上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
招商行业精选股票(000746)  基金公开信息
流水号 1865905
基金代码 000746
公告日期 2020-04-14
编号 1
标题 招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2号)
信息全文 招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2020年第2号)
基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
截止日: 2020年03月14日
重要提示
招商行业精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
2014年7月8日《关于核准招商行业精选股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可〔2014〕
666号文)注册公开募集。本基金的基金合同于2014年9月3日正式生效。本基金为契约
型开放式。
招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注
册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明
书和基金合同。
《基金合同》生效后,基金招募说明书信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工
作日内,更新基金招募说明书,并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更
的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人可以不再更新基金招募
说明书。关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一
年后开始执行。
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
本更新招募说明书所载内容截止日为2020年3月14日,有关财务和业绩表现数据截
止日为2019年12月31日,财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已于2020年4月10日复核了本次更新的招募说
明书。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
公司名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
设立日期:2002年12月27日
注册资本:人民币13.1亿元
法定代表人:刘辉
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
电话:(0755)83199596
传真:(0755)83076974
联系人:赖思斯
股权结构和公司沿革:
招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文
批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元(RMB1,310,000,000元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称
“招商银行”)持有公司全部股权的55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)
持有公司全部股权的45%。
2002年12月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成
立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的40%,
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的30%,中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。
2005年4月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。
2007年5月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司10%、10%、10%及3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
让招商证券持有的公司3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:
招商银行持有公司全部股权的33.4%,招商证券持有公司全部股权的33.3%,ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。同时,公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013年8月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的
55%,招商证券持有全部股权的45%。
2017年12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4
月9日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006年9月22日,招商
银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日,招商证券在上海证券交易所
上市(代码600999);2016年10月7日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:
6099)。
公司以“为投资者创造更多价值”为使命,秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核
心价值观,努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
刘辉女士,经济学硕士,招商银行股份有限公司行长助理。1995年4月加入招商银行,
2010年至2013年担任总行计划财务部副总经理,2013年至2015年担任总行市场风险管理
部总经理,2015年至2017年担任总行资产负债管理部总经理兼总行投资管理部总经理,
2017年12月起担任总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。2019年4月
起担任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理,同时兼任招银理财有限责任公司
董事长、招银金融租赁有限公司董事、招银国际金融有限公司董事。现任公司董事长。
邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001年加入招商证券,
并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前,邓女士曾任Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商证
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
券股份有限公司副总裁,兼任招商资产管理有限公司董事长、招商致远资本投资有限公司
董事长。现任公司副董事长。
金旭女士,北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。
2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1
月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司
北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。
2015年1月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香
港)有限公司董事长。
吴冠雄先生,硕士研究生,22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北
方工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng & Partners
任中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事
务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009年9月至
今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016年4月至今兼任北京墨迹风云科技股份有
限公司独立董事,2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)
独立董事,2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询
委员会委员。现任公司独立董事。
王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,30年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young,1995年4月加入香港毕马威会计师事务所,
2015年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主
管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技
有限公司、南順(香港)集团的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处
的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。
孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕
士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会
计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特
聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所
博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任
公司独立董事。
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
1.2.2 监事会成员
赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992年7月至1996年4月历任招商银行证券部员工、福田营
业部交易室主任;1996年4月至2006年1月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳
龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006年1月至2016年1月历任招
商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于2007年7月至2011年5月
担任招商证券职工代表监事,2008年7月起担任招商期货有限公司董事,2015年7月起担
任招商证券资产管理有限公司董事。2016年1月至2018年11月,担任招商证券合规总监、
纪委书记,2018年11月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。
彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。
2001年9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总
经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年6月
起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信
贷部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018年1月起任总行资产负债管理
部总经理。现任公司监事。
罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先
后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、
市场推广部总监,现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监 、公司
监事。
鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle
ERP系统实施顾问;2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006
年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011年2月至2014年3月
任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任公司战略与人力资源总监兼人力资源部总
监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002年加入招商基金管理有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。
1.2.3 公司高级管理人员
金旭女士,总经理,简历同上。
钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国
农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997年4月至2000年1月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000年1月至2001年1月任厦门海发投
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
资股份有限公司总经理;2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理;2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理;2008年11月至2015年
6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015年6月加入招商基金管理有限公司,
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有
限公司,历任TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008年2月加入国泰基金管理
有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总
经理;2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有
限公司董事。
欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年4月至2004年7月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作;2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产
管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。
杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招
商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理,现任公司副总经理。
潘西里先生,督察长,法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法
务工作;2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003年2月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;
2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。
1.2.4 基金经理
贾成东先生,理学硕士。2008年加入国泰基金管理有限公司,先后任宏观策略研究员、
基金经理;2015年加入招商基金管理有限公司,现任投资管理四部总监兼招商行业精选股
票型证券投资基金基金经理(管理时间:2016年12月31日至今)、招商优质成长混合型
证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2017年6月29日至今)。
本基金历任基金经理包括:王忠波先生,管理时间为2014年9月3日至2017年1月7
日。
1.2.5 投资决策委员会成员
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资
部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、
固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。
1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
2.1 基金托管人基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
2.2 基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
2.3 证券投资基金托管情况
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
截至2019年12月31日,中国银行已托管764只证券投资基金,其中境内基金722只,
QDII基金42只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
§3 相关服务机构
3.1 基金份额销售机构
3.1.1 直销机构
直销机构:招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
招商基金官网交易平台
交易网站:www.cmfchina.com
客服电话:400-887-9555(免长途话费)
电话:(0755)83076995
传真:(0755)83199059
联系人:李璟
招商基金机构业务部
地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话:(010)56937404
联系人:贾晓航
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话:(021)38577388
联系人:胡祖望
地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话:(0755)83190401
联系人:任虹虹
招商基金直销交易服务联系方式
地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台
电话:(0755)83196359 83196358
传真:(0755)83196360
备用传真:(0755)83199266
联系人:冯敏
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
3.1.2 代销机构
代销机构 代销机构信息
中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:陈四清 电话:95588 传真:010-66107914 联系人:杨威
招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195050 联系人:邓炯鹏
中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:刘连舸 电话:95566 传真:(010)66594853 联系人:张建伟
中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:周慕冰 电话:95599 传真:(010)85109219 联系人:贺倩
中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 法定代表人:田国立 电话:95533 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔
交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人:任德奇 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:王菁
中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街25号法定代表人:李晓鹏 电话:95595 传真:(010)63636248 联系人:朱红
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:张金良 电话:95580 传真:(010)68858117 联系人:王硕
中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人:李庆萍 电话:95558 传真:(010)65550827 联系人:王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人:郑杨 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:赵守良
平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人:谢永林 电话:95511-3 传真:(021)50979507 联系人:赵杨
包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人:周学东 电话:0472-5189051 传真:0472-5189057 联系人:周雪晴
浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人:沈仁康 电话:0571-87659056 传真:0571-87659954 联系人:唐燕
宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-87050038 传真:0574-87050024 联系人:印萍萍
大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人:崔磊 电话:0411-82356695 传真:0411-82356594 联系人:朱珠
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人:王耀球 电话:0769-961122 传真:0769-22866282 联系人:李燕红
江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 联系人:李仙
渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路218号 法定代表人:李伏安 电话:95541 传真:02258316569 联系人:王婷婷
苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人:王兰凤 电话:96067 传真:0512-69868373 联系人:吴骏
广发银行股份有限公司 住所地址:广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:王滨 电话:020-38321497 传真:020-87310955 联系人:陈泾渭
广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表人:姚真勇 电话:0757-22223388 传真:0757-22388235 联系人:杨素苗
上海陆享基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室 办公地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼 法定代表人:陈志英 联系人:韦巍 电话:021-53398816 传真:021-53398801 客服电话:021-53398816 公司网址:www.luxxfund.com
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市下城区体育场路238号1幢405室 办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 法定代表人:陈刚 电话:0571-85262700 传真:无 联系人:张丽琼 客服电话:0571-86655920 公司网址:www.cd121.com
中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:010-57762999 客服电话:400-990-8826 公司网址:www.citicsf.com
东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人:陈太康 电话:021-68757102/13681957646 传真:无 联系人:李天雨 客服电话:95531或400-8888588 公司网址:www.qh168.com.cn
国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区新闸路669号博华广场21层 法定代表人:贺青
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
联系人:钟伟镇 电话:(021)38032284 传真:(021)38670666 客服电话:95521 公司网址:www.gtja.com
中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝内大街188号 法定代表人:王常青 电话:010-65608231 传真:010-65182261 联系人:刘畅 客服电话:4008-888-108 公司网址:www.csc108.com
招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 电话:(0755)82960167 传真:(0755)82960141 客服电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn
中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:马静懿 电话:010-60833889 传真:010-60833739 客服电话:95548 公司网址:www.citics.com
中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
办公地址:北京市西城区金融街35号国企大厦C座5层 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 传真:010-66568990 联系人:辛国政 客服电话:95551或4008-888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn
海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 联系人:赖奕欣 电话:021-63602722 传真:021-23219100 客服电话:95553或02195553或4008888001 公司网址:www.htsec.com
申万宏源证券有限公司(原申银万国证券) 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:杨玉成 联系人:陈宇 电话:021-33388214 传真:021-33388224 客服电话:95523 公司网址:www.swhysc.com
长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特8号 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 电话:(027)65799999 传真:(027)85481900 客服电话:95579或4008-888-999 公司网址:www.95579.com
中信证券(山东)有限责任公司(原中信
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
万通) 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:姜晓林 联系人:孙秋月 电话:(0532)85022026 传真:(0532)85022605 客服电话:95548 公司网址:sd.citics.com
渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:安志勇 电话:022-28451922 传真:022-28451892 联系人:王星 客服电话:400-651-5988 公司网址:www.ewww.com.cn
信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人:肖林 电话:010-83252185 传真:010-63080978 联系人:付婷 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com
中信证券华南股份有限公司(原广州证券) 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 电话:020-88836999 传真:020-88836984 客服电话:95396
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
公司网址:www.gzs.com.cn
东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市净月开发区生态大街6666号东北证券503室 法定代表人:李福春 电话:0431-85096972 传真:0431-85096795 联系人:刘子会 客服电话:95360 公司网址:www.nesc.cn
新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:叶顺德 电话:010-83561146 传真:010-83561001 联系人:田芳芳 客户服务电话:95399 公司网址:www.xsdzq.cn
华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人:章宏韬 电话: 0551-5161666 传真: 0551-5161600 联系人:孙懿 客服电话:95318 公司网址:www.hazq.com
东海证券股份有限公司 注册地址:常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 电话:021-20333333
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531或400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn
中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:济南市市中区经七路86号 办公地址:济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:秦雨晴 客服电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn
世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人:李强 联系人:王雯 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 客服电话:4008-323000 公司网址:www.csco.com.cn
第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-23838751 传真:0755-25838701 联系人:吴军 客服电话:95358 公司网址:www.firstcapital.com.cn
中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址:北京市朝阳区安立路60号润枫
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
德尚6号楼3层中航证券 法定代表人:王晓峰 电话:010-64818301 传真:010-64818443 联系人:胡晨 客服电话:95335或400-88-95335 公司网址:www.avicsec.com
中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人:沈如军 联系人:蔡宇洲 电话:010-65051166 传真:010-65051166 客服电话:4009101166 公司网址:www.cicc.com
华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址:上海市肇嘉浜路750号 法定代表人:俞洋 电话:021-54967552 传真:021-64333051 联系人:杨莉娟 客服电话:95323或400-109-9918 公司网址:www.cfsc.com.cn
中国中金财富证券有限公司(原中投证券) 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 传真:0755-82026539
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
客服电话:95532或400-600-8008 公司网址:www.china-invs.cn
中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人:林炳城 电话:0755-82570586 传真:0755-82940511 联系人:罗艺琳 客服电话:95329 公司网址:www.zszq.com
粤开证券股份有限公司(原联讯证券) 注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 公司地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人:严亦斌 电话:0755-83331195 联系人:彭莲 客服电话:95564 公司网址:www.ykzq.com
国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号办公地址:成都市青羊区东城根上街95号法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn
华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人:刘加海 电话:021- 20515583
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
传真:021-20515593 联系人:胡星煜 客服电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com
华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人:张海文 电话:010-85556095 传真:010-85556088 联系人:朱玉成 客服电话:95390 公司网址:www.hrsec.com.cn
上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人:张跃伟 电话:400-820-2899 传真:021-58787698 联系人:敖玲
深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 联系人:童彩平
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法定代表人:陈柏青 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 联系人:韩松志
诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人:汪静波 电话:400-821-5399 传真:(021)38509777 联系人:李娟
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人:杨文斌 电话:(021)58870011 传真:(021)68596916 联系人:张茹
上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人:其实 电话:400-1818-188 传真:021-64385308 联系人:潘世友
浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人:刘宁
上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人:宁博宇
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 法定代表人:张鑫 电话:010-53570572 传真:010-59200800 联系人:刘美薇
上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北路277号3层310室 法定代表人:燕斌 电话:400-046-6788 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳
北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
法定代表人:郑毓栋 电话:400-068-1176 传真:010-56580660 联系人: 于婷婷
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 法定代表人:杨懿 电话:400-166-1188 传真:010-83363072 联系人: 文雯
深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755-83999913 传真:0755-83999926 联系人: 陈勇军
嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 法定代表人:赵学军 电话:400-021-8850 联系人: 余永健 网址: www.harvestwm.cn
珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人:肖雯 电话:020-80629066 联系人: 刘文红 网址: www.yingmi.cn
上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:冯修敏 电话:400-8213-999 联系人: 陈云卉 网址: https://tty.chinapnr.com/
上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场2楼 法定代表人:李兴春
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
电话:400-921-7755 联系人: 王淼晶 网址: www.leadfund.com.cn
奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人:TAN YIK KUAN 电话:400-684-0500 联系人: 陈广浩 网址:www.ifastps.com.cn
南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:钱燕飞 电话:025-66996699-887226 联系人: 王锋 网址:http://fund.suning.com
北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路58号906 法定代表人:张琪 电话:010-62675369 联系人: 付文红 网址:http://www.xincai.com/
北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 法定代表人:赵荣春 电话:400-893-6885 联系人: 盛海娟 网址: http://www.qianjing.com/
北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 电话:4000-618-518 联系人:戚晓强 网址:http://www.ncfjj.com/
上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人:王延富 电话:400-821-0203 联系人:徐亚丹 网址:http://www.520fund.com.cn/
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人:郭林 电话:400-820-5999 联系人:徐璐 网址:www.shhxzq.com
天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 法定代表人:丁东华 电话:400-111-0889 联系人:郭宝亮 网址:www.gomefund.com
北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人:王伟刚 电话:400-619-9059 联系人:丁向坤 网址:http://www.fundzone.cn
南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人:宋时琳 电话:400-799-9999 联系人:贺杰 网址:http://jr.tuniu.com
凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 法定代表人:程刚 电话:400-810-5919 联系人:张旭 网址:www.fengfd.com
上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 电话:400-6767-523 联系人:戴珉微 网址:www.zzwealth.cn
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 电话: 400-820-5369 联系人:吴鸿飞 网址: www.jiyufund.com.cn
中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法定代表人:弭洪军 电话:400-876-5716 联系人:茅旦青 网址:www.cmiwm.com
北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人:蒋煜 电话: 400-818-8866 联系人:尚瑾 网址:www.gscaifu.com
北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人:梁蓉 电话:400-6262-818 联系人:魏素清 网址: www.5irich.com
联储证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号东方汇经中心8楼 法定代表人:沙常明 电话:400-620-6868 联系人:唐露 网址: http://www.lczq.com/
上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 法定代表人:李一梅 电话:13911253562 联系人:吴振宇 网址:https://www.amcfortune.com/
上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
杨高南路799号5层01、02/03室 法定代表人:胡燕亮 电话:021-50810687 联系人:樊晴晴 网址: www.wacaijijin.com
北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人:江卉 电话:01089189288 联系人:邢锦超 网址: http://kenterui.jd.com/
通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人:兰奇 电话:95156转5 联系人:陈益萍 网址: www.tonghuafund.com
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人:李春瑜 电话:400-680-3928 联系人:华荣杰 网址:www.simuwang.com
天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人:李修辞 电话:010-59013842 联系人:王茜蕊 网址:http://www.wanjiawealth.com
上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 法定代表人:林琼 客服电话:4007676298 联系人:徐海峥 公司网址:www.youyufund.com
北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
法定代表人:于龙之 客服电话:4006-802-123 邮箱:services@zhixin-inv.com 公司网址:https://www.zhixin-inv.com/
腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦11楼 法定代表人:刘明军 客服电话:95017转1转6 或 0755-86013388 公司网址:https://www.tenganxinxi.com/
北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 法定代表人:周斌 联系人:马鹏程 联系电话:010-57756074 客服电话:400-786-8868 公司网址:http://www.chtfund.com
济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 联系电话:13501184929 客服电话:400-673-7010 公司网址:http://www.jianfortune.com/
民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 法定代表人:贲惠琴 联系人:董筱爽 联系电话:18121169537 客服电话:021-50206003 公司网址:www.msftec.com
西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 联系人:付佳 联系电话:17717379005 客服电话:95357 公司网址:http://www.18.cn
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人:申健 联系人:施燕华 联系电话:18901685505 客服电话:021-20292031 公司网址:https://www.wg.com.cn
北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人:张旭阳 联系人:王语妍 联系电话:13810785862 客服电话:95055-9 公司网址:https://www.baiyingfund.com/
阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人:李科 联系人:王超 联系电话:010-59053660 客服电话:95510 公司网址:fund.sinosig.com
江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人:吴言林 联系人:林伊灵 联系电话:025-66046166(分机号转810)客服电话:025-66046166 公司网址:www.huilinbd.com
华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市浦东区向城路288号8楼 法定代表人:路昊 联系人:张爽爽 联系电话:021-68595976 客服电话:4001115818 公司网址:www.huaruisales.com
玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 联系电话:13752528013
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
客服电话:021-50701053 公司网址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人:钱昊旻 联系人:沈晨 联系电话:010-59336544 客服电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com
上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦603室 法定代表人:沈茹意 联系人:吴卫东 联系电话:021-68889082 客服电话:021-68889082 公司网址: http://www.pytz.cn/
五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人:黄海洲 联系人:华然 联系电话:0755-82564033 客服电话:40018-40028 公司网址:https://www.wkzq.com.cn/
中国人寿保险股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人:王滨 联系人:秦泽伟 联系电话:010-63631539 客服电话:95519 公司网址:www.e-chinalife.com
基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金。
3.2 注册登记机构
名称:招商基金管理有限公司
地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:刘辉
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
电话:(0755)83196445
传真:(0755)83196436
联系人:宋宇彬
3.3 律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:刘佳、张雯倩
联系人:刘佳
3.4 会计师事务所和经办注册会计师
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
执行事务合伙人:邹俊
电话:(0755)2547 1000
传真:(0755)8266 8930
经办注册会计师:奚霞、高朋
联系人: 蔡正轩
§4 基金名称
招商行业精选股票型证券投资基金
§5 基金类型
股票型证券投资基金
§6 投资目标
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
本基金采用“自上而下”的行业配置与“自下而上”的个股精选相结合的方法,通过
对宏观经济、各行业景气程度及变动趋势,以及上市公司基本面的深入分析,精选景气行
业中发展速度快、可持续性强以及收益质量高的优质上市公司,力争实现基金资产的长期
稳定增值。
§7 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的A 股股票
(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(含中小企业私募债)、
资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货,以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
本基金为股票型基金,基金投资组合中股票资产占基金资产的80%-95%,权证投资占
基金资产净值的0%-3%;任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基
金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%,
其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准,
不需要再经基金份额持有人大会审议。
§8 投资策略
1、资产配置策略
本基金认为,宏观经济因素是各大类资产市场表现的首要决定力量,因此,本基金在
资产配置的过程中,将首先考察GDP增长率、CPI、PPI等各项宏观经济指标,以及货币政
策、财政政策等政策导向,从而判断宏观经济整体形势及变动趋势;其次,本基金还将考
察市场因素,包括股票市场PE、PB、市场成交量、市场情绪等在内的各项指标,以及债券
市场收益率曲线的位置和形状,从而判断股票、债券市场的整体风险状况。主动判断市场
时机,进行积极的资产配置,在基金合同约定的大类资产配置比例范围内,合理确定基金
在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,
适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风
险、提高收益。
2、股票投资策略
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
本基金通过自上而下的行业配置和自下而上的个股精选相结合的方法,首先以宏观经
济周期分析为基础,精选特定经济周期阶段下的景气行业;其次考察个股的行业发展获益
程度,精选行业内的优质个股。本基金将对行业和个股投资价值进行持续评估,以准确把
握景气行业及优质个股的变化趋势,并据此对组合的行业和个股配置进行及时调整。
(1)行业配置策略
在把握宏观经济周期下行业轮动的特点和趋势的同时,本基金依据行业景气度分析预
测,借助于招商基金行业评级系统来实现资产在行业中的配置。招商基金行业评级系统包
括定性定量两套指标,基金管理人在不同的宏观环境和经济周期下对不同的指标设置不同
的权重,对各个行业进行评分和综合排名。
①定性分析:
由于经济周期和结构转型多重效应叠加的复杂性,我们在行业资产配置定性分析中将
采用多策略的配置方法。既要自上而下考虑宏观经济周期性轮动与行业轮动的契合,也要
把握产业本身所处生命周期的不同阶段;既要考虑经济周期的底部防御要求,也要考虑先
行经济复苏行业的提前布局;既要考虑跟随经济周期布局行业配置,也要考虑政策面提供
的主题性投资机会。
因此,本基金在行业配置选择中重点关注三方面:一是寻找宏观经济周期与行业轮动
的契合点;二是通过行业生命周期识别捕捉行业特征;三是分析国家经济发展政策导向。
②定量分析:
本基金在行业资产配置的定量分析中将重点考虑行业的景气度以及行业估值。
a)行业景气度
因为行业估值主要是跟随行业景气周期的波动,因此,行业景气度分析将是通过定量
分析来寻找拟投资行业的关键。本基金将分别通过各个行业的毛利率水平、存货水平、利
润增速等指标来判断行业景气度。
毛利率。毛利率指标代表盈利能力,而毛利变化则更直接反映公司和行业盈利情况的
变化。一方面,毛利率开始上升/下降是行业开始步入上升/下滑周期的重要标志;另一方
面,通过分析当前毛利率水平在历史数据中所处的位置,相对前瞻地判断相关行业是否已
经处于或者是接近景气周期的底部或顶部。
库存水平。当经济形势衰退时,投资、消费和出口的下降使得需求大幅萎缩,某些行
业的企业存货开始持续增加,而在需求开始逐步回升、价格趋于平稳、企业逐渐出清存货
的情况下,企业利润才可能开始回升。因此,行业的库存水平也是本基金判断行业所处景
气周期的重要指标之一。
净利润增速。净利润增速走向是本基金判断行业未来成长性的重要指标。本基金通过
此项指标,寻找行业利润增速稳定的行业,以及那些正在逐步复苏的行业,或者说是景气
度逐步回升的行业。
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
b)行业相对估值
行业相对估值水平是指行业估值水平与市场整体估值水平的比较。无论是在定性分析
中通过经济周期和行业轮动的契合点来进行行业配置,还是以定量分析行业景气度进行行
业筛选时,都要考虑行业的估值水平。本基金选取行业平均市盈率和行业平均市净率作为
估值参考,观察行业估值的实际变化。
在定性分析与定量分析基础上,最后决定基金资产在行业中的配置比例。
(2)选股策略
本基金的个股选择是对行业配置策略做出的行业配置决策的具体落实和优化。在具体
个股选择中将秉持自下而上选股理念,精选有发展速度快、可持续性强以及收益质量高的
优质股票构建投资组合,在获取行业配置收益的同时,最大化行业内个股投资收益。
本基金精选景气行业中优质个股的评价标准包括:
①公司主营业务鲜明,行业地位突出,具体的考察指标包括公司的主营业务收入不低
于行业平均、主营业务收入占公司总收入的比例高于50%等。
②公司财务状况良好,盈利能力较强且资产质量较好,具体的考察指标包括成长性指
标(过去三年的平均主营业务收入增长率、过去三年的平均息税折旧前利润增长率)不低于
行业平均、盈利指标(过去三年的平均净资产收益率、过去三年的平均投资回报率)不低于
行业平均。
③公司治理结构规范,管理水平较高,拥有市场自主品牌并具有较强的自主创新和市
场拓展能力。
④公司的预期股息回报率高于行业平均和预期动态市盈率低于行业平均。
3、债券投资策略
根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市
场操作等方面情况,采用定性与定量相结合的方式,在确保流动性充裕和业绩考核期内可
实现绝对收益的约束下设定债券投资的组合久期,并根据通胀预期确定浮息债与固定收益
债比例;在满足组合久期设置的基础上,投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品
种收益率及收益率基差波动等因素,预测收益率曲线的变动趋势,并结合流动性偏好、信
用分析等多种市场因素进行分析,综合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上,投资
团队构建模拟组合,并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况,确定风险、收益最
佳匹配的组合。
4、权证投资策略
本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标
的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策略。
5、股指期货投资策略
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理市场风险和调节股票仓
位为主要目的。
6、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。因
此本基金审慎投资中小企业私募债券。
针对市场系统性信用风险,本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例,
谋求避险增收。
针对非系统性信用风险,本基金通过分析发债主体的信用水平及个债增信措施,量化
比较判断估值,精选个债,谋求避险增收。
本基金主要采取买入持有到期策略;当预期发债企业的基本面情况出现恶化时,采取
“尽早出售”策略,控制投资风险。
另外,部分中小企业私募债内嵌转股选择权,本基金将通过深入的基本面分析及定性
定量研究,自下而上地精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在的增强收益。
§9 投资程序
1、投资决策依据
(1)须符合国家有关法律法规,严格遵守基金合同及公司章程;
(2)维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。
2、投资决策流程
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投
资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、
密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序
如下:
(1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;
(2)投资部门通过投资周会等方式讨论拟投资的个券,研究员构建模拟组合;
(3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;
(4)基金经理发送投资指令;
(5)交易部审核与执行投资指令;
(6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;
(7)基金经理对组合的检讨与调整。
在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等
投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资
决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
§10 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。
选择该业绩基准,是基于以下原因:
沪深300指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布,由从上海和深圳
证券市场中选取的300只A股作为样本股编制而成。该指数以成份股的可自由流通股数进
行加权,指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性和市场影响力。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数,也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银
行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成。中证全债指数反映了债券
全市场的整体价格和投资回报情况,适合作为本基金的业绩比较基准。
根据本基金设定的投资范围,基金管理人以80%的沪深300指数和20%的中证全债指
数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准,与本基金的投资风格基本一致,可以用来
客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金
托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
§11 风险收益特征
本基金是股票型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种,其
预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
§12 投资组合报告
招商行业精选股票型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保
证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日,来源于《招商行业精选股票型证券
投资基金2019年第4季度报告》。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 484,947,883.96 86.78
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
其中:股票 484,947,883.96 86.78
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 27,191,675.74 4.87
其中:债券 27,191,675.74 4.87
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 44,398,469.00 7.94
8 其他资产 2,305,475.84 0.41
9 合计 558,843,504.54 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 331,148,475.48 61.04
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 49,344,053.50 9.09
J 金融业 925,311.38 0.17
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 23,632,350.00 4.36
N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 13,805,523.48 2.54
Q 卫生和社会工作 66,085,592.08 12.18
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 484,947,883.96 89.38
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 002475 立讯精密 1,291,640 47,144,860.00 8.69
2 000661 长春高新 92,900 41,526,300.00 7.65
3 300601 康泰生物 419,166 36,798,583.14 6.78
4 300015 爱尔眼科 902,318 35,695,700.08 6.58
5 603501 韦尔股份 216,900 31,103,460.00 5.73
6 600763 通策医疗 296,400 30,389,892.00 5.60
7 002624 完美世界 651,100 28,739,554.00 5.30
8 002600 领益智造 2,486,500 26,978,525.00 4.97
9 600745 闻泰科技 283,700 26,242,250.00 4.84
10 300012 华测检测 1,585,000 23,632,350.00 4.36
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 16,381,642.80 3.02
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,014,000.00 1.85
其中:政策性金融债 10,014,000.00 1.85
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 796,032.94 0.15
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 27,191,675.74 5.01
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 190211 19国开11 100,000 10,014,000.00 1.85
2 019556 17国债02 70,000 7,005,600.00 1.29
3 019611 19国债01 70,000 7,004,200.00 1.29
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
4 019615 19国债05 23,690 2,371,842.80 0.44
5 113029 明阳转债 1,890 188,995.03 0.03
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理市场风险和调节股票仓
位为主要目的。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1
报告期内基金投资的前十名证券除康泰生物(证券代码300601)、领益智造(证券代
码002600)、闻泰科技(证券代码600745)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调
查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、康泰生物(证券代码300601)
根据2019年2月2日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被广东省药品
监管局责令改正。
2、领益智造(证券代码002600)
根据2019年6月24日发布的相关公告,该证券发行人因未及时披露公司重大事件,业
绩预测结果不准确或不及时被深圳证券交易所通报批评。
根据2019年8月23日发布的相关公告,该证券发行人因内部制度不完善,未及时披露
公司重大事件,业绩预测结果不准确或不及时被广东证监局给予警示。
3、闻泰科技(证券代码600745)
根据2019年8月16日发布的相关公告,该证券发行人因未及时披露公司重大事件,重
大事项未履行审议程序被上海证券交易所通报批评。
对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。
11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 174,694.73
2 应收证券清算款 643,592.22
3 应收股利 -
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
4 应收利息 452,000.67
5 应收申购款 1,035,188.22
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,305,475.84
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§13 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2014.09.03-2014.12.31 12.50% 1.20% 38.23% 1.21% -25.73% -0.01%
2015.01.01-2015.12.31 44.98% 3.03% 7.52% 1.99% 37.46% 1.04%
2016.01.01-2016.12.31 -22.50% 1.67% -8.42% 1.12% -14.08% 0.55%
2017.01.01-2017.12.31 33.78% 1.08% 17.08% 0.51% 16.70% 0.57%
2018.01.01-2018.12.31 -24.19% 1.52% -19.17% 1.07% -5.02% 0.45%
2019.01.01-2019.12.31 64.59% 1.48% 29.59% 0.99% 35.00% 0.49%
自基金成立起至2019.12.31 111.00% 1.84% 66.94% 1.23% 44.06% 0.61%
注:本基金合同生效日为2014年9月3日。
§14 基金的费用概览
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
14.1 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管
人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇
不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
上述“14.1基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
14.3 不列入基金费用的项目
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
14.4 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基
金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介上公告。
14.5 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
14.6 与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购,
费率按单笔分别计算。
申购金额(M) 申购费率
M<100万 1.5%
100万≤M<200万 1.0%
200万≤M<500万 0.6%
M≥500万 每笔1000元
本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、登记
等各项费用。
申购费用的计算方法:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
申购费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第2位,小数点后第3位开始舍
去,舍去部分归基金财产。
2、赎回费用
本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下:
连续持有时间(N) 赎回费率
N<7日 1.5%
7日≤N<30日 0.75%
30日≤N<1年 0.5%
1年≤N<2年 0.25%
N≥2年 0%
(注:1年指365天,2年为730天,依此类推)
赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率
赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第2位,小数点后第3位开始舍
去,舍去部分归基金财产。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的赎回费,对持续持有期少于30日且不少于
7日的投资人收取0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于
3个月且不少于30日的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的75%计入基金财产;
对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的50%
计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人,应当将赎回费总额的25%计入基金财
产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开持
有人大会。
3、转换费用
(1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
(2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,对持续持有期少于7日的
投资人收取1.5%的赎回费,对持续持有期少于30日且不少于7日的投资人收取0.75%的赎
回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月且不少于30日的投资
人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月但
少于6个月的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持
有期长于6个月的投资人,应当将赎回费总额的25%计入基金财产。
(3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率
(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差
费用。
(4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。
4、基金管理人官网交易平台交易
www.cmfchina.com网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告。
5、基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购费率、调低
赎回费率或调整收费方式,基金管理人依照有关规定最迟于新的费率或收费方式实施日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门
要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低本基金的销售费用。
基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前
公告。
§15 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2020年2月28日刊登的本基金招募说明
书进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行
了内容补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下:
1、更新了“重要提示”。
2、在“基金管理人”部分,更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。
3、在“基金托管人”部分,更新了“基金托管人基本情况”,更新了“证券投资基金
托管情况 ”。
4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所
和经办注册会计师”。
5、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。
6、更新了“基金的业绩”。
招商行业精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
7、在“基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“托管协议当事人”。
8、更新了“其他应披露事项”。
招商基金管理有限公司
2020年4月14日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券监督管理委员会
返回页顶