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| 农银区间收益混合(000259) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1798949 | ||||||||
| 基金代码 | 000259 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-02-06 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(2020年第1号更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会2013年6月25日证监许可【2013】836号文核 准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为开放式混合型基金，通过事先设定 的严格投资纪律，在参照指数累积到一定阀值之后，将按照纪律逐渐降低股票类 资产配置比例，相应增加非股票类资产比例，从而确保基金能够部分锁定收益。 因此，本基金的预期风险和收益随着参考指数的不断上涨，将逐步降低，在临近 参考指数最高点位以后，本基金将转变为低风险的证券投资基金。投资有风险， 投资者认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。本招募说明书涉及托管业务相关的更 新信息已经基金托管人复核。本招募说明书（更新）所载内容截止至2020 年2 月3 日，基金投资组合报告截止至2018 年12 月31 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）公司概况 名称：农银汇理基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路9 号50 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路9 号50 层 法定代表人：许金超 成立日期：2008 年3 月18 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监许可【2008】307 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币壹拾柒亿伍仟万零壹元 存续期限：持续经营 联系人：翟爱东 联系电话：021-61095588 股权结构： 股东出资额（元） 出资比例 中国农业银行股份有限公司904,218,334 51.67% 东方汇理资产管理公司583,281,667 33.33% 中铝资本控股有限公司262,500,000 15% 合计1,750,000,001 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员： 许金超先生：董事长 高级经济师、经济学硕士。许金超先生1983 年7 月进入中国农业银行工作， 历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长，中国农业银行山西 分行党委副书记，中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长，中国农业银 行采购管理部总经理，中国农业银行托管业务部总经理。2014 年12 月起任农银 汇理基金管理有限公司董事。2015 年5 月28 日起任农银汇理基金管理有限公司 总经理。2019 年3 月4 日起任农银汇理基金管理有限公司董事长。 Fathi Jerfel先生，副董事长 硕士。1986 年起任职于里昂信贷集团(Crédit Lyonnais)； 1996 年加入东方 汇理资产管理集团，历任结构化及可转债管理部门、量化研究部门主管、东方汇 理资产管理公司执行委员会委员、东方汇理结构化资产管理公司(CASAM)首席 执行官。自2008 年1 月起，任东方汇理资产管理集团总经理委员会委员，现任 东方汇理资产管理集团副首席执行官。 施卫先生：董事 经济学硕士、金融理学硕士。1992 年7 月起任中国农业银行上海市浦东分 行国际部经理、办公室主任、行长助理，2002 年7 月起任中国农业银行上海市 分行公司业务部副总经理，2004 年3 月起任中国农业银行香港分行副总经理， 2008 年3 月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监，2010 年10 月起任中国农业银行东京分行筹备组组长，2012 年12 月起任农银汇理基金管理 有限公司副总经理兼市场总监。2019 年5 月7 日起任农银汇理基金管理有限公 司总经理，2019 年8 月27 日起兼任农银汇理基金管理有限公司首席信息官。 钟小锋先生：董事 政治学博士。1996 年5 月进入法国东方汇理银行工作，先后在法国东方汇 理银行（巴黎）、东方汇理银行广州分公司、香港分公司、北京代表处工作。2005 年12 月起任东方汇理银行北京分公司董事总经理。2011 年11 月起任东方汇理 资产管理香港有限公司北亚区副行政总裁。2012 年9 月起任东方汇理资产管理 香港有限公司北亚区行政总裁。 蔡安辉先生：董事 高级工程师、管理学博士学位。1999 年10 月起任中国稀有稀土金属集团公 司财务部综合财务处副处长，历任中国铝业公司财务部处长，中铝国际贸易有限 公司董事,中铝国际工程有限责任公司财务总监,贵阳铝镁设计研究院有限公司党 委书记、副总经理,中铝财务有限责任公司董事、执行董事、总经理、董事长、 党委书记、工会主席,中铝资本控股有限公司执行董事、中铝保险经纪（北京） 股份有限公司和中铝融资租赁有限公司董事长。现任中国铝业集团有限公司总经 理助理，中铝资本控股有限公司董事长、总经理，中铝智能科技发展有限公司执 行董事。 冯延成先生：董事 学士学位，高级经济师。1981 年7 月加入中国农业银行山东省分行工作。 2000 年1 月在中国农业银行山东省分行营业部担任副书记，2004 年6 月到中国 农业银行山东省分行担任副行长，2009 年7 月到中国农业银行黑龙江省分行担 任副行长、行长，2014 年4 月到中国农业银行三农政策规划部担任总经理。 王小卒先生：独立董事 经济学博士。曾任香港城市大学助理教授、世界银行顾问、联合国顾问、韩 国首尔国立大学客座教授。现任复旦大学管理学院财务金融系教授，兼任香港大 学商学院名誉教授和挪威管理学院兼职教授。 傅继军先生：独立董事 经济学博士，高级经济师。1981 年起，任江苏省盐城汽车运输公司职工教师， 江苏省人民政府研究中心科员。1991 年3 月起任中华财务咨询公司部门经理、 副总经理、总经理、董事长。哈尔滨工业大学深圳学院兼职教授。 徐信忠先生：独立董事 金融学博士、教授。曾任英国Bank of England 货币政策局金融经济学家； 英国兰卡斯特大学管理学院金融学教授；北京大学光华管理学院副院长、金融学 教授、中山大学岭南（大学）学院院长、金融学教授。现任北京大学光华管理学 院教授、北京大学深圳研究生院副院长。 2、公司监事 王红霞女士：监事会主席 经济学学士，高级经济师。1984 年8 月进入中国农业银行工作，先后在中 国农业银行资金计划部、资产负债管理部任副处长、处长。2004 年5 月开始参 与中国农业银行票据营业部筹备工作，2005 年6 月起至2017 年11 月先后任中 国农业银行资金营运部所属票据营业部副总裁、金融市场部副总经理兼票据营业 部总经理、同业业务中心/票据营业部总裁。2017 年11 月29 日起任农银汇理基 金管理有限公司监事会主席。 Jean-Yves Glain 先生：监事 硕士。1995 年加入东方汇理资产管理公司，历任销售部负责人、市场部负 责人、国际事务协调和销售部副负责人。现任东方汇理资产管理公司国际协调与 支持部负责人。 刘宇鹏先生：监事 悉尼科技大学工商管理专业硕士。现任中铝资本控股有限公司投资运营部经 理，战略发展部经理，中铝融资租赁有限公司总经理，中铝建信投资基金管理（北 京）有限公司董事长，云晨期货有限责任公司董事，中铝创新发展股权投资基金 管理（北京）有限公司执行董事。 胡惠琳女士：监事 工商管理硕士。2004 年起进入基金行业，先后就职于长信基金管理有限公 司、富国基金管理有限公司。2007 年参与农银汇理基金管理有限公司筹建工作， 2008 年3 月公司成立后任市场部总经理。 宋进举先生：监事 法律硕士。2009 年起进入基金行业，曾就职于银河基金管理有限公司。2015 年9 月加入农银汇理基金管理有限公司，现任监察稽核部总经理。 杨晓玫女士：监事 管理学学士。2008 年加入农银汇理基金管理有限公司，现任综合管理部人 力资源经理。 3、公司高级管理人员 许金超先生：董事长 高级经济师、经济学硕士。许金超先生1983 年7 月进入中国农业银行工作， 历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长，中国农业银行山西 分行党委副书记，中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长，中国农业银 行采购管理部总经理，中国农业银行托管业务部总经理。2014 年12 月起任农银 汇理基金管理有限公司董事。2015 年5 月28 日起任农银汇理基金管理有限公司 总经理。2019 年3 月4 日起任农银汇理基金管理有限公司董事长。 施卫先生：总经理 经济学硕士、金融理学硕士。1992 年7 月起任中国农业银行上海市浦东分 行国际部经理、办公室主任、行长助理，2002 年7 月起任中国农业银行上海市 分行公司业务部副总经理，2004 年3 月起任中国农业银行香港分行副总经理， 2008 年3 月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监，2010 年10 月起任中国农业银行东京分行筹备组组长，2012 年12 月起任农银汇理基金管理 有限公司副总经理兼市场总监。2019 年5 月7 日起任农银汇理基金管理有限公 司总经理，2019 年8 月27 日起兼任农银汇理基金管理有限公司首席信息官。 刘志勇先生：副总经理 博士研究生。1995 年起先后在中国农业银行人事教育部、市场开发部、机 构业务部及中国农业银行办公室任职。2007 年起参与农银汇理基金管理有限公 司筹备工作。2008 年3 月起在农银汇理基金管理有限公司任运营副总监、代理 市场总监等职务。2018 年4 月3 日起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼 运营副总监。 翟爱东先生：督察长 高级工商管理硕士。1988 年起先后在中国农业银行《中国城乡金融报》社、 国际部、伦敦代表处、个人业务部、信用卡中心工作。2004 年11 月起参加农银 汇理基金公司筹备工作。2008 年3 月起任农银汇理基金管理有限公司董事会秘 书、监察稽核部总经理，2012 年1 月起任农银汇理基金管理有限公司督察长。 Céline Zhang（张清）女士：副总经理 经济学硕士。1995 年7 月起任中国国际未来公司衍生品经纪人，1996 年7 月起任法国驻中国大使馆法国贸易委员会商业顾问，1999 年1 月起任PPP GROUP 金融分析师，2000 年1 月起任ANDERSEN CONSULTING 金融业服务高级顾问，2002 年7 月起任法国兴业银行高级经理，2018 年2 月起任东方汇理（香港）有限公 司高级经理，2019 年4 月起任农银汇理基金管理有限公司运营总监。2019 年9 月10 日起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼运营总监。 4、基金经理 陈富权先生，金融学硕士，10 年证券业从业经历，具有基金从业资格。历 任香港汇丰银行管理培训生、农银汇理基金研究部助理研究员、研究员、基金经 理助理。现任农银汇理区间收益混合基金基金经理、农银汇理平衡双利混合基金 基金经理、农银汇理策略价值混合基金基金经理、农银汇理中小盘混合型证券投 资基金基金经理。 魏刚先生，历任华泰证券股份有限公司金融工程研究员、华泰证券股份有限 公司投资经理、嘉合基金管理有限公司投资经理、东证融汇证券资产管理有限公 司投资主办人，2018 年3 月起担任农银汇理量化智慧动力混合型证券投资基金 基金经理。2019 年1 月起任农银汇理稳进多因子股票型证券投资基金基金经理。 2019 年8 月起任农银汇理区间策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019 年12 月起担任农银汇理区间精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2020 年1 月起任农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 投资决策委员会主任施卫先生，现任农银汇理基金管理有限公司总经理、首 席信息官； 投资决策委员会成员付娟女士，投资总监，农银汇理海棠三年定期开放混合 型证券投资基金基金经理； 投资决策委员会成员史向明女士，投资副总监、固定收益部总经理，农银汇 理恒久增利债券型基金基金经理、农银汇理增强收益债券型基金基金经理、农银 汇理7 天理财债券型基金基金经理、农银汇理金丰一年定期开放债券型基金基金 经理、农银汇理金利一年定期开放债券型基金基金经理、农银汇理金泰一年定期 开放债券型基金基金经理、农银汇理天天利货币市场基金、农银汇理金鑫3 个月 定期开放债券型发起式基金基金经理； 投资决策委员会成员赵伟先生，研究部副总经理，农银汇理行业成长混合型 证券投资基金基金经理、农银汇理中小盘混合型证券投资基金基金经理、农银汇 理医疗保健股票型证券投资基金基金经理、农银汇理中国优势混合型证券投资基 金基金经理、农银汇理创新医疗混合型证券投资基金基金经理。 投资决策委员会成员张峰先生，投资部总经理，农银汇理行业领先混合型基 金基金经理、农银汇理策略精选混合型证券投资基金经理、农银汇理国企改革灵 活配置混合型证券投资基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年09 月17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954 年10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿 元，增幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27 亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65 亿元，增幅6.08%。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美 国《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国 最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最 佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖 项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行1000 强”中列第2 位；在美国《财 富》“2017 年世界500 强排行榜”中列第28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清 算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10 个职能处室，在安徽合肥设 有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5 年获得中债登“优 秀资产托管机构”等奖项，并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”、在2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：农银汇理基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路9 号50 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路9 号50 层 法定代表人：许金超 联系人：叶冰沁 客户服务电话：4006895599、021-61095599 联系电话：021-61095610 网址：www.abc-ca.com 2、代销机构： （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188 号 办公地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：陈四清 联系人：李慧 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （5）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区沙河西路1819 号深圳湾科技生态园7 栋A 座 办公地址：深圳市南山区沙河西路1819 号深圳湾科技生态园7 栋A 座 法人代表：顾敏 联系人：赵云 网址：www.webank.com 客服电话：95384 传真：0755-86700688 （6）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com （7）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 联系电话：021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （8）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室 办公地址：广州市天河区马场路26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575 或致电各地营业网点 网址：广发证券网http://www.gf.com.cn （9）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com （10）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228 号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （11）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号40 层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com （12）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888 或95551 网址：www.chinastock.com.cn （13）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （14）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （15）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （16）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （17）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：高源 电话：021-36696312 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3 幢5 层599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （19）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：王超 电话：021-54509988 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （20）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8 号HALO 广场一期四 层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8 号HALO 广场一期四 层 12-13 室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （21）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座17 层 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座17 层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363099 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn. （22）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （23）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （24）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层 邮编：200335 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66liantai.com （25）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心A 座5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 联系人：沈晨 电话：010-59336544 传真：010-59336586 网址：www.jnlc.com （26）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：杭州市文二西路1 号903 室 法定代表人：吴强 电话：0571-88911818 联系人：费超超 客服电话：4008-773-772 网址：fund.10jqka.com.cn （27）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科研楼5 层518 室 法定代表人：李昭琛 电话：010-60619607 联系人：李唯 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （28）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （29）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江国际金融广场18 层 法定代表人：李兴春 电话：021-50753533 联系人：陈孜明 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn （30）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11 号E 世界财富中心A 座11 层1108 号 办公地址：北京市西城区西直门外大街1 号院2 号楼 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （31）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：邱燕芳 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 网址：http://www.erichfund.com （32）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800 号2 号楼6153 室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503 室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （33）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19 号1 幢4 层1 座401 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 电话：010-89187635 客服电话：400-088-8816 公司网址：http://fund.jd.com/ （34）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院1 号楼3 层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：010-65309516 （35）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10 号1 幢1 层101 办公地址：北京市海淀区信息路甲9 号奎科大厦 法定代表：张旭阳 联系人：杨琳 网址：www.baiyingfund.com 客服电话：95055-9 传真：010-61951007 （36）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 网站：http://www.18.cn 其它代销机构名称及其信息另行公告。 （二）登记机构 农银汇理基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路9 号50 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路9 号50 层 法定代表人：许金超 电话：021-61095588 传真：021-61095556 联系人：丁煜琼 客户服务电话：4006895599 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室 办公地址：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202 号企业天地2 号楼普华永道中心11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：李隐煜 经办注册会计师：薛竞、李隐煜 四、基金名称 农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金通过调节组合的最大风险资产敞口，从而控制组合风险，实现组合锁 定收益的目标。在组合风险敞口确定的前提下，基金管理人将充分发挥选股能力， 通过精选个股组合进行风险资产的配置，力争为投资者提供一个能够分享股市系 统性收益，并获得一定程度的超额收益的良好投资工具。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、权 证等权益类品种，国债、金融债、央票、公司债、企业债、可转债、可分离债、 中期票据、资产支持证券等债券类品种，短期融资券、正回购、逆回购、定期存 款、协议存款等货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的0%-95%；除股票 以外的其他资产投资比例范围为基金资产的5%-100%。权证投资比例范围为基 金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基 金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金的投资理念与生命周期基金相似。生命周期基金属于“目标时间型” 基金，而本基金属于“目标收益型”基金。本基金的资产配置策略涉及股票和非股 票类资产在投资组合中的严格按照纪律进行调整，随着参照指数累积到一定阀值 之后，本基金将按照纪律逐渐降低股票类资产配置比例，相应增加非股票类资产 比例，从而确保基金能够部分锁定收益；在参照指数下跌到下一个阀值的下限时， 本基金将按照纪律逐渐增加股票资产配置比例，相应减少非股票类资产比例，从 而为基金争取更大的潜在收益。 在基金实际管理过程中，基金管理人将根据参照指数前一交易日的收盘点 位，逐渐适时调整基金资产在股票类资产、非股票类资产间的配置比例。基金各 阶段的资产配置纪律如下表所示： 参照指数(I) 股票类资产 比例 非股票类资 产比例 下跌突破阀值逐渐增加股票类资产投资 比例 I＜2750 95% 5% 参照指数(I) 股票类资产 比例 非股票类资 产比例 2750≤I＜3000 85% 15% I＜2500 95% 5% 3000≤I＜3250 75% 25% I＜2750 85% 15% 3250≤I＜3500 65% 35% I＜3000 75% 25% 3500≤I＜3750 55% 45% I＜3250 65% 35% 3750≤I＜4000 45% 55% I＜3500 55% 45% 4000≤I＜4250 35% 65% I＜3750 45% 55% 4250≤I＜4500 25% 75% I＜4000 35% 65% 4500≤I＜4750 15% 85% I＜4250 25% 75% 4750≤I＜5000 5% 90% I＜4500 15% 85% 5000≤I 0% 100% I＜4750 5% 90% 本基金的参照指数选用上证综合指数。参照指数I 以基金成立日的前一个交 易日的上证综指收盘点位为计算基准。本基金在实际运作过程当中将面临日常申 购赎回、证券市场波动、个股流动限制等因素的影响，为方便基金管理人日常投 资管理运作，本基金资产配置比例将作如下两个设置：其一，每个交易日终股票 类资产配置比例应在目标配置比例上下5%范围内浮动；其二，当参照指数触发 阀值或由于申购赎回、市场波动等原因致股票类资产的投资比例不符合目标配置 要求，基金管理人应在10 个交易日内对股票类资产的投资比例进行调整，以符 合配置目标要求。 2、股票投资策略 （1）行业配置 本基金将根据宏观经济周期所处的阶段，结合各行业短、中、长期前景分析， 在充分对比各行业的横向和纵向估值之后，最终确定相关行业资产配置比例。 1）宏观经济的影响。根据美林的“投资时钟理论”，不同的宏观经济周期下， 各行业对宏观经济变量的敏感度不同，因此各行业的表现将出现较大的差异。 2）产业政策的影响。产业政策是国家根据国民经济发展的内在要求，从更 高层次纵向深入市场机制里面，通过资源倾斜、行政干预、信息指导和法律规则 等手段，促进市场机制和市场结构的完善和优化。本基金将密切关注国家产业政 策的变化，及时跟踪受益于相关产业政策的行业。 3）行业成长空间及行业生命周期分析。行业是同类产品的集合，因此行业 必然受到行业当中相关产品生命周期的影响，同样也要经历形成、成长、成熟、 衰退等周期。 4）市场竞争情况分析。主要分析行业集中度、行业进出壁垒的强弱、替代 产品对行业的威胁，行业的国际比较优势。 （2）个股投资策略 基金的股票投资策略是本基金的核心策略。由于本基金的系统性风险暴露受 到严格限制，基金管理人将不用再陷于无休止的择时研究，全面专注于个股选择， 最大化发挥基金管理人的选股能力。因此个股投资策略是本基金战胜业绩比较基 准，成功实现区间收益的关键环节。 在股票的选择上，本基金管理人将采用定性和定量的双重标准对个股的基本 面和投资价值进行细致分析，目标是筛选出被市场低估或具备较高成长潜力个 股。本基金将采用定量和定性双重指标进行个股筛选。定量标准将克服选股的主 观性，尽可能扩大选股的覆盖面；定性筛选将充分发挥基金管理人对于上市公司 基本面深入了解的优势。 1）定量指标。本基金管理人首先通过定量指标对A 股市场上的个股进行初 步筛选。 ①倍率指标。包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）等。倍 率指标的使用主要是从相对的角度考察上市公司的当前估值的合理性，采用的考 察方法主要包括历史对比法和同业对比法等： ②内在价值指标。内在价值指标主要是从绝对的角度考察上市公司当前估值 的合理性，采用未来收益或现金流折现的方式考察上市公司的内在价值，并依此 判断当前估值水平的合理性。基金管理人将在对上市公司未来现金流、股息率、 增长率及其预期变化进行合理估计的基础上，通过稳定增长和阶段性增长等不同 假设，得出在不同增长情景下的公司内在价值的合理水平。但由于基于折现的模 型往往建立在对未来变量正确预计的基础上，且计算结果对于输入数据的变动较 为敏感，计算结果的可靠性还有待其他指标的验证。因此内在价值指标在本基金 的实际选股过程中只作为对于倍率指标的有效补充。 ③成长性指标。在考察上市公司价值的过程中，必须充分考虑未来成长的因 素，否则容易低估公司的实际投资价值。本基金所考察的成长性指标主要包括： 估算增长率（G）、市盈增长率（PEG）、近三年平均利润增长率（EPS）等。 ④盈利指标。本基金考察的盈利指标主要包括近三年平均净资产收益率 （ROE）、近三年平均投资资本回报率（ROIC）等。从理论上来说，对于上市 公司的估值基础是该公司具有盈利能力或具有盈利预期。本基金管理人将综合第 三方机构的盈利预期和本公司的基本面分析，计算出合理的预期盈利水平，并以 此进行成长性指标和价值指标的估算。 2）定性指标 本基金管理人将充分借鉴第三方研究报告、实地调研和财务状况分析的结 果，并结合公司内部投资研究团队在对目标上市公司更深入的质地研究，在定量 分析的辅助下寻找出基本面良好、安全边际较高的上市公司进行重点投资。主要 的定性考察标准有： ①公司经营能力分析。A.具有完善的公司治理结构，信息透明、披露规范， 注重公众股东利益和投资人关系；B.具有优秀的管理团队，管理能力强，专业化 程度高，有持续的业绩证明；企业管理者要有企业家精神，并对股东权益敏感（比 如实施了股权激励等措施）；C.市场反应机制：已建立起市场化经营机制、决策 效率高、对市场变化反应灵敏； ②公司竞争力分析。A.行业地位突出，具有较强的核心竞争力。公司主要业 务或产品市场份额处于行业前列，企业在行业中拥有定价能力；B.在行业内拥有 成本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势；C.在特定领域具有原材料，专 有技术或其它专有资源，具有较强技术创新能力；D.企业在生产、技术、市场等 一个或多个方面具有行业内领先地位，并在短时间内难以被行业内的其他竞争对 手超越； ③财务状况：A.财务稳健，经营效率及盈利能力较强等；B.公司融资能力出 色，具有相对稳定的银行贷款支持或股市再融资可能性等； ④政策扶持力度分析，是否符合政府产业政策导向、是否享受政府税收和补 贴优惠、是否获得政策支持等；行业或产业政策有利于强化这些领先地位企业的 竞争优势。 3）个股组合的风格配置 本基金的最大风险资产配置比例由投资纪律限制，基金管理人要实现本基金 超越业绩比较基准，除了通过个股选则贡献alpha 之外，还将通过在不同的市场 阶段配置不同风险收益特征的组合，从而最大化发挥基金管理人的主动选股贡 献。市场风格包括大盘小盘风格、成长价值风格、周期非周期风格、进攻防御风 格等风格属性，随着市场环境的变化，不同风格之间会表现出相对的强势和弱势。 股票市场风格投资不在于精选个股而在于对股票组合某种共性的把握，即在牛市 行情当中配置进攻型的股票组合，尽量加大组合的Beta 属性，以此战胜业绩比 较基准；熊市行情多配置防御型的股票组合，尽量减小组合的Beta 属性，从而 减小组合亏损，战胜业绩比较基准；震荡行情当中通过配置成长性更强的股票组 合，创造组合的超额收益率。 3、债券投资策略 本基金为股票型基金，因此债券部分的投资主要目的是为了满足资产配置的 需要，提供必要的资产分散以部分抵消股票市场的系统性风险。因此在债券投资 上，基金管理人将秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上力争创造一 定的收益水平。 （1）合理预计利率水平 对市场长期、中期和短期利率的正确预测是实现有效债券投资的基础。管理 人将全面研究物价、就业、国际收支和政策变更等宏观经济运行状况，预测未来 财政政策和货币政策等宏观经济政策走向，以此判断资金市场长期的供求关系变 化。同时，通过具体分析货币供应量变动，M1 和M2 增长率等因素判断中短期 资金市场供求的趋势。在此基础上，管理人将对于市场利率水平的变动进行合理 预测，对包括收益率曲线斜度等因素的变化进行科学预判。 （2）灵活调整组合久期 管理人将在合理预测市场利率水平的基础上，在不同的市场环境下灵活调整 组合的目标久期。当预期市场利率上升时，通过增加持有短期债券等方式降低组 合久期，以降低组合跌价风险；在预期市场利率下降时，通过增持长期债券等方 式提高组合久期，以充分分享债券价格上升的收益。 （3）科学配置投资品种 管理人将通过研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供求关系， 以及不同时期市场投资热点，分析国债、央票、金融债等不同债券种类的利差水 平，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置 比例。 （4）谨慎选择个券 在具体券种的选择上，管理人主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对 收益率曲线形态变化的预期、信用评估和流动性分析等方式，合理评估不同券种 的风险收益水平。筛选出的券种一般具有流动性较好、符合目标久期、同等条件 下信用质量较好或预期信用质量将得到改善、风险水平合理、有较好下行保护等 特征。 4、权证投资策略 本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个 角度对拟投资的权证进行分析，以有利于资产增值为原则，加强风险控制，谨慎 参与投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为S×沪深300 指数＋（100%-S）×中证全债指数， 其中S 值见下标： 参照指数(I) 股票类资产比例（S） I＜2750 95% 2750≤I＜3000 85% 3000≤I＜3250 75% 3250≤I＜3500 65% 3500≤I＜3750 55% 3750≤I＜4000 45% 4000≤I＜4250 35% 4250≤I＜4500 25% 4500≤I＜4750 15% 4750≤I＜5000 5% 5000≤I 0 沪深300 指数是中证指数公司发布的反映A 股市场总体走势的综合性指数， 它是由上海和深圳证券市场中选取300 只A 股作为样本编制而成的成份股指数， 所选择的成分股具有规模大、流动性好的特征。该指数覆盖了沪深两市大约70％ 的市值，具有广泛的市场代表性和良好的可投资性，是反映我国证券市场上股票 整体走势的重要代表性指数；中证全债指数是覆盖交易所债券市场和银行间债券 市场两大市场国债、金融债及企业债整体走势的指数，具有更广的覆盖面，成分 债券的流动性较高。 根据本基金设定的投资范围，基金管理人以S 的沪深300 指数、（100％-S） 的中证全债指数共同构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准，与本基金的投 资风格基本一致，可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化， 又当市场出现更合适、更权威的比较基准，并且更接近本基金风格时，经基金托 管人同意，本基金管理人在履行适当程序之后，可选用新的比较基准，并将及时 公告。 十、基金的风险收益特征 本基金的风险和收益水平随着参考指数的不断上涨，风险不断下降，从而锁 定前期收益。 本基金的预期风险和收益在投资初始阶段属于较高水平；随着参考指数的不 断上涨，本基金将逐步降低预期风险与收益水平，转变为中等风险的证券投资基 金；在临近参考指数最高指数点位以后，本基金将转变为低风险的证券投资基金。 十一、基金的投资组合报告 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容。 本投资组合报告所载数据截至2018 年12 月31 日，本报告所列财务数据未 经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资633,369,931.57 91.46 其中：股票633,369,931.57 91.46 2 基金投资- - 3 固定收益投资2,532,570.00 0.37 其中：债券2,532,570.00 0.37 资产支持证券- - 4 贵金属投资- - 5 金融衍生品投资- - 6 买入返售金融资产- - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 54,583,059.35 7.88 8 其他资产2,019,088.75 0.29 9 合计692,504,649.67 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业8,907,116.68 1.29 B 采矿业- - C 制造业254,320,832.20 36.89 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 10,589,178.92 1.54 E 建筑业4,728,845.00 0.69 F 批发和零售业15,203,712.00 2.21 G 交通运输、仓储和邮政业23,813,031.00 3.45 H 住宿和餐饮业- - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 39,922,982.90 5.79 J 金融业151,908,502.78 22.03 K 房地产业67,803,786.96 9.83 L 租赁和商务服务业3,527,160.00 0.51 M 科学研究和技术服务业6,349,039.73 0.92 N 水利、环境和公共设施管理业- - O 居民服务、修理和其他服务业- - P 教育- - Q 卫生和社会工作6,561,594.45 0.95 R 文化、体育和娱乐业39,734,148.95 5.76 S 综合- - 合计633,369,931.57 91.87 （2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码股票名称数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 601398 工商银行8,578,703 45,381,338.87 6.58 2 000002 万科A 1,505,311 35,856,508.02 5.20 3 601318 中国平安549,708 30,838,618.80 4.47 4 600276 恒瑞医药524,110 27,646,802.50 4.01 5 600048 保利地产2,152,586 25,378,988.94 3.68 6 601988 中国银行6,554,187 23,660,615.07 3.43 7 601006 大秦铁路2,689,700 22,136,231.00 3.21 8 600036 招商银行839,106 21,145,471.20 3.07 9 002025 航天电器858,800 18,404,084.00 2.67 10 600030 中信证券1,148,904 18,393,953.04 2.67 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券2,532,570.00 0.37 2 央行票据- - 3 金融债券- - 其中：政策性金融债- - 4 企业债券- - 5 企业短期融资券- - 6 中期票据- - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单- - 9 其他- - 10 合计2,532,570.00 0.37 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码债券名称数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 010107 21 国债⑺ 24,600 2,532,570.00 0.37 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）2018 年2 月12 日，招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 受到中国银行保险监督管理委员会（以下简称“银保监会”）行政处罚（银监罚 决字[2018]1 号）。处罚书指出：招商银行存在内控管理严重违反审慎经营规则、 违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款及同业投资业务违规接受第三方金 融机构信用担保等问题，对招商银行给予罚款的行政处罚。 其余九名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金298,702.02 2 应收证券清算款1,639,217.59 3 应收股利- 4 应收利息55,967.97 5 应收申购款25,201.17 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计2,019,088.75 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （%） 流通受限情况说 明 1 600030 中信证券18,393,953.04 2.67 公告重大事项 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2013 年8 月21 日，基金业绩数据截至2018 年12 月31 日。 一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013 年8 月21 日 -2013 年12 月31 日 2.93% 0.20% 0.65% 1.08% 2.28% -0.88% 2014 年1 月1 日-2014 年12 月31 日 12.13% 1.28% 46.87% 1.10% -34.74% 0.18% 2015 年1 月1 日-2015 年12 月31 日 76.81% 1.40% 25.60% 1.30% 51.21% 0.10% 2016 年1 月1 日-2016 年12 月31 日 -6.92% 1.34% -3.71% 1.11% -3.21% 0.23% 2017 年1 月1 日-2017 年12 月31 日 22.91% 0.71% 15.69% 0.45% 7.22% 0.26% 2018 年1 月1 日-2018 年12 月31 日 -23.63% 1.23% -18.36% 1.14% -5.27% 0.09% 2013 年8 月21 日(基 金成立日)-2018 年12 月31 日 78.29% 1.18% 68.86% 1.06% 9.43% 0.12% 二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2013 年8 月21 日至2018 年12 月31 日） 注：股票投资比例范围为基金资产的0%－95％；除股票以外的其他资产投资比 例范围为基金资产的5％－100%。权证投资比例范围为基金资产净值的0％-3％， 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5％。本基 金建仓期为基金合同生效日（2013 年8 月21 日）起六个月，建仓期满时，本基 金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； （4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）基金的开户费用、账户维护费用； （9）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5 个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付支付给基金管理人，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若 遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延至最近可支付日支付。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5 个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公 休日或不可抗力等，支付日期顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）基金合同生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 5、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 （二）与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费率如下： 申购金额（含申购费） 费率 M<50 万1.5% 50= 2、本基金的赎回费率如下： 持有时间赎回费率 T<7 天1.5% 7 天= 注1： 就赎回费率的计算而言，1 年指365 日，2 年指730 日，以此类推。 注2：上述持有期是指在注册登记系统内，投资者持有基金份额的连续期限。 后端费率：本基金采用前端收费，条件成熟时也将为客户提供后端收费的选 择。 3、基金份额净值的计算公式为：基金份额净值＝基金资产净值总额/基金份 额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后4 位，小数点后第5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计 算，并在T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算 或公告。 4、基金申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购价格以申购当日（T日） 的基金份额净值为基准。申购的有效份额单位为份。申购份额计算结果按照四舍 五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 计算公式： 净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率) 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值 对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购费用 例一：假定T日本基金的份额净值为1.2000元，三笔申购金额分别为1万元、 50万元和100万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下： 申购1 申购2 申购3 申购金额（元，A） 10,000 500,000 1,000,000 适用申购费率（B） 1.50% 1.00% 0.80% 净申购金额（C=A/(1+B)） 9,852.22 495,049.50 992,063.49 申购费用（D=A-C） 147.78 4,950.50 7,936.51 申购份额（E＝C/1.2000） 8,210.18 412,541.25 826,719.58 5、基金赎回金额的计算 采用“份额赎回”方式，赎回价格以赎回当日（T 日）的基金份额净值为基准 进行计算，赎回金额以人民币元为单位，赎回金额计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 计算公式： 赎回总金额=赎回份额T 日基金份额净值 赎回费用=赎回份额T 日基金份额净值赎回费率 净赎回金额=赎回份额T 日基金份额净值赎回费用 例二：假定某投资人在T 日赎回10,000 份，其在认购/申购时已交纳认购/ 申购费用，该日该基金份额净值为1.2500 元，持有年限不足1 年，则其获得的 赎回金额计算如下： 赎回费用＝1.2500×10,000×0.5%＝62.50 元 赎回金额＝1.2500×10,000-62.5＝12,437.50 元 6、申购费用由申购基金份额的投资人承担，不列入基金财产。 7、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册 登记费和其他必要的手续费。 8、本基金的申购费率最高不超过申购金额的5%，赎回费率最高不超过基金 份额赎回金额的5%；基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费 方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒体上公告。 9、本基金暂不采用摆动定价机制。 10、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进 行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和 基金赎回费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理 办法》及其他有关法律法规的要求，结合基金管理人对本基金实施的投资管理活 动，对2019 年4 月4 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容 如下： （一）重要提示部分 更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 （二）第三部分“基金管理人” 对“主要人员情况”进行了更新。 （三）第五部分“相关服务机构” 对基金相关服务机构进行了更新。 农银汇理基金管理有限公司 2020 年2 月6 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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