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华安日经225ETF(QDII)(513880)  基金公开信息
流水号 1814070
基金代码 513880
公告日期 2020-03-07
编号 1
标题 华安三菱日联日经225交易型开放式指数证券投资基金(QDII)更新的招募说明书摘要(2020年第2号)
信息全文 自开通至今,持续维持最大的市场份额
在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域 =>成为此类人民币产品的最大香港服务商
在离岸人民币CNH公募基金的领域 =>成为市场上首家服务商(2010年8月)
=>目前亦为最大的服务商
在港上市的交易所买卖基金(ETF) =>中资发行商的最大服务商之一
在离岸私募基金的领域 =>新募长仓基金的最大服务商之一
在非上市的股权/债权投资领域 =>香港少有的服务商之一
其业务专长及全方位的配备,令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全
球托管银行, 亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行:
专业杂志 所获托管奖项
亚洲投资人杂志 (Asian Investors) 服务提供者奖项 - 最佳跨境托管亚洲银行 (2012)

财资杂志(The Asset) Triple A托管专家系列奖项: - 最佳QFII托管行 (2013) - 最佳中国区托管专家 (2016) 财资杂志(The Asset) Triple A个人领袖奖项: Fanny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014)
二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明
(一)主要人员情况
托管业务是中银香港的核心产品之一,由管理委员会成员兼副总裁袁树先生直接
领导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十名骨干成员,职级
均为经理或以上,分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、
客户服务、产品开发、营销及网管理等方面。骨干人员均来自各大跨国银行,平
均具备15年以上的专业托管工作经验(包括本地托管及全球托管),并操流利普
通话,可说是香港最资深的托管团队。
除配备专职的客户关系经理,中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管
业务团队,以提供同时区、同语言的高素质服务。
除上述托管服务外,若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务,则由中银
香港的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司(“中银保诚”)提供。作为「强
制性公积金计划管理局」认可的信托公司,中银保诚多年来均提供国际水平的估
值、会计、投资监督等服务,其专职基金会计与投资监督人员达50多名,人员
平均具备10年以上相关经验。
中银香港的管理层对上述服务极为重视,有关方面的人员配置及系统提升正不断
加强。另外,其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供,力求以最高
水平服务各机构性客户。
关键人员简历
黄晚仪女士,托管业务主管。黄女士于香港大学毕业,并取得英国 Heriot-Watt
University 的工商管理硕士及英国特许银行公会的会士资格。黄女士从事银行业
务超过二十年,大部分时间专职于托管业务,服务企业及机构性客户。效力的机
构包括曾为全球最大之金融集团 - 花旗集团 - 及本地两大发钞银行 - 渣打及
中银香港。参加中银香港前,黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托管业务总
监。目前黄女士专职于领导中银香港的全球托管及基金服务发展,并全力配合中
国合格境内机构投资者之境外投资及理财业务之所需,且担任中银香港集团属下
多家代理人公司及信托公司的企业董事。黄女士亦热心推动行业发展,包括代表
中银香港继续担任「香港信托人公会」 行政委员会之董事一职;自09年9月至
2015年6月期间, 获「香港交易所」委任作为其结算咨询小组成员;另外,黄女
士目前亦是香港证监会产品咨询委员会的委员之一。
张海萍女士,托管运作主管。张女士拥有超过二十年金融行业的工作经验。加入
中银香港前,张女士曾任职于所罗门美邦、纽约梅隆银行、摩根大通和道富银行。
来香港工作之前,她曾在美国纽约和达拉斯工作。
阮美莲女士,财务主管。阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验,管
理工作包括投资估值、基金核算、投资合规监控及信托运作等。加入中银国际集
团前,阮女士曾于百慕达银行任职退休金部门经理一职,以及于汇丰人寿任职会
计经理,负责退休金基金会计工作。阮女士是香港会计师公会及英国特许公认会
计师公会资深会员,并持有英国列斯特大学硕士学位。
(二)安全保管资产条件
在安全保管资产方面,为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产,中银香港目前
已以托管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理
客户的股票、债券等资产交收。
除获得客户特别指令或法例要求外,所有实物证券均透过当地市场之次托管人以
该次托管人或当地存管机构之名义登记过户,并存放于次托管人或存管机构内,
以确保客户权益。
至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款,除非市场/存托机构/次托管行等
另有要求,否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项,以减少现金停留于相
关异地市场的风险。
先进的系统是安全保管资产的重要条件。中银香港所采用的托管系统名为”
Custody & Securities System”或简称CSS,是中银香港聘用一支科技专家、并结
合银行内部的专才,针对机构性客户的托管需求在原有的零售托管系统上重新组
建而成的。CSS整个系统构建在开放平台上,以IBM P5系列AIX运行。系统需
使用两台服务器,主要用作数据存取及支持应用系统软件,另各自附有备用服务
器配合。此外,一台窗口服务器已安装NFS (Network File System, for Unix)模块,
负责与AIX服务器沟通。
新系统除了采用尖端科技开发,并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优
势,不单符合SWIFT-15022之要求,兼容file transfer 等不同的数据传输,亦拥
有庞大的容量 (原有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作
如常,反观部分主要银行的系统则瘫痪超过1.5小时)。
至于基金估值、会计核算以及投资监督服务,则采用自行研发的FAMEX系统进
行处理,系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法,以满足不同
机构客户及各类基金的需要。系统优势包括: 多种货币;多种分类;实时更新;
支持庞大数据量;简易操作,方便用户。系统所支持的核算方法包括: 权重平均
(Weighted Average);后入先出(LIFO);先入先出(FIFO);其它方法可经与客户商
讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以市场价格标明 (Marking to Market);成
本法;成本或市场价的较低者;入价与出价(Bid and offer);分期偿还
(Amortization);含息或除息(Clean/dirty);及其它根据证券类别的例外估值等。
四、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、网下现金发售直销机构
名称:华安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32

法定代表人:朱学华
电话:(021)38969999
传真:(021)58406138
联系人:王艳
客户服务电话:40088-50099
网址:www.huaan.com.cn
2、网下现金发售代理机构
详见基金份额发售公告。
3、网上现金发售代理机构
详见基金份额发售公告。
4、基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售本
基金。
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过
上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。
基金管理人可以根据情况增加其他发售代理机构,并在基金管理人网站或其
他媒介公示。
二、登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
负责人:周明
联系人:严峰
电话:(0755)25946013
传真:(0755)25987122
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:陈颖华
经办律师:安冬、陈颖华
四、审计基金资产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
办公地址:上海市世纪大道100号环球金融中心50楼
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话:(021)22288888
传真:(021)22280000
联系人:蒋燕华
经办会计师:蒋燕华、蔡玉芝
五、基金的名称
本基金的名称:华安三菱日联日经225交易型开放式指数证券投资基金
六、基金的类型
本基金类型:本基金为指数型证券投资基金。基金的运作方式为交易型开放
式,存续期间为不定期。
七、基金的投资目标
通过投资于标的ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的ETF、标的指数
成份股及其备选成份股、境外跟踪同一标的指数的股指期货等。本基金还可投资
于全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具,包括已与中国证监会签署双
边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股,经中
国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品,政府
债券、公司债券、可转换债券等固定收益类证券,银行存款、货币市场工具以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关
规定)。
针对境内投资,本基金的投资范围包括货币市场工具以及经中国证监会批准
允许基金投资的其他境内金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:投资于标的ETF的比例不低于基金资产净值的
90%。
如果法律法规对该比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序后,本基
金的投资范围会做相应调整。
九、基金的投资策略
本基金主要投资于标的ETF ,标的ETF是采用完全复制法实现对标的指数
紧密跟踪的全被动指数基金。
本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于标的ETF、标的指数成份股
和备选成份股进行被动式指数化投资,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。正常情
况下,本基金投资于标的ETF的比例不低于基金资产净值的90%,并力求日均
跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%,年跟踪误差不超过4%,如因指数编制规则调
整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理
措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略
本基金主要投资于标的ETF基金份额,该部分资产占基金资产净值的比例
不低于90%。为更好地实现投资目标,本基金可投资于标的指数成份股及其备选
成份股,且可少量投资于非成份股、债券、债券回购、银行存款、跟踪同一标的
指数的股指期货等金融衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会相关规定),其目的是为了使本基金在应付申购
赎回的前提下,更好地跟踪标的指数。
2、标的ETF投资策略
本基金投资于标的ETF的方式包括二级市场或场外交易市场(OTC)买卖
标的ETF、以及一级市场进行申购与赎回等。
3、股票投资策略
根据标的指数,结合研究报告和基金组合的构建情况,采用被动式指数化投
资的方法构建股票组合。
本基金将以追求跟踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投
资。本基金采用被动式指数化投资的方法,根据标的指数成份股的构成及权重构
建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指数
复制的市场因素的限制,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判断,对股票
组合管理进行适当变通和调整,以更紧密的跟踪标的指数。
4、债券投资策略
基于流动性管理的需要,本基金将通过自上而下的宏观分析,结合对金融货
币政策和利率趋势的判断 确定债券投资组合的债券类别配置,并根据对个券相
对价值的比较,进行个券选择和配置。
债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产
的投资收益。
5、金融衍生品投资策略
为有效控制指数的跟踪误差,本基金在注重风险管理的前提下,将适度投资
于股指期货等金融衍生品。本基金利用股指期货等金融衍生品流动性好、交易成
本低和杠杆操作等特点,通过股指期货等金融衍生品对本基金投资组合的跟踪效
果进行及时、有效地调整和优化,并提高投资组合的运作效率等。
本基金运用股指期货等金融衍生品的情形主要包括:对冲系统性风险;对冲
特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;对冲因其他原因导致无法有效跟
踪标的指数的风险;利用金融衍生品的杠杆作用,降低股票和标的ETF仓位频
繁调整的交易成本,达到有效跟踪对标的指数的目的。
未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,基金管理人在履行适当程序后,
本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。
十、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:日经225指数收益率(经汇率调整后)。
本基金为交易型开放式指数基金,通过投资于标的ETF紧密跟踪标的指数,
努力追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,因此,本基金业绩比较基准能较为客观
的衡量本基金的投资绩效。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其
权重构成。其中,若变更业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略的实质性
变更,则基金管理人应就变更业绩比较基准召开基金份额持有人大会,并报中国
证监会备案且在指定媒介公告。若业绩比较基准的变更对基金投资无实质性影响
(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),经基金管理人与基金托管人协商
一致并按照监管部门要求履行适当程序后在指定媒介上及时公告,并在更新的招
募说明书中列示。
十一、风险收益特征
本基金主要投资于标的ETF,标的ETF为股票指数基金,因此本基金的预
期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要投
资于标的ETF,紧密跟踪指数,其风险收益特征与标的指数所代表的市场组合的
风险收益特征相似。
本基金为主要投资于日本的境外证券投资基金,需要承担汇率风险、日本等
境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
十二、费用概览
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费(含境外托管人收取的费用);
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易或结算而产生的费用(包括但不限于在境外市场
开户、交易、结算、登记等各项费用以及为了加快清算向券商支付的费用等);
7、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用;
8、基金的上市费及年费;
9、基金的开户费用、账户维护费用;
10、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用;
11、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、
征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何
利息、罚金及费用)以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等;
12、为保障基金利益,除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的、
与基金有关的诉讼、追索费用;
13、本基金终止清算时发生的费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除;
14、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.05%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中除基金管理费、基金托管费之外的其他费用,
根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管
人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格,具体税率
适用中国税务主管机关的规定。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家或所投资市场所在
国家的税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,
基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
本次基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基
金的《基金合同》和《托管协议》,更新了招募说明书重要提示、绪言、释义、
基金管理人、基金份额的申购与赎回、基金资产的估值、基金的收益与分配、基
金的会计与审计、基金的信息披露、基金合同的变更、终止与基金财产的清算、
相关服务机构、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、招募说明书存
放及查阅方式等相应的内容,详见更新的招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○二〇年三月七日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券监督管理委员会
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