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| 鹏华港美互联网美元现汇(QDII)(006792) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1885545 | ||||||||
| 基金代码 | 006792 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金(LOF)2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2020 年 4 月 22 日 鹏华港美互联股票(LOF)2020 年第 1 季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 04 月 21日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 01月 01日起至 03月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 鹏华港美互联股票(LOF) 场内简称 互联网 QD 基金主代码 160644 基金运作方式 上市契约型开放式（LOF） 基金合同生效日 2017年 11月 16日 报告期末基金份额总额 82,221,208.98份 投资目标 本基金主要投资于香港和美国的互联网股票，在控制风险 的前提下通过主动投资管理谋求超额收益和长期资本增 值。 投资策略 1、资产配置策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分 析全球经济形势、大中华地区及美国的经济发展状况，评 估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此 合理制定和调整各类资产的比例，在保持总体风险水平相 对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基 金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时 地做出相应的调整。 2、股票投资策略 本基金将根据香 港和美国资本市场情况、互联网行业发展动态、行业竞争 格局、企业竞争优势等进行综合分析、评估，精选优秀的 互联网企业构建股票投资组合。 （1）香港美国互联网股 票的定义： 本基金的主要投资标的包括在香港或美国上 市，并且主要收入或预期收入来源于或受益于互联网及相 关业务的公司。随着信息技术和互联网技术的发展，以及 互联网对传统行业的渗透，互联网所涉及的行业越来越广 泛。本基金所指的互联网股票包括传统互联网企业，如搜 鹏华港美互联股票(LOF)2020 年第 1 季度报告 第 3 页 共 12 页 索、游戏、社交网络、新媒体、电子商务等，以及将互联 网、信息技术应用在销售、生产、研发、客户服务等方面 的传统行业公司，比如金融、医疗保健、教育等。 （2） 个股选择 1）自上而下 本基金将根据互联网行业的发展 动态，分析细分行业发展前景、行业竞争格局、信息技术 的发展、互联网技术的革新，以及互联网对传统行业的影 响等，综合评估细分行业的投资价值。 2）自下而上 本 基金将综合分析企业的用户数量、用户流量、货币化能力、 用户体验等各方面，并从财务状况、商业模式以及公司管 理层三个方面筛选出优秀的上市公司。 财务状况：综合 分析上市公司的业务收入、利润、资产负债、现金流等情 况。 商业模式分析：重点分析公司是否具有可持续成长 或爆发性的互联网或互联网相关的商业模式，是处于用户 积累期、快速发展期还是稳定发展期，并关注公司的市场 份额或经营利润是否在不断提升。 公司管理层分析：重 点分析公司管理团队是否具有较强的战略眼光和执行能 力，能否有效利用互联网和信息技术创造出具有竞争力的 业务模式，资本扩张政策是否得当，如对投资收益率和股 本回报率的判断和合理运用。 3、衍生品投资策略 本基 金在金融衍生品的投资中主要遵循投资组合避险或有效 管理的投资策略，适度参与金融衍生品投资，通过投资外 汇远期合约、股指期货来进行保值、锁定收益。股指期货 可以用于对冲股票市场的系统性风险，也便于进行投资组 合的流动性管理；本基金的投资跨越多个国家和地区，产 生一定的外汇风险，因此在必要时将使用外汇远期合约对 冲汇率波动。 业绩比较基准 中证海外中国互联网指数（人民币计价）×95% +人民币 活期存款利率（税后）×5% 风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债 券型基金和混合型基金。 基金管理人 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 境外投资顾问 英文名称：- 中文名称：- 境外资产托管人 英文名称：Brown Brothers Harriman & Co 中文名称：布朗兄弟哈里曼银行 注:无。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 1月 1日-2020年 3月 31日） 鹏华港美互联股票(LOF)2020 年第 1 季度报告 第 4 页 共 12 页 1.本期已实现收益 10,258,796.74 2.本期利润 2,229,579.28 3.加权平均基金份额本期利润 0.0247 4.期末基金资产净值 78,057,320.84 5.期末基金份额净值 0.9494 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎 回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.03% 2.40% -5.10% 2.34% 6.13% 0.06% 注:业绩比较基准=中证海外中国互联网指数（人民币计价）×95% +人民币活期存款利率（税后） ×5% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 鹏华港美互联股票(LOF)2020 年第 1 季度报告 第 5 页 共 12 页 注：1、本基金基金合同于 2017 年 11 月 16 日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比 例已达到基金合同中规定的各项比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 尤柏年 本基金基 金经理 2017-11-16 - 16年 尤柏年先生，国籍中国，经济学博士，16 年证券基金从业经验。历任澳大利亚 BConnect公司 Apex投资咨询团队分析 师，华宝兴业基金管理有限公司金融工程 部高级数量分析师、海外投资管理部高级 分析师、基金经理助理、华宝兴业成熟市 场基金和华宝兴业标普油气基金基金经 理等职；2014年 7月加盟鹏华基金管理 有限公司，历任国际业务部副总经理，现 担任国际业务部总经理、基金经理。2014 年 08月担任鹏华全球高收益债基金基金 经理，2014年 09月至 2020年 01月担任 鹏华环球发现（QDII-FOF）基金基金经理， 2015年 07月担任鹏华前海万科 REITs基 金基金经理，2016年 12 月担任鹏华沪深 港新兴成长混合基金基金经理，2017年 11月担任鹏华港美互联股票（LOF）基金 基金经理，2017年 11月至 2019年 08月 担任鹏华香港银行指数（LOF）基金基金 经理，2017年 11月担任鹏华香港中小企 业指数（LOF）基金基金经理，2020年 01 月担任鹏华全球中短债债券(QDII)基金 基金经理。尤柏年先生具备基金从业资 格。本报告期内本基金基金经理未发生变 动。 顾柔刚 本基金基 金经理 2019-04-20 - 8年 顾柔刚先生，国籍中国，管理学硕士，8 年证券基金从业经验。曾任中国农业银行 信用卡中心市场部经理，瑞银集团研究部 研究助理，申万宏源证券研究所海外消费 分析师，光大证券研究所海外消费首席分 析师；2018年 6月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任国际业务部基金经理。2019 年 04月担任鹏华港美互联股票（LOF）基 金基金经理。顾柔刚先生具备基金从业资 格。本报告期内本基金基金经理未发生变 鹏华港美互联股票(LOF)2020 年第 1 季度报告 第 6 页 共 12 页 动。 注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的， 任职日期为基金合同生效日。 2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 注:无 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定 以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的 基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，因市场波动等被动原 因存在本基金投资比例不符合基金合同要求的情形，本基金管理人严格按照基金合同的约定及时 进行了调整，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等 各环节得到公平对待。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发 生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 在中美贸易谈判缓和、美国经济数据持续保持韧性的大背景下，美股在三季度震荡以后四季 度重回上升趋势。标普 500 指数上涨 8.53%, 纳斯达克指数上涨 12.17%。中概股板块四季度在市 场整体上行的背景下体现出更好的弹性，表现明显强于市场整体表现。权重里面阿里巴巴四季度 上涨 26.83%，京东上涨 24.88%，百度上涨 23.01%，网易上涨 18.01%。 香港方面，与我们前期判断一致，整体局势边际改善后港股市场出现估值修复，整体涨幅与 美股相似。四季度恒生指数上涨 8.04%，恒生国企上涨 9.48%。 本基金在四季度通过自下而上的研究重点布局了港股的美团、金山软件等标的，对基金净值 鹏华港美互联股票(LOF)2020 年第 1 季度报告 第 7 页 共 12 页 产生了正面贡献。同时，也延续了此前重点配置美股的投资思路，布局了美股科技龙头。 展望 2020年一季度乃至全年，我们继续认为港股市场已经处于绝对价值区间，港股市场持续 反弹将是大概率事件。中概股方面，我们仍会择优选择中概股中的优质公司，同时将部分权重配 置于美国的科技龙头公司，把握科技全产业链的投资机会。行业方面，我们认为 2020 年在 5G 等 新技术的带动下将开启新一轮的全球科技周期，整个产业链从芯片设计及制造、通讯设备、服务 器、云运营商、消费电子、互联网应用等等都将出现更多的投资机会。我们将严格按照本基金的 投资要求，全面参与全球科技互联网的投资，享受行业爆发红利。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 61,394,558.15 77.60 其中：普通股 46,474,890.60 58.74 优先股 - - 存托凭证 14,919,667.55 18.86 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 2,565,939.82 3.24 3 固定收益投资 2,055,614.23 2.60 其中：债券 2,055,614.23 2.60 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 11,493,911.30 14.53 8 其他资产 1,610,803.65 2.04 9 合计 79,120,827.15 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 鹏华港美互联股票(LOF)2020 年第 1 季度报告 第 8 页 共 12 页 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 美国 34,375,370.98 44.04 中国 27,019,187.17 34.61 合计 61,394,558.15 78.65 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值 比例(%) 半导体产品 5,078,996.44 6.51 电脑与外围设备 2,162,004.09 2.77 电影与娱乐 1,008,918.24 1.29 多行业控股 2,590.74 0 互动媒体与服务 8,850,114.53 11.34 互动式家庭娱乐 4,274,394.72 5.48 教育服务 5,655,803.00 7.25 汽车制造商 1,856,296.20 2.38 生物科技 1,483,109.81 1.9 数据处理与外包服务 701,705.47 0.9 通信设备 7,251,580.05 9.29 网络营销与直销零售 16,191,456.02 20.74 系统软件 5,028,260.04 6.44 应用软件 1,849,328.80 2.37 合计 61,394,558.15 78.65 注:本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投 资明细 序 号 公司名称(英文) 公司名称 (中文) 证券 代码 所在证 券市场 所 属 国 家 （ 地 区） 数量 (股) 公允价值（人 民币元） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 ALIBABA GROUP H OLDING-SP ADR 阿里巴巴 BABA US 美 国 证 券 交 易 所 美 国 5,560 7,661,180.9 8 9.8 1 2 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯控股 700 HK 香 港 联 合 交 易 所 中 国 21,400 7,434,119.0 4 9.5 2 鹏华港美互联股票(LOF)2020 年第 1 季度报告 第 9 页 共 12 页 3 ZTE CORP-H 中兴通讯 763 HK 香 港 联 合 交 易 所 中 国 330,00 0 7,251,580.0 5 9.2 9 4 MICROSOFT CORP 微软 MSFT US 美 国 证 券 交 易 所 美 国 4,500 5,028,260.0 4 6.4 4 5 MEITUAN DIANPING-C LASS B 美团点评 3690 HK 香 港 联 合 交 易 所 中 国 50,000 4,278,400.2 5 5.4 8 6 NETEASE INC-ADR 网易公司 NTES US 美 国 证 券 交 易 所 美 国 1,200 2,728,840.4 4 3.5 0 7 KOOLEARN TECHNOLOG Y HOLDING 新东方在 线 1797 HK 香 港 联 合 交 易 所 中 国 100,00 0 2,663,435.5 0 3.4 1 8 JD.COM INC-ADR 京东 JD US 美 国 证 券 交 易 所 美 国 8,800 2,525,129.6 4 3.2 3 9 NVIDIA CORP 英伟达 NVDA US 美 国 证 券 交 易 所 美 国 1,200 2,241,158.8 3 2.8 7 1 0 APPLE INC 苹果公司 AAPL US 美 国 证 券 交 易 所 美 国 1,200 2,162,004.0 9 2.7 7 注:本基金对以上证券代码采用当地市场代码。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 债券信用等级 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） CCC+至 CCC- 2,055,614.23 2.63 合计 2,055,614.23 2.63 注:上述债券投资组合主要适用标准普尔、穆迪、惠誉等国际权威机构评级。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值（人民币元） 占基金资产 净值比例（%） 1 THHTGP 7 7/8 01/17/21 TAHOE GROUP GLOBAL CO LT 2,834,040 2,055,614.23 2.63 注:数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币，四舍五入保留整数。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 鹏华港美互联股票(LOF)2020 年第 1 季度报告 第 10 页 共 12 页 明细 注:无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 细 注:无。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 号 基金名称 基金 类型 运作 方式 管理人 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值比例 （%） 1 KRANESHARES CSI CHINA INTERN 股票 型 ETF Krane Funds Advisors LLC 2,565,939.82 3.29 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的证券。 5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 165,172.36 3 应收股利 12,864.90 4 应收利息 46,282.80 5 应收申购款 1,386,483.59 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,610,803.65 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:无。 鹏华港美互联股票(LOF)2020 年第 1 季度报告 第 11 页 共 12 页 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:无。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 105,764,752.42 报告期期间基金总申购份额 29,587,245.96 减：报告期期间基金总赎回份额 53,130,789.40 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 82,221,208.98 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注:无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注:无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金(LOF)基金合同》; （二）《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金(LOF)托管协议》; （三）《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金(LOF)2020年第 1季度报告》（原文）。 9.2 存放地点 深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。 鹏华港美互联股票(LOF)2020 年第 1 季度报告 第 12 页 共 12 页 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理 人网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客 户服务系统，咨询电话：4006788999。 鹏华基金管理有限公司 2020 年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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