金所持有基金的净值中体现,不构成基金
中基金的费用。其中,销售服务费由基金管理人从被投资基金收取后向本基金返还,当期持
有基金产生的应支付销售服务费为管理人当期应向本基金返还的销售服务费。
14、本报告期持有的基金发生的重大影响事件
无。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2019年9月30日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
建信福泽裕泰A:
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效—2019年9月30日 0.64% 0.40% 4.66% 0.83% -4.02% -0.43%
建信福泽裕泰C:
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效—2019年9月30日 -0.67% 0.38% 4.66% 0.83% -5.33% -0.45%
十三、基金的费用概览
(一)申购费与赎回费
1、申购费用
投资人申购本基金基金份额在申购时支付申购费用。投资人可以多次申购本
基金。本基金基金份额的申购费率如下:
费用种类 申购金额(M) 申购费率
A类基金份额申购费 M<100万元 1.2%
100万元≤M<200万元 1.0%
200万元≤M<500万元 0.8%
M≥500万元 每笔1000元
C类基金份额申购费 0
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
(1)A类基金份额赎回费
本基金A类基金份额的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有
时间越长,所适用的赎回费率越低。
本基金A类基金份额的赎回费率如下:
费用种类 持有期限(N) 费率
赎回费率 N < 7日 1.5%
7日≤N<30日 0.75%
30日≤N<180日 0.50%
N ≥180日 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,并按照持有期限的不同将
赎回费按照不同比例计入基金财产,赎回费用的其余部分用于支付注册登记费和
其他必要的手续费。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费,赎回费
用全额进入基金财产;对于持有期不少于30日但少于90日的基金份额所收取的
赎回费,赎回费用75%归入基金财产;对于持有期不少于90日但小于180日的
基金份额所收取的赎回费,赎回费用50%归入基金财产;对于持有期不少于180
日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用25%归入基金财产。
(2)C类基金份额赎回费
本基金C类基金份额的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有
时间越长,所适用的赎回费率越低。
本基金C类基金份额的赎回费率如下:
费用种类 持有期限(N) 费率
赎回费率 N 1.5%
7 日 ≤ N 0.5%
N ≥ 30日 0
赎回费用全额进入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率并另行公告。
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以对本基金采用摆
动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规则遵循相关法律
法规以及监管部门、自律规则的规定。
(二)申购份数与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算
申购本基金基金份额的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申购
费)。
A类基金份额申购份额的计算方式如下:
(1)申购费用为比例费用时
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值
(2)申购费为固定金额时,计算方法为:
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
C类基金份额申购份额的计算方法如下:
申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值
上述计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例一:某投资人投资5万元申购本基金A类基金份额,适用的申购费率为
1.2%,假设申购当日基金份额净值为1.0500元,则可得到的基金份额为:
净申购金额=50,000/(1+1.2%)=49407.11元
申购费用=50,000-49407.11=593.89元
申购份额=49407.11/1.0500=47054.39份
即:投资人投资5万元申购本基金基金份额,假设申购当日的基金份额净值
为1.0500元,则其可得到47054.39份基金份额。
例二:某投资人投资5万元申购本基金C类基金份额,假设申购当日基金
份额净值为1.0500元,则可得到的基金份额为:
申购份额=50,000/1.0500=47619.05 份
2、赎回金额的计算
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费,基金份额持有人的赎回金额为
赎回总金额扣减赎回费用。赎回金额的计算方法如下:
赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
赎回金额=赎回总金额-赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例一:某投资人赎回本基金10,000份A类基金份额,持有期限为60日,赎
回适用费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值为1.148元,则其可得净赎回金
额为:
赎回总金额=10,000×1.148=11,480元
赎回费用=11,480×0.5%=57.40元
净赎回金额=11,480-57.40=11,422.60元
即:投资人赎回本基金10,000份A类基金份额,假设赎回当日基金份额净
值为1.148元,则可得到的净赎回金额为11,422.60元。
例二:某投资人赎回本基金10,000份C类基金份额,持有期限为60日,赎
回适用费率为0,假设赎回当日基金份额净值为1.148元,则其可得净赎回金额
为:
赎回总金额=10,000×1.148=11,480元
赎回费用=0元
净赎回金额=11,480-0=11,480元
即:投资人赎回本基金10,000份C类基金份额,假设赎回当日基金份额净
值为1.148元,则可得到的净赎回金额为11,480元。
3、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告两
类基金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金份额净值的计算,保留到小数
点后四位,小数点后第五位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T日的基金份额净值在T+3日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适
当延迟计算或公告。
(三)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C类基金份额的销售服务费;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的相关账户的开户及维护费用;
10、基金投资证券投资基金份额产生的费用(包括但不限于申购费、赎回费
等),但法律法规禁止从基金财产中列支的除外;
11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用

(四)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提,但基金财产中
投资于本基金管理人所发行或运作管理的证券投资基金的部分不收取管理费。管
理费的计算方法如下:
H=E×1.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值(除去本基金管理人所发行或运作管理的证券投
资基金的部分)
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提,但基金财产
中投资于由本基金托管人所托管的证券投资基金的部分不收取托管费。托管费的
计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值(除去由本基金托管人所托管的证券投资基金的
部分)
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费
率为0.40%。销售服务费计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工
作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,经登记机构分别支付给各个基金销
售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
4、上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付

(五)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金年合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
基金管理人运用本基金财产申购自身的基金的(ETF除外),应当通过直销
渠道申购且不得收取申购费、赎回费(按照相关法规、被投资基金招募说明书约
定应当收取,并记入基金资产的赎回费用除外)、销售服务费等销售费用。
(六)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定进行缴纳。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了全文涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》条款变更
的相关内容;
2、更新了“第三部分:基金管理人”的“主要人员情况”;
3、更新了“第四部分:基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况;
4、更新了“第五部分:相关服务机构”的“代销机构”的相关信息及“审
计基金资产的会计师事务所”;
5、更新了“第九部分:基金的投资”中的基金投资组合报告;
6、更新了“第十部分:基金的业绩”;
7、更新了“第二十二部分:其他应披露事项”,添加了自上次本基金招募
说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正
文,可登陆基金管理人网站www.ccbfund.cn。
建信基金管理有限责任公司
二〇一九年十二月
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券监督管理委员会
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