上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
诺安优化收益债券(320004)  基金公开信息
流水号 1795805
基金代码 320004
公告日期 2020-01-23
编号 1
标题 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2020年第1期
信息全文
诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2020年第1期
基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:华夏银行股份有限公司
重要提示
(一)诺安优化收益债券型证券投资基金由诺安中短期债券投资基金转型
而来。依据中国证监会2007年8月23日《关于核准诺安中短期债券投资基金
基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》(证监基金字[2007]239
号),诺安中短期债券投资基金调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并
更名为“诺安优化收益债券型证券投资基金”。自2007年8月29日起,由《诺
安中短期债券投资基金基金合同》修订而成的《诺安优化收益债券型证券投资
基金基金合同》生效。
(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明
书及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等
级划分方法及说明等。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
(五)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类。投资
者应当如实提供个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、
准确性、完整性负责。投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能
影响投资者分类和适当性匹配的,应及时主动进行更新。
(六)基金产品资料概要的编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证
券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》及《有关实施<公开募集证券投资基金信
息披露管理办法>有关问题的规定》第三条重大变更事项,更新内容已在本次招
募说明书(更新)摘要第十四部分中说明。有关财务数据和净值表现截止日为
2018年12月31日(财务数据未经审计)。
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
1、 基金管理人名称:诺安基金管理有限公司
2、 设立日期:2003 年12月9日
3、 注册地址:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层
4、 办公地址:同上
5、 法定代表人:秦维舟
6、 注册资本:人民币1.5亿元
7、 电话:0755-83026688
8、 传真:0755-83026677
9、股本结构:
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40%
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40%
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20%
合 计 15000 100%

(二)证券投资基金管理情况
截至2019年2月28日,本基金管理人共管理六十只开放式基金:诺安平
衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优
化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配
置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券
投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资
基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证
新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安沪深300指数增强型证券投资
基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、
诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投
资基金、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资
基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资
基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型
证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证500交
易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期
开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置
混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券
投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500指数增强型证券
投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型
证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混
合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配
置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和
鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、
诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证
券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合
型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定
期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资

基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资
基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、
诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资
基金等。
(三)主要人员情况
1、董事会成员
秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经
理,香港昌维发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪
元有限公司副总裁,诺安基金管理有限公司副董事长。
伊力扎提?艾合买提江先生,副董事长,历任吉通网络通信股份有限公司人
力资源部副总经理,中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理、中
国对外经济贸易信托有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司
总经理。
赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信
基金管理有限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽
银西部基金管理有限公司基金经理,现任大恒科技副董事长。
赵照先生,董事,博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部
交易部经理、中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产
管理部发展策划处处长、国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英
大基金管理有限公司副总经理、英大资本管理有限公司总经理等。现任中国对
外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理
孙晓刚先生,董事,本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺
安企业管理有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、
上海钟表有限公司副总经理。现任上海钟表有限公司董事长。
汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业
银行市场开发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作
司副司长,中国银监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局
长,中国银监会监管一部主任,招商银行副行长。
史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,

中国工商银行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工
商银行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深
专家。
赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,
全国妇女联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇
管理局政策法规司副处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局
国际收支司巡视员。
2、监事会成员
秦江卫先生,监事,硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量
管理处干部。2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司,历任中国对外经济
贸易信托有限公司风险法规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易
信托有限公司总法律顾问、首席风控官,兼任风控合规总部总经理。
赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证
券管理处副处长,深圳证券交易所理事会秘书长,君安证券香港公司副总经理
等职。
戴宏明先生,监事,本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安
证券公司部门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监,现任诺安基金管理
有限公司首席交易师(总助级)兼交易中心总监。
梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金
管理有限公司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经
理、研究部副总监、指数投资组副总监,现任指数组负责人。
3、经理层成员
齐斌先生,总经理,硕士研究生学历。历任中国人民银行总行管理干部学
院团委书记、中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务
司股份制处主任科员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团
公司投资部副总经理、中国中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济
贸易信托有限公司副总经理等。现任公司总经理。
杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金

融工程研究员,中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理
有限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。
杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。1998年至2001年任平安证券公
司综合研究所研究员;2001年至2003年任西北证券公司资产管理部研究员。2003
年10月加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经理、权益投资事业部总经
理、投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。
陈勇先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。曾任国泰君安证券公司
固定收益部业务董事、资产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总
经理。2003年10月加入诺安基金管理有限公司,历任研究部总监、合规与风险
控制部总监、督察长,现任公司副总经理、固定收益事业部总经理。
田冲先生,副总经理兼首席信息官,硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证
券营业部工程师、光大证券信息技术部高级经理。2004年加入诺安基金管理有
限公司,历任信息技术部总监,运营保障部总监,网络金融部总监,公司总裁
助理。现任公司副总经理兼首席信息官。
马宏先生,督察长,硕士。曾任中国新兴(集团)总公司职员、中化财务
公司证券部职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济
贸易信托有限公司证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经
理。现任公司督察长。
4、现任基金经理
谢志华先生,男,中国国籍,同济大学应用数学专业硕士,具有基金从业
资格。曾先后任职于华泰证券有限责任公司、招商基金管理有限公司,从事固
定收益类品种的研究、投资工作。曾于2010年8月至2012年8月任招商安心
收益债券型证券投资基金基金经理,2011年3月至2012年8月任招商安瑞进取
债券型证券投资基金基金经理。2012年8月加入诺安基金管理有限公司,任投
资经理,现任固定收益事业部副总经理、总裁助理。2013年11月至2016年2
月任诺安泰鑫一年定期开放债券基金经理,2015年3月至2016年2月任诺安裕
鑫收益两年定期开放债券基金经理,2013年6月至2016年3月任诺安信用债券
一年定期开放债券基金经理,2014年6月至2016年3月任诺安永鑫收益一年定
期开放债券基金经理,2013年8月至2016年3月任诺安稳固收益一年定期开放

债券基金经理,2014年11月至2017年6月任诺安保本混合基金经理,2015年
12月至2017年12月任诺安利鑫保本混合及诺安景鑫保本混合基金经理,2016
年1月至2018年1月任诺安益鑫保本混合基金经理,2016年2月至2018年3
月任诺安安鑫保本混合基金经理,2017年12月至2018年1月任诺安利鑫混合
基金经理,2016年4月至2018年5月任诺安和鑫保本混合基金经理,2014年
11月至2018年6月任诺安汇鑫保本混合基金经理,2017年12月至2018年7
月任诺安景鑫混合基金经理,2017年6月至2019年1月任诺安行业轮动混合基
金经理。2013年5月起任诺安鸿鑫保本混合及诺安纯债定期开放债券基金经理,
2013年12月起任诺安优化收益债券基金经理,2014年11月起任诺安聚利债券
基金经理,2016年2月起任诺安理财宝货币、诺安聚鑫宝货币及诺安货币基金
经理,2018年5月起任诺安天天宝货币基金经理,2018年7月起任诺安汇利灵
活配置混合基金经理。
5、历任基金经理
钟志伟先生,曾于2006年7月至2009年8月担任本基金基金经理。
张乐赛先生,曾于2009年8月至2012年1月担任本基金基金经理。
汪洋先生,曾于2012年1月至2013年12月担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会委员名单
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投
资决策委员会,具体如下:
股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理担任,委员包括:杨谷先
生,副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理;韩冬燕女
士,权益投资事业部副总经理、基金经理;王创练先生,首席策略师(总助级)
兼研究部总监、基金经理。
固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理担任,委员包括:陈
勇先生,副总经理、固定收益事业部总经理;谢志华先生,总裁助理、固定收
益事业部副总经理、基金经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部
总监、基金经理。

上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
(一)基本情况
名称: 华夏银行股份有限公司
住所: 北京市东城区建国门内大街22号(100005)
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号(100005)
法定代表人:李民吉
成立时间: 1992年10月14日
组织形式:股份有限公司
注册资本: 15387223983元人民币
批准设立机关和设立文号: 中国人民银行[银复(1992)391号]
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]25号
联系人:郑鹏
电话:(010)85238667
传真:(010)85238680
(二)主要人员情况
华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室、运营
室和创新与产品室5 个职能处室。资产托管部共有员工40人,高管人员拥有硕
士以上学位或高级职称。
(三)基金托管业务经营情况
华夏银行于2005年2月23日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会核准,获得证券投资基金托管资格,是《证券投资基金法》和《证
券投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银
行。自成立以来,华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精
神,始终遵循“安全保管基金资产,提供优质托管服务”的原则,坚持以客户
为中心的服务理念,依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、
丰富的业务经验,严格履行法律和托管协议所规定的各项义务,为广大基金份
额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。

截至2019年12月末,托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、保
险资管计划、资产支持专项计划、股权投资基金等各类产品合计7193只,全行
资产托管规模达到37389.37亿元。
三、 相关服务机构
(一)诺安基金管理有限公司直销中心:
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销中心对投资者办理
开户、申购、赎回等业务:
1、深圳直销中心
地址:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层
邮政编码:518048
电话:0755-83026603或0755-83026620
传真:0755-83026630
联系人:祁冬灵
2、北京分公司
地址:北京市朝阳区光华路甲14号诺安基金大厦8-9楼
邮政编码:100020
电话:010—59027811
传真:010—59027890
联系人:孟佳
3、上海分公司
办公地址:上海浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦903室
邮政编码:200120
电话:021-68824617
传真:021-68362099
联系人:王惠如
4、广州分公司
办公地址:广州市珠江新城华夏路10号富力中心2908
邮政编码:510623

电话:020-38928980
传真:020-38928980
联系人:黄怡珊
5、西部营销中心
办公地址:成都市高新区府城大道西段399号天府新谷9栋1单元1802
邮政编码:610021
电话:028-86050157
传真:028-86050160
联系人:裴兰
6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的
开户、申购及赎回手续,具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址:www.lionfund.com.cn
(二)基金代销机构(排名不分先后):
1. 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号(100005)
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号(100005)
法定代表人:李民吉
联系人:董金
电话:010-85238441
传真:010-85238680
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
2. 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:易会满
联系人:田耕
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn
3. 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
传真:010-66275654
联系人:张静
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
4. 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:陈四清
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
5. 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
6. 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:彭纯
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408842
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
7. 招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:季平伟
客户服务热线:95555
网址:www.cmbchina.com
8. 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
9. 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
电话:010-58351666
传真:010-83914283
联系人:李群
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
10. 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人:张东宁
联系人:谢小华
电话:010-66223584
传真:010-60226045
客户服务电话:95526

网址:www.bankofbeijing.com.cn
11. 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
联系人:汤嘉惠、倪苏云
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
12. 平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:谢永林
联系人:周勤
电话:0755-82088888
传真:0755-82080714
客户服务电话:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
13. 广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:杨明生
电话:020-38323704、38322730、38323206
传真:020-87311780
联系人:江璐、罗环宇
客户服务热线:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
14. 宁波银行股份有限公司
住所及办公地址:宁波市鄞州宁南南路700号

法定代表人:陆华裕
联系人:钱庚旺
电话:086-574-89068221(值班电话)、086-574-87050028(投资者关系)
传真:021-63586215
客户服务电话:95574
网址: www.nbcb.com.cn
15. 温州银行股份有限公司
住所及办公地址:温州市车站大道华海广场196号
法定代表人:邢增福
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
客户服务热线:96699(浙江)、962699(上海)、
0577-96699(其他地区)
网址:www.wzbank.cn
16. 南京银行股份有限公司
注册地址:南京市玄武区中山路288号
办公地址:南京市中山路288号
法定代表人:胡升荣
联系人:张昊
电话:025-86775067
传真:025-86775054
客户服务电话:95302
网址: www.njcb.com.cn
17. 杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市下城区庆春路46号
办公地址:杭州市下城区庆春路46号
法定代表人:陈震山
客户服务电话:95398、400-8888-508

网址:www.hzbank.com.cn
18. 江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市中华路26号
办公地址:南京市中华路26号
法定代表人:夏平
联系人:田春慧
电话:025-58588167
传真:025-58588164
客户服务电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
19. 上海农村商业银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融·碧玉蓝天大厦16至23

法定代表人:翼光恒
联系人:周睿
电话:021-38576977
传真:021-50105124
客户服务电话:021-962999、4006962999
网址:www.srcb.com
20. 洛阳银行股份有限公司
注册地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人:王建甫
联系人:胡艳丽
电话:0379-65921991
传真:0379-65920155
客户服务电话:0379-96699
网址:www.bankofluoyang.com.cn
21. 齐商银行股份有限公司

注册地址:山东省淄博市张店区中心路105号
办公地址:山东省淄博市张店区中心路105号
法定代表人:杲传勇
客户服务电话:400-8696-588
网址:www.qsbank.cc
22. 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路218号
办公地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安
联系人:阮劲松
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务电话:400-888-8811、95541
网址:www.cbhb.com.cn
23. 烟台银行股份有限公司
注册地址:中国?烟台市芝罘海港路25号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人:叶文君
联系人:王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
法定代表人:叶文君
客户服务电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
24. 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人:郭志文
客户服务电话:40060-96358、95537
网址:www.hrbcb.com.cn

25. 兴业银行股份有限公司
注册地址:中国福州市湖东路154 号
法定代表人:高建平
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
26. 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人:王金山
客户服务电话:400-66-96198(全国)、96198(北京)
网址:www.bjrcb.com
27. 郑州银行股份有限公司
注册地址:中国郑州郑东新区商务外环路22号
法定代表人:王天宇
客户服务电话:967585(河南地区)、4000-967585(全国)
网址: www.zzbank.com
28. 华侨永亨银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦
B101,B103,B106,B108-109,101,103-104,106-108,201-204,
206-208,301-308,401-408,501-508单元
法定代表人:钱乃骥
客户服务电话:40089400899(国内);(86755)25833688(海外)
网址:www.ocbc.com.cn
29. 包商银行股份有限公司
注册地址:包头市青山区钢铁大街6号
办公地址:包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人: 李镇西
客户服务电话:95352
网址:www.bsb.com.cn
30. 江苏常熟农村商业银行股份有限公司

注册地址:江苏省常熟市新世纪大道58号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道58号
法定代表人:宋建明
客户服务电话:4009962000、0512-962000
网址:www.csrcbank.com
31. 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市和平中路413号
办公地址:江苏省常州市和平中路413号
法定代表人:陆向阳
客户服务电话:0519-96005
网址:www.jnbank.cc
32. 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区华夏路1号信合大厦
办公地址:广州市天河区华夏路1号信合大厦
法定代表人:王继康
客户服务电话:95313
网址:www.grcbank.com
33. 绍兴银行股份有限公司
注册地址: 绍兴市中兴南路1号
办公地址:绍兴市中兴南路1号
法定代表人:丁国兴
客户服务电话:40008 96528(全国);0575-96528(绍兴)
网址:www.sxccb.com
联系人:褚燕飞
联系电话:0575-85131219
传真:0575-85136894
34. 苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人:王兰凤
客户服务电话:96067
网址: www.suzhoubank.com
35. 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:南京市建邺区梦都大街136号
办公地址:南京市建邺区梦都大街136号
法定代表人:张小军
电话: 025-88866771
传真: 025-88866715
客户服务热线:96008
网址: www.zjrcbank.com
36. 昆仑银行股份有限公司
注册地址:新疆维吾尔自治区克拉玛依市世纪大道7号
法定代表人:蒋尚军
电话:86-990-6239370,86-10-89026988
传真:86-990-6969902,86-10-89025406
联系人:许新元
客户服务电话:40066-96569
网址:www.klb.cn
37. 福建漳州农村商业银行股份有限公司
注册地址:福建省漳州市芗城区水仙大街53号信合大厦A-B幢
办公地址:福建省漳州市芗城区水仙大街53号信合大厦A-B幢
法定代表人:滕秀兰
客户服务电话:96336(福建省内)、0591-96336(福建省外)
网址:www.fjnx.com.cn
38. 福建海峡银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市六一北路158号
办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道358号
法定代表人:苏素华

客户服务电话:400-893-9999
网址:www.fjhxbank.com
39. 中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大

办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大

法定代表人:窦荣兴
客户服务电话:95186
网址:www.zybank.com.cn
40. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
客户服务电话:95521、4008888666
网址:www.gtja.com
41. 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
法定代表人:陈共炎
电话:010-66568430
传真:010-66568532
联系人:田薇
客户服务电话:4008-888-888或95551
网址:www.chinastock.com.cn
42. 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号
办公地址:北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司
法定代表人:王常青

开放式基金咨询电话:4008-888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:400-8888-108或95587
网址:www.csc108.com
43. 华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦25层
办公地址:深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦5、17、18、
24、25、26层
法定代表人:吴晓东
电话:0755-82492000
传真:0755-82492062
联系人:盛宗凌
客户服务电话:95513
网址:www.lhzq.com
44. 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人:王连志
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:95517、4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
45. 广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼
(4301-4316房)
办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、

36、38、39-44楼
法定代表人:孙树明
联系人:肖中梅
客户服务热线:95575
开放式基金业务传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
46. 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
47. 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
传真:0755-82960141
联系人:黄健
客户服务电话:95565、400-8888-111
网址:www.newone.com.cn
48. 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)
北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人:张佑君

电话:010-84683893
传真:010-84865560
联系人:陈忠
客户服务电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
49. 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
电话:021-22169999
传真:021-62151789
联系人:刘晨
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
50. 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:95553、4008888001
网址:www.htsec.com
51. 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建国际中心29楼德邦证券股份有限
公司
法定代表人:武晓春
电话:021-68761616

传真:021-68767880
联系人:罗芳
客户服务电话:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
52. 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务电话:4008-888-999或95579
网址:www.95579.com
53. 南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号
办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号
法定代表人:步国旬
电话:025-83364032
传真:025-83320066
联系人:胥春阳
客户服务电话:95386、400-828-5888
网址:www.njzq.com.cn
54. 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597

网址:www.htsc.com.cn
55. 湘财证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865938
联系人:陈伟
客户服务电话:95351
网址:www.xcsc.com
56. 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人:王少华
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
57. 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市河西区宾水道8号
法定代表人:王春峰
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话: 4006-515-988
网址:www.ewww.com.cn
58. 平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20
法定代表人:刘世安
电话:400-8866-338
联系人:袁月
客户服务电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
网址:www.stock.pingan.com
59. 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层—29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层—29层
法定代表人:潘鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人:吴宇
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
60. 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座
法定代表人:蔡咏
客户服务电话:400-8888-777或95578
网址:www.gyzq.com.cn
61. 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融
大厦A栋41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融
大厦A栋41层
法定代表人:王晓峰

电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
联系人:余雅娜
客户服务电话:95335、400-88-95335
网址:www.avicsec.com
62. 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:陈照星
电话:0769-22119426
联系人:张建平
客户服务电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
63. 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
电话:021-63231111
联系人:王伟力
客服服务电话:021-962518或4008918918
网址:www.shzq.com
64. 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法人代表:田德军
电话:010-83561149
传真:010-83561094
联系人:孙恺
客户服务电话:95399

网址:www.xsdzq.cn
65. 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层
法定代表人:丁益
电话:0755-83516289
联系人:匡婷
客户服务电话:400-6666-888
网址:www.cgws.com
66. 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
客户服务电话:95360
网址:www.nesc.cn
67. 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经十路20518号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
开放式基金咨询电话:0531-81283906
开放式基金业务传真:0531-81283900
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
68. 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋

18-21层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋
18-21层
法定代表人:高涛
客户服务电话:400-600-8008、95532
网址:www.china-invs.cn
69. 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686709
联系人:张治国
客户服务电话:95573
网址:www.i618.com.cn
70. 广州证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔
19层、20层
办公地址:广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔
19层、20层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
客户服务电话: 95396
网址:www.gzs.com.cn
71. 国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街8号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:袁丽萍
客户服务电话: 95570
网址:www.glsc.com.cn
72. 浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路1号
办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼
法定代表人:吴承根
电话:0571-87901963
联系人:吴颖
客户服务电话:95345
网址:www.stocke.com.cn
73. 金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址:深圳市福田区4001号时代金融中心大厦17层
法定代表人:王作义
客户服务热线:400-8888-228
网址:www.jyzq.cn
74. 兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
联系人:乔琳雪
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
75. 江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:赵洪波
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
联系人:徐世旺
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
76. 爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市世纪大道1600号32楼
办公地址:上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人:钱华
客户服务电话:4001-962-502
网址:www.ajzq.com
77. 华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人:陈林
电话:021-501222222
联系人:楼斯佳
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
78. 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
法定代表人:何亚刚
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
79. 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523
电话委托:021-962505
网址:www.swhysc.com
80. 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际
大厦20楼2005室
办公地址: 北京西城区太桥大街19号
法定代表人:李琦
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
81. 财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
客户服务电话:95336、40086-96336
网址:www.ctsec.com
82. 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚

联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
83. 国融证券股份有新公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武
川立农村镇银行股份有限公司四楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国
融证券
法定代表人:张智河
联系人:张利军、陈韦杉
客户服务电话:400-660-9839、95385
网址:www.grzq.com
84. 华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客户服务电话:400-6898888(全国)、95368
网址:www.hlzqgs.com
85. 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623

业务传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建)、400-88-96326(全国)
网址:www.hfzq.com.cn
86. 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市西城区金融大街8号
法定代表人:祝献忠
客户服务电话:95390、400-898-9999
联系人:林长华
电话:010-58568181
网址:www.hrsec.com.cn
87. 大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连
期货大厦38、39层
办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连
期货大厦38、39层
法定代表人:赵玺
客户服务电话:4008-169-169
网址:www.estock.com.cn
88. 方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:高利
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
89. 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人:菅明军

基金业务对外联系人:程月艳 范春艳
联系电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
客户服务电话:95377
网址:www.ccnew.com
90. 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人:何春梅
联系人:武斌
联系电话:0755-83718808
传真:0755-83711597
客户服务电话:95563、0771-95563
网址:www.ghzq.com.cn
91. 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A座22-25层
办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A座22-25层
法定代表人:廖庆轩
客户服务电话:4008-096-096、95355
网址:www.swsc.com.cn
92. 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)B座12、15层
法定代表人:魏庆华
联系电话:010-66555202
传真:010-66555246
客户服务电话:95309
网址:www.dxzq.net.cn
93. 财达证券股份有限公司

注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
法定代表人:翟建强
客户服务电话:95363(河北省内)、0311-95363(河北省外)
网址:www.s10000.com
94. 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号成证大厦16楼
法定代表人:冉云
联系电话:028-86690021 86690206
传真:028-86695681
客户服务电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
95. 华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
客户服务电话:400-8888-818、95584
网址:www.hx168.com.cn
96. 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层
法定代表人:姜晓林
客户服务电话:95548
网址:http://sd.citics.com
97. 红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号
办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼
法定代表人:李素明

客户服务电话:400-871-8880
网址:www.hongtazq.com
98. 第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
99. 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)
单元
法定代表人:俞洋
客户服务电话:95323(全国)、4001099918(全国) 021-32109999;
029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
100. 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
客户服务电话:95318
网址:www.hazq.com
101. 国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人:马跃进
客户服务电话:4008222111
网址:http://www.gsstock.com
102. 大同证券有限责任公司

注册地址:山西省大同市迎宾街15 号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市小店区长治路111 号山西世贸中心A 座12、
13 层
法定代表人: 董祥
客户服务电话:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
103. 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:李颖
联系电话:021-38784818-8508
客户服务电话:400-820-5999
网址:www.shhxzq.com
104. 联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦
9楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼;
深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大
厦9楼;
北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人:吕春卫
联系人:丁倩云
联系电话:010-86499427
客户服务电话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
105. 万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

法定代表人:张建军
客户服务电话:95322
网址:www.wlzq.cn
106. 中信期货有限公司
地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
13层1301-1305、14层
法定代表人:张晧
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
107. 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045678
联系人:尹伶
客户服务电话:010-66045678
天相投顾网-网址:www.txsec.com
天相基金网-网址:www.jjm.com.cn
108. 深圳市新兰德证券投资咨询责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
法定代表人:马勇
客户服务电话:400-166-1188
网址: http://money.jrj.com.cn
109. 上海长量基金销售限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟

客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
110. 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人: 其实
客户服务电话:400-1818-188、95021
网址:www.1234567.com.cn
111. 北京增财基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室
法定代表人: 罗细安
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
112. 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
113. 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com

114. 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址: 上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
115. 和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
116. 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:0571-88920897 4008-773-772
网址:www.5ifund.com
117. 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18
层b
办公地址:深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC
法定代表人:曾革
客户服务电话:4009-908-600
网址:www.tenyuanfund.com
118. 北京展恒基金销售股份有限公司(
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址: 北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层
法定代表人: 闫振杰

客户服务电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
119. 一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
法定代表人:吴雪秀
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
120. 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦10层
法定代表人:赵荣春
客户服务电话:400-893-6885
联系人:魏争
电话:010-57418829
网址:www.niuji.net
121. 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:010-58170761
联系人:徐长征、林凌
网址: www.shengshiview.com.cn
122. 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人:戎兵
客户服务电话:400-6099-200
联系人:程刚

电话:010-52855713
网址: www.yixinfund.com
123. 北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
法定代表人:曲阳
客户服务电话:400-600-0030
联系人:陈莹莹
电话:010-68998820-8306
网址:www.bzfunds.com
124. 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:金佶
联系人:陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323993
客户服务电话:400-821-3999
手机客户端:天天盈基金
网址:https://tty.chinapnr.com
125. 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:李兴春
联系人: 赵沛然
联系人电话: 021-50583533
传真: 021-50585353
客户服务电话:400-921-7755
网址: www.leadfund.com.cn

126. 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室
办公地址: 杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室
法定代表人:徐黎云
联系人: 周立枫
联系人电话: 0571-88337888
客户服务电话:400-688-1888
网址: www.jincheng-fund.com
127. 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: (上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
128. 上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海
泰和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室
法定代表人:王翔
电话:021-65370077
传真:021-55085991
联系人:俞申莉
客户服务电话:021-65370077
网址:www.jiyufund.com.cn
129. 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼
法定代表人:汪静波
联系人:魏可妤
客服电话:400-821-5399
网站:www.noah-fund.com
130. 嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话 :021-20289890
传真 :021-20280110
网址:www.harvestwm.cn
客服电话:400-021-8850
131. 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座3层303

法定代表人:张冠宇
客户服务电话:400-819-9868
电话:010-59200999
传真: 010-59200800
网址:www.tdyhfund.com
132. 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄埔区延安东路一号凯石大厦4楼
办公地址:上海黄浦区延安东路一号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
联系电话:400-643-3389
网址: www.vstonewealth.com

133. 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法人代表:林卓
联系及投诉电话:0411-88891212
财富热线:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
134. 厦门市鑫鼎盛控股股份有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
法定代表人:陈洪生
联系电话:0592-3128888、0592-8060888
客服电话:400-918-0808
公司网址:www.xds.com.cn
135. 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室
法定代表人:王伟刚
联系电话:010-62680527
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
136. 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
联系电话:020-89629012
客户服务电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn
137. 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法人代表:尹彬彬
联系人:陈东
客户服务电话:400-118-1188
公司网址:www.66zichan.com
138. 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人:钱昊旻
客户服务电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
139. 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳
市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶建
联系电话:0755-89460500
客户服务电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
140. 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法人代表:王兴吉
客户服务电话:400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com

141. 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法人代表:李悦章
客户服务电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
142. 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王永霞
联系电话:15201586214
客户服务电话:400-623-6060
公司网址:www.niuniufund.com
143. 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
联系电话:18910449680
客户服务电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
144. 泰信财富基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
办公地址:北京市海淀区西四环北路69号一层
法定代表人:李静
联系人:周栋

联系电话:010-88499161-8006
客户服务电话:400-1687575
公司网址:www.taixincf.com
145. 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142
号14层1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园凤凰金融
18号楼
法定代表人:程刚
客户服务电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
146. 上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:13818306630
客户服务电话:400-821-0203
147. 天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二
层202-124室
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人: 丁东华
联系人:郭宝亮
联系电话:18610664740
客户服务电话:400-111-0889
公司网站:www.gomefund.com
148. 北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B区
法定代表人:程刚
联系人:黄翠茹
联系电话:010-56176115
客户服务电话:400-100-3391
公司网站:www.dianyingfund.com
149. 和谐保险销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302
办公地址:北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层
法定代表人:蒋洪
联系人:张楠
联系电话:010-85256214
客户服务电话:95569
公司网站: www.hx-sales.com
150. 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大

法定代表人:许现良
联系人:王芳芳
电话:18519215322
客户服务电话:4001-500-882
网址:www.lanmao.com
151. 成都万华源基金销售有限责任公司
注册地址:四川省成都市成华区建设北路三段88号1栋5层510号
办公地址:四川省成都市锦江区红星路三段1号国际金融中心三号办
公楼37楼05单元
法定代表人:谭政
联系人:赵燕娟

电话:15101510587
客户服务电话:028-69153191
网址:www.whuayuan.com
152. 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
法定代表人:江卉
客户服务电话: 95118 或400 098 8511(个人业务)、 400 088 8816
(企业业务)
网址:http://fund.jd.com
153. 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市高淳区砖墙镇78号
办公地址:上海市黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A座1605
法定代表人:吴言林
联系人:李跃
电话:021-53086966
客户服务电话:025-56663409
网址:www.huilinbd.com
154. 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:毛淮平
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
155. 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号
楼9楼
法定代表人:马刚

联系人:庄洁茹
联系电话:021-60818206
客户服务电话:400-101-9301 或 95193转5
网址:www.tonghuafund.com
156. 万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦
公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
联系人:邵玉磊
电话:18511290872
客户服务电话:010-59013825
网址: www.wanjiawealth.com
157. 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层
法定代表人:钟斐斐
联系人:袁永姣
电话:010-61840688
客户服务电话:4000-618-518
网址:http://danjuanapp.com
158. 大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋
20层1.2号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋
20层1.2号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
电话:0851-88405606

客户服务电话:0851-88235678
网址:www.urainf.com
159. 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层
法定代表人:周斌
客户服务电话:400-8980-618
网址:www.chtwm.com
160. 上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603

法定代表人:沈茹意
客户服务电话:021-68889082
网址:www.pytz.cn
161. 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、
03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、
03室
法定代表人:冷飞
客户服务电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
162. 济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人:杨健
客户服务电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com

163. 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人:于龙
联系人:张喆
联系电话:010-56075718
客户服务电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
164. 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1号
法定代表人:王锋
客户服务电话:95177
网址:www.snjijin.com
165. 金惠家保险代理有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层
711
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层
711
法定代表人:林柏均
客服电话:400-106-0101
网址:www.jhjfund.com
166. 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12

法定代表人:李科
客服电话:95510
网址:http://fund.sinosig.com

167. 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
法定代表人:张旭阳
联系人:孙博超
联系电话:010-61952703
客户服务电话:95055-4
网址:www.baiyingfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售基金,并及时公告。
(三)注册与过户登记人
名称:诺安基金管理有限公司
注册地址:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层
法定代表人:秦维舟
电话:0755-83026688
传真:0755-83026630
(四)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:国浩律师集团(北京)事务所
办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
法定代表人/负责人:王卫东
电话:010-65890699
传真:010-65176800
联系人:黄伟民、刘伟宁
联系电话:010-65890699
经办律师:黄伟民、刘伟宁
(五)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层
执行事务合伙人:邹俊

电话:010 85085000
传真:010 85185111
联系人:左艳霞
经办注册会计师:左艳霞、张品
四、 基金名称
诺安优化收益债券型证券投资基金
五、 基金类型
契约型开放式
六、 基金的历史沿革
诺安优化收益债券型证券投资基金由诺安中短期债券投资基金转型而
成。
诺安中短期债券投资基金经中国证监会证监基金字[2006]115号文批准,
于2006年7月1日至2006年7月13日向社会进行公开募集,募集期有效认购
总户数为6144户,募集的实收资金为人民币1,405,401,965.36元,折合基金
份额1,405,401,965.36份。诺安基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金
备案手续,并于2006年7月17日获书面确认,诺安中短期债券投资基金基金
合同自该日起正式生效。
2007年7月10日至8月9日17:00,诺安中短期债券投资基金基金份额
持有人大会以通讯方式召开,大会审议通过了《关于诺安中短期债券投资基金
转型为诺安优化收益债券型证券投资基金有关事项的议案》。依据中国证监会
2007年8月23日证监基金字[2007]239号文核准,持有人大会决议生效。依据
持有人大会决议,2007年8月29日,原《诺安中短期债券投资基金基金合同》
失效,《诺安优化收益债券型证券投资基金基金合同》生效,同时基金更名为
“诺安优化收益债券型证券投资基金”。
七、 基金的投资目标
确保本金的稳妥和价值的稳定,力争为投资者提供高于投资基准的回报。

八、 基金的投资方向
本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法发行、上市的国债、
央行票据、金融债、企业(公司)债(包括可转债、可交换债)、资产支持证券、
银行存款、同业存单、回购、货币市场工具等固定收益类金融工具,以及中国
证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金还可参与一级市场新股申购,持
有因可转债或可交换债转股所形成的股票以及股票派发或可分离交易可转债分
离交易的权证等资产,但非固定收益类金融工具投资比例合计不超过基金资产
的20%。因上述原因持有的股票和权证等资产,基金将在其可交易之日起的
60个交易日内卖出。基金不通过二级市场买入股票或权证。
此外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。
九、 基金的投资策略
本基金的投资策略分为固定收益类品种投资策略和新股投资策略两部分。
1、固定收益类品种投资策略
(1)总体资产配置策略
通过对宏观经济、市场利率、资金市场工具供求关系、资金市场发展状况、
情景分析、申购/赎回现金流情况、季节性资金流动变化等因素的综合分析,决
定债券类资产、银行同业存款等工具的配置比例。
在进行债券类、银行同业存款等资产的总体策略配置时,本基金将定期通
过对以上宏观、微观因素的综合分析,决定债券、银行存款等工具的配置比例;
并动态跟踪影响资产策略配置的各种因素的变化,并定期对资产策略配置比例
进行调整。
(2)类属资产配置策略
资产组合配置是本基金投资策略中最为关键的环节,将决定基金风险收益
的基本特征。
本基金投资的债券类资产细分为国债、央行票据、金融债、企业(公司)
债(包括可转换债券)、资产支持证券、回购等资产,银行存款则主要包括银行

同业存款。目前我国债券现券、央行票据、债券回购已经形成了全国性统一的
银行间及交易所市场,无论在市场规模、收益性还是从安全性上都已比较成熟,
完全可以满足基金运作的需要。
1)流动性的保证和实现
本基金作为债券型基金,对基金流动性的要求比较高。因此本基金将对基
金流动性进行有针对性地分析,包括:投资者申购赎回特征分析、季节性因素
分析、客户大额赎回管理等,以确定大致的流动性需求,从而确定资产配置中
银行同业存款的比例,即以银行同业存款提供绝大部分流动性需求。
2)组合收益的实现
在保证良好流动性的基础上,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企
业(公司)债(包括可转换债券)、资产支持证券、回购等资产的合理组合实现
稳定的投资收益。
(3)期限结构配置策略
各类债券资产在期限结构上的配置是我们所选择的收益率曲线策略在资产
配置过程中的具体体现。其做法是,在久期确定的基础上,充分把握收益率曲
线的非平行移动选择哑铃型组合、子弹型组合或梯型组合。
1)哑铃型组合
哑铃式投资(Barbell Approach)是一种非常有效的投资组合管理技术,
即选取风格差异较大的两类投资产品进行组合,新的投资组合兼有两类投资产
品的某些优点,同时能够回避某些市场波动带来的损失。
在哑铃式投资中,我们主要根据各债券的不同到期年限(或久期),对到期
年限的两端进行集中投资。由于该组合呈现出两头集中的分布,形似哑铃,故
被称为哑铃式组合,相应的该投资技术也被称为哑铃式投资技术。
与其它投资组合相比,哑铃式组合的优点在于投资效率高,流动性好,调
整灵活,同时对利率变动敏感。首先,长期端的债券可以提供较高的利息收入,
以及由于利率降低可能带来的资本利得;其次,短期端的债券变现快捷,可以
满足投资人随时可能出现的多样化现金需求;再次,通过调整组合中短期债券
和长期债券的比例,可以很方便的调节组合的久期与风险结构;最后,由于组
合中长期端的债券占据较高的比例,因而随着利率的变动,整个组合的资本价

值会出现较大幅度的调整,因而对利率变动非常敏感。
2)梯型组合
梯形组合投资法,又称等期投资法,就是对不同到期年限的券种进行等额
投资,每隔一段时间,在债券市场认购一批相同期限的债券,每一段时间都如
此,接连不断,这样,在以后的每段时间都可以稳定地获得一笔本息收入。
梯形投资法的优点在于,采用此种投资方法能够在每年中得到本金和利息,
因而不至于产生很大的流动性问题。同时,在市场利率发生变化时,可用到期
的债券和利息进行多样化投资,可使投资组合的市场价值不会发生很大的变化。
此外,这种投资方法每年只进行一次交易,因而交易成本比较低。
3)子弹型组合
子弹型组合投资是把资产主要配置在投资期到期日附近,这种组合模式所
需要的交易量非常大,对投资管理的要求也非常严格,要求基金管理人对利率
水平的变化和收益率曲线的变化有非常好的把握能力。因为利率水平的变化对
债券投资的回报会产生巨大的影响,但我们认为没有人能够对其趋势作出持续
和精确的预测。鉴于利率预测错误可能增加投资组合的风险从而导致业绩表现
恶化,而本基金的投资目标是在保证本金安全的基础上获得稳定的收益,所以
我们不对其作赌注式的投资,将会慎重对待这种子弹型的久期组合方式。
(4)具体个券选择策略
本基金对债券现券和央行票据基本采取买入持有策略;债券回购主要的投
资策略是在对各回购品种及其收益率精确计算的基础上,结合短期利率走势预
期,合理搭配回购品种的期限结构,既充分获取回购品种的最大收益又及时捕
捉利率变动带来的获利机会。现金资产以银行同业存款的方式持有,在条件允
许的情况下,可投资于其他经过证监会和银行监管机构等监管部门批准的金融
工具,如商业票据等。而涉及到具体个券的选择策略,本基金将主要通过信用
风险分析和技术分析对具体个券优化选择,从而实现优于市场平均回报的收益。
1)信用风险分析
在现券投资方面,本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债以
及央行发行的票据,国债和央行票据是以国家税收信用作为担保,信用风险几
乎为零。而对于企业债、金融债,其发行人的信用等级是存在差异的,本基金

的投资目的是确保本金安全的基础上获得稳定的收益,因此本基金在选择企业
债、金融债时,将慎重分析其发行人的信用资质。具体来讲,包括分析发行人
的经营状况、财务结构、盈利能力、税赋水平、历史违约/担保记录等,从而挖
掘特定券种的投资价值。
2)技术分析策略
本基金对具体个券将进行包括骑乘策略、息差策略、收益率利差策略在内
的技术分析策略,从而通过专业的研究和分析,获得高于市场平均收益的回报。
○1 骑乘策略
债券投资收益的来源主要由两大部分组成,第一部分是息票收入,第二部
分是资本利得收入。在息票收入固定的情况下,通过主动式债券投资的管理,
尽可能多的获取资本利得收入是提高本基金收益的重要手段。而资本利得收入
主要是通过债券收益率下降取得的,因此本基金可以通过骑乘策略在个券收益
率下降时获得资本利得。
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以
买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,
随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平
将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度,若收益率曲线较为陡
峭,则随着债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获
得较高的资本利得。通过对债券市场收益率曲线的估计,收益率曲线在短端较
为陡峭,这为本基金进行骑乘策略提供了机会。
○2息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得
资金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是国债回购放大套利策略,基本
原理就是先投入初始资金购买国债现券,并用所持有的国债现券进行回购,回
购后的资金再购买国债现券或金融债、企业债现券,如此多次操作至回购期末,
出售全部现券,并偿还回购融入资金。进行放大策略时,必须考虑回购资金成
本与债券收益率之间的关系,只有当债券收益率高于回购资金成本(即回购利率)
时,息差策略才能取得正的收益。当国债回购利率持续处于较低水平时,为本

基金实行息差策略提供了可能。
○3收益率利差策略
利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的
未来走势作出判断,进而相应的进行债券置换。影响两期限相近债券的利差水
平的因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平将
会有所变化时(不管变大还是变小),可以买入收益率即将走高的债券品种同时
卖出收益率即将走低的债券品种,通过两债券利差的缩小获得投资收益。利差
策略实际上是某种形式上的利率互换,也是相对价值投资的一种常见策略。
(5)资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券的资产池的资产特征进行分析,估计资产违约
风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券
的本金偿还和利息收益的现金流过程,利用合理的收益率曲线对资产支持证券
进行估值。本基金投资资产支持证券时,还将充分考虑该投资品种的风险补偿
收益和市场流动性,控制资产支持证券投资的风险,获取较高的投资收益。
2、新股申购策略
在我国证券市场中,由于一、二级市场价差的存在,参与新股申购常常能
够取得较低风险的稳定收益。本基金作为固定收益类产品,为提高基金的收益
水平,,并且同时保持高流动性,本基金将在充分研究新发股票基本面的前提
下,参与新股申购,并且将所得新股在其可交易之日起的60个交易日内全部卖
出。
十、 基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准是中证综合债指数。
当法律法规发生变化或有更加适合的业绩比较基准时,经与基金托管人协
商一致,基金管理人有权对此基准进行调整,并根据《信息披露办法》的有关
规定在至少一种指定媒介上公告。
十一、 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益低于混合型基金、股票

型基金,高于货币市场基金。
十二、 基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为2018年12月31日,本报告中所列财务
数据未经审计。
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 119,635,882.85 97.79
其中:债券 119,635,882.85 97.79
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,316,524.23 1.08
8 其他资产 1,382,916.88 1.13
9 合计 122,335,323.96 100.00
(二)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

本基金本报告期末未持有股票。
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,907,000.00 22.47
其中:政策性金融债 20,907,000.00 22.47
4 企业债券 13,562,556.00 14.58
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 85,166,326.85 91.53

8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 119,635,882.85 128.57
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 180205 18国开05 100,000 10,896,000.00 11.71
2 180201 18国开01 100,000 10,011,000.00 10.76
3 122543 12钦开投 200,000 8,106,000.00 8.71
4 110032 三一转债 60,000 7,153,200.00 7.69
5 113015 隆基转债 70,790 7,134,924.10 7.67
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

本基金本报告期期末未持有权证。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
(十)投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部

门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
2、本基金本报告期投资的前十名股票中没有超出基金合同规定的股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 12,062.65
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,369,044.23
5 应收申购款 1,810.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,382,916.88
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110032 三一转债 7,153,200.00 7.69
2 113015 隆基转债 7,134,924.10 7.67
3 110040 生益转债 6,764,472.00 7.27
4 113011 光大转债 6,202,080.00 6.67
5 113014 林洋转债 6,058,432.60 6.51
6 132009 17中油EB 4,683,711.30 5.03
7 123006 东财转债 4,068,001.28 4.37
8 128035 大族转债 3,521,228.96 3.78
9 113009 广汽转债 3,406,382.70 3.66
10 132013 17宝武EB 2,979,600.00 3.20
11 132012 17巨化EB 2,834,233.20 3.05
12 128034 江银转债 2,448,250.00 2.63
13 113013 国君转债 2,359,046.00 2.54
14 128016 雨虹转债 2,196,810.00 2.36
15 132010 17桐昆EB 1,230,527.50 1.32
16 128023 亚太转债 877,800.00 0.94
17 128028 赣锋转债 585,091.05 0.63
18 128027 崇达转债 544,884.20 0.59
19 113507 天马转债 458,350.00 0.49
20 127006 敖东转债 1,918.60 0.00

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期期末未持有股票。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十三、 基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
(一)诺安优化收益债券型证券投资基金自基金合同生效以来基金份额净
值增长率与同期业绩基准收益率比较表
阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) ( 2)-(4)
2007.8.29~2007.12.31 6.05% 0.24% 0.02% 0.06% 6.03% 0.18%
2008.1.1~2008.12.31 2.57% 0.13% 9.69% 0.10% -7.12% 0.03%
2009.1.1~2009.12.31 2.95% 0.13% 0.27% 0.06% 2.68% 0.07%
2010.1.1~2010.12.31 10.79% 0.27% 2.00% 0.07% 8.79% 0.20%
2011.1.1~2011.12.31 -0.57% 0.19% 3.79% 0.06% -4.36% 0.13%
2012.1.1~2012.12.31 7.71% 0.16% 4.03% 0.04% 3.68% 0.12%
2013.1.1~2013.12.31 2.21% 0.19% 1.78% 0.05% 0.43% 0.14%
2014.1.1~2014.12.31 23.75% 0.33% 9.41% 0.16% 14.34% 0.17%
2015.1.1~2015.12.31 9.92% 0.65% 6.07% 0.07% 3.85% 0.58%
2016.1.1~2016.12.31 0.34% 0.18% 2.12% 0.08% -1.78% 0.10%
2017.1.1~2017.12.31 2.67% 0.13% 0.28% 0.05% 2.39% 0.08%
2018.1.1~2018.12.31 -2.70% 0.35% 8.12% 0.06% -10.82% 0.29%
2007.8.29~2018.12.31 85.17% 0.29% 58.45% 0.08% 26.72% 0.21%
注:2007年8月29日(不含当日)前本基金的名称为“诺安中短期债券投资基金”, 2007
年8月29日《诺安优化收益债券型证券投资基金基金合同》生效,本基金转型为“诺安优
化收益债券型证券投资基金” 。2015年10月14日起,业绩比较基准变更为中证综合债指
数。
(二)诺安优化收益债券型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准
收益率的历史走势对比(2007年8月29日—2018年12月31日期间)

注: ①本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
②2007年8月29日(含当日)后,本基金转型为“诺安优化收益债券型证券投资基
金” 。2015年10月14日起,业绩比较基准变更为中证综合债指数。
十四、 基金的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、投资交易费用;
5、基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
(二)与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费
在通常情况下,本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%的年费率计
提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.70%÷当年天数
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工
作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下,本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.18%的年费率计
提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.18%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次
月首两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支
付日期顺延。
(三)与基金销售有关的费用
1、销售服务费
在通常情况下,基金销售人的销售服务费按前一日的基金资产净值的0.28%
的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.28%÷当年天数
H为每日应计提的基金销售费
E为前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个
工作日内从基金资产中一次性支付给销售机构,若遇法定节假日、休息日等,
支付日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金营销广告
费、促销活动费、持有人服务费等。
2、本基金申购费率 0%
3、本基金赎回费率:持有本基金达到或超过31个自然日,赎回费为零;
持有本基金达到或超过7日但未满31个自然日,赎回费为0.5% ,赎回费用由
赎回人承担,其中25%的部分归基金资产所有,其余部分可用于注册登记等相关
费用;本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将
上述赎回费全额计入基金财产。
4、转换费用:
(1)、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具体
收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定,本基金
赎回费率:持有本基金达到或超过31个自然日,赎回费为零;持有本基金达到
或超过7日但未满31个自然日,赎回费为0.5% ,赎回费用由赎回人承担,其
中25%的部分归基金资产所有,其余部分可用于注册登记等相关费用;本基金对
持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额
计入基金财产。基金转换费用由基金持有人承担。
注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取
申购费补差,即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用
申购费率”;当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时,
不收取申购费补差。
(2)、转换份额计算公式
计算公式如下:A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E
其中,A为转入的基金份额;B为转出的基金份额;C为转换申请当日转出
基金的基金份额净值;D为转出基金的对应赎回费率;G为申购费补差费率;E
为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F为货币市场基金转出的基金份额按
比例结转的账户当前累计未付收益(仅限转出基金为货币市场基金)。具体份额
以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两
位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

(四)其它费用
上述(一)中第3-8项所述费用由基金托管人根据有关法规、基金合同及
相应协议的规定,按费用实际支出金额,列入当期基金费用,从基金财产中支
付。
(五)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等不列入基金费用。
(六)基金管理费、托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费、基金托管费和销
售服务费,调低费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新
的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
十五、 对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基
金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2019年4月13日刊登的《诺
安优化收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更新的内
容如下:
1、根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管
协议》的修订,更新《招募说明书》的重要提示、绪言、释义、基金份额的申
购与赎回、基金的投资、基金的收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计
与审计、基金的信息披露、基金合同的变更、终止与基金财产的清算、基金合
同内容摘要、基金托管协议摘要等章节内容。
2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了基金管理人概况、主要人员情
况的信息。
3、在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人的信息。

4、在“第十七部分 风险揭示”中,新增了“十、声明”的相关内容。
5、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中,更新了“四、基金
投资的服务”、 “五、投诉管理与建议受理服务”的相关内容。
十六、 签署日期
2020年1月21日
以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并
阅读。
诺安基金管理有限公司
二○二○年一月二十三日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券监督管理委员会
返回页顶