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| 诺安平衡混合(320001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1796933 | ||||||||
| 基金代码 | 320001 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-02-03 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安平衡证券投资基金招募说明书(更新)摘要2020年第1期 | ||||||||
| 信息全文 | 诺安平衡证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020年第1期 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 （一）诺安平衡证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监基金字 【2004】40号文核准公开募集。根据当时生效的法律法规，本基金于2004年5 月21日正式成立。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招 募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 （三）投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书及《基金 合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及 说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承 受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后，须承 担基金投资中出现的各类风险，包括：本基金特有风险、债券市场风险、开放式 基金共同风险等。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者 应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准 确性、完整性负责。投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响 投资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新。 （六）基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施 之日起一年后开始执行。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基 金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》及《有关实施＜公开募集证券投资基金信 息披露管理办法＞有关问题的规定》第三条重大变更事项，更新内容已在本次招 募说明书(更新)摘要第十四部分中说明。有关财务数据和净值表现截止日为2019 年3月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人名称：诺安基金管理有限公司 设立日期：2003年12月9日 注册地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 办公地址：同上 法定代表人：秦维舟 注册资本：人民币1.5亿元 办公电话：0755-83026688 股本结构： 股东单位 出资额(万元) 出资比例 中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％ 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％ 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％ 合计 15000 100％ （二）证券投资基金管理情况 截至2019年5月21日，本基金管理人共管理六十二只开放式基金：诺安平 衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化 收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混 合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基 金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺 安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交 易型开放式指数证券投资基金、诺安沪深300指数增强型证券投资基金、诺安行 业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不 动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活 配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安策略 精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选 股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混 合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫 一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基 金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺 安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安 聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债 券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券 投资基金、诺安中证500指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合 型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型 证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合 型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配 置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺 安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、 诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证 券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放 债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活 配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混 合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价 值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型证券投 资基金等。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理， 香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限 公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。 伊力扎提?艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人 力资源部副总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，中国 对外经济贸易信托有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经 理。 赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基 金管理有限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西 部基金管理有限公司基金经理，现任大恒科技副董事长。 赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交 易部经理、中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理 部发展策划处处长、国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金 管理有限公司副总经理、英大资本管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸 易信托有限公司党委委员、副总经理。 孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安 企业管理有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上 海钟表有限公司副总经理。现任上海钟表有限公司董事长。 奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资 产经营部副经理，中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理，诺安基 金管理有限公司督察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银 行市场开发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副 司长，中国银监会合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中 国银监会监管一部主任，招商银行副行长。 赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事， 全国妇女联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管 理局政策法规司副处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际 收支司巡视员。 2、监事会成员 秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管 理处干部。2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸 易信托有限公司风险法规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托 有限公司总法律顾问、首席风控官，兼任风控合规总部总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券 管理处副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证 券公司部门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，诺安基金管理有限公司 首席交易师（总助级）兼交易中心总监。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管 理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、 研究部副总监、指数投资组副总监，现任指数组负责人。 3、经理层成员 齐斌先生，总经理，硕士研究生学历。历任中国人民银行总行管理干部学院 团委书记、中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股 份制处主任科员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投 资部副总经理、中国中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托 有限公司副总经理等。现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融 工程研究员，中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理有 限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研 究员，西北证券公司资产管理部研究员。2003年10月加入诺安基金管理有限公 司，现任公司副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、诺安先锋混合 型证券投资基金基金经理。 陈勇先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固 定收益部业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。 2003年10月加入诺安基金管理有限公司，历任研究部总监、督察长、合规与风 险控制部总监，现任公司副总经理、固定收益事业部总经理。 田冲先生，副总经理兼首席信息官，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券 营业部工程师、光大证券信息技术部高级经理。2004年加入诺安基金管理有限 公司，历任信息技术部总监，运营保障部总监，网络金融部总监，公司总裁助理。 现任公司副总经理兼首席信息官。 马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公 司证券部职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易 信托有限公司证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现 任公司督察长。 4、现任基金经理 蔡宇滨先生，硕士，曾先后任职于IMI亚太总部、招商证券，2014年3月 加入诺安基金管理有限公司，任投资经理。2017年12月起任诺安平衡证券投资 基金基金经理，2018年6月起任诺安策略精选股票型证券投资基金基金经理， 2019年1月起任诺安低碳经济股票型证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 陈晶光先生，曾于2004年5月至2005年1月担任本基金基金经理。 赵永健先生，曾于2004年5月至2006年2月担任本基金基金经理。 党开宇女士，曾于2005年1月至2006年9月，担任本基金基金经理。 易军先生，曾于2006年9月至2007年6月担任本基金基金经理。 陆万山先生，曾于2006年12月至2008年1月担任本基金基金经理。 林健标先生，曾于2008年1月至2011年4月担任本基金基金经理。 夏俊杰先生，曾于2010年3月至2016年7月担任本基金基金经理。 李嘉先生，曾于2014年6月至2017年11月担任本基金基金经理。 王创练先生，曾于2017年3月至2018年6月担任本基金基金经理。 6、投资决策委员会委员名单 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投 资决策委员会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理担任，委员包括：杨谷先 生，副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理；韩冬燕女士， 权益投资事业部副总经理、基金经理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总 助级）、基金经理。 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理担任，委员包括：陈 勇先生，副总经理、固定收益事业部总经理；谢志华先生，固定收益事业部副总 经理、基金经理、总裁助理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）、 基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2019年9月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年 龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上 学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内 率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托 管服务。截至2019年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1006只。自 2003年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、 香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内 外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托 管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）诺安基金管理有限公司直销机构 本基金管理人在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者 办理开户、申购和赎回等业务： 1、深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 邮政编码：518048 电话：0755－83026603或0755-83026620 传真：0755－83026630 联系人：祁冬灵 2、北京分公司 办公地址：北京市朝阳区光华路甲14号诺安大厦8-9层 邮政编码：100020 电话：010－59027811 传真：010－59027890 联系人：孟佳 3、上海分公司 办公地址：上海浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦903室 邮政编码：200120 电话：021-68824617 传真：021-68362099 联系人：王惠如 4、广州分公司 办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心2908 邮政编码：510623 电话：020－38928980 传真：020－38928980 联系人：黄怡珊 5、西部营销中心 办公地址：成都市高新区府城大道西段399号天府新谷9栋1单元1802 邮政编码：610021 电话：028-86050157 传真：028-86050160 联系人：裴兰 6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开 户和申购、赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址：www.lionfund.com.cn （二）基金代销机构（排名不分先后） 1、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 电话：010－66107900 传真：010－66107914 联系人：田耕 客户服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn 2、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 联系人：张静 客户服务热线：95533 网址：www.ccb.com 3、中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 客户服务热线：95566 网址：www.boc.cn 4、交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021－58781234 传真：021－58408842 联系人：曹榕 客户服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com 5、华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 电话：010-85238441 传真：010－85238680 联系人：董金 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 6、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 联系人：季平伟 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 7、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010－58351666 传真：010－83914283 联系人：李群 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn 8、平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 电话：0755－82088888 传真：0755－82080714 联系人：周勤 客户服务热线：95511-3 网址：www.bank.pingan.com 9、北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 10、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 联系人：秦莉 电话：010-65546655-108 传真：010-65542373 客户服务热线：95558 网址：www.citicbank.com 11、中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客户服务热线：95595 网址：www.cebbank.com 12、广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 电话：020-38322888 传真：020-87310779 联系人：江璐、罗环宇 客户服务热线：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 13、宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：钱庚旺 电话：086-574-89068221（值班电话）、086-574-87050028（投资者关系） 传真：021-63586215 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 14、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 15、南京银行股份有限公司 地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市中山路288号 法定代表人：胡升荣 联系人：张昊 联系电话：025-86775067 传真：025-86775054 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 16、杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号 办公地址：杭州市下城区庆春路46号 法定代表人：陈震山 客户服务电话：95398、400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn 17、温州银行股份有限公司 住所及办公地址：温州市车站大道华海广场196号 法定代表人：邢增福 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 客户服务热线：96699（浙江）、962699（上海）、0577-96699（其他地区） 网址：www.wzbank.cn 18、江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧 电话：025-58588167 传真：025-58588164 客户服务电话：95319、400-86-96098 网址：www.jsbchina.cn 19、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融?碧玉蓝天大厦16至23楼 法定代表人：翼光恒 联系人：周睿 电话：021-38576985 传真：021-50105124 客户服务电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com 20、洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921991 传真：0379-65921851 客户服务电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 21、齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区中心路105号 办公地址：山东省淄博市张店区中心路105号 法定代表人：杲传勇 客户服务电话：400-8696-588 网址：www.qsbank.cc 22、渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 客户服务电话：022－58316666 客服热线：400-888-8811、95541 网址：www.cbhb.com.cn 23、烟台银行股份有限公司 注册地址：中国·烟台市芝罘海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net 24、哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 客户服务电话：40060-96358、95537 网址：www.hrbb.com.cn 25、威海市商业银行股份有限公司 注册地址：中国·威海市宝泉路9号 办公地址：中国·威海市宝泉路9号 法定代表人：谭先国 客户服务电话：96636（省内）、4000096636（境内) 网址：www.whccb.com 26、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 客户服务电话：400-66-96198（全国）、96198（北京） 网址：www.bjrcb.com 27、郑州银行股份有限公司 注册地址：中国郑州郑东新区商务外环路22号 办公地址：中国郑州郑东新区商务外环路22号郑银大厦 法定代表人：王天宇 客户服务电话：967585（河南地区）、4000-967585（全国） 网址：www.zzbank.com 28、华侨永亨银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦 B101,B103,B106,B108-109,101,103-104,106-108,201-204,2 06-208,301-308,401-408,501-508单元 法定代表人：钱乃骥 客户服务电话：40089400899（国内）；（86755）25833688（海外） 网址：www.ocbc.com.cn 29、包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 客户服务电话：95352 网址：www.bsb.com.cn 30、江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人：宋建明 客户服务电话：4009962000、0512-962000 网址：www.csrcbank.com 31、江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.cc 32、广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区华夏路1号信合大厦 办公地址：广州市天河区华夏路1号信合大厦 法定代表人：王继康 客户服务电话：95313 网址：www.grcbank.com 33、苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 客户服务电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 34、江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街136号 办公地址：南京市建邺区梦都大街136号 法定代表人：张小军 客服电话：96008 公司网址：www.zjrcbank.com 35、昆仑银行股份有限公司 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号 办公地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号 法定代表人：蒋尚军 客户服务电话：40066-96569 网址：www.klb.cn 36、中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 客户服务电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 37、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客户服务热线：95521、4008888666 网址：www.gtja.com 38、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 电话委托：021-962505 网址：www.swhysc.com 39、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 办公地址:北京西城区太桥大街19号 法定代表人：李琦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 40、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568430 传真：010-66568532 联系人：田薇 客户服务热线：400-888-8888或95551 网址：www.chinastock.com.cn 41、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号 办公地址：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司 法定代表人：王常青 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：010－65182261 联系人：权唐 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com 42、华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、 03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦26层 法定代表人：刘晓丹 电话：0755－82492000 传真：0755－82492062 联系人：盛宗凌 客户服务热线：95513 网址：www.lhzq.com 43、安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 客户服务热线：95517 网址：www.essence.com.cn 44、广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、 36、38、39-44楼 法定代表人：孙树明 联系人：肖中梅 客户服务热线：95575 开放式基金业务传真：020-87555305 网址：http://new.gf.com.cn 45、国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755－82130833 传真：0755-82133302 联系人：周杨 客户服务热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 46、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼 法定代表人：霍达 电话：0755－82943666 传真：0755－82960141 联系人：黄健 客户服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn 47、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010－84683893 传真：010－84865560 联系人：陈忠 客户服务热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 48、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 电话：021-22169999 传真：021－68815009 联系人：刘晨 客户服务热线：95525 网址：www.ebscn.com 49、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务热线：95553、4008888001、021-95553 网址：www.htsec.com 50、德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 法定代表人：武晓春 电话：021－68761616 传真：021-68767880 联系人：罗芳 客户服务热线：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 51、长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话：021－63219781 传真：021－51062920 联系人：李良 客户服务热线：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com 52、南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人：步国旬 电话：025-83364032 传真：025-83320066 联系人：胥春阳 客户服务热线：95386、400-828-5888 网址：www.njzq.com.cn 53、华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：025－84579763 联系人：李金龙 客户服务热线：95597或4008895597 网址：www.htsc.com.cn 54、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 基金业务对外联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务热线：95531或400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 55、湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：021－68634518 传真：021－68865938 联系人：陈伟 客户服务热线：400-888-1551、021-38784525 网址：www.xcsc.com 56、兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 57、国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 58、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市河西区宾水道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 客户服务电话：400-6515-988 网址：www.ewww.com.cn 59、平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人：刘世安 电话：4008866338 联系人：袁月 客户服务电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 60、东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、 36、39、40层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务热线：95503 网址：www.dfzq.com.cn 61、国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 法定代表人：蔡咏 客户服务热线：400-8888-777、95578 网址：www.gyzq.com.cn 62、金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心大厦17层 法定代表人：王作义 客户服务热线：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn 63、中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大 厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大 厦A栋41层 法定代表人：王晓峰 电话：0791-83811898 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 客户服务热线：95335、400-88-95335 网址：www.avicsec.com 64、东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：陈照星 电话：0769-22119426 联系人：张建平 客户服务热线：95328 网址：www.dgzq.com.cn 65、上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-63231111 联系人：王伟力 客服服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com、www.shzq.com 66、新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人代表：叶顺德 电话：010-83561149 传真：010-83561094 联系人：孙恺 客户服务热线：95399 网址：www.xsdzq.cn 67、长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 法定代表人：曹宏 电话：0755-83516289 联系人：匡婷 客户服务电话:400-6666-888、95514 网址：www.cgws.com 68、东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客户服务热线：95360 网址：www.nesc.cn 69、中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话：0531-81283906 开放式基金业务传真：0531-81283900 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 70、中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、 18-21层 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层 至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客户服务电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn 71、山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn 72、广州证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19 层、20层 办公地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19 层、20层 法定代表人：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客户服务电话:95396 网址：www.gzs.com.cn 73、国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：袁丽萍 客户服务电话:400-888-5288、95570 网址：www.glsc.com.cn 74、浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901963 联系人：吴颖 客户服务电话：95345 网址：www.stocke.com 75、江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：赵洪波 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 联系人：徐世旺 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 76、爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人：钱华 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 77、华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：021-501222222 联系人：楼斯佳 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 78、中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层 法定代表人：何亚刚 客户服务电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 79、财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户服务电话：95336、40086-96336 网址：www.ctsec.com 80、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com 81、国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川 立农村镇银行股份有限公司四楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融 证券 法定代表人：张智河 联系人：张利军、陈韦杉 客户服务电话：400-660-9839、95385 网址：www.grzq.com 82、华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：陈牧原 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客户服务电话：400-6898888（全国）、95368（甘肃） 网址：www.hlzqgs.com 83、华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 客户服务电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 84、华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 客户服务电话：95390、400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 85、大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期 货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期 货大厦38、39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39673302 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn、www.estock.com.cn 86、方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：高利 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 87、中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客服电话：95377 联系人：程月艳范春艳 联系电话:0371--69099882 联系传真:0371--65585899 网址：www.ccnew.com 88、国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 联系人：武斌 联系电话：0755-83707413 传真：0755-83700205 客户服务电话：95563、0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn 89、西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 客户服务电话：4008-096-096、95355 网址：www.swsc.com.cn 90、东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）B座12、15层 法定代表人：魏庆华 基金销售联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：95309 网址：www.dxzq.net.cn 91、财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层 法定代表人：翟建强 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） 网址：www.s10000.com 92、国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 93、华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：400-8888-818、95584 网址：www.hx168.com.cn 94、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 95、红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼 法定代表人：李素明 客户服务电话：400-871-8880 网址：www.hongtazq.com 96、第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 97、华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com 98、国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：马跃进 客户服务电话：4008222111 网址：www.gsstock.com 99、大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 客户服务电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 100、首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 客户服务电话：4006200620 网址：www.sczq.com.cn 101、上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：李颖 联系电话：021-38784818-8508 客户服务电话：4008205999 网址：www.shhxzq.com 102、联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼；深圳市福田 区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼；北京市 朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系电话：010-86499427 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 103、世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层 法定代表人：姜昧军 客服电话：400-832-3000 网站：www.csco.com.cn 104、中信期货有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305、14层 法定代表人：张晧 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 105、天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045678 联系人：尹伶 客户服务电话：010-66045678 天相投顾网-网址：www.txsec.com 天相基金网-网址：www.jjm.com.cn 106、深圳市新兰德证券投资咨询责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人：洪弘 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://money.jrj.com.cn 107、上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691869 传真：021-20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 108、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188、95021 网址：www.1234567.com.cn 109、北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 110、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 111、深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn;www.jjmmw.com 112、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 113、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区外大街22号1002室 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com、www.licaike.com 114、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：0571-889208974008-773-772 网址：www.5ifund.com 115、深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b 办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC 法定代表人：杨启香 客户服务电话：4009-908-600 网址：www.tenyuanfund.com 116、北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 117、一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 118、北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦10层 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-893-6885 联系人：魏争 电话：010-57418829 网址：www.niuji.net 119、北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 联系人：徐长征、林凌 电话：010-58170943、010-58170918 客户服务电话：010-58170761 网址：www.shengshiview.com.cn 120、宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 客户服务电话：400-6099-200 联系人：程刚 电话：010-52855713 网址：www.yixinfund.com 121、北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门 法定代表人：曲阳 联系人：陈莹莹 电话：010-68998820-8306 客户服务电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com 122、上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：金佶 联系人：周丹 电话：021-33323999 传真：021-33323993 客户服务电话：400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com 123、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴1318号星展银行大厦1003单元； 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 联系人电话：021-50583533 传真：021-50585353 客户服务电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 124、浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室 法定代表人：徐黎云 联系人：周立枫 联系人电话：0571-88337888 客户服务电话：400-688-1888 网址：www.jincheng-fund.com 125、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com 126、诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 客服电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com 127、嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公 楼二期53层5312-15单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 12-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn 128、北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院泰康金融大厦38层 法定代表人：张冠宇 客户服务电话：400-819-9868 电话：010-59200999 传真：010-59200800 网址：www.tdyhfund.com 129、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系电话：021-63333319 客户服务电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com 130、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411999 公司网址：www.haojiyou.cn 131、厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 联系电话：0592-3128888、0592-8060888 客服电话：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn 132、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 133、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 联系电话：020-89629012 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 134、上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法人代表：尹彬彬 联系人：陈东 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66zichan.com 135、中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 客户服务电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com 136、奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE 联系人：叶建 联系电话：0755-89460500 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 137、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法人代表：王兴吉 客户服务电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 138、北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法人代表：叶精一 联系人：曹庆展 联系电话：010-65983311 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 139、北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 联系电话：15201586214 客户服务电话：4006236060 网址：www.niuniufund.com 140、北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-62675369 传真：010-62676582 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 141、泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层 法定代表人：张虎 联系人：周栋 电话：010-88499161-8006 传真：010-88460066 客户服务电话：400-1687575 网址：www.taixincf.com 142、凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142 号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园凤凰金融18 号楼 法定代表人：张旭 客户服务电话：4008105919 网址：www.fengfd.com 143、上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：黄伟 联系人：徐亚丹 联系电话：13818306630 客户服务电话：400-821-0203 144、天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人：丁东华 客户服务电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com 145、北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京中心)1号楼36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B区 法定代表人：曲馨月 客户服务电话：400-100-3391 网址：www.bjdyfund.com 146、和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302 办公地址：北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层 法定代表人：蒋洪 联系人：张楠 联系电话：010-85256214 客户服务电话：95569 网址：www.hx-sales.com 147、北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦 法定代表人：许现良 联系人：王芳芳 联系电话：18519215322 客户服务电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com 148、上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 149、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人：江卉 联系人：刘兆芳 电话：18801315878 客户服务电话：400-098-8511（个人业务）、400-088-8816（企业业务） 网址：http://fund.jd.com 150、江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇78号 办公地址：上海市黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A座1605 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 电话：021-53086966 客户服务电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com 151、通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9 楼 法定代表人：沈丹义 联系人：庄洁茹 联系电话：021-60818206 客户服务电话：400-101-9301或95193转5 网址：www.tonghuafund.com 152、上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 联系电话：021-65370077-220 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 153、万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 电话：18511290872 客户服务电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 154、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 电话：010-61840688 客户服务电话：4000-618-518 网址：http://danjuanapp.com 155、大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20 层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20 层1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 156、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 法定代表人：周斌 客户服务电话：400-8980-618 网址：www.chtwm.com 157、上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室 法定代表人：沈茹意 客户服务电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn 158、上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、 03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、 03室 法定代表人：冷飞 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 159、济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 160、北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 联系人：张喆 联系电话：010-56075718 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 161、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号 法定代表人：王锋 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 162、方德保险代理有限公司（原金惠家保险代理有限公司） 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层711 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层711 法定代表人：林柏均 客服电话：010-64068617 网址：www.fundsure.cn 163、阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 客服电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com 164、百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 联系人：孙博超 联系电话：010-61952703 客户服务电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 165、江苏天鼎证券投资咨询有限公司 注册地址：南京市秦淮区太平南路389号1002室 办公地址：南京市鼓楼区平安里74号 法定代表人：金婷婷 联系人：黄丹昀 联系电话：18659296868 客户服务电话：025-962155 网址：www.tdtz888.com 166、华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座 13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 联系电话：021-68595698 客户服务电话：4001115818 网址：www.huaruisales.com 167、北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712 法定代表人：梁蓉 客户服务电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 基金，并及时公告。 （三）注册与过户登记人 名称：诺安基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 法定代表人：秦维舟 电话：0755-83026688 传真：0755-83026677 （四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：国浩律师（北京）事务所 地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 法定代表人/负责人：王卫东 电话：010-65890699 传真：010-65176800 联系人：黄伟民 联系电话：010-65890699 经办律师：黄伟民、刘伟宁 （五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层 执行事务合伙人：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85185111 联系人：左艳霞 经办注册会计师：左艳霞张品 四、基金名称 诺安平衡证券投资基金 五、基金类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 在主动投资的理念下，本基金的投资目标是取得超额利润，也就是在承担市 场同等风险的情况下，取得好于市场平均水平的收益水平，在控制风险的前提下， 兼顾当期的稳定回报以及长期的资本增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。 股票投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的A股。债券投资的 主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债。现金资产主 要投资于各类银行存款。基金债券和股票的比重根据基金管理人对市场的判断灵 活配置，目标配置比例为：股票65%，债券30%，现金5%；原则上可能的资产 配置比例为：股票45-75%，债券20-50%，现金5-10%。其中，现金类资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款。 投资对象将根据基金管理人的研究，以优质债券和估值偏低并且具有一定成 长性的行业领先企业为主。 在本基金成立后六个月内，达到上述比例限制。因基金规模或市场变化等因 素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投 资组合，以符合上述限定。法律、法规另有规定时，从其规定。 八、基金的投资策略 本基金实施积极的投资策略。在类别资产配置层面，本基金关注市场资金在 各个资本市场间的流动，动态调整股票资产和债券资产的配置比例；在行业配置 层面，本基金注重把握中国经济结构及消费结构变迁的趋势，关注各行业的周期 性和景气度，实现行业优化配置；在个股选择层面，本基金借助诺安核心竞争力 分析系统，在深入分析上市公司基本面的基础上，挖掘价格尚未完全反映公司成 长潜力的股票；在债券投资方面，本基金实施利率预测策略、收益率曲线模拟、 收益率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略，力求获取高于 市场平均水平的投资回报。 1、股票投资策略 本基金采取自下而上与自上而下相结合的投资策略，贯彻基金管理人的“核 心企业”投资理念，具体投资策略如下： （1）类别资产权重的确定 基金管理人关注各资本市场间的资金流动对股票市场景气度的影响，并在对 比股票市场的市盈率水平、股息率水平以及评估股票市场的政策风险后，决定基 金的股票仓位比例。 （2）行业/风格权重的确定 基金管理人对行业/风格权重的确定主要通过把握经济结构及消费结构变迁 的趋势，并在行业周期性分析及行业景气度分析的基础上，形成对行业/风格的 投资建议并确定其在股票组合中的权重。 行业周期性及景气度分析主要包括：分析行业的库存、销售额、销售利润率 以及上下游行业的库存、销售额、销售利润率，对行业所处的周期及景气度做出 判断。 （3）诺安核心竞争力分析系统辅助下的个股选择 经济发展的历史证明，经济增长的动力80%往往来自于20%的领先行业和 核心企业，同时证券市场上涨过程中80%的动力也往往来自20%的核心股票； 与此相适应的是，80%的研究支持应该集中在最值得研究的20%的核心企业上。 基金管理人的投资研究程序及投资研究系统应该有足够的自适应力，将投资研究 力量自动调整到这20%的核心股票上。 基金管理根据这一“核心企业”的投资理念，开发出“诺安核心竞争力分析系 统”，该系统的目的在于筛选出行业中的强势企业。 a.关键因素选股模型（KeyFactorModel） 关键因素选股模型的选股理念在于：各个行业具有不同的特性，不同的行业 中，获得成功的企业需要不同的核心竞争力，也表现出不同的指标特征，基金管 理人将这些指标称为基金管理人选股的关键因素。关键因素选股模型就是根据不 同的行业特性，选择不同的关键因素进行股票筛选的方法。关键因素选股是诺安 核心竞争力分析系统中对全部股票进行的第一层筛选，将选择出40-45%的股票。 这一模型是个多因素模型。 b.核心竞争力分析(CoreCompetenceAnalysis) 对于根据关键因素选股模型选择出来的公司，诺安核心竞争力分析系统将辅 助基金管理人的研究人员进入第二轮的筛选，选择出真正具有核心竞争力的企 业。这一轮筛选中主要关注如下几个方面： 关键因素表现优异的公司是否利润方面同样表现优异：利润方面表现优异的 含义指的是公司利润表现持续地比行业内所有上市公司的平均水平高，这里基金 管理人观察的是ROE、毛利率水平、净利率水平、经常性利润增长率等常用的 利润分析指标。 商业模式持续性分析：这是诺安核心竞争力分析中最关键的一层分析，也 是主观性最重的一层分析，需要研究员理解上市公司取得成功的商业模式，并判 断该商业模式在该公司继续扩张的时候是否容易复制，或者根据现有的趋势及行 业信息判断该商业模式还能否适用。 公司治理结构分析：在基金管理人的上市公司治理结构评分系统中，良好的 公司治理结构包括：管理层稳定、信息透明、控股股东没有侵害中小股东利益的 不良记录、关联交易符合“三公”原则、内控机制符合监管逻辑等。 以上两层筛选构成诺安核心竞争力分析系统，通过这两层筛选的股票，形成 基金管理人的备选股票库。这一备选股票库在经过估值、调研以及时机选择后， 将进入基金的投资组合。 c.股票估值模型 ①估值指标 PEG是基金管理人的估值模型第一选股指标，但是对于某些行业，基金管 理人也会选择更有效的指标，例如，有线电视网络行业基金管理人会使用 EV/EBITDA以及单位用户价值等指标。 PEG中的P/E根据当前的价格以及当年的预测利润计算，增长率G根据未 来3年的预测年均增长率计算，PEG越低越好。 ②行业分析 行业分析包括行业周期及景气分析，还包括行业竞争结构分析，这些分析的 结果并不形成新的评估指标，而是会融入到对PEG的估计中。尽管如此，在诺 安核心竞争力分析系统中，还是会根据行业的整体库存情况、应收账款变化以及 产品价格波动判断对行业目前所处的周期阶段及景气情况形成文档记录。 对于垄断性行业，行业分析的目的是预测产品提价的能力及实施的可能性， 分析结果同样会体现在PEG的估计结果中。 行业竞争结构分析主要根据波特（PORTER）的行业竞争5要素分析行业的 竞争结构是优良的还是恶劣的，并形成一个评分结果。行业竞争结构优良的企业， 基金管理人会比较放心，使用较乐观的估值指标；对于行业竞争结构恶劣的企业， 基金管理人会对估值指标打一定的折扣。 经过以上三层的筛选，预计可以筛选出10%的优质企业，形成本基金的核 心股票库，研究员及基金经理在此基础上，进行深入调研，了解企业的实际情况 与模型中做的估计是否相符，并经过基金经理的时机选择后，就可以进入基金的 投资组合。 2、债券投资策略 本基金实施积极的债券投资策略，本基金管理人将实施利率预测策略、收益 率曲线模拟、收益率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略， 力求获取高于市场平均水平的投资回报。 3、投资决策基本程序 （1）投资决策委员会审定基金资产配置方案，并根据市场形势对资产配置 方案进行调整； （2）研究部在诺安核心竞争力分析系统的辅助及指引下，构建核心股票库， 并对该库中的核心股票进行持续跟踪调研；研究部为投资管理部提供 股票及债券的投资决策支持； （3）基金经理在投资管理部总监领导下，借助研究部门研究报告的支持， 拟订行业配置策略、个股选择策略以及债券投资策略； （4）投资决策委员会对投资管理部提交的策略报告进行论证分析，并形成 相应决议； （5）根据投资决策委员会决议及授权，基金经理构造具体的投资组合及操 作方案，交由中央交易室执行； （6）中央交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈投资管理部； （7）风险控制部定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评 估意见和改进方案； （8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负 责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；风险控制部重点监控基 金投资组合的投资风险和流动性风险。 九、基金的业绩比较标准 本基金股票投资部分的业绩评价基准将采用标普中国指数，债券投资部分的 业绩评价基准将采用上证国债指数，整个基金的业绩比较基准为按资产配置比例 加权的复合指数：65%×标普中国A股综合指数＋35%×上证国债指数。 十、基金的风险收益特征 诺安平衡证券投资基金是平衡型基金。平衡型基金属于混合基金，风险低 于股票型基金，收益水平高于债券基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为2019年3月31日，本报告中所列财务数 据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 851,284,728.14 54.94 其中：股票 851,284,728.14 54.94 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 306,346,471.25 19.77 其中：债券 306,346,471.25 19.77 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 260,000,000.00 16.78 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 83,978,488.69 5.42 8 其他资产 47,982,782.46 3.10 9 合计 1,549,592,470.54 100.00 （二）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 63,801,360.12 4.13 C 制造业 495,395,423.03 32.07 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 16,561,847.08 1.07 E 建筑业 - - F 批发和零售业 14,477,622.80 0.94 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 8,020,502.00 0.52 I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,331,564.02 0.47 J 金融业 187,826,564.10 12.16 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 23,762,152.59 1.54 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,032,150.00 0.07 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 966,000.00 0.06 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 32,109,542.40 2.08 S 综合 - - 合计 851,284,728.14 55.12 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601318 中国平安 1,890,649 145,769,037.90 9.44 2 603156 养元饮品 752,541 43,504,395.21 2.82 3 600559 老白干酒 2,279,873 42,496,832.72 2.75 4 600161 天坛生物 1,331,109 33,410,835.90 2.16 5 300144 宋城演艺 1,384,032 32,109,542.40 2.08 6 000786 北新建材 1,477,399 29,769,589.85 1.93 7 000581 威孚高科 1,190,902 27,497,927.18 1.78 8 002422 科伦药业 935,451 27,081,306.45 1.75 9 600705 中航资本 4,513,300 26,673,603.00 1.73 10 601225 陕西煤业 2,741,815 24,429,571.65 1.58 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 230,695,000.00 14.94 其中：政策性金融债 230,695,000.00 14.94 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 75,651,471.25 4.90 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 306,346,471.25 19.83 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 180207 18国开07 500,000 50,025,000.00 3.24 2 190201 19国开01 400,000 40,000,000.00 2.59 3 150402 15农发02 300,000 30,333,000.00 1.96 4 180407 18农发07 300,000 30,051,000.00 1.95 5 160412 16农发12 300,000 30,000,000.00 1.94 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管 部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的 情形。 2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 3、期末其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 422,876.60 2 应收证券清算款 42,615,189.85 3 应收股利 - 4 应收利息 4,892,798.24 5 应收申购款 51,917.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 47,982,782.46 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 113014 林洋转债 11,851,275.70 0.77 2 123010 博世转债 8,933,865.20 0.58 3 113507 天马转债 7,489,799.00 0.48 4 113518 顾家转债 7,359,973.60 0.48 5 123011 德尔转债 4,252,202.22 0.28 6 128015 久其转债 4,238,971.25 0.27 7 113019 玲珑转债 4,174,241.50 0.27 8 113513 安井转债 2,989,413.90 0.19 9 113505 杭电转债 2,701,064.80 0.17 10 123004 铁汉转债 2,380,021.60 0.15 11 113511 千禾转债 2,316,778.70 0.15 12 113011 光大转债 1,630,005.30 0.11 13 113509 新泉转债 1,491,288.90 0.10 14 128032 双环转债 996,764.40 0.06 15 113009 广汽转债 985,724.40 0.06 16 123002 国祯转债 958,308.00 0.06 17 113514 威帝转债 914,251.10 0.06 18 132009 17中油EB 728,585.00 0.05 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金基金合同生效以来各阶段基金份额净值增长率与同期业绩基 准收益率比较如下表所示： 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4） 2004.5.21～2004.12.31 1.48% 0.54% -19.17% 1.33% 20.65% -0.79% 2005.1.1～2005.12.31 8.39% 0.81% -10.08% 1.31% 18.47% -0.50% 2006.1.1～2006.12.31 123.47% 1.20% 102.40% 1.33% 21.07% -0.13% 2007.1.1～2007.12.31 86.30% 1.69% 92.50% 1.48% -6.20% 0.21% 2008.1.1～2008.12.31 -42.75% 1.83% -44.62% 1.97% 1.87% -0.14% 2009.1.1～2009.12.31 51.04% 1.49% 62.46% 1.32% -11.42% 0.17% 2010.1.1～2010.12.31 -3.41% 1.23% -0.50% 1.02% -2.91% 0.21% 2011.1.1～2011.12.31 -23.83% 0.95% -17.82% 0.87% -6.01% 0.08% 2012.1.1～2012.12.31 4.56% 0.88% 5.23% 0.86% -0.67% 0.02% 2013.1.1～2013.12.31 4.96% 0.86% 3.26% 0.87% 1.70% -0.01% 2014.1.1～2014.12.31 35.97% 0.95% 31.58% 0.72% 4.39% 0.23% 2015.1.1～2015.12.31 22.51% 2.88% 22.39% 1.64% 0.12% 1.24% 2016.1.1～2016.12.31 -27.15% 1.71% -6.19% 1.04% -20.96% 0.67% 2017.1.1～2017.12.31 16.00% 0.45% 4.11% 0.45% 11.89% 0.00% 2018.1.1～2018.12.31 -12.24% 0.88% -18.06% 0.86% 5.82% 0.02% 2019.1.31～2019.3.31 17.39% 0.83% 19.47% 0.99% -2.08% -0.16% 2004.5.21～2019.3.31 363.67% 1.38% 231.18% 1.13% 132.49% 0.25% 注：本基金的业绩比较基准为:65%×标普中国A股综合指数＋35%×上证国债指数。 （二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注：本基金的建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。 十三、基金的费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、证券交易费用； 4、基金信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、会计师费和律师费； 7、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 （二）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。管 理费的计算方法如下： H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次 月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休假 等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管 费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次 月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇节假日、公休假等，支付日期 顺延。 3、上述基金费用中第3－7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额，列入当期费用，由基金托管人从基金资产中支付。 基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前 述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 根据《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。 （三）与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金的申购费用在投资者申购本基金份额时收取。申购费用按申购金额采 用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具 体费率如下表： 申购金额（M） 申购费率 M 1.5% 100万元≤M 1.2% 500万元≤M 0.6% 1000万元≤M 按笔收取，1000元/笔 本基金采用“外扣法”计算申购费用及申购份额，具体计算公式如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金资产，主要用于本基金 的市场推广、销售等各项费用。 2、赎回费用 赎回费用最高不超过赎回总额的1.5％，由赎回人承担。本基金对持续持 有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基 金财产。对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费，赎回费总额的25％ 归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。赎回费率随赎回 基金份额持有年限的增加而递减，具体费率如下： 持有年限（N） 赎回费率 N 1.5% 7日≤N 0.5% 1年≤N 0.3% 3年≤N 0 赎回金额的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 3、转换费用 （1）基金转换费用 基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收 取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。本基金对持 续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计 入基金财产。对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费，其中赎回费的百 分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。 注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申 购费补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申 购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。 （2）转换份额计算公式 计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E 其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基 金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转 换申请当日转入基金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例 结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注 册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由 此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 4、投资者通过网上交易方式办理基金认购、申购或转换，适用网上交易费 率，详见基金管理人网站的具体规定。 （四）不列入基金费用的项目 基金成立前所产生的费用、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的 费用等不列入基金费用。 （五）基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 （六）费率的调整。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及 以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定 期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围 内的投资者调低基金申购费率和基金赎回费率。基金管理人对部分基金投资人费 用的减免不构成对其它投资人的同等义务。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率或收费方 式，最新的申购费率、赎回费率和收费方式报中国证监会核准后，在更新的招募 说明书中列示。如调整费率或收费方式，基金管理人最迟将于新的费率或收费方 式开始实施前根据《信息披露办法》的规定在指定的信息披露媒介公告。 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2019年7月5日刊登的《诺安 平衡证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新，主要更新的内容如下： 1、根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协 议》的修订，更新《招募说明书》的重要提示、绪言、释义、基金份额的申购、 赎回与转换、基金资产的估值、基金的收益与分配、基金的费用与税收、基金的 会计与审计、基金的信息披露、基金合同的终止与清算、基金合同的内容摘要、 基金托管协议的内容摘要等章节内容。 2、在“第三部分基金管理人”中，更新了基金管理人概况、主要人员情况 等相关信息。 3、在“第四部分基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。 十五、签署日期 2020年1月21日 以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并 阅读。 诺安基金管理有限公司 2020年2月3日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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