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| 诺安价值增长混合(320005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1785299 | ||||||||
| 基金代码 | 320005 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安价值增长混合型证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 1月 20日 诺安价值增长混合 2019年第 4季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1月 17日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 诺安价值增长混合 交易代码 320005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年 11月 21日 报告期末基金份额总额 1,368,225,152.73份 投资目标 依托中国 GDP的高速增长和资本市场的快速增长,发 掘价值低估和能够长期持续增长的优秀企业,获得稳 定的中长期资本投资收益。 投资策略 在资产配置方面,根据国内外宏观经济形势、资本和 货币市场的走势,采取自上而下的方法,合理调整基 金资产中股票投资的比例,并附之以适当的债券和现 金投资;在股票选择方面,采取自下而上的方法精选 股票;在债券选择方面,通过研究宏观经济、国家政 策及收益率曲线,积极调整债券组合的久期结构,运 用多种投资策略,力求获取高于市场平均水平的投资 回报。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%+中证全债指数收益率 ×20% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票 型基金，高于债券型基金与货币市场基金，属于中 高风险、中高收益的基金品种。 基金管理人 诺安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 注：①自 2015年 8月 6日起，原“诺安价值增长股票证券投资基金”变更为“诺安价值增长混 合型证券投资基金”。 诺安价值增长混合 2019年第 4季度报告 第 3 页 共 12 页 ②自 2018年 1月 22日起，本基金业绩比较基准由“80%×富时中国 A600 指数+20%×富时中国国 债全价指数”变更为“沪深 300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%”。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 10月 1日 － 2019年 12月 31日 ） 1.本期已实现收益 -42,839,966.66 2.本期利润 82,706,777.02 3.加权平均基金份额本期利润 0.0594 4.期末基金资产净值 1,647,940,952.34 5.期末基金份额净值 1.2044 注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关 费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 5.22% 0.79% 6.18% 0.59% -0.96% 0.20% 注：本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。 诺安价值增长混合 2019年第 4季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金的建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 王创练 本基金基 金经理 2019年 1 月 22日 - 23 博士，曾先后任职于 特区证券研究所、南 方证券研究所、长城 基金管理有限公司， 2008年 3月加入诺安 基金管理有限公司， 历任研究部副总监， 现任研究部总监、首 席策略师（总助级）。 诺安价值增长混合 2019年第 4季度报告 第 5 页 共 12 页 2017年 3月至 2018 年 6月任诺安平衡证 券投资基金基金经 理，2015年 3月起任 诺安研究精选股票型 证券投资基金基金经 理，2018年 3月起任 诺安安鑫灵活配置混 合型证券投资基金基 金经理，2018年 6月 起任诺安成长混合型 证券投资基金基金经 理，2019年 1月起任 诺安价值增长混合型 证券投资基金基金经 理。 注：①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日； ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期间,诺安价值增长混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资 基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安价值增长混合型证券投资基金基金合同》的规定,遵 守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会 2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司 更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的 一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易 执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组 合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对 手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各 投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操 作需要经过严格的审批程序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研 究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。 交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中 诺安价值增长混合 2019年第 4季度报告 第 6 页 共 12 页 心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达 了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单 都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交 易的交易分配，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下 达给交易中心。公司在获配额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则 根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所 大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场 或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的 交易机会。 本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情 况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金四季度的涨幅为 5.22%，跑输万得全 a指数（+6.79%）和沪深 300指数（+7.39%）。 在四季度全球流动性处于边际宽松的状态下，需求呈企稳态势，生产端改善明显，A股各指数在 过去一个季度也反映对于企业盈利见底的较乐观预期。本基金四季度的超额收益主要基于对上市 公司的深入研究，以及对市场风格的准确把握。 展望 2020年一季度，资本市场环境在四季度的不确定性得以修复，风险资产的配置价值显 著抬升，市场风险偏好或延续乐观。而国内经济在猪通胀和地缘政治的影响下，具有一定压力。 因此，本基金一季度或一定程度上倾斜低估值板块，同时及时追踪持仓业绩以防风险。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本基金份额净值为 1.2044元；本报告期基金份额净值增长率为 5.22%， 同期业绩比较基准收益率为 6.18%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金 资产净值低于五千万元的情形。 诺安价值增长混合 2019年第 4季度报告 第 7 页 共 12 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,426,103,627.90 85.27 其中：股票 1,426,103,627.90 85.27 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 14,523,700.00 0.87 其中：债券 14,523,700.00 0.87 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 215,140,642.57 12.86 8 其他资产 16,711,177.66 1.00 9 合计 1,672,479,148.13 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 114,073,062.80 6.92 B 采矿业 - - C 制造业 911,202,831.70 55.29 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 118,617,448.94 7.20 G 交通运输、仓储和邮政业 47,437,748.10 2.88 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 56,514,310.41 3.43 J 金融业 121,729,193.91 7.39 K 房地产业 56,414,758.00 3.42 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 107,696.00 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - 诺安价值增长混合 2019年第 4季度报告 第 8 页 共 12 页 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,426,103,627.90 86.54 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002475 立讯精密 2,093,998 76,430,927.00 4.64 2 002714 牧原股份 754,840 67,022,243.60 4.07 3 603369 今世缘 1,944,948 63,638,698.56 3.86 4 603708 家家悦 2,497,726 60,794,650.84 3.69 5 600519 贵州茅台 50,000 59,150,000.00 3.59 6 000002 万 科Ａ 1,753,100 56,414,758.00 3.42 7 000651 格力电器 794,700 52,116,426.00 3.16 8 002142 宁波银行 1,851,110 52,108,746.50 3.16 9 600729 重庆百货 1,605,746 47,931,518.10 2.91 10 002120 韵达股份 1,424,557 47,437,748.10 2.88 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 14,523,700.00 0.88 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 14,523,700.00 0.88 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 128092 唐人转债 145,237 14,523,700.00 0.88 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 诺安价值增长混合 2019年第 4季度报告 第 9 页 共 12 页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门 立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 223,626.99 2 应收证券清算款 14,938,193.03 3 应收股利 - 4 应收利息 31,271.08 5 应收申购款 1,518,086.56 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 16,711,177.66 诺安价值增长混合 2019年第 4季度报告 第 10 页 共 12 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,386,983,024.33 报告期期间基金总申购份额 133,211,167.26 减:报告期期间基金总赎回份额 151,969,038.86 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"- "填列） - 报告期期末基金份额总额 1,368,225,152.73 注：总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者类 别 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 - - - - - - - 个人 - - - - - - - 产品特有风险 诺安价值增长混合 2019年第 4季度报告 第 11 页 共 12 页 本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形，敬请投资者留 意。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 （1）本基金管理人于 2019年 11月 9日发布了《诺安基金管理有限公司关于增聘高级管理 人员的公告》，2019年 11月 8日起，聘任田冲先生为公司副总经理兼首席信息官。 （2）本基金管理人于 2019年 11月 23日发布了《诺安基金管理有限公司关于总经理代任和 离任的公告》，在拟任总经理任职资格获得证监会批准前，由董事长秦维舟先生继续代为履行总 经理职务。2019年 11月 21日起，奥成文先生不再担任公司总经理职务。 （3）本基金管理人于 2020年 1月 4日发布了《诺安基金管理有限公司关于总经理任职的公 告》，2020年 1月 2日起，聘任齐斌先生为公司总经理。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 ①中国证券监督管理委员会批准诺安价值增长股票证券投资基金募集的文件。 ②《诺安价值增长混合型证券投资基金基金合同》。 ③《诺安价值增长混合型证券投资基金托管协议》。 ④《诺安基金管理有限公司关于诺安价值增长股票证券投资基金变更基金名称及类型并相应 修订基金合同部分条款的公告》。 ⑤基金管理人业务资格批件、营业执照。 ⑥诺安价值增长混合型证券投资基金 2019年第四季度报告正文。 ⑦报告期内诺安价值增长混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998， 亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。 诺安价值增长混合 2019年第 4季度报告 第 12 页 共 12 页 诺安基金管理有限公司 2020年 1月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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