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易方达年年恒夏纯债一年定开债券发起式C(007526)  基金公开信息
流水号 1761829
基金代码 007526
公告日期 2020-01-03
编号 1
标题 易方达年年恒夏纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要
信息全文 基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
二〇二〇年一月
重要提示
1、本基金根据2019年5月29日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达年年恒夏
纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》(证监许可[2019]944号)进行
募集,本基金基金合同于2019年7月11日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收
益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
3、本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产
品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑
自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购(或申购)基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中出现的各类风险。投资本
基金可能遇到的风险包括一般风险和特有风险,一般风险包括投资于证券市场而导致的市
场风险、基金的流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基
金的风险评级可能不一致的风险、基金管理人的管理风险、税收风险等;本基金的特有风
险包括:1)本基金采取定期开放方式运作,投资者在封闭期内无法赎回基金份额以及封闭
期长度不一的风险; 2)本基金的投资范围包括国债期货等金融衍生品、证券公司短期公
司债券、资产支持证券等特定品种,可能给本基金带来额外风险等;3)基金合同直接终止
的风险。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险、
特有风险及其他风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
4、本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、混合
型基金,高于货币市场基金。
5、本基金为发起式基金,发起资金提供方认购基金的金额不少于1000万元人民币,
且持有认购份额的期限不少于3年。本基金发起资金提供方对本基金的发起认购,并不代
表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证,发起资金也并不用于对投资人
投资亏损的补偿,投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的
本基金份额持有期限自基金合同生效日起满3年后,发起资金提供方将根据自身情况决定
是否继续持有,届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外,基金合同生效
之日起三年后的年度对应日,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止,投资人将
面临基金合同可能终止的不确定性风险。
6、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以1元
初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破1元初始面值的
风险。
7、基金不同于银行储蓄,基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益,也有可能损
失本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及
《基金合同》。
8、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
对本基金表现的保证。
9、基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行。
本基金本次更新招募说明书对基金合同修订、基金托管协议修订、公司股权变更及募
集相关信息进行更新,基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相关信息更新截
止日为2019年12月31日。除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为2019年6
月13日。
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期:2001年4月17日
法定代表人:刘晓艳
联系电话:400 881 8088
联系人:李红枫
注册资本:13,244.2万元人民币
批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
2、股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388%
总 计 100%
(二)主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工
作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主
持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主
任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股
有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副
经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限
公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易
方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。
周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司
董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理助
理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董
事、总经理。
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事。现
任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理;广发证券资产管理(广东)有限公司董
事长。
陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分所
高级审计员;盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理
有限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事;广东顺德盈峰互
联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有限公司董事;厦门瑞为信息技术有限
公司董事。
戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者
关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资产经
营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发展有限
公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室(法务中
心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器照明股份有限公司董事;深圳市
中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山市国星光电股份有限公司董事;广东南粤银行股
份有限公司董事。
忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡
胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;
中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授;复星旅游文
化集团(开曼)有限公司独立董事。
谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授;中远海运特种运输股份有限公
司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立董事;珠海华发实业股份有限公司独立董
事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;中国南方航空股份有限公司独立董事。
庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务所
主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所党委副书记、高
级合伙人。
陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广
东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
赵必伟先生,经济学专业研究生,监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员;广州
市税务局对外分局工作科长、副局长;广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁;
香港广永财务有限公司副总经理、总经理;广州市广永经贸公司总经理;广州银行股份有限
公司副董事长;广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董
事长、党总支书记;万联证券股份有限公司董事;广州赛马娱乐总公司副董事长;广州银行
股份有限公司董事。
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管
理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限
公司董事。
陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京
分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达
基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基
金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基
金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公
司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务
负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员
(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经
理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金
投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方
达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经
理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。
范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、
上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产
品官。
关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析
员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、
董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务
风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。
高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行
总行人事部高级经理、企业年金中心副主任;浦东发展银行总行企业年金部总经理;长江养
老保险公司首席市场总监;易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理
有限公司首席养老金业务官。
陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员;易
方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经
理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公
司首席运营官,兼任公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方达资
产管理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。
汪兰英女士,工学学士、法学学士,首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司
风险投资部投资经理助理;中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长;
中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持
工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置
官;易方达资产管理有限公司董事。
2、基金经理
李一硕先生,经济学硕士。曾任瑞银证券有限公司研究员,中国国际金融有限公司研究
员,易方达基金管理有限公司研究员、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理助
理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕如灵活配置混合型证
券投资基金基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达永旭添利定期开放债券型证
券投资基金基金经理(自2014年7月12日起任职)、易方达纯债1年定期开放债券型证券
投资基金基金经理(自2015年3月14日起任职)、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基
金基金经理(自2016年8月6日起任职)、易方达富惠纯债债券型证券投资基金基金经理(自
2017年2月15日起任职)、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年
3月7日起任职)、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年3月7日
起任职)、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年12月30日起任职)、
易方达恒信定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2018年3月27日起任职)、
易方达恒惠定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2018年6月26日起任职)、
易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年1月4日起任职)、易方达
安源中短债债券型证券投资基金基金经理(自2019年5月28日起任职)、易方达稳健收益
债券型证券投资基金基金经理助理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)
基金经理助理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕惠回报定期开放
式混合型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金
经理助理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞兴灵活配置混
合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、
易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达丰惠混合型证券投资基金基
金经理助理。
3、固定收益投资决策委员会成员
本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方
女士、胡剑先生。
马骏先生,同上。
王晓晨女士,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券
交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场基金
基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金
基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型
证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新
综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金
基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债3-5年期国债指数证券投
资基金基金经理、易方达中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达恒
益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达富财纯债债券
型证券投资基金基金经理、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债1-3
年国开行债券指数证券投资基金基金经理,兼易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、
就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、易方达资产管理(香港)有
限公司固定收益投资决策委员会委员。
张清华先生,物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师,中信证券股份
有限公司研究员,易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易方达
裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易
方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公
司混合资产投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报
债券型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥
回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理、易方达丰和
债券型证券投资基金基金经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞信
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经
理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转招利混合型证券投资
基金基金经理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理。
袁方女士,工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师,湘财证券有限责任
公司投资经理,泰康人寿保险公司投资经理,天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总
监,泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监,易方达基金管理有限
公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理、
固定收益专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、投资经理。
胡剑先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经
理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综
合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达纯债1年定期开放债券型证券投
资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券
型证券投资基金基金经理、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。
现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理、易方达稳健
收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达裕
惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理、易方达瑞财灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达丰惠混合型证
券投资基金基金经理、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞智灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易
方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理、
易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理、易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证
券投资基金基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、托管人信息
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987年4月8日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本:252.20亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
电话:0755-83199084
传真:0755-83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
法定代表人:刘晓艳
电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人:李红枫
网址:www.efunds.com.cn
直销机构的网点信息详见基金份额发售公告。
2、非直销销售机构
详见基金份额发售公告或其他增加非直销销售机构的公告。
(二)基金登记机构
名称:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
法定代表人:刘晓艳
电话:4008818088
传真:020-38799249
联系人:余贤高
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所:广东金桥百信律师事务所
地址:广州市珠江新城珠江东路16号高德置地冬广场G座24楼
负责人:聂卫国
电话:020-83338668
传真:020-83338088
经办律师:石向阳、莫哲
联系人:石向阳
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室
执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁
电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
经办注册会计师:赵雅、马婧
联系人:赵雅
四、基金的名称
易方达年年恒夏纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金为纯债基金,管理人主要通过分析影响债券市场的各类要素,对债券组合的平均
久期、期限结构、类属品种进行有效配置,力争为投资人提供长期稳定的投资回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围包括国内依法发行、上市的债券(包括国债、央行票据、政策性金融
债、地方政府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司
债、可分离交易可转债的纯债部分、证券公司短期公司债券等)、资产支持证券、债券回购、
银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。
本基金不直接买入股票、权证,可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
本基金投资于债券资产不低于基金资产的80%(每个开放运作期开始前一个月至开放运
作期结束后一个月内不受此比例限制);在开放运作期内每个交易日日终,扣除国债期货合
约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券。在封闭运作期内,本基金不受上述5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货
合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的策略
本基金在封闭运作期与开放运作期采取不同的投资策略。
1、封闭运作期投资策略
(1)债券投资策略
本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选择四个层次
进行投资管理。
1)在久期配置方面,在投资组合平均久期与封闭运作期适当匹配的基础上,本基金将
对宏观经济走势、经济周期所处阶段和宏观经济政策动向等进行研究,预测未来收益率曲线
变动趋势,并据此积极调整债券组合的平均久期,提高债券组合的总投资收益。
2)在类属配置方面,本基金将对宏观经济周期、市场利率走势、资金供求变化,以及
信用债券的信用风险等因素进行分析,根据各债券类属的风险收益特征,定期对债券类属资
产进行优化配置和调整,确定债券类属资产的最优权重。
3)在期限结构配置方面,本基金将对市场收益率曲线变动情况进行研判,在长期、中
期和短期债券之间进行配置,适时采用子弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合,以期在收
益率曲线调整的过程中获得较好收益。
4)在个券选择方面,对于国债、央行票据等非信用类债券,本基金将根据宏观经济变
量和宏观经济政策的分析,预测未来收益率曲线的变动趋势,综合考虑组合流动性决定投资
品种;对于信用类债券,本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、
流动性等因素,对信用债进行信用风险评估,积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进
行投资,并采取分散化投资策略,严格控制组合整体的违约风险水平。
5)证券公司短期公司债券投资策略
本基金可根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选,并严
格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外,由于证券公司短期公司债券整体流动
性相对较差,本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测,
尽量选择流动性相对较好的品种进行投资,保证本基金的流动性。
6)息差策略
本基金可通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,适当运用杠杆息差方式来
获取主动管理回报。本基金将在对资金面进行综合分析的基础上,比较债券收益率和融资成
本,判断利差空间,力争通过息差策略提高组合收益。
(2)资产支持证券投资策略
本基金可在综合考虑预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上,选择投资价值较
高的资产支持证券进行投资。
(3)银行存款、同业存单投资策略
本基金根据宏观经济指标分析各类资产的预期收益率水平,并据此制定和调整资产配置
策略。当银行存款、同业存单投资具有较高投资价值时,本基金将提高银行存款、同业存单
投资比例。
(4)衍生产品投资策略
1)国债期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的国债期货合约进行交易,
以对冲投资组合的系统性风险、管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。
2)本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投资
前述衍生工具,本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定,制定与本基金投资目标
相适应的投资策略和估值政策,在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上,履行适当程序
后,谨慎地进行投资。
2、开放运作期投资策略
开放运作期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金
有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,减小基金净值的波
动。
3、未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标
的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
中债信用债总财富(1年以下)指数收益率
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、混合型基
金,高于货币市场基金。
十一、费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.05%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金
财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.30%,
按前一日C类基金资产净值的0.30%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)与基金销售有关的费用
1、申购费
(1)申购费率
对于A类基金份额,本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其
他投资者实施差别的申购费率。
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划
以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房
公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金A类基金份额。基金管理人可根据情况
变更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构,并在基金管理人网站公示。
通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的特定投资群体申购费率见下表:
申购金额M(元)(含申购费) 申购费率
M<100万 0.03%
100万≤M<500万 0.02%
M≥500万 100元/笔
其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表:
申购金额M(元)(含申购费) 申购费率
M<100万 0.3%
100万≤M<500万 0.2%
M≥500万 1,000元/笔
C类基金份额不收取申购费。
(2)申购费的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。
本基金A类基金份额的申购费用由申购基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
(3)申购份额的计算方式
1)A类基金份额
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
(注:对于500万(含)以上适用固定金额申购费的申购,净申购金额=申购金额-固
定申购费金额)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/ T日该类份额的基金份额净值
2)C类基金份额
申购份额=申购金额/ T日该类份额的基金份额净值
申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五
入,由此产生的误差计入基金财产。
2、赎回费
(1)赎回费率
1)A类基金份额
本基金A类基金份额的赎回费率见下表:
持有时间(天) 赎回费率
0-6 1.5%
7-29 0.1%
30及以上 0%
2)C类基金份额
本基金C类基金份额的赎回费率见下表:
持有时间(天) 赎回费率
0-6 1.5%
7及以上 0%
(2)赎回费的收取和用途
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中对持续持有期大于7天(含)的A
类基金份额的投资者收取的赎回费用总额的25%计入基金财产,其余用于支付市场推广、注
册登记费和其他手续费。对持续持有期少于7日的A类基金份额、C类基金份额的投资者收
取的赎回费全额计入基金财产。
(3)基金赎回金额的计算方式
赎回费用=赎回份额×T日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日该类份额的基金份额净值-赎回费用
赎回费用、赎回金额的单位为人民币元,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位
以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
3、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交
易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率或变更收费方式,调整后的
费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生变更,
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基
金管理人履行适当程序后可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展
有差别的费率优惠活动。
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》等有关法律法规,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2019
年6月13日刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“一、绪言”部分,更新了部分内容。
2. 在“二、释义”部分,更新了部分内容。
3. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。
4. 在“四、基金托管人”部分,更新了部分内容。
5. 将“八、基金的募集安排”改为“八、基金的募集”,更新了部分内容,并概述了
基金的募集情况。
6. 更新了“九、基金合同的生效”部分内容,概述了基金合同生效的情况。
7. 在“十、基金份额的申购、赎回”部分,更新了部分内容。
8. 在“十六、基金的收益分配”部分,更新了部分内容。
9. 在“十七、基金的费用与税收”部分,更新了部分内容。
10. 在“十八、基金的会计与审计”部分,更新了部分内容。
11. 在“十九、基金的信息披露”部分,更新了部分内容。
12. 在“二十、风险揭示”部分,更新了部分内容。
13. 在“二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分,更新了部分内容。
14. 在“二十二、基金合同的内容摘要”部分,更新了部分内容。
15. 在“二十三、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了部分内容。
易方达基金管理有限公司
2020年1月3日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券监督管理委员会
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