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| 金元顺安桉盛债券C(007115) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1883217 | ||||||||
| 基金代码 | 007115 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金元顺安桉盛债券型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 基金托管人：宁波银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 04月 22日 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 2 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................. 4 §2 基金产品概况 ......................................................................................................................................... 5 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................. 6 3.1 主要财务指标 ............................................................................................................................... 6 3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................... 6 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................. 8 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................ 8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 8 4.3 公平交易专项说明 ....................................................................................................................... 9 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................ 9 4.5 报告期内基金的业绩表现............................................................................................................ 9 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 .................................................................. 10 §5 投资组合报告 ........................................................................................................................................ 11 5.1 报告期末基金资产组合情况....................................................................................................... 11 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ....................................................................................... 11 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ...................... 12 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .............................................................................. 13 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...................... 14 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ...... 14 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................. 14 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...................... 14 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 14 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...................................................................... 14 5.11 投资组合报告附注 ..................................................................................................................... 15 §6 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 22 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ........................................................................................ 23 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ...................................................................................... 23 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ...................................................................... 23 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 3 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 24 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .......................................... 24 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................................................................. 24 §9 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 26 9.1 备查文件目录 ............................................................................................................................. 26 9.2 存放地点 ..................................................................................................................................... 26 9.3 查阅方式 ..................................................................................................................................... 26 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 4 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 04月 20日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 01月 01日起至 03月 31日止。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 5 §2 基金产品概况 基金简称 金元顺安桉盛债券 基金主代码 004093 交易代码 004093 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 03月 30日 报告期末基金份额总额 127,138,922.23份 投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，力争为基金份额持有人 获取超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征，通 过自上而下的定性分析和定量分析，综合分析宏观经济形势、国家政策、 市场流动性和估值水平等因素，判断金融市场运行趋势和不同资产类别 在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征 进行评估，从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据 各因素的动态变化进行及时调整。 业绩比较基准 中债综合指数收益率 风险收益特征 本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和混合型 基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金产品中风险收益程度中等 偏低的投资品种。 基金管理人 金元顺安基金管理有限公司 基金托管人 宁波银行股份有限公司 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 6 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 01月 01日-2020年 03月 31日） 1.本期已实现收益 1,386,160.59 2.本期利润 -339,233.63 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0027 4.期末基金资产净值 144,654,782.15 5.期末基金份额净值 1.1378 注： 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为 期末余额，不是当期发生数）； 3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 03月 31日； 4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字； 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -0.23% 0.40% 1.85% 0.10% -2.08% 0.30% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 7 注： 1、本基金合同生效日为 2017年 03月 30日，业绩基准收益率以 2017年 03月 29日为基准； 2、本基金各类资产的投资比例为本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股 票资产的比例不高于基金资产的 20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 3、本基金业绩比较基准为“中债综合指数收益率”。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 8 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 郭建新 本基金 基金经 理 2017-04-05 - 10年 金元顺安金通宝货币市场基金和金元 顺安桉盛债券型证券投资基金的基金 经理，西南财经大学经济学硕士。曾任 河北银行股份有限公司资金运营中心 债券交易经理。2016年 9月加入金元顺 安基金管理有限公司，历任金元顺安桉 泰债券型证券投资基金的基金经理。10 年证券、基金等金融行业从业经历，具 有基金从业资格。 注： 1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职， 则任职日期为基金合同生效日； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金合同》和 其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的 基础上，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比 例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 9 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务 流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由风险管理部、监察稽核部和交易部监督，确保公 平交易制度的执行和实现。 本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股 票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本基金管理人《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公 平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司异 常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交 易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可 能导致不公平交易和利益输送的异常情况。 本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控 制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。 本报告期内，未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 一季度受新冠疫情影响，经济循环出现一定程度的停滞，在政府及时有力的管制下，目前国内疫 情基本得到控制，复工复产稳步推进。但国外疫情仍在发酵，外需可能较长时间处于下行。央行持续 降准降息以对冲总需求下降的影响，M2增速和新增社融并未出现明显下滑。CPI增速受食品价格影响 维持高位，国际油价暴跌，PPI未来大概率持续负增长。货币市场维持宽松，资金价格稳步下行。债券 收益率整体下行，10 年国债收益率跌破 2016 年的低点。外围股市大幅下跌，相比之下 A 股调整幅度 较小。 本基金一季度纯债部分维持此前持仓，主要是高等级信用债和长久期利率债。择机提高了股票和 转债的持仓，受股市调整影响，净值也出现一定程度回调。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末金元顺安桉盛债券型证券投资基金份额净值为 1.1378元； 本报告期内，基金份额净值增长率为-0.23%，同期业绩比较基准收益率为 1.85%。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 10 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值 低于五千万元的情形。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 11 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 26,322,841.04 15.44 其中：股票 26,322,841.04 15.44 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 138,872,142.21 81.46 其中：债券 138,872,142.21 81.46 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,550,108.50 0.91 8 其他资产 3,741,677.85 2.19 9 合计 170,486,769.60 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 5,447,840.40 3.77 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 12 C 制造业 5,738,592.84 3.97 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 760,079.00 0.53 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 733,710.00 0.51 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 104,400.00 0.07 J 金融业 12,318,412.80 8.52 K 房地产业 928,176.00 0.64 L 租赁和商务服务业 20,160.00 0.01 M 科学研究和技术服务业 271,470.00 0.19 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 26,322,841.04 18.20 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 13 1 600547 山东黄金 126,060 4,328,900.40 2.99 2 600737 中粮糖业 373,206 3,411,102.84 2.36 3 600030 中信证券 62,400 1,382,784.00 0.96 4 601688 华泰证券 69,800 1,202,654.00 0.83 5 601211 国泰君安 65,900 1,072,852.00 0.74 6 601601 中国太保 31,400 886,108.00 0.61 7 601066 中信建投 27,500 853,325.00 0.59 8 600048 保利地产 56,800 844,616.00 0.58 9 601989 中国重工 195,000 820,950.00 0.57 10 600000 浦发银行 80,000 812,000.00 0.56 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 42,849,500.00 29.62 其中：政策性金融债 42,849,500.00 29.62 4 企业债券 41,644,000.00 28.79 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 20,641,000.00 14.27 7 可转债（可交换债） 33,737,642.21 23.32 8 同业存单 - - 9 其他 - - 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 14 10 合计 138,872,142.21 96.00 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 170215 17国开 15 100,000 10,728,000.00 7.42 2 190310 19进出 10 100,000 10,535,000.00 7.28 3 1780057 17邳州润城债 100,000 10,510,000.00 7.27 4 1780061 17宿迁开发债 100,000 10,500,000.00 7.26 5 101474010 14北控集MTN003 100,000 10,474,000.00 7.24 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未投资资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未投资贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未投资权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 15 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 1、中信证券（600030） 2019年 04月 02日公告，上海证监局发现中信证券上海环球金融中心证券营业部（以下简称“营 业部”）存在营业部部分员工自 2015年 10月至 2017年 03月期间擅自销售非中信证券自主发行或代销 的金融产品的违规行为。根据《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条和《证券公司合规管理试 行规定》第二十六条第一款的规定，上海证监局对相关人员采取出具警示函的监督管理措施。 2019年 11月 14日公告，中信证券营业部在 2019年 07月 29日至 2019年 10月 24日期间，由王 穗宏代为履行营业部负责人职责，营业部未按规定及时向深圳证监局报告，违反了《证券公司分支机 构监管规定》第十七条、《证券公司监督管理条例》第二十七条的规定。深圳证监局对营业部采取责令 改正的行政监管措施。 本基金管理人作出说明如下： （1）投资决策程序：中信证券是国内规模最大的证券公司，若干业务领域保持或取得领先地位。 公司依托第一大股东与中信银行、中信信托、信诚人寿保险等公司共同组成中信控股之综合经营模式， 并与中信国际金融控股共同为客户提供境内外全面金融服务。公司内控体系相对健全，经营稳健。 （2）该公司由于个别营业部员工违规销售非自营或代销金融产品，被上海证监局出具警示函；由 于营业部负责人履职情况未及时报备监管，被深圳证监局责令整改。以上处罚对公司影响可控，因此 继续持有该公司股票。 2、华泰证券（601688） 2019年 08月 23日公告，华泰证券在代销“聚潮资产-中科招商新三板 I期 A、B专项资管计划” 过程中，存在使用未经报备的宣传推介材料的情形。该行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》 第十条的规定，反映出公司内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，江苏 证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。公司应采取切实有效措施，完善内部控制，并于收 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 16 到本决定之日起 30日内向江苏证监局提交书面整改报告。 2020年 03月 17日公告，深圳证监局发现华泰证券营业部存在以下问题：一是在 2018年 05月至 2019年 03月期间，营业部监测发现客户邓某某有 14个交易日出现交易异常预警，但仅通过电话询问 和发送提示短信即排除可疑；二是邓某某在电话回访中已表示将账户交他人操作，但营业部未充分了 解实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息并防范风险；三是未审慎核查交易异常预 警的关联客户，未及时上报重大异常行为。对此深圳证监局决定对营业部采取出具警示函的行政监管 措施。 本基金管理人作出说明如下： （1）投资决策程序：华泰证券为市值排名前列的大型券商，具有庞大的客户基础、领先的互联网 平台和敏捷协同的全业务链体系，是证监会首批批准的综合类券商，全国最早获得创新试点资格券商， 业务经营相对稳健。 （2）该公司由于宣传材料使用不规范，被江苏证监局责令整改；由于对客户的交易异常行为处理 不审慎，被深圳证监局出具警示函。以上仅为个案，公司内控体系相对健全，监管处罚对公司正常经 营影响不大，因此继续持有该公司股票。 3、国泰君安（601211） 2019年 06月 24日公告，国泰君安唐山建华西道证券营业部因印章保管未实行双人双锁管理制， 未有效执行公司内部控制制度，被河北证监局釆取责令限期改正的行政监管措施。 2019年 09月 20日公告，国泰君安四平中央西路证券营业部员工王珏存在替客户办理证券交易操 作、与客户约定分享投资收益的行为。营业部未能有效防范员工违法违规风险，存在异常交易监控不 到位、部分重要空白合同文本管理不到位的问题，反映出营业部内部控制不完善。对此，吉林证监局 决定对营业部采取责令改正的行政监管措施。 2020年 01月 17日公告，公司分支机构员工存在替客户办理证券交易操作、为客户的融资活动提 供便利等违规行为，公司未能有效动态监控客户交易活动，未及时报告、处置重大异常行为，在分支 机构管理、异常交易和操作监控等方面存在不足。对此，上海证监局决定对公司采取出具警示函的行 政监管措施。 2020年 03月 17日公告，国泰君安证券股份有限公司深圳红荔西路证券营业部存在副总经理实际 履行分支机构负责人职责 4 个月未向深圳证监局报备的情形。深圳证监局决定对营业部采取出具警示 函的行政监管措施。 本基金管理人作出说明如下： （1）投资决策程序：国泰君安是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商，跨越了 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 17 中国资本市场发展的全部历程和多个周期，逐渐形成了风控为本、追求卓越的企业文化，成为中国资 本市场全方位的领导者以及中国证券行业科技和创新的引领者。公司未来仍有增长空间。 （2）该公司由于营业部印章管理不规范被河北证监局责令改正；因营业部员工违规操作被吉林证 监局责令改正；因未能有效监控客户交易被上海证监局出具警示函；因机构负责人履职未及时报备被 深圳证监局出具警示函。经过分析，我们认为以上事项对公司影响可控，因此继续持有该公司股票。 4、中信建投（601066） 2019年 05月 08日公告，黑龙江证监局发现营业部存在以下问题：一是部分业务合同入库、领用 没有严格登记。二是未严格履行职责分工，不相容职务未适当分离。三是未对客户史某红身份的真实 性进行审查，部分客户回访不到位，部分客户资料不完整。四是营业部前员工张瑛涉嫌诈骗犯罪，营 业部对其诚信考察及管理存在缺失。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，黑龙江证监局 决定对营业部采取责令改正监督管理措施。 2019年 06月 17日公告，肖洪彬于 2014年 06月 25日至 2017年 12月 19日期间，在中信建投证 券股份有限公司任职，担任交易部投资经理，为证券从业人员。“易某媛”普通资金账户于 2014 年 06 月 19 日开立于新时代证券北京羊坊店路证券营业部，开户预留电话为肖洪彬配偶赵某手机号码。“易 某媛”信用资金账户于 2015 年 01 月 05 日开立于新时代证券北京羊坊店路证券营业部。“易某媛”证 券账户及建设银行三方存管银行账户均由肖洪彬实际控制并使用。肖洪彬向“易某媛”证券账户内转 入家庭自有资金，并由其本人负责交易决策并使用手机下单交易，当其不方便下单时，会让其配偶赵 某代为下单交易股票。2014年 06月 25日至 2017年 12月 19日期间，肖洪彬控制并使用“易某媛”证 券账户交易金额合计 3,094.58万元，盈利 48,735.11元。以上事实，有相关证券账户资料、银行账户资 料、相关人员询问笔录、相关单位提供资料等证据证明，足以认定。肖洪彬的上述行为违反了《证券 法》第四十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与 股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。听证时，肖洪彬提出 以下申辩意见：其一，其积极主动配合调查，对所有问题都如实交代；其二，其投入交易的金额不大， 盈利不到 5 万元，且 2015 年至 2016 年的交易频率很低，情节相对较轻；其三，本案从投入金额、交 易金额、盈利金额来看都不属于特别大的金额，类似案例并未采取市场禁入措施，希望能参照其他案 件适当量罚；其四，其主观上已认识到自己的行为违法，希望能给一个改正的机会，且家庭负担较重， 恳请从轻或减轻处罚。综上，肖洪彬请求不对其采取市场禁入措施，从轻或减轻处罚。经复核，中国 证监会认为，本案违法所得较少，综合考虑当事人违法行为的情节和社会危害程度，对肖洪彬提出对 其不予市场禁入措施的陈述申辩意见依法予以采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会 危害程度，依据《证券法》第一百九十九条规定，中国证监会决定：责令肖洪彬依法处理非法持有的 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 18 股票，对肖洪彬没收违法所得 48,735.11元，并处以 146,205.33元罚款。 2019年 07月 17日公告，一、主承销前海结算发行的 18五矿地产 ABN002、19五矿地产 ABN001、 19五矿地产 ABN002、19五矿地产 ABN003等 4期资产支持票据均未向协会备案即进行了发行，对上 述 4期资产支持票据发行备案工作尽职履责不到位。二、针对 19五矿地产 ABN003发行文件中前海结 算 2019年一季度财务报表信息披露不准确事项，未能及时关注到相关财务报表差异。依据相关自律规 定，经 2019年第 8次自律处分会议审议，中国银行间市场交易商协会给予中信建投通报批评处分，责 令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。 2019年 07月 18日公告，中信建投证券存在以下问题：一、中信建投证券私募子公司中信建投资 本管理有限公司（以下简称建投资本）在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务，违反《证券公 司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。二、中信建投证券开展国债期货等部分品种自 营交易的投资决策和交易执行未分离，违反了《证券公司内部控制指引》第五十条的规定。北京证监 局决定责令中信建投证券在决定书作出之日起 3 个月内改正，完善内部控制流程，加强对子公司的合 规管理，并在 2019年 06月 30日至 2020年 06月 30日期间，每 6个月开展一次内部合规检查，在每 次检查后 10个工作日内，向北京证监局报送合规检查报告，北京证监局将在日常监管中持续关注中信 建投证券的整改情况。 2019年 10月 31日公告，中国证监会发现中信建投在保荐恒安嘉新（北京）股份公司（以下简称 发行人）科创板首次公开发行股票申请过程中，招股说明书申报稿显示发行人于 2018 年 12 月 28 日、 12月 29日签订，并于当年签署验收报告的 4 个重大合同（合计金额 15,859.76 万元），2018 年底均未 回款且未开具发票，发行人将上述 4个合同收入确认在 2018年。在上交所审核过程中，发行人以谨慎 性为由，对上述 4 个合同收入确认时点进行调整，调整为满足合同约定并且主要经济利益已经流入公 司后再予以确认收入。据此，发行人相应调减 2018 年主营收入 13,682.84 万元，调减净利润 7,827.17 万元，扣非后归属于母公司所有者的净利润由调整前的 8,732.99万元变为调整后的 905.82万元，调减 金额占扣非前归属于母公司所有者的净利润的 89.63%。发行人对上述 4个重大合同相关收入确认的信 息披露前后不一致且有实质性差异。上述情形，反映了公司未能勤勉尽责地履行保荐义务，按照《科 创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条的规定，中国证监会决定对公司采取出具警 示函的行政监督管理措施。 2019 年 12 月 06 日公告，（郭丽萍，身份证号：4203XXXXXXXXXX2049）在中信建投证券股份 有限公司十堰北京北路证券营业部从业期间，存在为客户之间的融资提供便利的行为。上述行为违反 了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号，以下简称《暂行规定》）第十三条 第（六）项的规定，根据《暂行规定》第二十五条第一款、第二十七条第一款的规定，湖北证监局决 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 19 定采取出具警示函的行政监管措施。 2020年 03月 05日公告，浙江证监局发现夏孝臣在担任中信建投证券股份有限公司义乌县前街证 券营业部负责人期间，存在私下提供虚假或者误导客户的信息的行为。浙江证监局决定依法采取出具 警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 本基金管理人作出说明如下： （1）投资决策程序：是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司，自成立以来各项业务 快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易 等领域形成了自身特色和核心业务优势，并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规 管理等专业高效的业务支持体系。公司业务经营相对稳健。 （2）该公司由于合同管理以及客户信息核查不到位等原因被黑龙江证监局责令改正；公司员工非 法买卖股票被证监会处罚；由于作为债券主承对发行稳健备案不合规被交易商协会通宝批评；由于子 公司内部管理不规范被北京证监局责令整改；由于新股发行中未能勤勉尽责被证监会出具警示函；由 于员工向客户提供融资便利被湖北证监局出具警示函；由于营业部负责人私下误导客户被浙江证监局 出具警示函。虽然公司被监管处罚事项较多，但以上事项未对公司经营产生重大负面影响，因此决定 继续持有该股票。 5、保利地产（600048） 2019年 06月 01日公告，保利发展控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）接到广元市监察委 员会通知，公司副总经理吴章焰被立案调查并采取留置措施。 本基金管理人作出说明如下： （1）投资决策程序：公司是一家专注于房地产开发及销售的大型企业集团，拥有国家一级房地产 开发资质。在 20余年专业开发过程中，公司培养了以商品住宅开发销售为主、经营性物业开发持有为 辅的综合开发能力。公司是国内房地产开发行业的龙头企业，实际控制人为国资委，业务经营较稳健。 （2）公司副总经理被广元市监察委立案调查。经过分析，公司治理结构完善，个别高管被立案调 查对公司实际经营不会产生重大负面影响，因此决定继续持有该股票。 6、浦发银行（600000） 2020年 01月 13日公告，浦发银行在开展基金销售业务中存在以下问题：1、负责基金销售业务的 部门管理人员未取得基金从业资格，不符合《证券投资基金销售管理办法》第十条第四项的规定。2、 投资者适当性执行不到位，客户投资风险评估工作存在漏洞，不符合《证券期货投资者适当性管理办 法》第二十四条的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条和《证券期货投资者适当性 管理办法》第三十七条的规定，湖南证监局决定采取责令改正的行政监管措施。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 20 本基金管理人作出说明如下： （1）投资决策程序：公司是一家全国性股份制银行，各项业务开展处于行业前列。上市以来连续 多年被评为“中国上市公司 100强”。2020年 2月英国《银行家》杂志发布“全球银行品牌 500强”排 名，浦发银行位列第 17位，居上榜中资银行第 7位。公司经营稳健，内控体系较完备。 （2）公司由于基金销售不合格被湖南证监局责令改正。经过分析，该处罚不影响公司主要业务的 开展，对经营无重大负面影响，因此决定继续持有该股票。 5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 19,251.89 2 应收证券清算款 670,430.34 3 应收股利 - 4 应收利息 3,051,995.62 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 3,741,677.85 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 132007 16凤凰 EB 4,080,000.00 2.82 2 110053 苏银转债 3,219,279.00 2.23 3 132004 15国盛 EB 3,012,300.00 2.08 4 113021 中信转债 2,338,175.00 1.62 5 113026 核能转债 1,485,628.20 1.03 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 21 6 110057 现代转债 1,232,662.00 0.85 7 110043 无锡转债 1,211,975.80 0.84 8 128064 司尔转债 1,192,196.61 0.82 9 110052 贵广转债 1,187,500.00 0.82 10 123023 迪森转债 1,162,150.00 0.80 11 113516 苏农转债 1,152,117.00 0.80 12 110055 伊力转债 1,110,900.00 0.77 13 110058 永鼎转债 1,104,029.00 0.76 14 113530 大丰转债 980,820.00 0.68 15 127013 创维转债 539,931.30 0.37 16 110051 中天转债 528,615.00 0.37 17 113534 鼎胜转债 369,325.40 0.26 18 113025 明泰转债 350,994.60 0.24 19 127012 招路转债 324,540.00 0.22 20 113024 核建转债 320,689.60 0.22 21 113022 浙商转债 231,200.00 0.16 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 22 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 127,172,157.49 报告期期间基金总申购份额 142,030.82 减：报告期期间基金总赎回份额 175,266.08 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 127,138,922.23 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 23 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 24 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过 20%的时 间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 2020年 01月 01日 -2020年 03月 31日 99,999,000.00 0.00 0.00 99,999,000.00 78.65% 产品特有风险 ? 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额 赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎回款 项延期获得。 ? 基金净值大幅波动的风险 高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动； 若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资 产，可能对基金资产净值造成较大波动。 ? 基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基 金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、2020年 01月 21日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司 旗下证券投资基金 2019年第四季度的报告； 2、2020年 01月 30日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司 关于旗下基金 2020年春节假期期间交易确认、清算交收、开放时间等相关安排调整的公告； 3、2020年 03月 16日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 25 关于旗下产品持有的股票估值调整情况的公告-闻泰科技； 4、2020年 03月 30日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司 2019年旗下证券投资基金年度报告； 5、2020年 03月 30日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司 2019年旗下证券投资基金年度报告摘要。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 26 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予金元顺安桉盛债券型证券投资基金募集注册的文件； 2、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金合同》； 3、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金招募说明书》； 4、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金托管协议》； 5、关于申请募集注册金元顺安桉盛债券型证券投资基金的法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照； 8、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 金元顺安基金管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站 www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司， 本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。 金元顺安基金管理有限公司 2020年 04月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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