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| 东吴嘉禾优势精选混合A(580001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1778661 | ||||||||
| 基金代码 | 580001 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-18 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年一月十八日 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 2019 年第 4 季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1月 15日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 东吴嘉禾优势精选混合 基金主代码 580001 交易代码 580001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2005年 2月 1日 报告期末基金份额总额 571,538,504.34 份 投资目标 分享中国经济成长，以中低风险水平获得中长期较高 收益。 投资策略 在资产配置上，本基金根据各类别资产风险收益水平 及本基金风险收益目标，确定大类资产配置比例。在 平衡风险收益基础上，把握优势成长，追求中长期较 高收益。在股票选择上，本基金根据个股在行业、企 业、价格三方面比较优势的分析，精选出具有行业、 企业、价格三重比较优势及具有企业、价格两重比较 优势的个股作为投资对象。在股票具体操作策略上， 将根据经济增长周期、行业生命周期及企业生命周期 规律在中长时间段上进行周期持有，同时根据指数及 个股运行的时空和量价效应进行中短时间段上的波 段操作。 业绩比较基准 65%*（60%*上证 180指数+40%*深证 100指数）+35%* 中证全债指数。 风险收益特征 本基金定位于中低风险水平，力求通过选股方法、投 资策略等，谋求中长期较高收益。 基金管理人 东吴基金管理有限公司 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 2019 年第 4 季度报告 第 3 页 共 12 页 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 10月 1日 － 2019年 12月 31日 ） 1.本期已实现收益 -10,463,393.62 2.本期利润 4,783,252.85 3.加权平均基金份额本期利润 0.0078 4.期末基金资产净值 469,523,087.61 5.期末基金份额净值 0.8215 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如基金的认购、申购、赎回费 等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.01% 0.93% 5.67% 0.49% -4.66% 0.44% 注：比较基准=65%*（60%*上证 180指数+40%*深证 100指数）+35%*中证全债指数。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 2019 年第 4 季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：比较基准=65%*（60%*上证 180指数+40%*深证 100指数）+35%*中证全债指数。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 彭敢 首席投资 官兼权益 投资总部 总经理、 基金经理 2017 年 7 月 14日 - 18年 彭敢，硕士研究生。 曾任大鹏证券研究所 研究员、银华基金有 限公司投资部研究 员、银华基金管理有 限公司投资管理部研 究员、万联证券有限 责任公司研发中心首 席分析师、财富证券 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 2019 年第 4 季度报告 第 5 页 共 12 页 有限责任公司证券投 资部投资经理、宝盈 基金管理有限公司基 金经理等职，2017 年 2 月 28 日加入我司， 现任深圳业务总部总 经理、基金经理，自 2017年 7月 14日起担 任东吴嘉禾优势精选 混合型开放式证券投 资基金基金经理，自 2017年 12月 5日起担 任东吴双三角股票型 证券投资基金基金经 理。 胡启聪 基金经理 2019 年 6 月 21日 - 5.5年 胡启聪，2012 年 11月 毕业于香港科技大 学，获硕士学位。2012 年 08 月至 2014 年 06 月就职于国信证券深 圳红岭分公司，从事 机构相关业务；2014 年 06 月至 2014 年 09 月实业企业学习深 造；2014 年 09 月至 2016年12月就职于宝 盈基金管理有限公 司，任投资部投资秘 书。2016年 12月至今 就职于东吴基金管理 有限公司，从事投资 研究工作，现任基金 经理，其中，自 2019 年 6月 21日起任东吴 嘉禾优势精选混合型 开放式证券投资基 金、东吴双三角股票 型证券投资基金基金 经理。 注：1、此处的任职日期指公司对外公告之日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 2019 年第 4 季度报告 第 6 页 共 12 页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、中国证监会的规定和基金合同的 规定及其他有关法律规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，为基金持有人 谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平交易 管理制度，加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析,确保公司管理的不同投资组合在 授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 19年四季度，市场整体走出了震荡上行格局，各主要指数均取得正收益，上证指数上涨 4.99%， 沪深 300指数上涨 7.39%，创业板指数表现依旧亮眼，上涨 10.48%，领跑市场。整体来看，2019 年 A 股走出了“N”型走势，经历了前三季度先扬后抑，四季度市场对于 2020年国内经济触底走 平、政府持续的政策刺激和货币政策进一步宽松等积极因素，市场均有了一定预期，A股再次走 出了上涨趋势，最终回到了 3000点之上。 回顾四季度产品的表现，相对于优秀的同行来说确实不如人意。在操作上我们对组合做了一 些调整，对前期涨幅较大的标的、或股价已经充分反映了市场预期的品种进行了减仓，进一步重 点和集中布局符合产业发展趋势和社会发展潮流、公司质地优良的成长龙头。从具体配置来看， 我们加配了受益了电动车行业复苏的国内主要供应链标的、持续受益于信息化推动的医疗 IT龙 头，维持了对自动驾驶龙头、自主可控背景下具有自主研发能力的应用软件产商和受益于行业持 续高增长的优质消费标的的高配，同时继续持有成长性突出的银行龙头。由于对电子、传媒等行 业的低配，四季度的产品表现出现了较大的退步。事后反思，我们对于行业发展趋势跟踪不够到 位、对于板块行情的参与过早获利了结是导致业绩不佳的主要原因。在接下来的投资中，我们会 更加注重对产业趋势的跟踪和把握，克服市场波动的干扰，更加深化研究，独立思考冷静判断， 为投资者创造更好的收益。 从长期来看，我们认为未来投资有三条主线：以满足人们各种需求和提高生活品质的新消费 方式和产品；以人工智能、新能源为主线，新技术新产品的探索；和以自主可控、自强为目标的 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 2019 年第 4 季度报告 第 7 页 共 12 页 核心技术与设备的研发制造，这将会是未来经济发展的主线，这些行业的优质公司也会成为资本 市场的中流砥柱。在经历了外部和内部冲击过后，中国社会从上至下更加意识到创新的力量，拥 有核心技术的重要性，伴随着科创板的推出，我们有信心未来科技创新将会在社会进步、经济发 展中扮演愈发重要的角色。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.8215元；本报告期基金份额净值增长率为 1.01%，业绩 比较基准收益率为 5.67%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 435,228,454.68 92.19 其中：股票 435,228,454.68 92.19 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 25,015,000.00 5.30 其中：债券 25,015,000.00 5.30 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,956,095.54 1.05 8 其他资产 6,921,992.71 1.47 9 合计 472,121,542.93 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 20,326,358.16 4.33 B 采矿业 7,192.00 0.00 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 2019 年第 4 季度报告 第 8 页 共 12 页 C 制造业 247,368,031.76 52.68 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 15,621,003.93 3.33 E 建筑业 - - F 批发和零售业 8,105,221.69 1.73 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 91,913,260.71 19.58 J 金融业 17,982,031.54 3.83 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 13,034,280.00 2.78 N 水利、环境和公共设施管理业 19,654,578.04 4.19 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 1,063,496.85 0.23 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 153,000.00 0.03 S 综合 - - 合计 435,228,454.68 92.70 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002405 四维图新 2,670,000 42,987,000.00 9.16 2 300624 万兴科技 457,700 28,880,870.00 6.15 3 603043 广州酒家 852,000 25,875,240.00 5.51 4 002675 东诚药业 1,550,900 24,984,999.00 5.32 5 300001 特锐德 1,350,691 23,204,871.38 4.94 6 603983 丸美股份 350,273 21,026,888.19 4.48 7 600975 新五丰 2,528,154 20,326,358.16 4.33 8 300078 思创医惠 1,641,500 20,157,620.00 4.29 9 002549 凯美特气 3,200,000 19,648,000.00 4.18 10 300618 寒锐钴业 238,360 19,638,480.40 4.18 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 25,015,000.00 5.33 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 2019 年第 4 季度报告 第 9 页 共 12 页 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 25,015,000.00 5.33 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 019611 19 国债 01 250,000 25,015,000.00 5.33 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 2019 年第 4 季度报告 第 10 页 共 12 页 受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 199,593.67 2 应收证券清算款 6,160,645.18 3 应收股利 - 4 应收利息 553,823.30 5 应收申购款 7,930.56 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,921,992.71 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 652,437,906.96 报告期期间基金总申购份额 3,597,945.44 减:报告期期间基金总赎回份额 84,497,348.06 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 571,538,504.34 注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务份额； 2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务份额。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 2019 年第 4 季度报告 第 11 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期间无基金管理人运用固有资金投资本基金情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金设立的文件； 2、《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金合同》； 3、《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 5、报告期内东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。 9.2 存放地点 《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金 管理人处。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 2019 年第 4 季度报告 第 12 页 共 12 页 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 网站：http：//www.scfund.com.cn 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人东吴基金管理有限公司 客户服务中心电话 （021）50509666 / 400-821-0588 东吴基金管理有限公司 2020 年 1月 18日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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