最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 富荣价值精选混合A(006109) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1888799 | ||||||||
| 基金代码 | 006109 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:富荣基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 报告送出日期:2020年 04月 22日 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页 2 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 5 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 5 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 6 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 6 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 6 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 7 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 7 §5 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 7 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 7 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 7 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ........................... 8 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 8 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ........................... 9 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ........... 9 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ....................... 9 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ........................... 9 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................................... 9 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 10 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 10 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 11 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 11 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 11 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 11 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 ..................................................................................... 12 §9 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 12 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 12 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 12 §10 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 13 10.1 备查文件目录 ............................................................................................................................... 13 10.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 13 10.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 13 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页 3 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年4月21日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年01月01日起至2020年03月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 富荣价值精选混合 基金主代码 006109 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年08月10日 报告期末基金份额总额 736,073,927.36份 投资目标 本基金通过对多种投资策略的有机结合，在严格控 制风险的基础上，力求取得超越基金业绩比较基准 的收益。 投资策略 本基金通过灵活应用多种量化策略，在充分控制基 金财产风险和保证基金财产流动性的基础上，追求 超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金财产 的长期稳健增值。 业绩比较基准 沪深300指数收益率*55%+上证国债指数收益率*45% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高 于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属 于证券投资基金中中风险、中预期收益的品种。 基金管理人 富荣基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 富荣价值精选混合A 富荣价值精选混合C 下属分级基金的交易代码 006109 006110 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页 4 报告期末下属分级基金的份额总 额 699,076,880.39份 36,997,046.97份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年01月01日 - 2020年03月31日) 富荣价值精选混合A 富荣价值精选混合C 1.本期已实现收益 603,780.85 775,974.11 2.本期利润 -716,749.45 -165,396.32 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0180 -0.0068 4.期末基金资产净值 1,450,929,277.84 37,542,615.66 5.期末基金份额净值 2.0755 1.0147 注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字； ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 富荣价值精选混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 11.13% 2.38% -4.39% 1.06% 15.52% 1.32% 富荣价值精选混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 11.04% 2.38% -4.39% 1.06% 15.43% 1.32% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页 5 注：本基金建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 说明 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页 6 任职 日期 离任 日期 从 业 年 限 邓宇 翔 权益投资部总监、基金经 理 2018- 11-06 - 1 3. 5 硕士学历，持有基金从业 资格证书，中国国籍。曾 任西南证券股份有限公司 资深投资经理、深圳东新 佳投资有限公司投资经 理。2017年2月22日加入富 荣基金。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、 取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持 有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行 为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节， 公平对待旗下所有投资组合。 公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日 内），对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析，报告期内未发现旗下投资组 合之间存在不公平交易现象。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 以价值投资为理念行业龙头公司为投资标的，赚上市公司业绩增长的钱，适度通过 择时控制风险。在行业选择上将战略投资于符合国家产业转型升级方向同时具备高成长 性的科技创新行业以及业绩长期稳定的大消费行业，行业上我们看好5G、云计算、半导 体、人工智能等大科技行业。选股上定性分析与定量财务指标验证相结合，从公司商业 模式、研发储备、产品布局、公司治理等定性分析公司前景，同时结合多维度财务指标 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页 7 验证如：研发投入绝对额及营收占比，研发人员数量、单人产出和人均薪酬，营收增速、 订单增速、研发团队组织模式和激励方式等，选出行业龙头以及具有竞争优势的公司， 以求取得长期超额收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末富荣价值精选混合A基金份额净值为2.0755元，本报告期内，该类基 金份额净值增长率为11.13%，同期业绩比较基准收益率为-4.39%；截至报告期末富荣价 值精选混合C基金份额净值为1.0147元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 11.04%，同期业绩比较基准收益率为-4.39%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金为发起式基金，基金合同生效未满三年。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 23,630.08 0.00 其中：股票 23,630.08 0.00 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 260,752,500.00 14.33 其中：债券 260,752,500.00 14.33 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 580,000,000.00 31.87 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 971,863,530.73 53.40 8 其他资产 7,318,100.56 0.40 9 合计 1,819,957,761.37 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页 8 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 8,535.80 0.00 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 15,094.28 0.00 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 23,630.08 0.00 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300825 阿尔特 1,412 15,094.28 0.00 2 002979 雷赛智能 871 8,535.80 0.00 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页 9 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 15,027,000.00 1.01 2 央行票据 - - 3 金融债券 15,051,500.00 1.01 其中：政策性金融债 15,051,500.00 1.01 4 企业债券 230,674,000.00 15.50 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 260,752,500.00 17.52 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比 例（％） 1 143225 17津投03 500,000 50,325,000.00 3.38 2 122376 15首置01 500,000 50,175,000.00 3.37 3 143072 17北汽集 500,000 50,050,000.00 3.36 4 143076 17兵装01 500,000 50,025,000.00 3.36 5 143162 17电投07 300,000 30,099,000.00 2.02 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页 10 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门 立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 52,231.57 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,108,574.17 5 应收申购款 157,294.82 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 7,318,100.56 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票 股票 流通受限部分的公允价 占基金资产净值 流通受限情 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页 11 代码 名称 值（元） 比例(%) 况说明 1 00297 9 N雷赛 8,535.80 0.00 新股未上市 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 富荣价值精选混合A 富荣价值精选混合C 报告期期初基金份额总额 9,322,293.52 10,326,779.66 报告期期间基金总申购份额 700,233,722.18 34,045,488.81 减：报告期期间基金总赎回份额 10,479,135.31 7,375,221.50 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 699,076,880.39 36,997,046.97 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 富荣价值精选混合A 富荣价值精选混合C 报告期期初管理人持有的本基金份 额 - 10,000,000.00 报告期期间买入/申购总份额 - 19,117,644.14 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份 额 - 29,117,644.14 报告期期末持有的本基金份额占基 金总份额比例（%） - 78.70 注：报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例，基金总份额为分级总份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 申购 2020-02-05 5,369,415.81 5,000,000.00 0 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页 12 2 申购 2020-02-07 5,086,469.99 5,000,000.00 0 3 申购 2020-02-26 8,661,758.34 10,000,000.00 0 合计 19,117,644.14 20,000,000.00 注：1、申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。 2、投资相关费率符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份额总数 发起份额 占基金总 份额比例 发起份额 承诺持有 期限 基金管理人固有 资金 29,117,644.14 3.96% 10,000,000.00 1.36% 3年 基金管理人高级 管理人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金经理等人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金管理人股东 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 其他 706,956,283.22 96.04% 0.00 0.00% - 合计 736,073,927.36 100.00% 10,000,000.00 1.36% - §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过20%的时间 区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 20200101 - 20200325 10,000,00 0.00 19,117,644.14 0.00 29,117,644.14 3.96% 2 20200326 - 20200331 0.00 192,520,094.34 0.00 192,520,094.34 26.15% 3 20200326 - 20200329 0.00 144,389,950.43 0.00 144,389,950.43 19.62% 4 20200326 - 20200331 0.00 240,650,238.24 0.00 240,650,238.24 32.69% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：当投资者持有份额占 比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；若发生巨额赎回，对于单个基金份额持有人当 日赎回申请超过上一开放日基金总份额30%以上的部分，基金管理人有权进行延期办理，可能影响投资者赎回业务办理；基金合同生效满 三年之日（指自然日），若基金规模低于2亿元的，本基金合同应当终止；《基金合同》生效三年后继续存续的，连续六十个工作日出现 基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的本基金应当按照本基金合同的约定程序进行清算后终止，且无需 召开基金份额持有人大会；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页 13 因业务需要，自2020年2月13日起，富荣基金管理有限公司办公地址由深圳市福田 区深南大道2012号深圳证券交易所广场3501室，搬迁至深圳福田区八卦四路52号安吉尔 24层。除以上变更内容外，公司电话、传真、客服热线、客服邮箱等其他联系方式均保 持不变。 林峰副总经理于2020年2月12日离任。滕大江督察长于2020年2月28日离任，督察长 由董事长杨小舟代任。相关人事变动已按规定备案。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 10.1.1 中国证监会批准富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金设立的文 件； 10.1.2《富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》； 10.1.3《富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》； 10.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 10.1.5 报告期内富荣价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各 项公告的原稿。 10.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 10.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告书如有 疑问，可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司，客服热线：4006855600。 富荣基金管理有限公司 2020年04月22日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |