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| 富国低碳环保混合(100056) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1786794 | ||||||||
| 基金代码 | 100056 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富国低碳环保混合型证券投资基金招募说明书（更新）（原富国低碳环保股票型证券投资基金）（摘要）（二0二0年第一号） | ||||||||
| 信息全文 | 富国低碳环保混合型证券投资基金招募说明书 （更新） （原富国低碳环保股票型证券投资基金） （摘要） （二0二0年第一号） 重要提示 富国低碳环保混合型证券投资基金（原富国低碳环保股票型证券投资基金， 以下简称“本基金”）的募集申请经中国证监会2011年6月22日证监许可【2011】 988号文核准。本基金的基金合同于2011年8月10日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得 基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场 整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导 致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人 提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2019年6月30日 （财务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二 座27-30层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二 座27-30层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：赵瑛 注册资本：5.2亿元人民币 股权结构（截止于2019年08月10日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业 务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略 与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董 事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、 富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、 公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化 投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管 理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务 部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私 募、同业养老金管理人、同业公募基金FOF、海外客户等客群的销售与服务；养 老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与 服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银 行部等部门非代销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公 司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持 续专业服务；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、 深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心， 负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设 和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户 服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户 满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金 电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推 进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助 管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公 司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核 部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测 等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执 行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识 别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术 部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部： 负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部 （董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣 传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交 易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特 定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2019年7月31日，公司有员工464人，其中70%以上具有硕士以上 学历。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计 师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员 工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务 官、海通国际控股有限公司首席风险官。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers&Lybrand担任审计工作； 1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工 作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长； 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担 任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金 融科教授。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级 人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判 员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理， 历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助 理等。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经 理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监、运营部运营总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总 经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、 思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监 助理。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015年7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年6月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理 （1）现任基金经理 魏伟，硕士，曾任华富基金管理有限公司行业研究员；农银汇理基金管理有 限公司研究员、高级研究员、基金经理助理、基金经理；2014年3月加入富国 基金管理有限公司，2014年7月起任富国低碳环保混合型证券投资基金基金经 理，2015年3月起兼任富国新兴产业股票型证券投资基金基金经理，2018年1 月起任富国成长优选三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有 基金从业资格。 （2）历任基金经理 李晓铭自2011年8月至2014年7月担任本基金基金经理。 （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 （七） 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人概况 （一）基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 （二）发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码： 600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行 了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日 行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2019年9月30日，招商银行 总资产73,059.25亿元人民币，高级法下资本充足率15.44%，权重法下资本充 足率12.86%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、 稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队， 现有员工87人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投 资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有 证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合 格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外 银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托 管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》 2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金 贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳 托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新 “十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度 托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣 获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全 国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最 佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托 管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年 最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度 最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老 金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。 二、 主要人员情况 李建红先生，招商银行董事长、非执行董事，2014年7月起担任招商银行 董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高 级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公 司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司 董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商 局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，招商银行行长、执行董事，2013年5月起担任招商银行行长、 招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副 行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，招商银行副行长。1991年加入招商银行；2002年10月至2013 年12月历任招商银行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备 组组长，佛山分行行长，武汉分行行长；2013年12月至2016年10月任招商银 行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战 略客户部总经理；2016年10月至2017年4月任招商银行业务总监兼北京分行 行长；2017年4月起任招商银行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任招 商银行副行长。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高 级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国 农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至 今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首 家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷及托管 专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领 域具有深入的研究和丰富的实务经验。 三、 基金托管业务经营情况 截至2019年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管510只证券投资基 金。 第三部分 相关服务机构 一、 基金销售机构 （一） 直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二 座27-30层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20513177 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn （二） 代销机构 ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 法人代表： 陈四清 联系人员： 郭明 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2 )中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法人代表： 周慕冰 联系人员： 贺倩 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法人代表： 刘连舸 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 4 )中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法人代表： 田国立 联系人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 5 )交通银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法人代表： 彭纯 联系人员： 王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号 法人代表： 李建红 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 7 )中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法人代表： 李庆萍 联系人员： 常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com ( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址： 上海市北京东路689号 法人代表： 高国富 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 9 )兴业银行股份有限公司 注册地址： 福建省福州市湖东路154 号 办公地址： 福建省福州市湖东路154号 法人代表： 高建平 联系人员： 曾鸣 客服电话： 95561 公司网站： www.cib.com.cn ( 10 )中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法人代表： 唐双宁 联系人员： 朱红 客服电话： 95595 公司网站： www.cebbank.com ( 11 )中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区正义路4号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 法人代表： 董文标 联系人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 12 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街3号 办公地址： 北京市西城区金融大街3号 法人代表： 李国华 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 13 )北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号 法人代表： 闫冰竹 联系人员： 谢小华 客服电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn ( 14 )华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号 法人代表： 吴建 联系人员： 郑鹏 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn ( 15 )上海银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路168号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号 法人代表： 范一飞 联系人员： 龚厚红 客服电话： 021-962888 公司网站： www.bankofshanghai.com ( 16 )平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法人代表： 肖遂宁 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 17 )宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 法人代表： 陆华裕 联系人员： 胡技勋 客服电话： 96528 上海、北京地区962528- 公司网站： www.nbcb.com.cn ( 18 )青岛银行股份有限公司 注册地址： 青岛市市南区香港中路68号 办公地址： 青岛市市南区香港中路68号 法人代表： 郭少泉 联系人员： 滕克 客服电话： 96588（青岛）、40066-96588 （全国） 公司网站： www.qdccb.com ( 19 )东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城区体育路21号 办公地址： 东莞市莞城区体育路21号 法人代表： 廖玉林 联系人员： 巫渝峰 客服电话： 0769-96228 公司网站： www.dongguanbank.cn ( 20 )温州银行股份有限公司 注册地址： 温州市车站大道196号 办公地址： 温州市车站大道196号 法人代表： 邢增福 联系人员： 姜晟 客服电话： 96699 （浙江省内）， 962699（上海地区），0577-9669 公司网站： www.wzbank.com.cn ( 21 )渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河西区马场道201-205号 办公地址： 天津市河西区马场道201-205号 法人代表： 李伏安 联系人员： 王宏 客服电话： 4008-888-811 公司网站： www.cbhb.com.cn ( 22 )洛阳银行股份有限公司 注册地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 办公地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 法人代表： 王建甫 联系人员： 李亚洁 客服电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn ( 23 )大连银行股份有限公司 注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号 法人代表: 崔磊 联系人员： 李格格 客服电话： 4006640099 公司网站： www.bankofdl.com ( 24 )浙江民泰商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省温岭市太平街道三星大道168号 办公地址： 浙江省杭州市江干区丹桂街10号 法人代表： 江建法 联系人员： 沈斯诺 客服电话： 95343 公司网站： www.mintaibank.com ( 25 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城南城路2号 办公地址： 东莞市莞城南城路2号 法人代表： 何沛良 联系人员： 何茂才 客服电话： 0769-961122 公司网站： www.drcbank.com ( 26 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址： 江苏省昆山市前进中路219号 办公地址： 江苏省昆山市前进中路219号 法人代表： 刘斌 联系人员： 丁丽丽 客服电话： 96079 公司网站： www.ksrcb.cn ( 27 )广州农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号 法人代表： 王继康 联系人员： 黎超雄 客服电话： 020-961111 公司网站： www.grcbank.com ( 28 )苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号 办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号 法人代表： 王兰凤 联系人员： 葛晓亮 客服电话： 96067 公司网站： www.suzhoubank.com ( 29 )浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 办公地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 法人代表： 俞俊海 联系人员： 孟建潮 客服电话： 400-8896-596 公司网站： www.borf.cn ( 30 )深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址： 深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法人代表： 顾敏 联系人员： 邹榆 客服电话： 95384 公司网站： https://www.webank.com/ ( 31 )天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法人代表： 林义相 联系人员： 尹伶 客服电话： 010-66045678 公司网站： www.txsec.com ( 32 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法人代表： 杨德红 联系人员： 芮敏琪 客服电话： 400-8888-666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 33 )中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街188号 法人代表： 王常青 联系人员： 权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com ( 34 )国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法人代表： 何如 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 35 )招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法人代表： 宫少林 联系人员： 林生迎 客服电话： 95565、400-8888-111 公司网站： www.newone.com.cn ( 36 )广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42 楼 法人代表： 孙树明 联系人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 37 )中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦 法人代表： 张佑君 联系人员： 顾凌 客服电话： 95548或4008895548 公司网站： www.cs.ecitic.com ( 38 )中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法人代表： 陈有安 联系人员： 邓颜 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 39 )海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路689号 办公地址： 上海市广东路689号 法人代表： 周杰 联系人员： 李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com ( 40 )申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 法人代表： 李梅 联系人员： 黄莹 客服电话： 95523或4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 41 )兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路268号 办公地址： 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法人代表： 杨华辉 联系人员： 夏中苏 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn ( 42 )安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法人代表： 王连志 联系人员： 陈剑虹 客服电话： 400-800-1001 公司网站： www.essence.com.cn ( 43 )西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法人代表： 余维佳 联系人员： 张煜 客服电话： 4008-096-096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 44 )湘财证券股份有限公司 注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 楼 办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 楼 法人代表： 孙永祥 联系人员： 李欣 客服电话： 95351 公司网站： www.xcsc.com ( 45 )民生证券股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层 办公地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层 法人代表： 余政 联系人员： 赵明 客服电话： 400-6198-888 公司网站： www.mszq.com ( 46 )国元证券股份有限公司 注册地址： 合肥市寿春路179号 办公地址： 合肥市寿春路179号 法人代表： 蔡咏 联系人员： 李蔡 客服电话： 95578 公司网站： www.gyzq.com.cn ( 47 )渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址： 天津市南开区宾水西道8号 法人代表： 杜庆平 联系人员： 蔡霆 客服电话： 400-651-5988 公司网站： www.bhzq.com ( 48 )华泰证券股份有限公司 注册地址： 南京市江东中路228号 办公地址： 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道4011号港中旅大厦18楼 法人代表： 周易 联系人员： 庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn ( 49 )中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法人代表： 姜晓林 联系人员： 吴忠超 客服电话： 95548或400-889-5548 公司网站： www.zxzqsd.com.cn ( 50 )信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人代表： 张志刚 联系人员： 唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 51 )东方证券股份有限公司 注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法人代表： 潘鑫军 联系人员： 胡月茹 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn ( 52 )方正证券股份有限公司 注册地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法人代表： 雷杰 联系人员： 徐锦福 客服电话： 95571 公司网站： www.foundersc.com ( 53 )光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法人代表： 周健男 联系人员： 刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 54 )上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号 法人代表： 李俊杰 联系人员： 张瑾 客服电话： 400-819-8198 公司网站： www.shzq.com ( 55 )大同证券有限责任公司 注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法人代表： 董祥 联系人员： 薛津 客服电话： 4007121212 公司网站： www.dtsbc.com.cn ( 56 )平安证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法人代表： 杨宇翔 联系人员： 吴琼 客服电话： 95511-8 公司网站： stock.pingan.com ( 57 )中原证券股份有限公司 注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号 法人代表： 菅明军 联系人员： 程月艳 客服电话： 95377 公司网站： www.ccnew.com ( 58 )国都证券股份有限公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法人代表： 王少华 联系人员： 黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com ( 59 )恒泰证券股份有限公司 注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法人代表： 庞介民 联系人员： 王旭华 客服电话： 0471-4972343 公司网站： www.cnht.com.cn ( 60 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法人代表： 许建平 联系人员： 李巍 客服电话： 4008-000-562 公司网站： www.hysec.com ( 61 )中泰证券股份有限公司 注册地址： 济南市经七路86号 办公地址： 济南市经七路86号23层 法人代表： 李玮 联系人员： 吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 62 )第一创业证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法人代表： 刘学民 联系人员： 吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn ( 63 )金元证券股份有限公司 注册地址： 海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法人代表： 陆涛 联系人员： 马贤清 客服电话： 400-8888-228 公司网站： www.jyzq.cn ( 64 )德邦证券股份有限公司 注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址： 上海市福山路500号城建国际中心26楼 法人代表： 姚文平 联系人员： 朱磊 客服电话： 400-8888-128 公司网站： http://www.tebon.com.cn ( 65 )华福证券有限责任公司 注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法人代表： 黄金琳 联系人员： 张宗锐 客服电话： 96326 福建省外请先拨0591- 公司网站： www.hfzq.com.cn ( 66 )华龙证券股份有限公司 注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法人代表： 李晓安 联系人员： 李昕田 客服电话： 0931-96668、4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com ( 67 )中国国际金融股份有限公司 注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址： 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层 法人代表： 李剑阁 联系人员： 陶亭 客服电话： 010-65051166 公司网站： http://www.cicc.com.cn ( 68 )财通证券股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼 办公地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼 法人代表： 沈继宁 联系人员： 章力彬 客服电话： 95336（浙江省），4008696336（全国） 公司网站： www.ctsec.com ( 69 )上海华信证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法人代表： 陈灿辉 联系人员： 倪丹 客服电话： 68777877 公司网站： www.cf-clsa.com ( 70 )华鑫证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法人代表： 俞洋 联系人员： 杨莉娟 客服电话： 95323 公司网站： http://www.cfsc.com.cn/ ( 71 )瑞银证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法人代表： 程宜荪 联系人员： 牟冲 客服电话： 4008878827 公司网站： www.ubssecurities.com ( 72 )中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层-21层及第04层01、02、03、05、11 办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 法人代表： 高涛 联系人员： 张鹏 客服电话： 95532、400-600-8008 公司网站： www.china-invs.cn ( 73 )西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址： 拉萨市北京中路101号 办公地址： 拉萨市北京中路101号 法人代表： 陈宏 联系人员： 唐湘怡 客服电话： 95357 公司网站： http://www.18.cn ( 74 )江海证券有限公司 注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址： 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 法人代表： 赵洪波 联系人员： 姜志伟 客服电话： 400-666-2288 公司网站： www.jhzq.com.cn ( 75 )华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法人代表： 陈林 联系人员： 刘闻川 客服电话： 4008-209-898 公司网站： www.cnhbstock.com ( 76 )华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街8号 办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层 法人代表： 祝献忠 联系人员： 李慧灵 客服电话： 400-898-9999 公司网站： www.hrsec.com.cn ( 77 )天风证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法人代表： 余磊 联系人员： 杨晨 客服电话： 4008-005-000 公司网站： www.tfzq.com ( 78 )国开证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安华里外馆斜街甲1号泰利明苑写字楼A座二区 四层 办公地址： 北京市西城区阜成门外大街29号1-9层 法人代表： 张宝荣 联系人员： 客服电话： 400-889-5593 公司网站： www.gkzq.com.cn ( 79 )中信期货有限公司 注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法人代表： 张皓 联系人员： 韩钰 客服电话： 400-990-8826 公司网站： www.citicsf.com ( 80 )江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 办公地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 法人代表： 费晓燕 联系人员： 袁丽萍 客服电话： 0510-9688988 公司网站： www.jsjbl.com ( 81 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法人代表： 张彦 联系人员： 张燕 客服电话： 400-166-1188 公司网站： http://8.jrj.com.cn ( 82 )和讯信息科技有限公司 注册地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址： 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼 法人代表： 王莉 联系人员： 于杨 客服电话： 400-920-0022 公司网站： licaike.hexun.com ( 83 )上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、 03室 办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F 法人代表： 冷飞 联系人员： 李娟 客服电话： 021-50810673 公司网站： http://www.wacaijijin.com/ ( 84 )腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法人代表： 刘明军 联系人员： 刘鸣 客服电话： 95017 公司网站： www.tenganxinxi.com ( 85 )民商基金销售（上海）有限公司 注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 法人代表： 贲惠琴 联系人员： 杨一新 客服电话： 021-50206003 公司网站： www.msftec.com ( 86 )北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法人代表： 张旭阳 联系人员： 孙博超 客服电话： 95055-4 公司网站： www.baiyingfund.com ( 87 )诺亚正行基金销售有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址： 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法人代表： 汪静波 联系人员： 张姚杰 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com ( 88 )深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法人代表： 薛峰 联系人员： 汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn ( 89 )上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼 法人代表： 其实 联系人员： 潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 90 )上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法人代表： 杨文斌 联系人员： 张茹 客服电话： 4007-009-665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 91 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法人代表： 陈柏青 联系人员： 张裕 客服电话： 4000-766-123 公司网站： www.fund123.cn ( 92 )上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法人代表： 张跃伟 联系人员： 沈雯斌 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com ( 93 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市文二西路1号903室 办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法人代表： 凌顺平 联系人员： 吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com ( 94 )北京展恒基金销售有限公司 注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法人代表： 闫振杰 联系人员： 宋丽冉 客服电话： 4008-886-661 公司网站： www.myfund.com ( 95 )上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法人代表： 沈继伟 联系人员： 曹怡晨 客服电话： 400-067-6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn ( 96 )中期资产管理有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 法人代表： 路瑶 联系人员： 侯英建 客服电话： 95162，4008888160 公司网站： www.cifcofund.com ( 97 )嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法人代表： 赵学军 联系人员： 张倩 客服电话： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn ( 98 )北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法人代表： 梁蓉 联系人员： 张旭 客服电话： 400-6262-818 公司网站： www.5irich.com ( 99 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法人代表： 沈伟桦 联系人员： 程刚 客服电话： 400-609-9200 公司网站： www.yixinfund.com (100 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表： 钱燕飞 联系人员： 王锋 客服电话： 95177 公司网站： www.snjijin.com (101 )北京格上富信基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法人代表： 李悦章 联系人员： 张林 客服电话： 400-066-8586 公司网站： https://www.igesafe.com/ (102 )北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法人代表： 周斌 联系人员： 马鹏程 客服电话： 400-786-8868 公司网站： www.chtwm.com (103 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法人代表： 王伟刚 联系人员： 丁向坤 客服电话： 400-619-9059 公司网站： www.hcjijin.com (104 )深圳盈信基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1 （811-812） 办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心 22楼盈信基金 法人代表： 苗宏升 联系人员： 葛俏俏 客服电话： 4007-903-688 公司网站： www.fundying.com (105 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼 办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室 法人代表： 申健 联系人员： 印强明 客服电话： 021-20292031 公司网站： https://8.gw.com.cn/ (106 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二 街10号秦鹏大厦12层 法人代表： 张琪 联系人员： 付文红 客服电话： 010-62675369 公司网站： www.xincai.com (107 )北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法人代表： 李振 联系人员： 魏尧 客服电话： 400-057-8855 公司网站： www.kstreasure.com (108 )济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法人代表： 杨健 联系人员： 李海燕 客服电话： 400-673-7010 公司网站： www.jianfortune.com (109 )上海万得投资顾问有限公司 注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区福山路33号8楼 法人代表： 王廷富 联系人员： 姜吉灵 客服电话： 400-821-0203 公司网站： www.520fund.com.cn (110 )上海联泰基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 法人代表： 燕斌 联系人员： 凌秋艳 客服电话： 400-046-6788 公司网站： www.66zichan.com (111 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法人代表： 王翔 联系人员： 蓝杰 客服电话： 400-820-5369 公司网站： www.jiyufund.com.cn (112 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法人代表： 陈继武 联系人员： 李晓明 客服电话： 4000-178-000 公司网站： www.lingxianfund.com (113 )上海陆金所基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法人代表： 鲍东华 联系人员： 宁博宇 客服电话： 4008-219-031 公司网站： www.lufunds.com (114 )珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法人代表： 肖雯 联系人员： 黄敏娥 客服电话： 020-89629066 公司网站： www.yingmi.cn (115 )奕丰基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深 圳市 办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室 法人代表： TEO WEE HOWE 联系人员： 项晶晶 客服电话： 400-684-0500 公司网站： http://www.ifastps.com.cn (116 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法人代表： 彭运年 联系人员： 陈珍珍 客服电话： 400-8909-998 公司网站： www.jnlc.com (117 )北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法人代表： 江卉 联系人员： 徐伯宇 客服电话： 95118 公司网站： http://fund.jd.com/ (118 )大连网金基金销售有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法人代表： 樊怀东 联系人员： 贾伟刚 客服电话： 4000-899-100 公司网站： www.yibaijin.com (119 )深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B 栋3单元11层1108 办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B 栋3单元11层1108 法人代表： 赖任军 联系人员： 刘昕霞 客服电话： 400-930-0660 公司网站： www.jfzinv.com (120 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址： 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507 法人代表： 钟斐斐 联系人员： 戚晓强 客服电话： 4000-618-518 公司网站： danjuanapp.com (121 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法人代表： 李一梅 联系人员： 仲秋月 客服电话： 400-817-5666 公司网站： www.amcfortune.com （三） 其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并在 基金管理人网站公示。 二、 基金登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二 座27-30层 法定代表人：裴长江 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：徐慧 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：梁丽金、刘佳 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所有限责任公司 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 第四部分 基金名称 富国低碳环保混合型证券投资基金 第五部分 基金类型 混合型 第六部分 投资目标 本基金主要投资于从事或受益于低碳环保主题的上市公司，通过精选个股和 风险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。 第七部分 基金投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的 股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券、货 币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金 融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，投资于股票类资产的比例占基金资产的60%—95%， 其中投资于低碳环保主题类股票的比例不低于股票类资产的80%；投资于债券、 货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他证券品种的比例占基金资产的5%－40%，其中，权证资产的投资比例 占基金资产净值的0%－3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 第八部分 基金投资策略 1、大类资产配置 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场 面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、 货币市场工具及其他金融工具的比例。 本基金主要考虑的因素为： （1）宏观经济指标，包括GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利 率变化、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济周期阶段； （2）市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体 估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化； （3）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策和行业政策 扶持等。 通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展 趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的 比例。 2、股票投资策略 （1）低碳环保主题类股票的界定： 根据本基金管理人自身的研究、券商研究机构的研究等，本基金管理人认为， 低碳环保包含了从资源、能源的获取和产生，经中间的输送和配送，到净化处理 及循环利用的整个过程。一般来说，低碳主要是从工业活动前端改善能源结构， 提升能源和资源的有效利用率，从源头减少能源的消耗；环保主要是后端处置， 对工业活动日常生活产生的污染物进行处置后，然后排放到自然环境中。低碳环 保，兼顾了前端与后端的处置，使经济发展与环境的矛盾得到有效化解，最终进 入人与自然和谐共存的阶段。 本基金认可的低碳环保主题类股票包括两种类型的股票： 1）直接从事低碳环保主题相关行业的股票 ①低碳主题相关股票： A.清洁能源：主要包括清洁能源的研发、生产与运营，如风能、太阳能、生 物质能、水电及核电等；也包括清洁能源的传输、服务等配套产业，如特高压输 电、智能电网等相关上市公司； B.节能减排：主要包括与节能技术和装备、节能产品及节能服务产业的相关 上市公司，如工业节能、建筑节能、汽车节能；也包括化石能源减排，如清洁燃 煤、整体煤气化联合循环、碳捕获与封存等相关上市公司； C.碳交易与陆地碳汇：主要包括与清洁发展机制项目和农林产业减排增汇等 相关的上市公司； ②环保行业：包括环保技术和设备、环保服务和资源利用等相关行业的上市 公司； 2）受益于低碳环保主题的股票，包括： ①传统高耗能高污染行业中，通过有效节能减排措施或污染治理措施，实现 能耗降低、污染改善，从而实现产业升级，相对同类公司受益的上市公司； ②与低碳环保主题相关的服务行业 ③投资于低碳环保相关产业的上市公司； ④因与低碳环保主题相关的产业结构升级、消费生活模式转变而受益的其他 上市公司。 未来，由于经济增长方式转变、产业结构升级等因素，从事或受益于上述投 资主题的外延将会逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述对低碳环保主题类股 票的识别及认定。 （2）个股投资策略 1）对于直接从事低碳环保主题相关行业的股票 按照上述（1）“低碳环保主题类股票的界定”中，对于直接从事低碳环保主 题相关行业的股票，本基金将采取“自下而上”的方式，依靠定量与定性相结合 的方法进行个股选择。 定量的方法主要基于对一些量化指标的考察，包括：市净率（P/B）、市盈率 （P/E）、动态市盈率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率等，并强调 绝对估值（DCF，DDM，NAV等）与相对估值（P/B、P/E、P/CF、PEG、EV/EBITDA 等）的结合： ①价值型股票的量化筛选：选取P/B、P/E较低的上市公司股票； ②成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（PEG）较低，主营业务收入增 长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。 本基金将兼顾对该类股票在价值水平、成长能力上的考核，选择具有可持续 的成长性、估值水平较为合理的上市公司。 定性的方法主要是结合本基金研究团队的案头研究和实地调研，通过深入分 析该类上市公司的基本面和长期发展前景，重点选择在以下方面具有优势的低碳 环保主题类上市公司： ①低碳环保相关技术上的优势 公司掌握了低碳环保领域内的核心技术或拥有核心专利，具有较高的技术壁 垒，且该种技术或专利的成熟度较高，适宜于大规模生产； ②低碳环保相关产业政策的扶持力度 低碳环保主题相关公司，相对于一般上市公司而言，对于相关政策环境的依 赖程度更为显著。本基金将关注上市公司所属细分行业受到国家产业政策扶持力 度，是否能够获得人力、技术、资金、财税等方面的支持和帮助； ③产品的市场需求情况 对于低碳环保主题类公司而言，清洁能源产品、节能减排产品、环保产品等 通常具有一定创新特点，该类产品是否符合市场需求，切合市场趋势变化，将成 为决定企业盈利能力的关键因素之一； 除了以上三个要点之外，本基金也会考察上市公司是否是细分行业中的龙头 企业，或即将成为细分行业龙头的企业；公司经营团队能力、治理结构完善程度 等因素。 2）对于受益于低碳环保主题的股票 除了使用上述1）中提到的定量和定性分析方法外，本基金还将重点关注公 司在同行业中节能减排、减低环境污染等方面是否处于领先地位。具体的参考指 标包括：每单位收入所消耗能源、每单位收入排碳量等。 3、债券投资策略 本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结 构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体 资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析 确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行 预测，相机而动、积极调整。 （1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分 析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险； （2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合 理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期 和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利； （3）市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益 特性构建和调整组合，提高投资收益； （4）相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估 的债券品种，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相 对高估、价格将下降的类属； （5）信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量， 根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种 选择的基本依据。 对于可转换债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长 性，以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注可转债 的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当 前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。 资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提 前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础 上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等 进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略 等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。 4、权证投资策略 本基金可基于谨慎原则运用权证对基金投资组合进行管理，以控制并降低投 资组合风险、提高投资效率，从而更好地实现本基金的投资目标。对权证投资的 主要策略为： （1）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票 的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益； （2）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特 性，形成保本投资组合； （3）针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投 资组合，形成多元化的盈利模式； （4）在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值 因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 第九部分 基金业绩比较基准 本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%＋中债综合指数收益率 ×20%。 沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限 公司开发的中国A股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分 流通市值，其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映 A股市场总体发展趋势。 本基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益 特征。如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数、或 者更改指数名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在 履行相关程序后变更业绩比较基准并及时公告。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 第十一部分 投资组合报告 一、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,954,674,662.35 62.60 其中：股票 2,954,674,662.35 62.60 2 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 235,000,000.00 4.98 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 1,198,309,535.69 25.39 7 其他资产 331,832,442.00 7.03 8 合计 4,719,816,640.04 100.00 二、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 3,586.00 0.00 B 采矿业 363,431.25 0.01 C 制造业 485,351,666.63 10.32 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 256,920,454.20 5.46 E 建筑业 － － F 批发和零售业 196,391.00 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 555,934,788.60 11.82 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 79,062.69 0.00 J 金融业 1,225,547,437.80 26.06 K 房地产业 273,102,743.35 5.81 L 租赁和商务服务业 156,415,512.20 3.33 M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 732,377.03 0.02 R 文化、体育和娱乐业 27,211.60 0.00 S 综合 － － 合计 2,954,674,662.35 62.83 三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 002120 韵达股份 12,236,604.00 377,132,135.28 8.02 2 601318 中国平安 3,144,544.00 278,638,043.84 5.93 3 600900 长江电力 14,353,098.00 256,920,454.20 5.46 4 600031 三一重工 17,292,298.00 226,183,257.84 4.81 5 002142 宁波银行 8,991,614.00 217,956,723.36 4.64 6 000338 潍柴动力 16,946,384.00 208,271,059.36 4.43 7 601939 建设银行 21,440,904.00 159,520,325.76 3.39 8 002127 南极电商 13,876,710.00 155,974,220.40 3.32 9 600048 保利地产 12,195,859.00 155,619,160.84 3.31 10 601398 工商银行 25,555,520.00 150,522,012.80 3.20 四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) － 股指期货投资本期收益(元) － 股指期货投资本期公允价值变动(元) － 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 （二） 本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。 十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （一） 本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 （二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计（元） － 国债期货投资本期收益（元） － 国债期货投资本期公允价值变动（元） － 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 （三） 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十一、 投资组合报告附注 （一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部 门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本报告编制日前一年内，本基金持有的“宁波银行”的发行主体宁波银行股 份有限公司（以下简称“公司”）由于存在个人贷款资金违规流入房市、购买理 财的违法违规事实，宁波银保监局于2018年12月13日对公司作出罚款人民币 20万元的行政处罚（甬银监罚决字〔2018〕45号）；由于存在违规将同业存款 变为一般性存款的违法违规事实，宁波银保监局于2019年3月3日对公司作出 罚款人民币20万元的行政处罚（甬银保监罚决字〔2019〕14号）。 本报告编制日前一年内，本基金持有的“工商银行”的发行主体中国工商银 行银行股份有限公司（以下简称“公司”）由于存在电话销售保险过程中欺骗投 保人的行为， 中国保险监督管理委员会北京监管局于2018年11月19日对公司 处以罚款30万元的行政处罚，并责令改正违法行为（京保监罚〔2018〕28号）。 基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。 本基金持有的其余8名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票 库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 （三） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 982,732.57 2 应收证券清算款 329,381,197.24 3 应收股利 － 4 应收利息 322,609.81 5 应收申购款 1,145,902.38 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 331,832,442.00 （四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 （六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2011.08.10-2011.12.31 -12.70% 0.72% -12.27% 1.12% -0.43% -0.40% 2012.01.01-2012.12.31 2.63% 1.24% 7.10% 1.02% -4.47% 0.22% 2013.01.01-2013.12.31 29.69% 1.40% -5.91% 1.12% 35.60% 0.28% 2014.01.01-2014.12.31 0.17% 1.40% 42.73% 0.97% -42.56% 0.43% 2015.01.01-2015.12.31 163.06% 2.30% 7.41% 1.99% 155.65% 0.31% 2016.01.01-2016.12.31 -28.67% 1.84% -8.44% 1.12% -20.23% 0.72% 2017.01.01-2017.12.31 33.20% 1.05% 17.22% 0.51% 15.98% 0.54% 2018.01.01-2018.12.31 -32.00% 1.56% -19.26% 1.07% -12.74% 0.49% 2019.01.01-2019.06.30 17.95% 0.86% 21.85% 1.24% -3.90% -0.38% 2011.08.10-2019.06.30 133.30% 1.53% 43.10% 1.18% 90.20% 0.35% 二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 注：1、截止日期为2019年6月30日。 2、本基金于2011年8月10日成立，建仓期6个月，从2011年8月10日 起至2012年2月9日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 第十三部分 费用概览 一、 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金财产拨划支付的银行费用； 4、基金合同生效后的基金信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 7、基金的证券交易费用； 8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服 务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； 9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时从其规定。 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人和基金托管人双方核对后， 由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人和基金托管人双方核对后， 由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 除基金管理费和基金托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法 规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 三、 不列入基金费用的项目 基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费用不得从基金财产中列支。 基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 四、 基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 五、 与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等各项费用。 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申 购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 （1）前端收费模式 本基金前端申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。具体如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 100万元以下 1.5% 100万元（含）—500万元 1.2% 500万元（含）以上 1000元/笔 （注：基金管理人已于2018年10月25日发布《富国基金管理有限公司关于调 整通过直销中心申购的养老金客户范围及养老金客户申购费率的公告》，自2018 年10月25日起对于通过本公司直销柜台采取前端收费模式申购本基金的养老金 客户特定申购费率进行调整，详情请见该公告） （2）后端收费模式 后端申购费率按基金份额的持有时间递减。具体如下： 持有时间 后端申购费率 1年以内（含） 1.8% 1年-3年（含） 1.2% 3年-5年（含） 0.6% 5年以上 0 本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金直销系统，如有变更，详见 届时公告或更新的招募说明书。实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制 办理后端申购模式的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。 因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 2、赎回费用 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费应全额计入基金财 产；对于持续持有期不少于7日的投资者，不低于赎回费总额的25%应归基金财 产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。 投资者选择交纳前端申购费用时，适用的赎回费率如下： 持有时间 赎回费率 7天以内（不含） 1.5% 7天以上（含） 0.5% 投资者选择交纳后端申购费用时，适用的赎回费率如下： 持有时间 赎回费率 7天以内（不含） 1.5% 7天（含）-2年以内（含） 0.6% 2年-3年（含） 0.3% 3年以上 0 3、转换费用 A 前端转前端 （1）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两 部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率 而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 2）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取 补差费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转 入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基 金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。 （2）基金转换的计算： 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入金额＝转出金额－转出基金赎回费 净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率） 申购补差费＝转入金额－净转入金额 转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值 注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且 全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 B 后端转后端 后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费 两部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额 计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费 补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于 转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。 （1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其 后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下： 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 （2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之 间互相转换的计算公式如下： 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率） 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且 全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代 理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的 开放式基金。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等 进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购 费率和基金赎回费率。 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以 及监管部门、自律规则的规定。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求进行了更新，主要更新内容如下： 1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定； 2、更新基金管理人、基金直销机构、基金登记机构、基金托管人的基本信 息； 3、更新风险揭示章节的部分内容。 富国基金管理有限公司 2020年01月20日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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