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| 广发沪深300指数增强C(006021) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1767521 | ||||||||
| 基金代码 | 006021 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-11 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 广发沪深300指数增强型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 广发沪深300指数增强型发起式证券投资 基金更新的招募说明书摘要 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 时间：二〇二〇年一月 【重要提示】 本基金于2018年4月27日经中国证监会证监许可[2018]763号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定 对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发 生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体 的债券投资风险。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及《基金 产品资料概要》，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险（本基金 约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开 始执行）。 本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和 修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值 表现等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为2020年1月7日，有关财务数据截止日为 2019年9月30日，净值表现截止日为2019年6月30日（本报告中财务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、概况 1、名称：广发基金管理有限公司 2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区） 3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼 4、法定代表人：孙树明 5、设立时间：2003年8月5日 6、电话：020-83936666 全国统一客服热线：95105828 7、联系人：邱春杨 8、注册资本：1.2688亿元人民币 9、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融 控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人60.593%、 15.763％、15.763％和7.881％的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、 党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副 会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司 协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会 委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。 曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理， 中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监 会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管 理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员 会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部 常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监， 兼任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银 行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资 自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总 经理，证通股份有限公司监事长。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾任 烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘 书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理， 深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限公 司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会副会 长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金 会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港各界文化 促进会主席。 匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主席。 曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任，广州科技风 险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席 风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公 司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保 险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘 书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份 有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼 职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长， 海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银行股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士 生导师，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会会长、 沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软医 疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心 副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长，新华国际商学院党总支书记、东北 制药（集团）股份有限公司独立董事等。 2、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展 银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市 场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发 基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助 理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创 新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复 核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司 总经理、董事长。 易阳方先生：常务副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱动 灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任广发证券 投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有 限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经 理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投 资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部 华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广发 基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委 员。 邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程 部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深300指数证券投资基金基金 经理、广发中证500指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学 院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管 部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债 券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资 基金基金经理、广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发汇利一年定期开 放债券型发起式证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产 管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限 公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广 发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券 型证券投资基金基金经理。 王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公 司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限 公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4、基金经理 赵杰先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任申银万国证券股份有限公 司证券投资部量化研究员、量化投资经理，太平资产管理有限公司量化投资部量化投资经理， 广发基金管理有限公司权益投资二部量化研究员、量化投资部量化研究员。现任广发沪深300 指数增强型发起式证券投资基金基金经理(自2018年6月29日起任职)、广发量化多因子灵活 配置混合型证券投资基金基金经理(自2019年3月29日起任职)、广发对冲套利定期开放混合 型发起式证券投资基金基金经理(自2019年3月29日起任职)、广发百发大数据策略精选灵活 配置混合型证券投资基金基金经理(自2019年8月21日起任职)、广发百发大数据策略价值灵 活配置混合型证券投资基金基金经理(自2019年8月21日起任职)。 5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由总经理助理王海涛先生、 总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策 略投资部副总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投委会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、 主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、 基金托管业务经营情况 截至2019年9月30日，中国银行已托管721只证券投资基金，其中境内基金681只， QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 第三部分 相关服务机构 一、 基金份额销售机构 1、 直销机构 （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼 直销中心电话：020-89899073 传真：020-89899069 020-89899070 （2）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元 （电梯楼层12层1201单元） 电话：010-68083368 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （4）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999 客服传真：020-34281105 （5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、其他销售机构 （1）公司名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）公司名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 传真：010-66594946 公司网站：www.boc.cn （3）公司名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：王滨 联系人：卢晓晨 联系电话：（010）65169644 传真：020-87311780 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （4）公司名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：高希泉 电话：0755-22197874 25879591 传真：0755-22197701 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （5）公司名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 联系方式：0574-89103171 传真：0574-87050024 客服电话：96528，上海、北京地区962528 公司网站：www.nbcb.com.cn （6）公司名称：上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：冀光恒 联系人：施传荣 联系电话：021-385766666 业务传真：021-50105124 客服热线：962999 公司网址：www.srcb.com （7）公司名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588 公司网站：www.qdccb.com （8）公司名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法人：卢国锋 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-22865177 传真：0769-23156406 客服电话：40011-96228 网址：www.dongguanbank.cn （9）公司名称：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法人：李伏安 联系人：潘鹏程 联系电话：022-58316666 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （10）公司名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-22866255 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （11）公司名称：天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：王金龙 联系人：杨森 电话：022-28405330 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 公司网站：www.bank-of-tianjin.com （12）公司名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法人：姚真勇 联系人：杨素苗 联系电话：0757-22382524 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com （13）公司名称：厦门银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号 办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号 法人：吴世群 联系人：孙瑜 联系电话：0592-5310251 客服电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com （14）公司名称：广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦 法定代表人：王继康 联系人：杨华 联系电话：020-28019593 业务传真：020-28852692 客服热线：95313 公司网址：www.grcbank.com （15）公司名称：苏州银行股份有限公司 注册地址：苏州工业园区钟园路728号 办公地址：苏州工业园区钟园路728号 法人：王兰凤 联系人：吴骏 联系电话：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （16）公司名称：四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号 法定代表人：黄光伟 联系人：樊海波 联系电话：028-67676033 客服热线：40016-96869 公司网址：www.tf.cn （17）公司名称：广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层 办公地址：广东省广州市天河路533号 法人：周泽荣 联系人：许悦 联系电话：020-38173552 传真：020-38173857 客服电话：4008308001 网址：www.ghbank.com.cn （18）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层 法人：洪弘 联系人：文雯 联系电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn （19）公司名称：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法人：王莉 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 传真：010-65884788 客服电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ （20）公司名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 法人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn （21）公司名称：江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：孙平 联系电话：025-66046166转837 业务传真：025-56663409 客服热线：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com （22）公司名称：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室 法人：冷飞 联系人：曾芸 联系电话：021-50810673 传真：021-50810687 客服电话：400-711-8718 网址：www.wacaijijin.com （23）公司名称：大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心25层 1号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心25层 1号 法人：王荻 联系人：胡越 联系电话：0851-88235678 传真：0851-88405599 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （24）公司名称：北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法人：张旭阳 联系人：杨琳 联系电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055 网址：www.baiyingfund.com （25）公司名称：诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：4008215399 传真：021-80358749 客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com （26）公司名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 （27）公司名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509998 业务传真：021-64385308 客服热线：4001818188 网址：http://fund.eastmoney.com/ （28）公司名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法人：杨文斌 联系人：高源 联系电话：021-36696312 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （29）公司名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 联系电话：021-60897840 业务传真：0571-26697013 客服热线：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （30）公司名称：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法人：张跃伟 联系人：党敏 联系电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：4008202899 网址：www.erichfund.com （31）公司名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 业务传真：0571-86800423 客服热线：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （32）公司名称：北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 联系电话：010-52703350-6006 业务传真：010-62020355 客服热线：4008188000 公司网址：www.myfund.com （33）公司名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 联系电话：18516109631 传真：021-61101630 客服热线：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （34）公司名称：北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 联系电话：010-65808756 业务传真：010-65807864 客服热线：95162、4008888160 公司网址：www.cifcofund.com （35）公司名称：浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室 办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室 法定代表人：陆彬彬 联系人：邓秀男 联系电话：0571-56028620 业务传真：0571-56899710 客服热线：400 068 0058 公司网址：www.jincheng-fund.com （36）公司名称：嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区 建国路 91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 网址：www.harvestwm.cn 客服电话：400-021-8850 （37）公司名称：北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法人：梁蓉 联系人：马浩 联系电话：01066154828 传真：01066154828 客服电话：4006262818 网址：www.5irich.com （38）公司名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座18层1809 法人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：01052413385 传真：01059644496 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com （39）公司名称：南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （40）公司名称：北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法人：乐贤龙 联系人：王梦 联系电话：010-85594745 传真：010-85932427 客服电话：400-066-8586 网址：www.gesafe.com （41）公司名称：浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法人：聂婉君 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：4000125899 网址：www.zscffund.com （42）公司名称：通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法人：沈丹义 联系人：叶露 联系电话：021-60818228 传真：021-60810695 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （43）公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3006-3015室 法人：周斌 联系人：侯艳红 联系电话：13910678503 传真：010-59313586 客服电话：4008980618 网址：Https://www.chtwm.com （44）公司名称：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com （45）公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法人：吴雪秀 联系人：董宣 联系电话：010-88312877-8005 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （46）公司名称：北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼B-1108 办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼B-1108 法人：王利刚 联系人：姚付景 联系电话：010-59422766 传真：010-62565181 客服电话：4008936885 网址：www.qianjing.com （47）公司名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法人：张冠宇 联系人：孙书慧 联系电话：01085932884 传真：01085932880 客服电话：4008199868 网址：www.tdyhfund.com （48）公司名称：海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法人：巩巧丽 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：4008081016 网址：www.fundhaiyin.com （49）公司名称：北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：13911468997 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 公司网址：www.niuniufund.com （50）公司名称：上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102 法人：申健 联系人：张蜓 联系电话：021-20292031-35374 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （51）公司名称：佳泓（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号 办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层) 法定代表人：谢亚凡 联系人：陈冲 联系电话：010-88580321 业务传真：010-88580366 客服热线：010-88580321 公司网址：www.jiahongfunds.com （52）公司名称：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法人：黄祎 联系人：徐亚丹 联系电话：021-50712782 传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （53）公司名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办 公用房 办公地址：北京市朝阳区朝来科技园18号院18号楼 法定代表人：张旭 联系人：汪莹 联系电话：010-58160084 客服热线：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com （54）公司名称：上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法人：尹彬彬 联系人：兰敏 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com （55）公司名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：薛长平 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：400-0411-001 公司网址：www.haojiyoujijin.com （56）公司名称：上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层 法定代表人：冯修敏 联系人：云卉 电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819 公司网址：www.ttyfund.com （57）公司名称：北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342室 法人：季长军 联系人：何鹏 联系电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn （58）公司名称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融1503室 法人：王翔 联系人：蓝杰 联系电话：021-35385521 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jiyufund.com.cn （59）公司名称：上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法人：陈继武 联系人：刘璐 联系电话：021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com （60）公司名称：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话：010-65951887 客服电话：4006180707 公司网址：www.hongdianfund.com （61）公司名称：深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法人：刘鹏宇 联系人：曾瑶敏 联系电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （62）公司名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 联系人：沈怡 联系电话：027-83862952 业务传真：027-83862682 客服热线：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn （63）公司名称：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （64）公司名称：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn/ （65）公司名称：和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座 法定代表人：李淑慧 联系人：董亚芳 联系电话：13810222517 业务传真：010-56822000 客服热线：4000-555-671 公司网址：www.hgccpb.com/ （66）公司名称：奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704 法人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 联系电话：0755-89560507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （67）公司名称：中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法人：钱昊旻 联系人：沈晨 联系电话：010-59336544 传真：010-59336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （68）公司名称：北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法人：王金山 联系人：鲁娟 联系电话：010-89198762 传真：010-89198678 客服电话：010-96198（北京），400-66-96198（全国） 网址：www.bjrcb.com （69）公司名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址：北京市大兴区京东集团总部 法人：江卉 联系人：邢锦超 客服电话：95118 网址：www.kenterui.jd.com （70）公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层 法人：弭洪军 联系人：郭斯捷 联系电话：021-33357030 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com （71）公司名称：北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层 法人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 联系电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址：https://danjuanapp.com/ （72）公司名称：深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元 法定代表人：周文 联系人：杨涛 联系电话：0755-23946631 业务传真：0755-82786863 客服热线：0755-23946579 公司网址：www.honorfunds.com （73）公司名称：万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：褚琦 联系电话：010-59013828 业务传真：010-59013707 客服热线：010-59013895 公司网址：www.wanjiawealth.com （74）公司名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室 办公地址：北京市西城区西什库大街31号九思文创园5号楼501 法定代表人：任淑桢 联系人：周映筱 联系电话：010-66162800 业务传真：010-66162800 客服热线：4008189598 公司网址：www.hongtaiwealth.com （75）公司名称：中信建投期货有限公司 注册地址：重庆渝中区中山三路上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 法人：王广学 联系人：刘芸 联系电话：023-86769637 传真：023-86769629 客服电话：4008877780 网址：www.cfc108.com （76）公司名称：中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层1301-1305、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层1301-1305、14层 法人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：4009908826 网址：www.citicsf.com （77）公司名称：徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路258号 办公地址：合肥市芜湖路258号 法定代表人：吴国华 联系人：申倩倩 联系电话：0551-62865215 业务传真：0551-62865215 客服热线：4008878707 公司网址：www.hsqh.net （78）公司名称：大有期货有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 联系人：马科 电话：0731-84409106 传真：0731-84409009 客服电话：4006-365-058 公司网址：http://www.dayouf.com （79）公司名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com （80）公司名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座16层 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话：010-85156310 传真：010-65182261 客服电话：95587/4008-888-108 公司网站：www.csc108.com （81）公司名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （82）公司名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （83）公司名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 联系地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （84）公司名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：010-60838888 传真：010-60836029 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （85）公司名称：中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （86）公司名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 传真：021-23219100 客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站：www.htsec.com （87）公司名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法人：杨玉成 联系人：余敏 联系电话：02133388252 传真：02133388224 客服电话：95523 网址：www.swhysc.com （88）公司名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客服电话：955679或4008888999 联系人：李良 电话：07-65799999 传真：027-85481900 客服网站：www.95579.com （89）公司名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ （90）公司名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-67616310 传真：023-63786212 客服电话：95355 公司网站：www.swsc.com.cn （91）公司名称：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法人：孙永祥 联系人：江恩前 联系电话：021-38784580 传真：021-68865680 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （92）公司名称：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 法定代表人：罗钦城 开放式基金咨询电话：95322 联系人：甘蕾 联系电话：020-38286026 公司网站：www.wlzq.cn （93）公司名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法人：王春峰 联系人：王星 联系电话：022-28451922 传真：022-28451958 客服电话：4006515988 网址：www.ewww.com.cn （94）公司名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （95）公司名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061） 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 公司网站：http://sd.citics.com/ （96）公司名称：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址） 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址） 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 联系电话：010-66555316 业务传真：010-66555246 客服热线：95309 公司网址：www.dxzq.net.cn （97）公司名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （98）公司名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人：张志刚 联系人：付婷 联系电话：01063081000 传真：01063080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （99）公司名称：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法人：曹宏 联系人：王涛 联系电话：0755-83461832 传真：0755-83515567 客服电话：95514；400-6666-888 网址：www.cgws.com （100）公司名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法人：闫峻 联系人：龚俊涛 联系电话：021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （101）公司名称：广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （102）公司名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 客服热线：95360 公司网站：www.nesc.cn （103）公司名称：南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客户服务电话：95386 传真：025-83369725 网址：www.njzq.com.cn （104）公司名称：新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561000 传真：010-83561001 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn （105）公司名称：大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 法人：董祥 联系人：薛津 联系电话：03514130322 传真：03517219891 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn （106）公司名称：国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦 法人：姚志勇 联系人：祁昊 联系电话：0510-82831662 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （107）公司名称：浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 法人：吴承根 联系人：夏帆 联系电话：0571-87901139 传真：0571-87901913 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （108）公司名称：平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：95511-8 网址：stock.pingan.com （109）公司名称：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 传真：0551-65161825 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （110）公司名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 公司网站：www.cfzq.com （111）公司名称：东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 法人代表：张运勇 联系人：乔芳 联系电话：0769-22100155 客服电话：95328 传真：0769-22119426 公司网址：www.dgzq.com.cn （112）公司名称：国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （113）公司名称：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法人：陈耀庭 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （114）公司名称：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 法人：庞介民 联系人：熊丽 联系电话：0471-4972675 客服电话：956088，4001966188 网址：www.cnht.com.cn （115）公司名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话：0791-86281305 传真：0791-86282293 客服电话： 956080 公司网站：www.gszq.com （116）公司名称：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 电话：010-52723273 传真：028-86150040 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn （117）公司名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务电话：400-800-0562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com （118）公司名称：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市经七路86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （119）公司名称：世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金 中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 联系人：王雯 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 客服电话：4008323000 公司网站：www.csco.com.cn （120）公司名称：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法人：刘学民 联系人：王叔胤 联系电话：0755-23838712 传真：0755-23838999-8712 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （121）公司名称：中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010-59562468 传真：0791-86770178 公司网站：www.avicsec.com （122）公司名称：华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表人：林立 联系人：胡倩 联系电话：0755-83255199 客服热线：400-188-3888 公司网址：www.chinalin.com （123）公司名称：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：400-8888-128 公司网站：www.tebon.com.cn （124）公司名称：西部证券股份有限公司 注册地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 联系电话：029-87211526 业务传真：029-87211548 客服热线：95582 公司网址：www.westsecu.com （125）公司名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （126）公司名称：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客服电话：95368 公司网站：www.hlzq.com （127）公司名称：中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：李剑阁 联系电话：010-65051166 业务传真：010-65051166 公司网址：www.cicc.com.cn （128）公司名称：上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：021-63898427 电话：徐璐 客服电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com （129）公司名称：五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028好荣超经贸中心47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028好荣超经贸中心47层 法定代表人：赵立功 联系人：濮耘瑶 联系电话：0755-82545596 客服热线：4001840028 公司网址：www.wkzq.com.cn （130）公司名称：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-54967202 业务传真：021-54967293 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 （131）公司名称：中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026539 开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008 公司网站：www.china-invs.cn （132）公司名称：中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21 层、22层 办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21 层、22层 法人：林炳城 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 传真：0755-82940511 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （133）公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法人：徐伟琴 联系人：付佳 联系电话：021—23586603 传真：021-23586860 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn （134）公司名称：国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人：张智河 联系人：叶密林 联系电话：010-83991719 业务传真：（010）66412537 客服热线：95385 公司网址：www.grzq.com （135）公司名称：粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com （136）公司名称：江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 联系电话： 0451-87765732 传真： 0451-82337279 客户服务电话： 400-666-2288 网址： www.jhzq.com.cn （137）公司名称：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （138）公司名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-50122086 传真：021-50122200 客服电话：4008209898 公司网站：www.cnhbstock.com （139）公司名称：爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 联系电话：021-32229888 业务传真：021-68728703 客服电话：4001962502 公司网址： www.ajzq.com （140）公司名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：010-85556100 传真：010-85556153 客服电话：95390 公司网站：www.hrsec.com.cn （141）公司名称：天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座 法人代表：余磊 联系人：翟璟 联系电话：027-87618882 客服电话：4008005000 传真：027-87618863 公司网址： www.tfzq.com （142）公司名称：中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号 万丽城晶座4楼 中天证券 经纪事业部 法定代表人：马功勋 联系人 李泓灏 联系电话：024-2328 0806 客服电话：（024）95346 公司网站：www.iztzq.com （143）公司名称：万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦3层东厅 法人：冯周让 客服电话：4008-882-882 网址：www.vanho.cn （144）公司名称：开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层 法人：李刚 联系人：张蕊 联系电话：029-88365809 传真：029-81887064 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn （145）公司名称：联储证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人：沙常明 联系电话：021-80295888 客服热线：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com （146）公司名称：中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人姓名：王 滨 公司网址：www.e-chinalife.com 客服电话：95519 （147）公司名称：泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 法人：傅子能 联系人：谢婷枫 联系电话：0595-22551071 传真：0595-22551071 客服电话：400-88-96312 网址：www.qzccbank.com （148）公司名称：深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法人：顾敏 联系人：赵嘉懿 联系电话：18617181667 传真：0755-86951889 客服电话：95384 网址：www.webank.com （149）公司名称：九江银行股份有限公司 注册地址：江西省九江市长虹大道619号 办公地址：江西省九江市长虹大道619号 法人：刘羡庭 联系人：纪淑平 联系电话：13970072990 传真：0792-8325029 客服电话：95316 网址：www.jjccb.com （150）公司名称：晋中银行股份有限公司 注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号 办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号 法定代表人：刘海滨 联系人：赵文元 联系电话：0354-3366398 18635431255 业务传真：0354-3366033 客服热线：95105678 公司网址：www.jzbank.com （151）公司名称：徽商银行股份有限公司 住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：吴学民 联系人：顾伟平 电话：0551-65898103 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 公司网站：www.hsbank.com.cn （152）公司名称：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法人代表：李镇西 联络人：刘芳 传真：0472-5189057 客服电话：95352 网址：www.bsb.com.cn （153）公司名称：长城华西银行股份有限公司 注册地址：四川省德阳市蒙山街14号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街333号 法定代表人：谭运财 联系人：罗长鸣 联系电话：028-61963271/13981077337 客服热线：028-96836/0838-96836 公司网址：https://www.gwbank.com.cn （154）公司名称：江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册地址：苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：苏州市吴江区中山南路1777号 法人代表：魏礼亚 联络人：葛晓亮 联系电话：0512-63969209 客服电话：4008696068、0512-96068 传真：0512-63969209 网址：www.szrcb.com （155）公司名称：中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表人：丁奇文 电话： 4008-888-005 传真：010－67017788-9696 网址：www.cnpsec.com.cn （156）公司名称：北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A座）八层816室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街26号朝外们写字中心B座1507 法人：杜福胜 联系人：李小鹏 联系电话：010-85354346 客服电话：010-85354356 公司网址：www.kunyuanfund.com 3、本基金发售期间，若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，并及时公 告。 二、 注册登记机构 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49-848（集中办公区） 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼 法定代表人：孙树明 联系人：李尔华 电话：020-83936666 传真：020-89899158 三、 律师事务所和经办律师 名称：广东广信君达律师事务所 住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州东塔）29层、10 层 负责人：王晓华 电话：020－37181333 传真：020－37181388 经办律师：刘智 联系人：刘智、杨琳 四、 会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法人代表：毛鞍宁 联系人：020－28812618 电话：赵雅 传真：020－28812888 经办注册会计师：赵雅、马婧 第四部分 基金的名称 广发沪深300指数增强型发起式证券投资基金 第五部分 基金类型 股票型证券投资基金 第六部分 基金的投资目标 本基金为股票指数增强型基金，在力求对标的指数进行有效跟踪的基础上， 通过数量化 方法及基本面分析进行积极的指数组合管理与风险控制，力争实现超越业绩比较基准的投资 收益，谋求基金资产的长期增值。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股 及其备选成 份股、其他股票（含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票）， 权证、股指期货、债 券（包括国内依法发行上市的国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转 换债券、可交换债券、分离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资 券（包括超短期融资券）以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券）、债券回购、资 产支持证券、银行存款、货币市场工具（含同业存单）以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金可以根据有关法律法规的规定进行融资及转融通证券出借业务交易。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于80%，投资标的指数成份股 及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货及其他金融工具 的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 第八部分 基金的投资策略 本基金在指数化投资的基础上通过数量化方法进行投资组合优化，在控制与业绩比较基 准偏离风险的前提下，力争获得超越标的指数的投资收益。本基金力争使日均跟踪偏离度的 绝对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过 8.0%。 （一）股票投资策略 1、指数化投资策略 本基金将运用指数化的投资方法，通过研究标的指数成份股的构成及其权重确定本基金 投资组合的基本构成和大致占比，并通过控制投资组合中成份股对标的指数中权重的偏离， 以控制跟踪误差，进而达成对标的指数的跟踪目标。 2、指数增强型策略 本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合，再基于数量化投 资分析及基本面研究等方法对投资组合进行优化，以争取实现指数增强型的目标。 本基金数量化投资分析将基于标的指数的编制及调整方法，并参考标的指数行业构成和 成份股的权重占比，结合成份股之间的相对价值、个股的短期市场机会以及流动性等指标进 行分析，对组合进行优化，以达到指数增强型的投资目标。本基金还将分析标的指数成份股 的基本面状况和竞争优势，对其盈利的可持续性和增长能力进行分析判断和预测，以此作为 本基金调整权重优化组合的参考。 除标的指数成份股之外，本基金亦可适当投资于一些基本面较好、股价被较大低估、存 在重大投资机会的非成分股，以及通过参与新股认购等方式提高收益水平。 3、股票组合调整 （1）定期调整 本基金股票组合根据所跟踪的标的指数成份股的定期调整而进行相应的定期跟踪调整。 （2）不定期调整 1）与指数相关的调整 参考指数编制规则，本基金在标的指数成份股存在一些公司行为（包括但不限于成份股 发生配股、增发、分红、停牌、复牌等），分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调 整。 2）申购赎回调整 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。 3）其它调整 根据法律、法规和基金合同的规定，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生相 应变化的，本基金将对投资组合进行优化、调整。 （二）债券投资策略 本基金基于基金流动性管理和有效利用基金资产的需要进行债券投资。本基金将主要投 资于流动性较好的国债、金融债、央行票据等债券以及参与债券回购和同业存单投资，保证 基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。 本基金将根据宏观经济形势、货币政策、证券市场变化等分析判断未来利率变化，结合 债券定价技术，进行个券选择。 （三）资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿 收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用数量化定价模型， 评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。本基金将严格控制产支持证券的 总体投资规模并进行分散，以降低流动性风险。 （四）金融衍生品投资策略 1、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易 活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估 值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产 生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征， 对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。 2、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产 增值。在进行权证投资时，基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定 价模型寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性，通过限量 投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资 产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求 较稳定的当期收益。 （五）融资及转融通证券出借业务投资策略 本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律法规允许的 范围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参与 融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造成基金仓位较低带来的跟踪 误差，达到有效跟踪标的指数的目的。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的 融券标的股票中选择流动性好、交易活跃的股票作为转融通出借交易对象，力争为本基金份 额持有人增厚投资收益。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率×95%＋银行活期存款利率(税后) × 5% 采用该比较基准主要基于如下考虑： 由于本基金为指数型基金，所跟踪的标的指数为沪深300指数，因此本基金采用上述业 绩比较基准。沪深300指数由中证指数有限公司编制，为综合反映沪深证券市场的整体状况 的代表性指数。 如果指数编制单位变更或停止沪深300指数的编制、发布或授权，或沪深300指数由其 他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为沪深300指数不 宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管 理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩 比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包 括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），在不违反有关法律法规和《基金合同》约 定，并对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，则无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基 金。 本基金为指数型基金，主要采用指数复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以 及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 第十一部分 基金的投资组合报告 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年1月10日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日，有关财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 318,456,712.99 90.72 其中：股票 318,456,712.99 90.72 2 固定收益投资 13,678,032.90 3.90 其中：债券 13,678,032.90 3.90 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 12,056,264.43 3.43 7 其他资产 6,830,590.09 1.95 8 合计 351,021,600.41 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 5,464,292.00 1.59 B 采矿业 11,203,127.00 3.26 C 制造业 127,101,770.58 37.00 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 7,459,922.00 2.17 E 建筑业 8,753,171.00 2.55 F 批发和零售业 11,249,299.00 3.27 G 交通运输、仓储和邮政业 7,313,073.74 2.13 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,813,505.83 2.86 J 金融业 107,683,755.84 31.35 K 房地产业 14,061,454.00 4.09 L 租赁和商务服务业 2,791,800.00 0.81 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 4,219,072.00 1.23 S 综合 1,342,470.00 0.39 合计 318,456,712.99 92.71 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 601318 中国平安 255,300 22,221,312.00 6.47 2 600519 贵州茅台 11,600 13,340,000.00 3.88 3 600036 招商银行 261,432 9,084,762.00 2.64 4 000333 美的集团 150,400 7,685,440.00 2.24 5 601288 农业银行 2,117,800 7,327,588.00 2.13 6 002415 海康威视 220,600 7,125,380.00 2.07 7 000001 平安银行 450,900 7,029,531.00 2.05 8 000651 格力电器 121,700 6,973,410.00 2.03 9 600030 中信证券 290,200 6,523,696.00 1.90 10 002475 立讯精密 240,100 6,425,076.00 1.87 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 13,678,032.90 3.98 其中：政策性金融债 13,678,032.90 3.98 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 13,678,032.90 3.98 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 108602 国开1704 135,870 13,678,032.90 3.98 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险说明 IF1910 IF1910 6.00 6,879,960.00 -109,260.00 买入股指期货多头合约是为了更有效地进行流动性管理。 公允价值变动总额合计(元) -109,260.00 股指期货投资本期收益(元) 1,515,087.38 股指期货投资本期公允价值变动(元) -105,540.00 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资于标的指数为基础资产的股指期货，以套期保值为目的，主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约，旨在配合基金日常投资管理需要，以更有效地跟踪标的指数和进 行流动性管理，实现投资目标。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国农业银行股份有限公司在报告编制日 前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会（含原中国银行业监督管理委员会、中国保险 监督管理委员会）或其派出机构的处罚。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除 上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 911,739.33 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 242,069.80 5 应收申购款 5,676,780.96 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,830,590.09 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第十二部分 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据 截至2019年6月30日。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 广发沪深300指数增强A： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2018.6.29-2018.12.31 -12.58% 1.37% -11.45% 1.43% -1.13% -0.06% 2019.1.1-2019.6.30 28.68% 1.47% 25.72% 1.47% 2.96% 0.00% 自基金合同生效起至今 12.49% 1.43% 11.17% 1.46% 1.32% -0.03% 广发沪深300指数增强C： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2018.6.29-2018.12.31 -12.72% 1.37% -11.45% 1.43% -1.27% -0.06% 2019.1.1-2019.6.30 28.47% 1.47% 25.72% 1.47% 2.75% 0.00% 自基金合同生效起至今 12.13% 1.43% 11.17% 1.46% 0.96% -0.03% 2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 广发沪深300指数增强型发起式证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2018年6月29日至2019年6月30日) （1） 广发沪深300指数增强A： （2） 广发沪深300指数增强C： 注：本基金建仓期为基金合同生效后6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基 金合同有关规定。 第十三部分 基金的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、基金合同生效后的标的指数许可使用费； 5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 7、基金份额持有人大会费用； 8、基金的证券交易费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、证券账户开户费用和银行账户维护费； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.0%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金 份额资产净值的0.4%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金 销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次 性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺 延。 C类基金份额的销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广 告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。C类基金份额的销售服务费使用范围不包括 基金募集期间的上述费用。 4、标的指数许可使用费 本基金基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署 的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按前一日的基金资产净 值的0.016%的年费率计提，计算方法如下： H=E×0.016%÷当年天数 H 为每日应计提的标的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 自基金合同生效之日起，基金标的指数许可使用费按季支付。根据基金管理人与中证指 数有限公司签署的指数使用许可协议的规定，标的指数许可使用费的收取下限为每季人民币 10,000元（即不足10,000元部分按照10,000元收取）。但《基金合同》生效当季，标的指 数许可使用费不设下限，按实际计提的金额支付。 如与指数编制方的指数使用许可协议约定的收费标准、支付方式等发生变更，按照变更 后的费率、支付方式执行，此项变更无需召开基金份额持有人大会。 上述“一、基金费用的种类中第5－11项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；《基金合同》生效前的相关 费用；其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后，可根据基金发展情况调整基金管 理费率和基金托管费率等相关费率。 基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发沪 深300指数增强型发起式证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要内容如下： 1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同，更新了“第 一部分 绪言”、“第二部分 释义”、“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”、“第 十三部分 基金的收益与分配”、“第十四部分 基金费用与税收”、“第十五部分 基金的会 计与审计”、“第十六部分 基金的信息披露”、“第十九部分 基金合同的内容摘要”、“第 二十部分 基金托管协议的内容摘要”、“第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式”的相 关内容。 2、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。 3、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。 4、在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了销售机构的相关内容。 5、在“第九部分 基金的投资”部分，更新了截至2019年9月30日的基金投资组合报 告。 6、在 “第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至2019年6月30日的基金业绩。 7、根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。 广发基金管理有限公司 二〇二〇年一月十一日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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