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| 平安优势产业混合C(006101) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1785490 | ||||||||
| 基金代码 | 006101 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 1月 20日 平安优势产业混合 2019年第 4季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1月 17日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 平安优势产业混合 场内简称 - 交易代码 006100 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 8月 22日 报告期末基金份额总额 319,913,121.33份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过把握中国 经济转型过程中产业升级、消费升级的投资机 会、充分利用研究投资优势，力争实现基金资产 的长期稳健增值。 投资策略 本基金将对宏观经济、国家政策、资金面和市场 情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究。 通过综合考虑相关类别资产的风险收益水平及 市场走势，结合经济、金融的政策调整、环境改 变及其发展趋势，动态调整股票、债券、货币市 场工具等资产的配置比例，优化投资组合。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%+中证全债指数收益率 ×40% 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及预期风险水 平高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型 基金 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 平安优势产业混合 A 平安优势产业混合 C 下属分级基金的场内简称 - - 平安优势产业混合 2019年第 4季度报告 第 3 页 共 13 页 下属分级基金的交易代码 006100 006101 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额 31,614,781.53份 288,298,339.80份 下属分级基金的风险收益特征 - - §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 10月 1日 － 2019年 12月 31日 ） 平安优势产业混合 A 平安优势产业混合 C 1．本期已实现收益 664,684.33 4,110,342.40 2．本期利润 1,379,000.83 18,070,645.32 3．加权平均基金份额本期利润 0.0754 0.0773 4．期末基金资产净值 42,737,360.68 384,475,946.99 5．期末基金份额净值 1.3518 1.3336 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 平安优势产业混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 5.57% 0.83% 4.96% 0.44% 0.61% 0.39% 平安优势产业混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 5.29% 0.84% 4.96% 0.44% 0.33% 0.40% 业绩比较基准：沪深 300指数收益率*60%+中证全债指数收益率*40% 平安优势产业混合 2019年第 4季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 平安优势产业混合 2019年第 4季度报告 第 5 页 共 13 页 1、本基金基金合同于 2018年 08月 22日正式生效，截至报告期末已满一年； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例 符合合同约定。 3.3 其他指标 本基金本报告期内无其他指标。 平安优势产业混合 2019年第 4季度报告 第 6 页 共 13 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 黄维 平安优 势产业 灵活配 置混合 型证券 投资基 金的基 金经理 2018 年 8 月 22日 - 9 黄维先生，北京大学微电子 学硕士。曾先后任广发证券 股份有限公司研究员、广发 证券资产管理（广东）有限 公司投资经理。2016年 5月 加入平安基金管理有限公 司，现任平安睿享文娱灵活 配置混合型证券投资基金、 平安优势产业灵活配置混 合型证券投资基金、平安安 盈灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确 认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施 细则、《平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并 本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人 谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有 人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 平安优势产业混合 2019年第 4季度报告 第 7 页 共 13 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 由于国内经济处于新旧动能转换阶段，消费升级和产业升级趋势不可逆转，因此本产品配置 思路紧密围绕上述两条主线，自下而上精选优质个股，注重其业绩确定性以及估值匹配度，同时 关注其长期成长空间。 展望后市，我们认为聚焦盈利成长确定性的格局不会改变，我们将围绕科技、高端制造、消 费和医药等主线，继续挖掘估值合适及质地优秀的投资标的。在盈利驱动的市场结构中，成长确 定的个股将有望带来良好的投资回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，A基金份额净值为 1.3518元，本报告期基金份额净值增长率为 5.57%；截 至本报告期末，C基金份额净值为 1.3336元，本报告期基金份额净值增长率为 5.29%；同期业绩 比较基准收益率为 4.96%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、基金资产净值低 于 5,000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 369,125,077.47 85.23 其中：股票 369,125,077.47 85.23 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 平安优势产业混合 2019年第 4季度报告 第 8 页 共 13 页 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 58,556,512.76 13.52 8 其他资产 5,420,677.49 1.25 9 合计 433,102,267.72 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 240,978,888.33 56.41 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 16,676,423.50 3.90 G 交通运输、仓储和邮政业 23,444,952.55 5.49 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 31,661,766.36 7.41 J 金融业 - - K 房地产业 13,582,126.00 3.18 L 租赁和商务服务业 11,038,695.00 2.58 M 科学研究和技术服务业 9,278,326.40 2.17 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 22,463,899.33 5.26 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 369,125,077.47 86.40 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 平安优势产业混合 2019年第 4季度报告 第 9 页 共 13 页 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 000860 顺鑫农业 402,500 21,203,700.00 4.96 2 600519 贵州茅台 17,600 20,820,800.00 4.87 3 000858 五 粮 液 149,300 19,858,393.00 4.65 4 603233 大参林 319,166 16,676,423.50 3.90 5 600570 恒生电子 195,560 15,200,878.80 3.56 6 600763 通策医疗 144,961 14,862,851.33 3.48 7 600690 海尔智家 754,684 14,716,338.00 3.44 8 002600 领益智造 1,333,496 14,468,431.60 3.39 9 002273 水晶光电 880,160 14,223,385.60 3.33 10 001914 招商积余 669,400 13,582,126.00 3.18 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 平安优势产业混合 2019年第 4季度报告 第 10 页 共 13 页 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 12月 02日收到中小板公司 管理部的《关于对浙江水晶光电科技股份有限公司的监管函》（以下简称“监管函”）（文件编号： 中小板监管函【2019】第 207 号）。监管函指出，公司披露《关于减持参股公司部分股权的公告》 称，自 2019年 9月 12日至 2019年 10月 25日，公司通过日本东京证券交易所系统累计减持公司 参股子公司株式会社オプトラン普通股股份，累计成交金额为 254,275.05万日元占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 23.08%。公司未及时披露上述事项，直至 2019年 10月 29日才对外披 露。公司的上述行为违反了《股票上市规则（2018年 11月修订）》第 2.1条、第 2.7条、第 9.2 条及《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第 5.1.7条的规定。我们对该证券的 投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 广东领益智造股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 6月 24日收到深圳证券交易所的 《关于对广东领益智造股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》（以下简称“决 定”）。决定指出公司 2017 年 10 月 30 日，领益智造披露《2017 年第三季度报告》，预计 2017 年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”为 24,000 万元至 33,000 万元。2018 年 2 月 28 日，领益智造披露了修正为 9,694.54 万元。4 月 28 日，领益智造披露了《2017 年 平安优势产业混合 2019年第 4季度报告 第 11 页 共 13 页 度业绩快报修正及致歉公告》和《2017 年年度报告》，将 2017 年度经审计的净利润修正为 140,476.95 万元。领益智造未在规定期限内对业绩预告、业绩快报作出修正，原业绩预告净利润 与最终经审计定期报告净利润差异金额为 107,476.95 万元，差异金额占修正后净利润比例为 76.51%；原业绩快报净利润与最终经审计定期报告净利润差异金额为 130,782.41 万元，差异金 额占修正后净利润比例为 93.10%。2018 年 4 月 28 日，领益智造披露《2018 年第一季度报告》， 预计公司 2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为 42,305.6 万 元至 68,746.6 万元。2018 年 7 月 13 日，领益智造披露了《2018 年半年度业绩预告修正公告》， 将 2018 年 1-6 月预计净利润修正为-15,865 万元至 10,576 万元。8 月 27 日，领益智造披露 了《关于 2018 年上半年度业绩修正及董事会致歉公告》和《2018 年半年度报告》，将 2018 年 上半年的净利润修正为-58,120.38 万元。领益智造未在规定期限内对业绩预告作出修正，原业绩 预告净利润与最终定期报告净利润差异金额为 42,255.38 万元，差异金额占修正后净利润比例为 72.70%。公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014 年修订）》第 2.1 条、第 11.3.3 条、 第 11.3.7 条和本所《股票上市规则（2018年 4 月修订）》第 2.1 条、第 11.3.3 条、第 11.3.7 条的规定。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项对公司的盈利情况暂不 会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制 度的规定。 公司于 2019年 8月 23日收到中国证券监督管理委员会广东监管局出具的《关于对广东领益 智造股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措 施决定书【2019】52号）。指出公司存在信息披露问题以及内部控制方面的问题。根据《上市公 司信息披露管理办法》第五十九条等规定，对公司采取出具警示函的行政监管措施。本基金管理 人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项对公司的盈利情况暂不会造成重大不利影响。 我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 报告期内，本基金投资的前十名证券的其余证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 平安优势产业混合 2019年第 4季度报告 第 12 页 共 13 页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 97,469.06 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 24,542.32 5 应收申购款 5,298,666.11 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,420,677.49 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 平安优势产业混合 A 平安优势产业混合 C 报告期期初基金份额总额 10,984,247.50 180,040,478.09 报告期期间基金总申购份额 26,462,696.76 234,726,713.31 减:报告期期间基金总赎回份额 5,832,162.73 126,468,851.60 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 31,614,781.53 288,298,339.80 平安优势产业混合 2019年第 4季度报告 第 13 页 共 13 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件 （2）平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （3）平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告原文 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 8.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电 话：4008004800（免长途话费） 平安基金管理有限公司 2020年 1月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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