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| 汇添富全球医疗混合(QDII)美元现汇(004878) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1790976 | ||||||||
| 基金代码 | 004878 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 1月 21日 添富全球医疗混合(QDII) 2019年第 4季度报告 第 2页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 01月 17日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 10月 01日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 添富全球医疗混合(QDII) 基金主代码 004877 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 8月 16日 报告期末基金份额总额 125,825,094.76份 投资目标 本基金采用自下而上的方法，精选全球医疗保健行业相关公司的 股票进行投资布局，在科学严格管理风险的前提下，谋求基金资 产的中长期稳健增值。 投资策略 本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产 配置中，根据宏观经济和证券市场状况，通过分析股票市场、固 定收益产品及货币市场工具等的预期风险收益特征，确定投资组 合的投资范围和比例。在股票投资中，采用“自下而上”的策 略，精选出全球医疗保健主题相关公司中商业模式清晰、竞争优 势明显、具有长期持续增长模式且估值水平相对合理的上市公 添富全球医疗混合(QDII) 2019年第 4季度报告 第 3页 共 12 页 司，精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控 制，以获得中长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是精 选股票策略。 业绩比较基准 标普全球 1200医疗保健指数 （S&P Global 1200 Health Care Sector Index）收益率 ×40%+中证医药卫生指数收益率×40%+一年期人民币定期存款 利率（税后）×20% 风险收益特征 本基金为主要投资于全球医疗保健行业相关公司股票的混合型 基金，属于证券投资基金中高预期风险高预期收益的品种，其预 期风险与预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场 基金。 本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险 等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 添富全球医疗混合(QDII)人 民币 添富全球医疗混合(QDII)美元现汇/ 现钞 下属分级基金的交易代码 004877 004878/004879 报告期末下属分级基金的份 额总额 120,253,338.35份 5,571,756.41份 境外资产托管人 英文名称：Brown Brothers Harriman & Co. 中文名称：布朗兄弟哈里曼银行 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2019年 10月 1日-2019年 12月 31日） 添富全球医疗混合(QDII)人民币 添富全球医疗混合(QDII)美元 1.本期已实现收益 5,913,576.18 1,816,964.47 2.本期利润 7,573,909.70 2,217,886.55 添富全球医疗混合(QDII) 2019年第 4季度报告 第 4页 共 12 页 3.加权平均基金份额本期利润 0.0613 0.3919 4.期末基金资产净值 151,041,984.55 46,719,394.21 5.期末基金份额净值 1.2560 1.2019 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 添富全球医疗混合(QDII)人民币 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 5.03% 0.68% 6.89% 0.47% -1.86% 0.21% 添富全球医疗混合(QDII)美元 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 6.48% 0.68% 6.89% 0.47% -0.41% 0.21% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 添富全球医疗混合(QDII) 2019年第 4季度报告 第 5页 共 12 页 注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2017年 8月 16日）起 6个月，建仓结束时各项 资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 刘江 汇添富医疗服 务混合基金、添 富全球医疗混 2017年 8月 16日 - 8年 国籍：中国。学历：清华大 学工学硕士，德国亚琛工大 工学硕士。相关业务资格： 添富全球医疗混合(QDII) 2019年第 4季度报告 第 6页 共 12 页 合(QDII)基 金、添富 3年封 闭配售混合 （LOF）基金、 添富创新医药 混合基金、汇添 富科技创新混 合基金的基金 经理。 证券投资基金从业资格。从 业经历：2011年 5月加入 汇添富基金管理股份有限 公司任医药行业分析师， 2015年 6月 18日至今任汇 添富医疗服务混合基金的 基金经理，2017年 8月 16 日至今任添富全球医疗混 合(QDII)基金的基金经 理，2018年 7月 5日至今 任添富 3年封闭配售混合 （LOF）基金的基金经理， 2018年 8月 8日至今任添 富创新医药混合基金的基 金经理，2019年 5月 6日 至今任汇添富科技创新混 合基金的基金经理。 注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决 议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘 日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 注:本基金无境外投资顾问。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基 金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易 制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖开放 式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理，涉及交易所市场、银行间市场 添富全球医疗混合(QDII) 2019年第 4季度报告 第 7页 共 12 页 等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易 执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。 本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化， 确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执 行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。 本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任 何违反公平交易的行为。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 11次。投资 组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 19年四季度，美股基于贸易战缓和迎来了一个稳健的上涨，标普 500上涨 8.53%，道琼斯工 业指数上涨 6.02%，医药行业开始强于大势，标普 1200医药行业指数上涨 13.38%，纳斯达克生物 医药指数 IBB大幅上涨 21.12%。四季度看起来市场并非受基本面的变化而驱动，单支股票的 alpha 属性不是很明显，上涨更多是来自市场风险偏好的整体提升。 A股医药行业先涨后跌，明显在 11月中旬的医保谈判结束之后，医药板块脱离市场，开始进 入独立的向下调整。 4+7 集采扩容在三季度发生，其后市场并未出现明显板块式调整。显示对于过专利期的仿制 药的大幅度降价集采，符合市场的预期，也符合社会的基本价值判断。 但是对于主要是创新药品的价格谈判，尤其是刚上市不久的国产创新药品的谈判，则营造了 对于创新药商业环境的不稳定预期，其政策风险陡增。毕竟，从过去一年的执行结果来看，接受 集采的仿制药企业，业绩还是出现了大面积的恶化，尤其长期经营假设遭遇极大挑战，市场会担 心这种政策压制的基本面恶化也会在创新产品公司中蔓延。 尤其在医保谈判之后，各地医保探索新的招采制度，将集采开始泛化。非医保品种、未过一 致性评价品种，纷纷被各地医保局拿来开始了政策制度的竞赛。甚至一个县级医保局的文件都会 引发资本市场的恐慌。政策推行过快过猛，带来市场与社会政策预期的紊乱，对应是长期经营环 境的不确定性增加，使得医药核心资产 19年以来高涨的估值开始遭遇冲击。 添富全球医疗混合(QDII) 2019年第 4季度报告 第 8页 共 12 页 我们在报告期内，不断调整组合的持仓，以匹配我们对中美生物医药产业的最新认知和研判。 本报告期截止 12月 31日，本基金按人民币计价的净值为 1.2560，报告期收益率为 5.03%， 同期比较基准收益率为 6.89%，本基金相对比较基准落后 1.86 个百分点；按美元计价的净值为 1.2019，报告期收益率为 6.48%，本基金相对比较基准落后 0.41个百分点。两个币种净值的差异， 主要来自于人民币兑美元汇率的波动。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 146,234,878.55 72.73 其中：普通股 140,162,789.47 69.71 优先股 - - 存托凭证 6,072,089.08 3.02 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 586,832.57 0.29 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 44,235,051.07 22.00 8 其他资产 10,004,134.52 4.98 9 合计 201,060,896.71 100.00 注:1.本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 15,954,831.64人民币，占期末净值比例 8.07%。 2.由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 添富全球医疗混合(QDII) 2019年第 4季度报告 第 9页 共 12 页 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 美国 74,838,418.69 37.84 中国香港 43,257,040.64 21.87 中国 28,139,419.22 14.23 合计 146,234,878.55 73.95 注:按公允价值占基金资产净值比例从大到小排序；国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确 定；此处股票包括普通股和优先股；ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值 比例(%) 10 能源 - - 15 原材料 - - 20 工业 2,668,202.28 1.35 25 非必需消费品 2,748,206.75 1.39 30 必需消费品 6,569,364.60 3.32 35 医疗保健 129,917,758.81 65.69 40 金融 - - 45 信息科技 4,331,346.11 2.19 50 电信服务 - - 55 公用事业 - - 60 房地产 - - 合计 146,234,878.55 73.95 注:1. 以上分类采用全球行业分类标准（GICS） 2. 由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投 资明细 序 号 公司名称(英文) 公司名称 (中文) 证券代码 所在证券 市场 所属 国家 （地 区） 数量 (股) 公允价值 （人民币 元） 占基 金资 产净 值比 例(%) 1 Merck & Co., Inc. 默克集团 MRK US 纽约证券 交易所 美国 15,226 9,660,67 4.55 4.89 2 Edwards Lifesc iences Corp 爱德华兹生 命科学公司 EW US 纽约证券 交易所 美国 5,114 8,322,92 0.95 4.21 3 INTUITIVE SURG 直觉外科手 ISRG US 纳斯达克 美国 1,718 7,084,99 3.58 添富全球医疗混合(QDII) 2019年第 4季度报告 第 10页 共 12 页 ICAL INC 术公司 交易所 8.72 4 VERTEX PHARMAC EUTICALS INC / MA 福泰制药公 司 VRTX US 纳斯达克 交易所 美国 4,611 7,043,02 1.18 3.56 5 Wuxi Biologics (Cayman) Inc 药明生物技 术有限公司 2269 HK 香港联合 交易所 中 国 香港 78,500 6,936,94 2.71 3.51 6 Pharmaron Beij ing Co., Ltd. 康 龙 化 成 (北京)新药 技术股份有 限公司 3759 HK 香港联合 交易所 中 国 香港 170,20 0 6,632,08 6.39 3.35 7 Jinxin Fertili ty Group Limi ted 锦欣生殖医 疗集团有限 公司 1951 HK 香港联合 交易所 中 国 香港 688,00 0 6,421,81 0.99 3.25 8 Jiangsu Hengru i Medicine Co.,Ltd. 江苏恒瑞医 药股份有限 公司 600276 SH 上海证券 交易所 中国 70,022 6,128,32 5.44 3.1 9 Chongqing Zhif ei Biological Products C o.,Ltd. 重庆智飞生 物制品股份 有限公司 300122 SZ 深圳证券 交易所 中国 120,05 9 5,962,12 9.94 3.01 10 Guardant Healt h, Inc. - GH US 纳斯达克 交易所 美国 10,410 5,674,70 1.99 2.87 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 细 注:本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 （人民币） 占基金资产 净值比例 （%） 添富全球医疗混合(QDII) 2019年第 4季度报告 第 11页 共 12 页 1 PROSHARES ULTRAPRO SHORT QQQ ETF 开放式 ProShares Trust 586,832.57 0.30 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 48,704.75 2 应收证券清算款 9,230,041.16 3 应收股利 58,852.18 4 应收利息 929.97 5 应收申购款 665,606.46 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,004,134.52 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 添富全球医疗混合(QDII) 人民币 添富全球医疗混合(QDII) 美元 报告期期初基金份额总额 128,969,747.64 5,628,842.87 报告期期间基金总申购份额 13,014,652.62 744,051.07 减:报告期期间基金总赎回份额 21,731,061.91 801,137.53 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - - 添富全球医疗混合(QDII) 2019年第 4季度报告 第 12页 共 12 页 少以"-"填列） 报告期期末基金份额总额 120,253,338.35 5,571,756.41 注:其中总申购份额含红利再投份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注:无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金募集的文件。 2、《汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 上海市富城路 99号震旦国际大楼 20层 汇添富基金管理股份有限公司 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅， 还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2020年 1月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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