上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
基金金元(500010)  基金公开信息
流水号 17920
基金代码 500010
公告日期 2007-01-20
编号 1
标题 金元证券投资基金2006年4季度报告
信息全文 金元证券投资基金2006年4季度报告
一、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年1月12日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
二、基金产品概况
基金简称:基金金元
基金运作方式:契约型封闭式
基金合同生效日:1992年5月28日
清理规范成立日:2000年3月28日
期末基金份额总额:500,000,000.00
投资目标:本基金是以高新技术产业上市公司为主要投资对象的成长型基金,投资目标是通过积极的投资策略,在分散和减少投资风险的前提下,谋求基金资产收益的最大化。
投资策略:本基金主要是投资成长型的上市公司,通过深入的研究分析找到具有持续增长潜力的上市公司中长期投资。在适当控制风险的前提下,通过积极的资产配置与投资操作获取最大化的收益。
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
三、主要财务指标和基金净值表现
(一)主要财务指标
基金本期净收益 56,392,701.70
基金份额本期净收益 0.1128
期末基金资产净值 1,151,797,067.41
期末基金份额净值 2.3036
重要提示:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(二)基金净值表现
1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
过去3个月 50.47% 2.59% 50.47% 2.59%
2、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较图

四、管理人报告
(一)基金管理团队
王黎敏先生,CFA,基金经理,1975年出生,经济学硕士,7年基金从业经验,具有基金从业资格。1997年毕业于南京大学,获理学学士学位。2000年毕业于中国人民银行研究生部,获经济学硕士学位。2000年进入南方基金管理有限公司工作,曾任研究部研究员、开元基金经理助理、南方稳健成长基金经理助理、开元基金经理。。
此外,基金金元管理小组还配备了若干名证券投资分析人员,协助基金经理从事基金金元的投资管理工作。
(二)基金运作的遵规守信情况
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、《金元证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
(三)基金的投资策略和业绩表现说明
从最新的宏观统计数据与上市公司三季度报表看,经济总体景气度仍然处于高位,投资、进出口和消费三大部类在今后6个月内均能支持10%以上的增长速度。环比的经济增长速度、货币信贷尤其是固定资产投资出现了宏观调控所追求的下降,但是数据的可持续性和真实性有待进一步观察。针对固定资产投资的信贷和土地供应将进一步收缩。房地产市场景气度依旧,对此行业的调控将会持续,但是政策调控的方式需要(也有可能)改变。
国际资金对于中资股和中国经济的看好仍然在继续,在国内和香港两个市场的参与度在继续提高。另外,近期国内的资金供给也比较充裕,股市上涨对居民储蓄存量的调动作用已经开始出现。
市场在本期间呈现单边震荡攀升格局,各大主要指数均创下了新高。期间,大盘蓝筹股总体表现平稳上涨,板块之间和板块内个股之间分化和轮涨并存。经过4个月的整固与上涨,市场总体估值水平已经进入合理区间,行业估值的"低谷"填补过程也基本完成。
基于上述预期,本期间金元组合以小幅调整为主。继续重点持有金融、地产行业,同时对两大板块的权重作适当调整;加大对制造业的研究和投入;鉴于制造业涵盖的面广量大,个股差异明显,本基金已经对若干行业的优质企业进行了初步精选,下一步将继续深化和挖掘新的品种加大配置;继续加强日常消费类个股的精选和布局工作。在12月完成对来年的基本部署。
五、投资组合报告
(一)期末基金资产组合情况
项目 金 额 占基金总资产的比例
股票 910,843,577.39 71.83%
债券 231,426,329.20 18.25%
权证投资 --- ---
银行存款及清算备付金合计 123,133,796.43 9.71%
其他资产 2,601,078.88 0.21%
合计 1,268,004,781.90 100.00%
(二)期末按行业分类的股票投资组合
行 业 分 类 市 值 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业
B 采掘业 34,694,000.00 3.01%
C 制造业 435,348,693.55 37.80%
C0 食品、饮料 91,854,512.00 7.97%
C1 纺织、服装、皮毛    
C2 木材、家具    
C3 造纸、印刷    
C4 石油、化学、塑胶、塑料 49,550,967.50 4.31%
C5 电子    
C6 金属、非金属 217,933,877.00 18.92%
C7 机械、设备、仪表 46,152,196.00 4.01%
C8 医药、生物制品 29,857,141.05 2.59%
C99 其他制造业    
D 电力、煤气及水的生产和供应业 27,563,000.00 2.39%
E 建筑业    
F 交通运输、仓储业 14,262,191.20 1.24%
G 信息技术业 31,064,467.00 2.70%
H 批发和零售贸易 26,719,502.52 2.32%
I 金融、保险业 213,538,723.12 18.54%
J 房地产业 111,074,600.00 9.64%
K 社会服务业    
L 传播与文化产业 16,578,400.00 1.44%
M 综合类    
   
合计 910,843,577.39 79.08%
(三)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数 量 市 值 市值占净值比例
1 000825 太钢不锈 8,828,000 112,821,840.00 9.80%
2 000002 万 科A 7,180,000 111,074,600.00 9.64%
3 600036 招商银行 6,580,000 106,793,400.00 9.27%
4 600030 中信证券 3,180,000 86,718,600.00 7.53%
5 600660 福耀玻璃 3,955,000 57,980,300.00 5.03%
6 600887 伊利股份 1,800,000 48,204,000.00 4.19%
7 600519 贵州茅台 468,000 41,090,400.00 3.57%
8 000549 S 湘火炬 4,248,800 35,987,336.00 3.12%
9 600028 中国石化 3,800,000 34,694,000.00 3.01%
10 000039 中集集团 1,800,000 33,534,000.00 2.91%
(四)期末按券种分类的债券投资组合
债券类别 市 值 市值占净值比例
国家债券 170,434,329.20 14.80%
政策性银行金融债券 60,992,000.00 5.29%
央行票据
企业债券
可转换债券
债券投资合计 231,426,329.20 20.09%
(五)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券名称 市 值 市值占净值比例
1 21国债⒂ 102,369,781.80 8.89%
2 02国债⒁ 51,174,860.00 4.44%
3 01(国开)09 20,620,000.00 1.79%
4 03(国开)28 20,548,000.00 1.78%
5 05(国开)09 19,824,000.00 1.72%
(六)投资组合报告附注
1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、期末其他资产构成
项 目 金 额
交易保证金 598,780.49
应收利息 1,118,122.28
应收证券款 884,176.11
合 计 2,601,078.88
4、期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、权证投资情况:无
六、管理人持有本基金份额情况
截止2006年12月31日,南方基金管理有限公司作为基金发起人持有本基金份额24,276,307.00单位,占基金总份额的4.86%,本季度增加基金份额11,262,645.00单位。
七、备查文件目录
1、 金元证券投资基金基金合同。 
2、金元证券投资基金托管协议。
3、金元证券投资基金2006年4季度报告原文。
存放地点:深圳市深南大道4009号投资大厦7楼
查阅方式:公司网站:http://www.nffund.com
南方基金管理有限公司
二零零七年一月二十日
基金信息类型 投资组合
公告来源 证券时报
返回页顶