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建信货币B(003185)  基金公开信息
流水号 1758665
基金代码 003185
公告日期 2019-12-31
编号 1
标题 建信货币市场基金招募说明书(更新)摘要2019年第2号
信息全文
建信货币市场基金
招募说明书(更新)摘要
2019年第2号
基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二〇一九年十二月
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2006年3月30日证监基金字[2006]56
号文批准。本基金的基金合同于2006年4月25日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
,投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在商业银行或存款类金
融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为2019年10月25日,有关财务数据和净值
表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金
托管人复核。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期:2005年9月19日
法定代表人:孙志晨
联系人:郭雅莉
电话:010-66228888
注册资本:人民币2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设
立。公司的股权结构如下:中国建设银行股份有限公司,65%;美国信安金融服
务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。
本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资者
的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利
,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由
9名董事组成,其中3名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会履行《公司
法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管
理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会,由6名监事组成,其中包括3名职工代表监事。监事会向股
东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高管尽职情况。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生,董事长,1985年获东北财经大学经济学学士学位,2006年获
得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长,中国建设银
行总行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人银行业务部副总
经理。2005年9月出任建信基金管理公司总裁,2018年4月起任建信基金管理
公司董事长。
张军红先生,董事,现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行政
管理专业,获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副主任
科员、主任科员,总行零售业务部主任科员,总行个人银行业务部个人存款处副
经理、高级副经理,总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经
理,总行投资托管服务部总经理助理、副总经理,总行投资托管业务部副总经理
,总行资产托管业务部副总经理。2017年3月出任建信基金管理公司监事会主
席,2018年4月起任建信基金管理公司总裁。
曹伟先生,董事。1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设
银行北京分行储蓄证券部副总经理,北京分行安华支行副行长,北京分行西四支
行副行长,北京分行朝阳支行行长,北京分行个人银行部总经理,总行个人存款
与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总经理。
张维义先生,董事,现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学
院,获经济学学士学位,2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理学硕
士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国际有限公司业务发展总监
,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保诚集团(马来西亚)资产管理公
司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏利资产管理公司(台湾)首席执行官和
执行董事,信安北亚地区副总裁、总裁,信安亚洲区总裁。
郑树明先生,董事,现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989
年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理,新加坡法兴资产
管理董事总经理、营运总监、执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总
监,信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
华淑蕊女士,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业
于吉林大学,获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者,
湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监,锦辉控股集团公司副总裁、锦辉
精细化工有限公司总经理,吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中
心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理,吉林省信托有限责任公司副总经理
,光大证券财富管理中心总经理(MD),中国华电集团资本控股有限公司总经理
助理。
李全先生,独立董事,现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼
新华资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国人民大学财政金融学院,
1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托
投资公司职员,正大国际财务有限公司总经理助理、资金部总经理,博时基金管
理有限公司副总经理,新华资产管理股份有限公司总裁,新华人寿保险股份有限
公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。
史亚萍女士,独立董事,现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业
于对外经济贸易大学,获国际金融硕士;1996年毕业于耶鲁大学研究生院,获
经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲
、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本
、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生,独立董事,现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合
伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业,获EMBA学位,全国会计领军人才,
中国注册会计师,注册资产评估师,高级会计师,澳洲注册会计师。1999年10
月加入天职国际会计师事务所,现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士,监事会主席,高级经济师,1984年毕业于中央财政金融学院,
获学士学位,2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入中
国建设银行,历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处
长、处长、资深客户经理(技术二级),总行个人金融部副总经理,总行个人存
款与投资部副总经理。2018年5月起任建信基金管理公司监事会主席。
方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。1990
年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区
律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外
及健康保险副总裁等职务。
李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责任公司
机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士,2009年获
中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司,中进会计师事务所,
中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团,历任中国华电集团财务
有限公司计划财务部经理助理、副经理,中国华电集团资本控股计划财务部经理
、财务部经理,企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经
理。
安晔先生,职工监事,现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年毕业
于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。1995年8月加入中国建设银行,
历任中国建设银行北京分行信息技术部干部,信息技术管理部北京开发中心项目
经理、代处长;2005年8月加入建信基金管理公司,历任基金运营部总经理助
理、副总经理,信息技术部执行总经理、总经理,信息技术总监兼金融科技部总
经理,信息技术总监。
严冰女士,职工监事,现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003年7
月毕业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所
人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司,历任人力资源
部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理公司审计部总经理。1997年毕业
于中国人民大学会计系,获学士学位;2010年毕业于香港中文大学,获工商管理
硕士学位,英国特许公认会计师公会(ACCA)资深会员。曾任毕马威华振会计师
事务所高级审计师,华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月
加入建信基金管理公司,历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员
、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部(二级部)总
经理、审计部总经理。
3、公司高级管理人员
张军红先生,总裁(简历请参见董事会成员)。
张威威先生,副总裁,硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行;2001
年1月加入中国建设银行总行个人金融部;2005年9月加入建信基金管理公司,
2015年8月6日起任副总裁,2019年7月18日起兼任首席信息官。
吴曙明先生,副总裁,硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公
司工作;1999年7月加入中国建设银行,先后在总行营业部、金融机构部、机构
业务部从事信贷业务和证券业务,历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务
部高级副经理等职;2006年3月加入建信基金管理公司,担任董事会秘书,并兼
任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长,2016年12月23日起任我
公司副总裁。
吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份
有限公司工作;2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部,历任副主任科员、
业务经理、高级经理助理;2005年9月加入建信基金管理公司,历任人力资源部
总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016年12月23
日起任我公司副总裁。
马勇先生,副总裁,硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计院
工作。1998年7月加入中国建设银行总行,历任副主任科员、主任科员、秘书、
高级经理级秘书,高端客户部总经理助理,财富管理与私人银行部总经理助理、
副总经理,建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理
有限责任公司,2018年11月13日起任副总裁;2018年11月1日起兼任我公司控股
子公司建信资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。
5、基金经理
于倩倩女士,硕士。2008年6月加入国泰人寿保险公司,任固定收益研究专
员;2009年9月加入金元惠理基金管理公司(原金元比联基金管理公司),任债券
研究员;2011年6月加入我公司,历任债券研究员、基金经理助理、基金经理,2013
年8月5日起任建信货币市场基金的基金经理;2014年1月21日起任建信双周安心
理财债券型证券投资基金的基金经理;2014年6月17日起任建信嘉薪宝货币市场
基金的基金经理;2014年9月17日起任建信现金添利货币市场基金的基金经理;
2018年3月26日起任建信天添益货币市场基金的基金经理。
陈建良先生,双学士,固定收益投资部副总经理。2005年7月加入中国建设
银行厦门分行,任客户经理;2007年6月调入中国建设银行总行金融市场部,任
债券交易员;2013年9月加入我公司投资管理部,历任基金经理助理、基金经理、
固定收益投资部总经理助理、副总经理,2013年12月10日起任建信货币市场基金
的基金经理;2014年1月21日起任建信月盈安心理财债券型证券投资基金的基金
经理;2014年6月17日起任建信嘉薪宝货币市场基金的基金经理;2014年9月17日
起任建信现金添利货币市场基金的基金经理;2016年3月14日起任建信目标收益
一年期债券型证券投资基金的基金经理,该基金在2018年9月19日转型为建信睿
怡纯债债券型证券投资基金,陈建良自2018年9月19日至2019年8月20日继续担任
该基金的基金经理;2016年7月26日起任建信现金增利货币市场基金的基金经理;
2016年9月2日起任建信现金添益交易型货币市场基金的基金经理;2016年9月13
日至2017年12月6日任建信瑞盛添利混合型证券投资基金的基金经理;2016年10
月18日起任建信天添益货币市场基金的基金经理。
先轲宇先生,硕士。2009年7月至2016年5月在中国建设银行金融市场部工作,
曾从事绩效管理,2012年起任债券交易员。2016年7月加入我公司,历任固定收
益投资部基金经理助理、基金经理,2017年7月7日起任建信现金增利货币市场基
金和建信现金添益交易型货币市场基金的基金经理;2018年3月26日起任建信周
盈安心理财债券型证券投资基金的基金经理;2019年1月25日起任建信天添益货
币市场基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信货币市场基金的基金经理。
吴沛文先生,硕士。2011年7月至2014年11月在中债资信评估有限责任公司
担任评级业务部分析师;2014年12月至2015年9月在阳光资产管理股份有限公司
信用管理部担任研究员;2015年10月加入建信基金固定收益投资部,历任研究员、
基金经理助理。2019年7月17日起任建信货币市场基金的基金经理。
历任基金经理:
汪沛先生:2006年4月25日至2011年2月1日。
李菁女士:2007年11月1日至2012年2月17日。
彭云峰先生:2012年2月17日至2014年1月21日。
高珊女士:2013年12月20日至2018年4月2日。
于倩倩女士:2013年8月5日至今。
陈建良先生:2013年12月10日至今。
先轲宇先生:2019年1月25日至今。
吴沛文先生:2019年7月17日至今。
6、投资决策委员会成员
张军红先生,总裁。
姚锦女士,权益投资部总经理。
李菁女士,固定收益投资部总经理。
乔梁先生,研究部总经理。
许杰先生,权益投资部副总经理。
朱虹女士,固定收益投资部副总经理。
陶灿先生,权益投资部总经理助理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人: 陈四清
注册资本:人民币35,640,625.7089万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至2019年9月,中国工商银行资产托管部共有员工208人,平均年龄33
岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类
齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年9月,中国工商银行共托管
证券投资基金1006只。自2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》
、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》
、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖;是获
得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和
广泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
(1)直销柜台
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人:孙志晨
联系人:郭雅莉
电话:010-66228800
(2)网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等业
务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:
www.ccbfund.cn。
2、代销机构
(1) 中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:陈四清
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3) 中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
法定代表人:李庆萍
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(4) 交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:任德奇(代)
客服电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com
(5) 中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
传真:010-83914283
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(6) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人:张东宁
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(7) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客户服务电话:95555(或拨打各城市营业网点咨询电话)
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
(8) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:李晓鹏
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
(9) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(10) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:李民吉
客户服务电话: 95577
网址:www.hxb.com.cn
(11) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
客户客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(12) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
办公地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人: 李伏安
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(13) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(14) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人:马勇
客户服务热线:400-166-1188
网址:http://www.jrj.com.cn/
(15) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
客户服务电话: 4009200022
网址:http:// www. Licaike.com
(16) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

法定代表人:冷飞
客户服务热线:021-50810673
网址:http:// www.wacaijijin.com
(17) 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人:张旭阳
客户服务热线:95055-9
网址:https://www.baiyingfund.com/
(18) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网址:http:// www.noah-fund.com/
(19) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址:http:// www.zlfund.cn,http:// www.jjmmw.com
(20) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人:其实
客户服务电话: 4001818188
网址:http:// www.1234567.com.cn
(21) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址:http:// www.ehowbuy.com
(22) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
法定代表人:陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址:http:// www.fund123.cn
(23) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人:张跃伟
客户服务电话: 400-820-2899
网址:http://www.erichfund.com/
(24) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:400-877-3772
网址:http:// www.5ifund.com
(25) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:李兴春
客户服务热线:400-921-7755
网址:http:// www.leadbank.com.cn
(26) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
法定代表人:赵学军
客户服务热线:400-021-8850
网址:https://www.harvestwm.cn
(27) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:刘汉青
客户服务热线:95177
网址:http://www.snjijin.com
(28) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
法定代表人:周斌
客户服务电话:4007868868
网址:http:// www.chtfund.com
(29) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人:王伟刚
客户服务热线:010-56282140
网址:http:// www.hcjijin.com
(30) 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:4008188866
网址:http:// www.shengshiview.com
(31) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座1504/1505室。
法定代表人:张冠宇
客户服务热线:400-819-9868
网址: http://www.tdyhfund.com/
(32) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人:丁东华
客户服务热线:400-111-0889
网址:http:// www.gomefund.com
(33) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
法定代表人:赵芯蕊
客户服务热线:010-62675369
网址:https://trade.xincai.com/web/promote
(34) 北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室
法定代表人:曲阳
客户服务热线:400-803-1188
网址:http:// www.bzfunds.com
(35) 上海万得基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人: 王廷富
客户服务热线:400-821-0203
网址:http:// www.windmoney.com.cn
(36) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
法定代表人:张皛
客户服务电话:400-820-2819
网址:http:// www.chinapnr.com
(37) 北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人:季长军
客户服务电话:400-188-5687
网址: http:// www.buyforyou.com.cn
(38) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人:郑毓栋
客户服务电话:400-618-0707
网址:http://www.hongdianfund.com/
(39) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04
单位
法定代表人:刘鹏宇
客户服务电话:0755-83999913
网址:http://www.fujiwealth.cn/
(40) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:王之光
客户服务电话:400-821-9031
网址:http:// www.lufunds.com /
(41) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人:姚杨
客户服务热线:400-928-2266
网址:https://www.dtfunds.com/
(42) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人:肖雯
客户服务热线:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn/
(43) 奕丰金融基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
法定代表人:TEO WEE HOWE
客户服务热线:400-684-0500
网址:https:// www.ifastps.com.cn
(44) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
客户服务热线:4000-618-518
网址:https://danjuanapp.com/
(45) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法定代表人:毛淮平
客户服务热线:400-817-5666
网址:https://www.amcfortune.com
(46) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
法定代表人:陈宏
客户服务热线:95357
网址:http://www.18.cn
(47) 和谐保险销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302
法定代表人:蒋洪
客户服务热线:95569
网址:https://www.hx-sales.com
(48) 宏信证券有限责任公司
地址:中国四川成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明
客服电话:4008366366
网址:http://www.hx818.com/main/index.html
(49) 华融证券股份有限公司
法定代表人:祝献忠
地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层
客服电话:95390
网址:http://www.hrsec.com.cn/main/index/index.shtml?0
(50) 东方证券股份有限公司
地址:上海市中山南路318号东方国际金融广场21-29层
法定代表人:潘鑫军
客服电话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn/dfzq/index.jsp
(51) 天风证券有限责任公司
办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
法定代表人:余磊
电话:027-87107535
网址:http://www.tfzq.com
(52) 中银国际证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
法人:宁敏
电话:021-20328000
网址:http://www.bocichina.com
(53) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:王松(代)
客服电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(54) 中信证券股份有限公司
地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客服电话:95558
网址:www.citics.com
(55) 光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
客服电话:10108998
网址:www.ebscn.com
(56) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:霍达
客户服务热线:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(57) 中国国际金融股份有限公司
地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27、28层
法定代表人:丁学东
客服电话:010-65051166
网址:http://www.cicc. com.cn
(58) 长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:曹宏
客服电话:0755-82288968
网址:www.cc168.com.cn
(59) 海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
法定代表人:周杰
客户服务电话:400-8888-001,(021)962503
网址:www.htsec.com
(60) 长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
客户服务电话:4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(61) 中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
客户服务电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(62) 中泰证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
客户服务热线:95538
网址: www.qlzq.com.cn
(63) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:李福春
客户服务电话:0431-96688、0431-85096733
网址:www.nesc.cn
(64) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人:王春峰
客户服务电话: 4006515988
网址:www.bhzq.com
(65) 广发证券股份有限公司
住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人:孙树明
客户服务电话:020-95575
网址:www.gf.com.cn
(66) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人:黄金琳
客服热线:0591-96326
网址:www.gfhfzq.com.cn
(67) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
客服热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(68) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268
法定代表人:杨华辉
客户服务电话: 4008888123
网址:www.xyzq.com.cn
(69) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:何之江
客服热线:4008866338
网址:stock.pingan.com
(70) 中国中投证券有限责任公司
地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
开放式基金咨询电话:4006008008
网址: www.china-invs.cn
(71) 安信证券股份有限公司
地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层
法定代表人:王连志
客户服务电话:0755-82825555
网址:www.axzq.com.cn
(72) 国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路179号
法定代表人:蔡咏
客户服务热线:400-8888-777
网址:www.gyzq.com.cn
(73) 中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:陈共炎
客户服务电话:4008-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(74) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:姜晓林
客服电话:0532-95548
网址:www.citicssd.com
(75) 华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:周易
客户咨询电话:025-84579897
网址:www.htsc.com.cn
(76) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358
号大成国家大厦20楼2005室
法定代表人:李琦
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(77) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路336号
法定代表人:李俊杰
客服电话:021-962518
网址:www.962518.com
(78) 财富证券股份有限公司
注册地址:长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:刘宛晨
客户服务电话:0731-4403340
网址:www.cfzq.com
(79) 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人:赵俊
客服热线:4008888588
网址:www.longone.com.cn
(80) 民生证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人:冯鹤年
客服电话:400-619-8888
网址:www.mszq.com
(81) 申万宏源证券有限公司
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:杨玉成
客服电话:95523或4008895523
网址:www.sywg.com
(82) 浙商证券股份有限公司
办公地址:杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6/7
法定代表人:吴承根
客服电话:0571-967777
网址:http://www.stocke.com.cn
(83) 九州证券经纪有限公司
注册地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
法定代表人:魏先锋
客服电话:0755-33331188
网址:www.tyzq.com.cn
(84) 广州证券有限责任公司
注册地址:广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层
法定代表人:胡伏云
客服电话:020-88836999
网址:www.gzs.com.cn
(85) 红塔证券有限责任公司
住所:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人:李素明
客服电话:0871-3577930
网址:http://www.hongtastock.com/
(86) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路13号
法定代表人: 何春梅
客服电话:95563
网址:http://www.ghzq.com.cn
(87) 国盛证券有限责任公司
住所:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人:徐丽峰
客服电话:4008222111
网址:www.gsstock.com
(88) 国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦
法定代表人:何如
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(89) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人:魏庆华
客户服务电话: 4008-888-993
网址:http://www.dxzq.net
(90) 中信期货有限公司
地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、
14层
法定代表人:张皓
客服电话:400 9908 826
网址:http://www.citicsf.com
(91) 上海华信证券有限责任公司
地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人:陈灿辉
客服电话:400-820-5999
网址:http://www.shhxzq.com/home
基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并在基金管理人网站公示。
(二)注册与过户登记人
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人:孙志晨
联系人:郑文广
电话:010-66228888
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:北京德恒律师事务所
住所:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
负责人:王丽
联系人:徐建军
电话:010-66575888
传真:010-65232181
经办律师:徐建军、刘焕志
(四)审计基金资产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
联系人:王珊珊
经办注册会计师:徐艳、王珊珊。
四、基金的名称
本基金名称:建信货币市场基金。
五、基金类型
本基金类型:货币市场基金。
六、基金的投资目标
在力保本金安全和基金财产较高流动性的前提下,争取获得超过投资基准的
收益率。
七、基金的投资方向
本基金将投资于以下金融工具:
1、现金;
2、期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同
业存单;
3、剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券、资产支持证
券、非金融企业债务融资工具;
4、法律法规或中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货
币市场工具。
本基金拟投资于主体信用评级低于AA+的商业银行的银行存款与同业存单
的,应当经基金管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得基金托管人的同
意,并作为重大事项履行信息披露程序。
如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,全面评估货币市场的利
率走势、类属资产和券种的风险收益水平及流动性特征,在此基础上制订本基金
投资策略。具体而言,包括短期资金利率走势预测、组合剩余期限调整策略、债
券期限配置策略、类属资产配置策略、品种选择策略和交易策略等方面。
1、短期资金利率走势预测
短期资金利率即货币市场各交易工具的价格。在分析和预测短期资金利率变
化中,本基金重点考虑货币政策和财政政策取向、预期通货膨胀率、公开市场操
作、市场资金供求状况等因素,对短期资金利率变动趋势进行分析。
2、组合剩余期限调整策略
不同剩余期限短期债券品种对利率变化敏感性有所不同。为使整体组合获得
更高的收益,管理人将结合对利率变化趋势的判断,对基金组合的剩余期限进行
调整。
3、债券期限配置策略
对于相同信用水平的债券来说,不同期限债券的投资价值可用收益率曲线的
变化来反映。本基金将根据对收益率曲线变化的分析和判断,灵活采取相应的资
产期限配置策略。
4、类属资产配置策略
本管理人在判断各类属的利率期限结构与交易活跃的国家信用等级短期券
利率期限结构应具有的合理利差水平基础上,结合各类属资产的市场容量、信用
等级和流动性特点,在不同市场时期确定不同的类属配置比例范围。
5、品种选择策略
本管理人对货币市场诸投资工具的优先选择标准为:
(1)同一类属中流动性高于平均水平的品种;
(2)有较高当期收入的品种;
(3)预期信用等级有较大改善、价格被低估的品种;
(4)收益率高于相同信用等级、价格被低估的债券;
本管理人在个券选择过程中,尽量避免过度集中投资某种债券而带来的非系
统风险。
6、交易策略
交易策略的运用旨在控制风险的前提下为基金创造超额收益。本管理人拟将
运用如下策略:
(1)利差交易策略
由于各类属资产对利率调整或市场变化反应灵敏度不一,导致不同品种间收
益率差容易出现不合理的情形,基金可利用这种失衡进行利差交易。
(2)利率周期性波动策略
短期利率水平会因市场环境的变化出现短暂的波动,利用这种时机调整组合
品种的结构可为投资创造额外收益。
(3)回购交易套利策略
本基金将运用多种回购交易套利策略,其中跨市场套利、回购与现券的套利
、不同回购期限之间的套利是相对低风险套利的操作,而正回购杠杆放大、开放
式回购的卖空交易则是利用回购进行高风险套利的操作。本管理人将在风险控制
基础上择机运用这些策略。
九、基金的投资业绩比较基准
本基金投资业绩比较基准为6个月银行定期存款税后收益率。当法律法规变
化或市场有更加合理的业绩比较基准时,本基金管理人有权对此业绩比较基准进
行调整,并予以公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的低风险品种;预期收益和风
险均低于债券基金、混合基金、股票基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年10
月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日,本报告中的财务资料未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%)
1 固定收益投资 2,559,001,881.92 62.74
其中:债券 2,559,001,881.92 62.74
资产支持证券 - 0.00
2 买入返售金融资产 635,966,453.95 15.59
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00
3 银行存款和结算备付金合计 853,446,795.99 20.92
4 其他资产 30,449,472.68 0.75
5 合计 4,078,864,604.54 100.00
2、报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例(%)
1 报告期内债券回购融资余额 5.27
其中:买断式回购融资 0.00
序号 项目 金额(人民币元) 占基金资产净值的比例(%)
2 报告期末债券回购融资余额 233,099,530.00 6.06
其中:买断式回购融资 - 0.00
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融
资余额占基金资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
无。
3、基金投资组合平均剩余期限
(1)投资组合平均剩余期限基本情况
项 目 天 数
报告期末投资组合平均剩余期限 102
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 102
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 73
报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
无。
(2)期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例(%) 各期限负债占基金资产净值的比例(%)
1 30天以内 35.69 6.06
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 0.00
2 30天(含)—60天 31.56 0.00
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 0.00
3 60天(含)—90天 7.78 0.00
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 0.00
4 90天(含)—180天 0.00 0.00
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 0.00
5 180天(含)—397天(含) 30.38 0.00
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 0.00
6 合 计 105.41 6.06
4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
无。
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 201,000,044.03 5.23
其中:政策性金融债 201,000,044.03 5.23
4 企业债券 85,118,216.74 2.21
5 企业短期融资券 589,911,442.49 15.35
6 中期票据 - -
7 同业存单 1,682,972,178.66 43.79
8 其他 - -
9 合计 2,559,001,881.92 66.58
10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - -
6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
1 111811324 18平安银行CD324 3,000,000 298,749,575.66 7.77
2 071900084 19东吴证券CP004 1,000,000 100,000,082.44 2.60
3 011901350 19中电投SCP020 1,000,000 99,985,837.85 2.60
4 111990465 19中原银行CD004 1,000,000 99,877,833.31 2.60
5 111921257 19渤海银行CD257 1,000,000 99,817,205.50 2.60
6 111983428 19华融湘江银行CD078 1,000,000 99,805,471.72 2.60
7 111917003 19光大银行CD003 1,000,000 99,750,453.77 2.60
8 111918043 19华夏银行CD043 1,000,000 99,741,683.69 2.60
9 111908017 19中信银行CD017 1,000,000 99,741,683.69 2.60
10 111984498 19郑州银行CD164 1,000,000 98,186,323.99 2.55
7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项 目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25%(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.1447%
报告期内偏离度的最低值 0.0339%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0857%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
无。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
无。
9、投资组合报告附注
(1)本基金的计价方法说明
本基金计价采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按票面利率或商定利
率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按照实际利率法每日计提
损益。本基金通过每日分红使基金份额净值维持在1.0000元。
(2)基金投资的前十名债券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。本报告期没有特别需要说
明的证券投资决策程序。
(3)其他资产的构成
序号 名 称 金额(人民币元)
1 存出保证金 11,714.71
2 应收证券清算款 3,059,044.57
3 应收利息 14,477,685.49
4 应收申购款 12,901,027.91
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合 计 30,449,472.68
(4)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截至日为2019年9月30日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(A级)
阶 段 基金净值收益率① 基金净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④
2006年4月25日-2006年12月31日 1.3127% 0.0015% 1.2159% 0.0002% 0.0968% 0.0013%
2007年1月1日-2007年12月31日 3.5226% 0.0068% 2.5089% 0.0017% 1.0137% 0.0051%
2008年1月1日-2008年12月31日 3.9414% 0.0095% 3.5428% 0.0012% 0.3986% 0.0083%
2009年1月1日-2009年12月31日 1.6168% 0.0075% 2.0277% 0.0000% -0.4109% 0.0075%
2010年1月1日-2010年12月31日 1.8358% 0.0070% 2.0784% 0.0003% -0.2426% 0.0067%
2011年1月1日-2011年12月31日 3.4883% 0.0027% 3.1665% 0.0007% 0.3218% 0.0020%
2012年1月1日-2012年12月31日 4.2253% 0.0074% 3.1349% 0.0007% 1.0904% 0.0067%
2013年1月1日-2013年12月31日 4.1116% 0.0032% 2.8795% 0.0000% 1.2321% 0.0032%
2014年1月1日至2014年12月31日 4.4849% 0.0026% 2.7726% 0.0002% 1.7123% 0.0024%
2015年1月1日至2015年12月31日 3.4705% 0.0026% 1.9164% 0.0012% 1.5541% 0.0014%
2016年1月1日-2016年12月31日 2.5329% 0.0012% 1.3036% 0.0000% 1.2293% 0.0012%
2017年1月1日-2017年12月31日 3.3934% 0.0019% 1.3000% 0.0000% 2.0934% 0.0019%
2018年1月1日-2018年12月31日 3.7230% 0.0022% 1.3000% 0.0000% 2.4230% 0.0022%
2019年1月1日-2019年9月30日 2.0254% 0.0036% 0.9723% 0.0000% 1.0531% 0.0036%
自基金合同生效之日至2019年9月30日 53.6478% 0.0056% 29.8337% 0.0020% 23.8141% 0.0036%
注:本基金收益分配按日结转份额。本基金业绩比较基准收益率计算方法为
:(业绩比较基准年利率/365)乘以实际天数。
本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(B级)
阶 段 基金净值收益率① 基金净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④
自2016年9月19日至2016年12月31日 0.6929% 0.0014% 0.3704% 0.0000% 0.3225% 0.0014%
2017年1月1日---2017年12月31日 3.6427% 0.0019% 1.3000% 0.0000% 2.3427% 0.0019%
2018年1月1日-2018年12月31日 3.9723% 0.0022% 1.3000% 0.0000% 2.6723% 0.0022%
2019年1月1日-2019年9月30日 2.2086% 0.0036% 0.9723% 0.0000% 1.2363% 0.0036%
自基金合同生效之日至2019年9月30日 10.9028% 0.0028% 3.9427% 0.0000% 6.9601% 0.0028%
注:本基金收益分配按日结转份额。本基金业绩比较基准收益率计算方法为
:(业绩比较基准年利率/365)乘以实际天数。
十三、基金的费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金销售服务费;
(4)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
(5)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金的证券交易费用;
(8)银行汇划费用;
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.15%÷当年天数
H为每日计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)基金销售服务费
本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%,本基金B类基金份额的年
销售服务费率为0.01%。两类基金份额销售服务费的计算方法相同,具体如下:
H=E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数
H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金营销广告费
、促销活动费、持有人服务费等。
(4)其他费用
上述第1款中基金费用的种类中第(4)-(8)项费用由基金托管人根据有
关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
3、基金费率的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率或基金托管费率或基金销售费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费
率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最
迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
4、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师、律师费、
信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(二)与基金销售有关的费用
1、除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,本基金不收取申购费用和
赎回费用。
如发生下述情形之一:
1)发生本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5
个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为
负的情形时;
2)发生本基金前10名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的
50%,且本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5
个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于10%且偏离度
为负的情形时;
基金管理人应当对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总
份额1%以上的赎回申请征收1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基
金财产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情
形除外。
2、转换费
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分
构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出基金的赎
回费率而定。基金转换费用由基金持有人承担,如转出基金有赎回费用的,收取
该基金赎回费的25%归入基金财产。
基金转换费用的具体计算公式如下:
(1)转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值
(2)转入金额:
A.如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率,
转入金额=转出金额×(1-转出基金赎回费率)/(1+转入基金申购费率
—转出基金申购费率)
B.如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率,
转入金额=转出金额×(1-转出基金赎回费率)
(3)转换费用=转出金额-转入金额
(4)转入份额 = 转入金额/转入基金当日基金份额净值。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了全文涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》条款变更
的相关内容;
2、更新了“第三部分:基金管理人”的“主要人员情况”;
3、更新了“第四部分:基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况;
4、更新了“第五部分:相关服务机构”的“代销机构”的相关信息及“审
计基金资产的会计师事务所“;
5、更新了“第九部分:基金的投资”中的基金投资组合报告;
6、更新了“第十部分:基金的业绩”;
7、更新了“第十四部分:基金的收益分配”中的基金收益分配原则;
8、更新了“第二十二部分:其他应披露事项”,添加了自上次本基金招募
说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正
文,可登陆基金管理人网站www.ccbfund.cn。
建信基金管理有限责任公司
二〇一九年十二月
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券监督管理委员会
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