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| 中银证券聚瑞混合A(004913) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1762600 | ||||||||
| 基金代码 | 004913 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-02 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中银证券聚瑞混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号) | ||||||||
| 信息全文 | 中银证券聚瑞混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2019年第2号) 重要提示 中银证券聚瑞混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2017年6月26日证监许可 [2017]1045号文准予注册。本基金的基金合同于2017年11月29日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金 的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有 风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品 的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风 险、管理风险、技术风险等，也包括本基金的特定风险等。 本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信 用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、股价波动风险等。 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基 金，低于股票型基金。 投资有风险，投资者认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及 基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止至2019年12月18日，基金投资组合报告和业 绩表现截止至2019年9月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：中银国际证券股份有限公司 2、住所：中国上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层（邮政编 码：200120） 3、设立日期：2002年2月28日 4、法定代表人：宁敏 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字【2002】19号 6、开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：中国证监会证监许可 【2015】1972号 7、组织形式： 股份有限公司 8、存续期限： 持续经营 9、联系电话： 021-20328000 10、联系人：王浩志 11、基金网站：www.bocifunds.com 二、注册资本和股权结构 1、注册资本： 25亿元 2、股权结构 截止本招募说明书公告日，公司股权结构如下：中银国际控股有限公司， 持股比例37.14%；中国石油集团资本有限责任公司，持股比例15.92%；上海金 融发展投资基金（有限合伙），持股比例10.53%；云南省投资控股集团有限公 司，持股比例9.09%；江西铜业股份有限公司，持股比例5.26%；凯瑞富海实业 投资有限公司，持股比例4.99%；中国通用技术(集团)控股有限责任公司，持 股比例4.55%；上海祥众投资合伙企业（有限合伙），持股比例4.10%；江苏洋 河酒厂股份有限公司，持股比例3.16%；上海郝乾企业管理中心（有限合 伙），持股比例2.11%；江西铜业集团财务有限公司，持股比例1.05%；达濠市 政建设有限公司，持股比例1.05%；万兴投资发展有限公司，持股比例1.05%。 三、主要人员情况 1、董事会成员 林景臻先生，硕士，经济师。曾任中国银行总行公司业务部客户关系管理 总监、公司金融总部客户关系总监（公司业务），中国银行公司金融总部总经 理（公司业务）、公司金融部总经理，中银香港（控股）有限公司及中国银行 （香港）有限公司副总裁，现任中国银行执行董事、副行长，兼任中银国际控 股有限公司董事长、中银香港（控股）有限公司非执行董事，2018年5月31日 起兼任中银国际证券股份有限公司董事长。 宁敏女士，博士后。曾任中国银行总行法律与合规部处员，总行授信执行 部副处长，总行托管及投资者服务部高级合规官、主管，中银基金管理有限公 司助理执行总裁、副执行总裁，中国银行业监督管理委员会山东省监管局副巡 视员。现任中银国际证券股份有限公司执行总裁。 王军先生，博士后。曾任中国银行总行公司业务部副处长、处长，总行电 子银行部副总经理，山东省分行副行长、党委委员。现任中银国际控股有限公 司副执行总裁。 魏晗光女士，硕士，经济师。曾任中国银行陕西省分行东郊支行干部，长 乐路支行金花路分理处、咸宁路分理处副主任，中国银行陕西省分行人事教育 处组干科副科长、科长，西安市解放路支行副行长。中国银行总行人力资源部 高级经理、团队主管。现任中国共产党中国银行委员会全面深化改革领导小组 办公室常务副主任、中国银行人力资源部副总经理兼企业年金理事会理事长。 王海权先生，财政学硕士，高级会计师、注册会计师。曾先后在中国银行 总行财务管理部任副处长、主管、助理总经理职务，在中国银行江苏省分行任 行长助理、副行长职务、中国银行财务管理部副总经理。现任中国银行总行渠 道与运营管理部总经理。 王华先生，硕士，高级会计师，全国会计领军人才。曾在石油规划设计总 院工作，曾任中国石油天然气股份有限公司财务部会计处副处长，中国石油天 然气集团公司财务资产部会计处处长，中国石油天然气集团公司财务部副总会 计师，现任中国石油集团资本有限责任公司财务总监，中国石油集团资本股份 有限公司财务总监、董事会秘书、党委委员。 赵雪松先生，硕士，高级会计师。曾在大连京大油田化学开发公司工作， 曾任中国石油化学公司副总经理，中国石油天然气集团公司财务资产部资金处 处长，中国石油天然气集团公司财务资产部副总会计师，中国石油天然气集团 公司（股份公司）资金部副总会计师，现任中国石油集团资本有限责任公司副 总经理，中国石油集团资本股份有限公司副总经理、党委委员。 吕厚军先生，经济学博士，高级经济师。曾先后任无锡建升期货经纪有限 公司副总经理、江苏新思达投资管理顾问有限公司常务副总经理、建设银行苏 州分行行长助理、建设银行江苏省分行国际业务部副总经理、海通证券有限公 司投资银行总部总经理、海通证券有限公司国际业务部副总经理、海富产业投 资基金管理公司总经理、董事，投资决策委员会主席，主持全面工作。现任金 浦产业投资基金管理有限公司总裁。同时兼任上海国际股权投资基金协会理事 长、上海股权投资协会副会长。 李丹女士，硕士，经济师。2006年7月至2016年8月，在云南省投资控股 集团有限公司工作，曾任公司团委副书记、办公室主任助理、办公室副主任， 2016年9月至2017年12月，任云南省资产管理有限公司常务副总经理、工会 主席、支部委员。现任云南省投资控股集团有限公司金融事业部常务副总经 理、云投商业保理（深圳）有限公司总经理。 廖胜森先生，研究生，高级会计师。曾在江西铜业公司永平铜矿团委，江 西铜业公司团委、财务处、内部银行工作。曾任江西铜业股份有限公司财务部 负责人、副总经理，江西铜业股份有限公司贵溪冶炼厂总会计师，江西铜业集 团公司审计处处长、风控内审部总经理。现任江西铜业股份有限公司战略与投 资部专职董监事。 刘玉珍女士，金融学博士。曾任台湾中正大学金融系教授、系主任，台湾 政治大学财务管理系教授、系主任，北京大学光华管理学院金融系教授、系主 任,金融硕士项目主任。现任北京大学光华管理学院金融系教授、北大金融发展 研究中心主任。 吴联生先生，会计学博士。曾任厦门大学管理学院会计系博士后，北京大 学光华管理学院讲师、副教授、教授、会计系主任。现任北京大学光华管理学 院副院长。 管涛先生，经济学博士。1992年8月至2015年4月，就职于国家外汇管理 局，历任副司长、司长、新闻发言人。现任上海银行股份有限公司独立董事、 武汉大学董辅礽经济与社会发展研究院董辅礽讲座教授。 陆肖马先生，硕士。曾在四川锅炉厂、清华大学、State Street Bank & Trust 工作。曾任State Street Bank & Trust驻北京办事处首席代表，曾在中央汇金投 资有限公司任职，担任中国建设银行董事，曾任深圳证券交易所副总经理、大 连万达（上海）金融集团有限公司集团副总裁和投资公司首席执行官、康得投 资集团有限公司常务副总裁。2017年12月起至今，任深圳前海东方弘远资产 管理有限公司合伙人。 丁伟先生，本科。曾任招商银行杭州分行办公室主任兼营业部总经理、行 长助理、副行长；曾任招商银行南昌支行、南昌分行行长；曾于招商银行总 行，历任人力资源部总经理、行长助理、副行长。2017年5月起至今，任招银 网络科技（深圳）有限公司和招银云创（深圳）信息技术有限公司董事长。 2、监事会成员 徐朝莹先生，工商管理硕士。1996年8月参加工作，先后在中油财务有限 责任公司、中国石油天然气集团公司上市筹备组、中国石油天然气股份有限公 司财务部等处工作。曾任中国石油天然气股份有限公司资本运营部收购兼并处 副处长、资本市场处处长、副总经济师。现任中国石油集团资本有限责任公司 专职监事、中银国际证券股份有限公司监事会主席。 范寅先生，经济学硕士、高级经济师、CPA。曾任上海国际信托投资公司 投资银行总部下属财务顾问部总经理,上海国际集团资产经营有限公司财务顾问 部总经理，2006年3月调任上海国际集团发展研究总部，历任部门总经理助 理、副总经理，金浦产业投资基金管理有限公司董事总经理。现任上海金浦健 服股权投资管理有限公司总裁。 张静女士，本科，注册会计师。曾在昆明真达发展有限公司、云南联合审 计师事务所、中审亚太会计师事务所工作。2010年1月至今在云南省投资控股 集团有限公司工作，曾任内审部业务经理、副部长，风险管控部资深业务经理 助理。现任云南省投资控股集团有限公司风险管控部副部长。 金坚先生，硕士。曾在中央电视台无锡太湖影视城、中视传媒股份有限公 司、招商证券股份有限公司上海地区总部、上海市虹口区审计局工作。2003年 进入中银国际证券以来，曾任公司零售经纪部副总经理，深圳证券营业部总经 理，零售经纪部执行总经理，业务管理部联席总经理。现任中银国际证券股份 有限公司战略规划部联席总经理。 马骏先生，本科。曾在中国银行上海市分行、联合汽车电子有限公司、阿 尔斯通技术服务有限公司工作。2007年以来一直在中银国际证券股份有限公司 人力资源部工作，现任人力资源部副总经理。 3、公司高级管理人员 宁敏女士：博士后。曾任中国银行总行法律与合规部处员，总行授信执行 部副处长，总行托管及投资者服务部高级合规官、主管，中银基金管理有限公 司助理执行总裁、副执行总裁，中国银行业监督管理委员会山东省监管局副巡 视员。现任中银国际证券股份有限公司执行总裁。 沈锋先生：硕士，经济师。曾任中国银行江苏省南通分行海门支行科长， 通州支行行长助理，启东支行副行长，海安支行行长，淮安市分行副行长，省 分行个人金融部副总经理，宿迁分行行长、党委书记，江苏省分行个人金融部 总经理，河北省分行行长助理、副行长。现任中银国际证券股份有限公司副执 行总裁。 翟增军先生：硕士，高级会计师。曾任中国石油集团华东设计院财务处副 处长，中国石油集团资本运营部副处长，中银国际证券股份有限公司稽核部主 管、稽核总监、监事长。现任中银国际证券股份有限公司董事会秘书。 赵向雷先生：硕士，高级经济师。曾任中国人民银行总行金融管理司副主 任科员，中国银行西安分行综合计划处科长、副处长，中国银行港澳管理处业 务部资金组经理、办公室经理，中银国际控股业务运营部、北京代表处副总 裁、执行董事，中银国际证券股份有限公司资金部、风险管理部、人力资源部 主管。现任中银国际证券股份有限公司风险总监兼合规总监、公募基金管理业 务合规负责人。 盖文国先生：硕士，高级会计师。曾任锦州石油化工公司预算员，中国石 化国际事业锦州分公司业务员，韩国玉龙商社业务员，锦州六陆股份有限公司 副主任，锦州石化股份有限公司董事会秘书兼证券部主任，中国石油天然气集 团公司副处长、负责人、专职监事。现任中银国际证券股份有限公司稽核总 监。 沈奕先生：硕士，会计师。曾任珠海市计委公务员，光大证券股份有限公 司董事总经理、投行总监，恒泰证券有限责任公司副总裁，瑞银证券有限责任 公司董事总经理。现任中银国际证券股份有限公司投资银行板块管理委员会主 席。 许峥先生：本科学士。曾任中达斯米克电器电子有限公司电脑部工程师， 长江集团软件开发部工程师，光大证券股份有限公司上海总部电脑工程部副总 经理、信息技术部华东区负责人、网上经纪公司技术总监、经纪业务总部分支 机构IT管理、信息技术部技术管理部总经理，西藏东方财富证券股份有限公司 技术开发部总经理、首席信息官、中国证券业协会IT专业委员会委员，现任中 银国际证券股份有限公司信息管理委员会主席。 4、基金经理 白冰洋，硕士研究生。曾任台湾群益证券研究员。2012年加盟中银国际证 券股份有限公司，历任中银证券保本1号混合型证券投资基金、中银证券祥瑞 混合型证券投资基金基金经理，现任中银证券聚瑞混合型证券投资基金基金经 理。 陈渭泉，硕士研究生。2004年8月2006年3月任职于北京玖方量子科技 有限公司，任金融工程研究员；2006年3月至2008年9月任职于天相投资顾 问有限公司，任宏观与固定收益研究员；2008年10月至2009年12月任职于 华泰柏瑞基金管理有限公司，任固定收益研究员；2009年12月至2017年5 月任职于长江养老保险股份有限公司，先后担任宏观固收研究员、投资经理助 理、投资经理；2017年5月加盟中银国际证券股份有限公司，历任中银证券祥 瑞混合型证券投资基金、中银证券瑞享定期开放灵活配置混合型证券投资基金 基金经理，现任中银证券汇宇定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券 聚瑞混合型证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基 金、中银证券安源债券型证券投资基金、中银证券中高等级债券型证券投资基 金、中银证券安泽债券型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 基金管理人采取集体投资决策制度，公司公募基金投资决策委员会成员的 姓名和职务如下： 主任： 翟增军先生（资产管理业务分管高管） 委员： 赵青伟先生（资产管理板块总经理） 王玉玺女士（基金管理部副总经理） 饶晓先生（研究与交易部负责人） 王永民先生（信评与投资监督部负责人） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营 业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理 票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供 保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外 汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和 代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调 查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障 基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他 业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本：293.52亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务 发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托 管部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调 整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理 处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资 基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户 资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、 银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可 满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 二、主要人员情况 高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾 任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主 任；上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开 发总公司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。 现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委 员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国 际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展 银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服 务办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集 团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运 处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南 分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市 场业务工作党委委员，资产托管部总经理。 三、基金托管业务经营情况 截止2019年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4532.46亿元，比去年末增加7.58%。托管证券投资基金共一百六十七只，分别 为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘 成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安 货币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达 裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财 定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北 信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合 基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基 金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、 嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改 革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新 活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景 债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基 金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得 利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯 债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债 券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招 商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河 君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、 汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基 金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混 合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、 招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基 金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时 鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、 汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开 债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基 金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置 证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深 精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证 券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开 放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福 混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富 荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海 开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投 资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证 券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活 配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元 债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债 债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证 券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投 资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一 年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎 通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债 债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置 混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智纯债 债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒 盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、 汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、 海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债指数证券 投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放 债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、 中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华安安泰定期开放债券型发起式证券投资 基金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证 券投资基金、嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优 质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息 产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保 尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信 建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华 富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基 金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债3-5年国开行债券指数基 金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投 资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前 海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合 型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式 基金中基金（FOF）、农银养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中 基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资 基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基 金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金等。 三、相关服务机构 一、销售机构 1、直销机构： 中银国际证券股份有限公司直销柜台 住所：中国上海市浦东银城中路200号中银大厦39层（邮政编码： 200120） 办公地址：北京市西城区西单北大街110号7层（邮政编码：100032） 法定代表人：宁敏 电话：010-66229088 传真：010-66578971 联系人：陈淑萍、吕鸿见 2、其他销售机构： （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （2）中银国际证券股份有限公司营业部 注册地址: 上海市浦东银城中路200号中银大厦39层 法人代表: 宁敏 客服电话: 021-61195566，400-620-8888（免长途通话费） （3）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 客服电话：021-54509998 网址：www.1234567.com.cn （4）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 客服电话：个人业务：95118，企业业务：400-088-8816 （5）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ （7）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn/ （8）西藏东方财富证券股份有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：http://www.xzsec.com/ （9）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：https://www.howbuy.com/ （10）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.hcjijin.com/ （11）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人：高国富 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （12）其他基金代销机构情况详见基金管理人网站。 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基 金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，具体详见基金管理人 网站。 二、登记机构 中银国际证券股份有限公司 住所：中国上海市浦东银城中路200号中银大厦39层（邮政编码： 200120） 法定代表人：宁敏 电话：021-20328000 传真：021-50372465 联系人：张佳斌 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、范佳斐 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：薛竞、李一 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：李一 四、基金的名称 中银证券聚瑞混合型证券投资基金 五、基金的类别 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 在严格控制风险的前提下，通过积极挖掘市场投资机会，追求超越业绩比 较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括 国债、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券、金融债、企业债、公司 债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债、央行票据、中期票 据、中小企业私募债、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、银行存款 （包括协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市 场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资比例为：股票投资占基金资产的比例为0%–45%。每个交易日 日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资限制，基金管理人在严格履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济运行状况、各项国家政策（包括财 政、税收、货币、汇率、产业政策等）及资本市场资金环境，动态评估不同资 产大类在不同时期的投资价值及其风险收益特征，在股票、债券和货币等资产 间进行大类资产配置。 2、股票投资策略 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选 其中安全边际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增长前景、行 业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的 产品、核心竞争力、管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水平进行 综合的研判，严选安全边际较高的个股。 3、债券投资策略 本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变 化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和 结构分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定 收益的债券和货币市场工具组合。 4、可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风 险、分享股票价格上涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。本基金将 选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进 行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格 买入并持有。 5、中小企业私募债投资策略 由于中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较 差。本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险 进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。在进行投资 时，将采取分散投资、锁定收益策略。在遴选债券时，将只投资有担保或者国 有控股企业发行的中小企业私募债，以降低信用风险。 6、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的 质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析， 评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在控制风险的前提下尽可能的 提高本基金的收益。 7、权证投资策略 本基金在进行权证投资时，基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研 究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限损 失性、灵活性等特性，通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略 进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特 征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收 益。 8、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提 下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改 善组合的风险收益特性。 九、基金的投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）股票投资占基金资产的比例为0%–45%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得 超过该资产支持证券规模的10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）的资产支持 证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标 准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总 量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期； （15）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净 值的10%； （16）本基金参与股指期货交易，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符 合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定； （17）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （18）本基金管理人管理的全部开放式（包括开放式基金以及处于开放期 的定期开放基金）基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市 公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资； （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致； （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限 制。 除第（2）、（12）、（19）、（20）条以外，因证券/期货市场波动、证 券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证 监会规定的特殊情形或基金合同另有约定的除外。法律法规或监管机构另有规 定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之 日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但 须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并 按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基 金，则本基金投资不再受相关限制，或以变更后的规定为准，不需要经基金份 额持有人大会审议，但须提前公告。 十、基金的业绩比较基准 中证800指数收益率*25%+中债综合全价指数收益率*70%+同期银行活期 存款利率(税后)*5% 中证800指数是由中证指数有限公司编制，中证500和沪深300成份股一 起构成中证800指数成份股，中证800指数综合反映沪深证券市场内大中小市 值公司的整体状况，具有良好的市场代表性，适合作为本基金股票投资的比较 基准。中债综合全价指数能够反映债券全市场的整体价格和投资回报情况，适 合作为本基金债券投资的比较基准。同期银行活期存款利率（税后）适合作为 本基金现金资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例，选用上 述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数， 或者本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，本基金可以在与基 金托管人协商一致的情况下，按相关监管部门要求履行相关手续并报中国证监 会备案后变更业绩比较基准并及时公告，不需要召开基金份额持有人大会审 议。 十一、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型 基金，低于股票型基金。 十二、基金投资组合报告 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 7,026,675.50 17.56 其中：股票 7,026,675.50 17.56 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 30,480,200.00 76.16 其中：债券 30,480,200.00 76.16 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,053,041.37 5.13 8 其他资产 462,173.62 1.15 9 合计 40,022,090.49 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1. 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 6,127,653.50 21.44 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 561,432.00 1.96 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 337,590.00 1.18 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 7,026,675.50 24.59 2.2. 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金投资范围未包括港股通投资股票，无相关投资政策。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%） 1 002531 天顺风能 110,000 767,800.00 2.69 2 002918 蒙娜丽莎 53,550 748,093.50 2.62 3 603208 江山欧派 19,600 697,172.00 2.44 4 300118 东方日升 47,800 579,814.00 2.03 5 000049 德赛电池 13,800 562,350.00 1.97 6 603368 柳药股份 15,700 561,432.00 1.96 7 300274 阳光电源 48,900 552,570.00 1.93 8 603986 兆易创新 2,700 392,526.00 1.37 9 600267 海正药业 38,700 373,068.00 1.31 10 600469 风神股份 69,600 351,480.00 1.23 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 22,507,540.00 78.75 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 7,972,660.00 27.90 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 30,480,200.00 106.65 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 180024 18附息国债24 100,000 10,502,000.00 36.75 2 190010 19附息国债10 100,000 10,205,000.00 35.71 3 136670 16南山05 26,000 2,526,940.00 8.84 4 112682 18苏宁01 24,000 2,427,120.00 8.49 5 124063 12国网03 20,000 2,005,000.00 7.02 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证投资。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1. 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金报告期内未参与股指期货投资。 9.2. 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本 着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益特性。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1. 本期国债期货投资政策 本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 10.2. 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 10.3. 本期国债期货投资评价 本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 11. 投资组合报告附注 11.1. 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相 关证券 的投资决策程序做出说明 无。 11.2. 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如 是，还 应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 11.3. 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 17,398.70 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 444,664.93 5 应收申购款 109.99 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 462,173.62 11.4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 11.6. 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来 表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中银证券聚瑞混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2017.11.29-2017.12.31 0.32% 0.01% -0.09% 0.19% 0.41% -0.18% 2018.1.1-2018.12.31 -1.38% 0.35% -4.19% 0.33% 2.81% 0.02% 2019.1.1-2019.6.30 1.68% 0.40% 6.23% 0.38% -4.55% 0.02% 2019.1.1-2019.9.30 2.21% 0.38% 6.57% 0.34% -4.35% 0.04% 2017.11.29-2019.9.30 1.13% 0.36% 2.01% 0.33% -0.87% 0.03% 中银证券聚瑞混合C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2017.11.29-2017.12.31 0.32% 0.01% -0.09% 0.19% 0.41% -0.18% 2018.1.1-2018.12.31 -1.56% 0.35% -4.19% 0.33% 2.63% 0.02% 2019.1.1-2019.6.30 1.63% 0.39% 6.23% 0.38% -4.60% 0.01% 2019.1.1-2019.9.30 2.15% 0.38% 6.57% 0.34% -4.41% 0.04% 2017.11.29-2019.9.30 0.87% 0.36% 2.01% 0.33% -1.13% 0.03% 注：业绩比较基准收益率=中证800指数收益率*25%+中债综合全价指数收益率 *70%+同期银行活期存款利率（税后）*5%。 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：1、本基金合同于2017年11月29日生效; 2、自基金成立日起6个月内为建仓期，建仓期满后,本基金的各项投资比例符 合基金合同投资范围、投资限制中规定的各项比例。 十四、费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼 费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关账户开户及维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可 抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法 按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 3、销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持 有人服务费等。本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售 服务费年费率为 0.10%。C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额的 基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向 基金托管人发送销售服务费费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人分别支付给各基 金销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延 至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实 施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下： 1、“重要提示”中更新了招募说明书内容截止日期及有关财务数据截止日 期,补充了投资风险提示。 2、“三、基金管理人” 一章进行了更新。 3、“四、基金托管人” 一章进行了更新。 4、“五、相关服务机构”中更新了销售机构信息。 5、“八、基金份额的申购与赎回”中更新了申购与赎回场所、基金转换信 息。 6、“九、基金的投资”中更新了投资组合报告。 7、更新了“十、基金的业绩”。 8、“十七、风险揭示”中补充了本基金特有风险有关内容。 9、“二十二、其他应披露事项”中对本报告期内的应披露事项予以更新。 10、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其有关问题的规 定，全文修订了信息披露有关内容。 中银国际证券股份有限公司 2020年1月3日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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